孫發(fā)鋒
(鄭州大學(xué)公共管理學(xué)院,鄭州450001)
當(dāng)代中國(guó)政府垂直管理存在問題及對(duì)策研究
孫發(fā)鋒
(鄭州大學(xué)公共管理學(xué)院,鄭州450001)
垂直管理是調(diào)整行政組織結(jié)構(gòu)和行政權(quán)力配置、調(diào)適中央與地方關(guān)系的一項(xiàng)重要舉措。從一定意義上說,中央收權(quán)促使了垂直管理的興起。當(dāng)代中國(guó)的政府垂直管理雖然取得了不少成就,但其中也存在許多值得重視的問題,必須采取一系列有針對(duì)性的措施加以解決。
垂直管理;條塊結(jié)合;行政體系
眾所周知,中國(guó)的行政體系是一個(gè)條塊結(jié)合的矩陣結(jié)構(gòu),條塊結(jié)構(gòu)具有一定的靈活性和彈性,如果利用的好,可以恰當(dāng)?shù)靥幚碇醒肱c地方關(guān)系,合理配置行政權(quán)力資源。在社會(huì)發(fā)展的不同階段,中央政府與地方政府的權(quán)限劃分應(yīng)該有所不同。通過改革條塊結(jié)構(gòu),可以不斷調(diào)適地方管理與部門管理、集權(quán)與分權(quán)之間的關(guān)系,進(jìn)而達(dá)到根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、時(shí)代背景等調(diào)整中央與地方關(guān)系的目的。如果中央需要集權(quán),可以加強(qiáng)“條條”控制;如果中央要發(fā)揮“塊塊”的積極性,可以緊縮“條條”的職權(quán)。當(dāng)然,條塊結(jié)合的管理體制也有諸多弊端,比如條塊分割、條塊沖突等。改革開放以來,為了完善條塊結(jié)合的行政體系,中國(guó)進(jìn)行了多次政府改革,其中,在一些領(lǐng)域和部門推行垂直管理是較為重要的改革措施。深入研究政府垂直管理,探討其中存在的問題,在此基礎(chǔ)上提出改革政府垂直管理的對(duì)策建議,對(duì)于完善當(dāng)代中國(guó)的行政管理體制,構(gòu)建和諧、規(guī)范的中央與地方關(guān)系具有重要意義。
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,地方政府的各職能部門表面上接受“雙重領(lǐng)導(dǎo)”,即作為地方政府的組成部門,它必須接受地方政府的領(lǐng)導(dǎo),另一方面,作為上級(jí)職能部門的下級(jí)機(jī)構(gòu),它還必須接受上級(jí)職能部門的指揮、管理和監(jiān)督。但在中央集權(quán)和政企不分的情況下,所謂的“雙重領(lǐng)導(dǎo)”不過是“條條專政”,下級(jí)職能部門主要接受的是上級(jí)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)。因此,這一時(shí)期的“雙重領(lǐng)導(dǎo)”實(shí)質(zhì)上是“集體垂直管理”。改革開放后,為了調(diào)動(dòng)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)性和積極性,激發(fā)地方政府的發(fā)展活力,中央強(qiáng)調(diào)要向地方下放權(quán)力,由此,通過各職能部門,中央向地方分散了人、財(cái)、物等大權(quán)。在這種情況下,職能部門的“雙重領(lǐng)導(dǎo)”開始具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容,主要表現(xiàn)在,上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo),而人事權(quán)、財(cái)權(quán)則掌握在地方政府手中,地方管理開始取代部門管理,在條塊結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位,“條條集權(quán)”的局面開始松動(dòng)。
中央的下放權(quán)力政策及其激發(fā)的活力和潛能對(duì)改革開放后一段時(shí)期中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。然而,任何事物都是一分為二的。權(quán)力下放在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),也帶來了中央宏觀調(diào)控能力下降、地方保護(hù)主義盛行等消極影響。20世紀(jì)90年代初,中國(guó)出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)過熱,這迫切要求中央政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控能力。于是,中央開始從地方上收經(jīng)濟(jì)調(diào)控的權(quán)力。財(cái)政資源是政府開展活動(dòng)的基礎(chǔ),因此,中央的收權(quán)始于稅收領(lǐng)域,1995年,稅務(wù)部門實(shí)行垂直管理。1997年,中央又決定對(duì)中央銀行以及商業(yè)銀行實(shí)行垂直管理,地方政府手中的金融權(quán)力幾乎被悉數(shù)上收。次年,中央決定撤銷中國(guó)人民銀行省級(jí)分行,跨行政區(qū)域設(shè)立9家分行,以擺脫地方政府對(duì)金融業(yè)務(wù)的干預(yù),此后的銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等部門也都采用了這一模式。[1]這表明,早期的垂直管理是在一些重要的宏觀調(diào)控部門推行的。
盡管中央為加強(qiáng)自己的宏觀調(diào)控能力作出了努力,然而地方保護(hù)主義的盛行使中央的這些努力打了折扣。在地方利益的驅(qū)動(dòng)下,一些地方政府并不全力執(zhí)行中央的宏觀調(diào)控政策,而是推行“上有政策,下有對(duì)策”,對(duì)本地有利的政策,就執(zhí)行,不利的就擱置起來,形成地區(qū)封鎖、各自為政的局面,妨礙了全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的建立。為了防止中央調(diào)控變成中央“空調(diào)”,維護(hù)政令暢通,中央決定在一些市場(chǎng)執(zhí)法和監(jiān)督部門如工商、土地、技監(jiān)等實(shí)現(xiàn)垂直管理。
顯然,實(shí)行垂直管理的直接目的是讓一些重要的宏觀調(diào)控部門、市場(chǎng)執(zhí)法和監(jiān)督部門擺脫地方政府的干預(yù),能夠獨(dú)立地行使職權(quán)。在“雙重領(lǐng)導(dǎo)”體制下,地方政府能夠以自己手中的人事權(quán)、財(cái)權(quán)來干擾職能部門職責(zé)的履行;實(shí)行垂直管理,就是要把地方政府手中的“官帽子”、“錢袋子”上收到上級(jí)政府的職能部門手中,由這些職能部門對(duì)地方政府的某些行政領(lǐng)域進(jìn)行直接控制。也就是說,垂直管理改變了職能部門的行政隸屬關(guān)系,它們從地方政府序列中退出,成為上級(jí)主管部門的分支機(jī)構(gòu)或派出機(jī)構(gòu),在本系統(tǒng)內(nèi)部,人事權(quán)、財(cái)權(quán)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)權(quán)集中于一條縱向線上。
據(jù)學(xué)者研究,迄今為止,實(shí)行垂直管理的部門約為13個(gè)。[2]另外,環(huán)保、審計(jì)等重要部門也被呼吁實(shí)現(xiàn)垂直管理。垂直管理部門的興盛不是偶然的,而是多種因素交互作用的結(jié)果。一方面,某些行政事務(wù)的專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng),依靠職能部門的對(duì)口管理,可能比作為綜合機(jī)構(gòu)的地方政府管理更為有效。另一方面,從政治文化上看,中國(guó)有著悠久的中央集權(quán)傳統(tǒng),中央政府的形象比地方政府好,容易得到群眾的信任,因此,通過垂直管理將權(quán)力上收中央,符合當(dāng)前的社會(huì)心理。一項(xiàng)調(diào)查表明,85.9%的人認(rèn)為在當(dāng)前的形勢(shì)下,中央政府應(yīng)該加強(qiáng)垂直管理,以平衡屢現(xiàn)劣跡的地方權(quán)力。[3]當(dāng)然,中央決策層的認(rèn)知因素對(duì)垂直管理興盛也起了助推作用,垂直管理得到了他們的默許和支持。在上述“合力”的作用下,垂直管理趨強(qiáng)、愈演愈烈的勢(shì)頭在短期內(nèi)不會(huì)逆轉(zhuǎn)。
方興未艾的垂直管理對(duì)于維護(hù)中央權(quán)威、打擊地方保護(hù)主義、提高行政效率起到了一定的作用,但是,垂直管理在解決原有問題的同時(shí),也帶來了一些新問題,在極端情況下,它不僅不能解決原有問題如職能交叉、多頭管理,反而滋生了新問題如地方政府積極性的弱化。具體來說,當(dāng)代中國(guó)政府垂直管理中存在的問題主要有:
1.容易形成部門保護(hù)主義,導(dǎo)致政府利益部門化。主要表現(xiàn)為部門封鎖和部門壁壘,缺乏全局觀念和整體觀念。因?yàn)閷?duì)垂直管理部門來說,如果只要達(dá)到本部門的直接目標(biāo)就可以獲得回報(bào),它們自然就沒有考慮公共利益的動(dòng)機(jī)和動(dòng)力,結(jié)果只能是部門利益至上,形成各部門將部?jī)?nèi)資源視為禁臠的“鴿籠式”割據(jù)局面。按照公共選擇學(xué)派的說法,官僚制行政部門膨脹動(dòng)機(jī)遵循著這樣的公式,即“部門規(guī)模越大=預(yù)算越多=權(quán)力越大”,并非出于治理社會(huì)公共事務(wù)的需要。類似這樣的動(dòng)機(jī)在垂直管理部門中也存在,一些垂直管理部門爭(zhēng)級(jí)別、爭(zhēng)編制、爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的沖動(dòng)就說明了這一點(diǎn),而垂直管理部門的干部管理體制進(jìn)一步強(qiáng)化了利益本位主義傾向。一般來說,垂直管理部門的干部交流自成一個(gè)封閉的系統(tǒng),干部流動(dòng)僅在本系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行,地方干部很少被交流到垂直管理系統(tǒng)。缺乏多樣化任職經(jīng)歷的干部,往往具有狹隘的部門利益觀念,眼界不開闊,這在某種程度上對(duì)部門本位主義起到了推波助瀾的作用。
2.弱化了地方政府的權(quán)能,打擊了地方政府的積極性。地方政府承擔(dān)著治理地方公共事務(wù),為本行政區(qū)域的群眾提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的職責(zé),與群眾的切身利益和日常生活具有最直接的關(guān)聯(lián)性。地方政府要履行好自身的職責(zé),必須享有與自身職責(zé)相匹配的權(quán)力以及具有能夠保障權(quán)力行使的健全的、完善的組織結(jié)構(gòu)。一些職能部門被垂直管理后,地方政府面臨著被肢解的危險(xiǎn)。特別重要的是,一些對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)建設(shè)起著關(guān)鍵作用的部門被垂直管理后,地方政府推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)能顯得有些不足。垂直管理上收權(quán)力,其背后的政治邏輯是一些重要的權(quán)力會(huì)被地方政府所濫用,由此,地方政府往往產(chǎn)生不被信任的感覺,從而消解了地方政府的積極性,尤其對(duì)基層政府的影響最為明顯。據(jù)統(tǒng)計(jì),一個(gè)中部地區(qū)的中等規(guī)模的縣,大致有46個(gè)直屬局級(jí)單位,其中,不同程度垂直管理的一般在25個(gè)左右,占了總數(shù)的一半以上。[4]這顯然限制了縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,也與目前的“強(qiáng)縣擴(kuò)權(quán)”潮流不相符合。在一些地方,垂直管理使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府成為“不完全政府,無限責(zé)任政府,負(fù)債政府,收容政府”。[5]
3.淡化了對(duì)垂直管理部門的監(jiān)督,易導(dǎo)致腐敗和權(quán)力濫用。垂直管理部門權(quán)力廣泛,人員眾多,機(jī)構(gòu)龐大,是有權(quán)有錢的實(shí)權(quán)部門,理應(yīng)接受方方面面的監(jiān)督。然而,現(xiàn)實(shí)中對(duì)垂直管理部門的監(jiān)督卻存在漏洞和盲點(diǎn)。垂直管理前,職能部門要接受地方黨委、政府、人大等的監(jiān)督,法律監(jiān)督、工作監(jiān)督等對(duì)職能部門的權(quán)力行使能起到一種威懾作用。垂直管理后,地方黨委、政府、人大的經(jīng)常性監(jiān)督不在了,而主要依靠垂直管理系統(tǒng)內(nèi)部的上級(jí)主管部門監(jiān)督下級(jí)機(jī)構(gòu)。由于上級(jí)主管部門距離下級(jí)機(jī)構(gòu)較遠(yuǎn),信息傳遞和檢查監(jiān)督成本較高,因而這種上級(jí)監(jiān)督下級(jí)的監(jiān)督模式效果微弱。同時(shí),垂直管理部門內(nèi)部的上下級(jí)之間容易形成利益共同體和利益聯(lián)盟,即使發(fā)生了違紀(jì)違法問題,上級(jí)往往以息事寧人的態(tài)度來處理。不受監(jiān)督和制約的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗,近年來一些垂直管理部門出現(xiàn)的腐敗要案即是最佳佐證。
4.垂直管理部門與地方政府之間以及垂直管理部門之間關(guān)系緊張,行政協(xié)調(diào)難度加大。社會(huì)問題的治理需要垂直管理部門和地方政府共同合作。然而,垂直管理不僅激化了條塊之間的矛盾,而且激化了條條之間的沖突。一些垂直管理部門以對(duì)上級(jí)主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)為由,拒絕為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),甚至制定的工作計(jì)劃也脫離了當(dāng)?shù)氐膶?shí)際。另一方面,地方政府往往以垂直管理為借口,拒絕對(duì)垂直管理部門的行政活動(dòng)給予支持和配合。條塊之間的沖突在大部制下可能更為劇烈,因?yàn)榇蟛恐茻o疑增加了垂直管理部門用于與地方政府摩擦的能量。在職能重疊、職能交叉的情況下,條條之間即垂直管理部門之間的沖突也不能避免。如果某事有利可圖,各垂管部門會(huì)爭(zhēng)著管,“唐僧肉都想吃一口”,如果無利可圖,各垂管部門會(huì)扯皮推諉,“踢皮球”。垂直管理部門之間的沖突必須依靠較高級(jí)別的政府才能解決,這一切都對(duì)行政協(xié)調(diào)提出了新的挑戰(zhàn)。
5.垂直管理具有人治色彩,妨礙了依法行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。依法行政是對(duì)現(xiàn)代政府的基本要求。從一定意義上說,垂直管理是與依法行政的基本要求相背離的。因?yàn)榇怪惫芾碇饕揽可霞?jí)的行政權(quán)力來控制和壓服下級(jí)解決某一行政領(lǐng)域存在的問題,而不是靠法律來規(guī)范政府行為,保障政府權(quán)力在正確的軌道上運(yùn)行,進(jìn)而從根本上保障政令暢通。熱衷于垂直管理的人往往認(rèn)為,上級(jí)政府必然會(huì)清正廉潔、公正地行使權(quán)力,這恰恰是“欽差大臣”情結(jié)在作怪。正因?yàn)槿绱?,有人指出:“垂直管理的行政體制改革隱含著這樣一個(gè)思維方式——那就是面對(duì)地方保護(hù)主義,國(guó)家的法律處于極其無奈的尷尬地位,為了確保政府職能部門發(fā)揮作用,必須在法律沒有規(guī)定的情況下,通過垂直管理繞開地方政府的行政干預(yù)。在這樣的思維方式中,政府法治觀念蕩然無存?!盵6]
對(duì)于當(dāng)代中國(guó)政府垂直管理中存在的問題,應(yīng)該引起重視,并采取得力措施加以解決。當(dāng)前,可以從以下幾個(gè)方面努力:
1.健全監(jiān)督體系,加強(qiáng)對(duì)垂直管理部門的監(jiān)督。只有健全監(jiān)督體系,強(qiáng)化對(duì)垂管部門的監(jiān)督,才能避免垂管部門成為腐敗的重災(zāi)區(qū)。我們決不能以放松對(duì)垂管部門的規(guī)制和制約為代價(jià)來換取行政效能的一時(shí)提高。加強(qiáng)對(duì)垂直管理部門的監(jiān)督,最重要的是做到兩點(diǎn):一是要加強(qiáng)地方人大對(duì)垂管部門的監(jiān)督。地方人大對(duì)垂管部門的監(jiān)督,完全符合憲法和有關(guān)法律的規(guī)定。從這方面說,地方人大如果放松對(duì)垂管部門的監(jiān)督,就是失職。地方人大應(yīng)以本地區(qū)人民群眾關(guān)心的重點(diǎn)問題和關(guān)系到本區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大問題為監(jiān)督重點(diǎn),通過聽取工作報(bào)告、執(zhí)法檢查、視察、評(píng)議、辦理人大代表議案、建議案和處理群眾來信來訪等形式對(duì)垂管部門進(jìn)行監(jiān)督。二是要加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督,發(fā)揮人民群眾、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)等對(duì)垂管部門的監(jiān)督作用。在這方面,知情權(quán)的落實(shí)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作,為此,垂管部門要做到政務(wù)公開,堅(jiān)持透明行政。
2.構(gòu)建垂直管理部門與地方政府之間的良性關(guān)系。當(dāng)下,垂直管理部門與地方政府之間的摩擦已經(jīng)影響了垂直管理部門治理水平和治理能力的提高。例如,技監(jiān)機(jī)關(guān)垂直管理了,但是假冒偽劣商品依然存在;國(guó)土部門垂直管理了,土地違法案件仍然有增無減。造成這種局面的原因是多方面的,而垂直管理部門與地方政府之間的摩擦無疑是重要原因之一。垂直管理部門與地方政府之間形成良性關(guān)系的標(biāo)志是,一方面垂直管理部門主動(dòng)支持地方政府的各項(xiàng)工作,另一方面地方政府也積極配合垂直管理部門的執(zhí)法活動(dòng)。這就要求,垂直管理部門在立足本職、恪盡職守的同時(shí),也要胸懷全局,加強(qiáng)與地方政府的溝通與聯(lián)系,為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展出力獻(xiàn)策;地方政府要認(rèn)識(shí)到某些職能部門的垂直管理是法律政策的規(guī)定,應(yīng)加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào),建立與垂直管理部門的干部交流機(jī)制和信息共享機(jī)制。
3.合理劃分中央政府與地方政府之間的職權(quán)。厘清地方政府與中央政府的職責(zé)權(quán)限對(duì)于做好垂直管理工作具有至關(guān)重要的作用。在中央政府的職權(quán)領(lǐng)域,可以推行垂直管理;而對(duì)于地方政府的職權(quán)領(lǐng)域,中央政府則不能隨意加以干涉。同時(shí)要以一定的財(cái)政資源來保障地方政府職權(quán)的行使,避免地方政府處于有職責(zé)無權(quán)力,或有職權(quán)無財(cái)權(quán)的境地。對(duì)于合理劃分中央政府與地方政府之間的職權(quán),毛澤東曾指出了較為原則性的規(guī)定:在中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,地方因地制宜,兼顧中央與地方兩個(gè)積極性。根據(jù)這一原則,我們認(rèn)為,關(guān)系宏觀調(diào)控和市場(chǎng)監(jiān)管等方面的權(quán)力應(yīng)由中央政府直接行使或?qū)嵭写怪惫芾?,關(guān)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局等一系列應(yīng)由地方靈活行使的權(quán)力領(lǐng)域應(yīng)該徹底下放。
4.逐步減少垂直管理的范圍和領(lǐng)域。在當(dāng)前條件下,全面取消中國(guó)的垂直管理雖是不現(xiàn)實(shí)的,但是,垂直管理的不斷強(qiáng)化與地方分權(quán)的世界性潮流顯然不符。興起于20世紀(jì)70年代末的新公共管理運(yùn)動(dòng)的一個(gè)重要內(nèi)容就是強(qiáng)調(diào)中央向地方放權(quán)。作為一種權(quán)宜之計(jì),垂直管理雖然是解決問題的一種辦法,但很難說是最好的解決辦法,不能無限地復(fù)制到其它部門,它只能在某些特殊領(lǐng)域如海關(guān)發(fā)揮較為全面的積極作用。在一些不宜實(shí)行垂直管理的領(lǐng)域,可以通過派出稽查機(jī)構(gòu)來達(dá)到維護(hù)政令暢通、保障法紀(jì)統(tǒng)一性和權(quán)威性的目的。例如,從2008年11月底到2009年1月下旬,中央紀(jì)委監(jiān)察部等部門派出24個(gè)中央檢查組,檢查地方落實(shí)4萬億元投資的情況,取得了很好的效果,這個(gè)做法值得推廣。
5.堅(jiān)持法治行政原則,建設(shè)法治政府。當(dāng)某一領(lǐng)域出了問題或某一領(lǐng)域的工作沒有做好,就在這一領(lǐng)域?qū)嵭写怪惫芾?,這不利于法治政府的建設(shè)。因?yàn)榇怪惫芾硪廊煌A粼跈?quán)力的分割和轉(zhuǎn)移層面,仍然沒有跳出分權(quán)放權(quán)的循環(huán)。當(dāng)代中國(guó)的法治建設(shè)取得了一定進(jìn)展,放權(quán)分權(quán)的傳統(tǒng)做法面臨著諸多挑戰(zhàn),一些人對(duì)垂直管理違憲的質(zhì)疑就說明了這一點(diǎn)。事實(shí)上,只要堅(jiān)持法治行政原則,樹立法治權(quán)威,加強(qiáng)對(duì)地方政府的監(jiān)督,類似地方保護(hù)主義、政策阻塞之類的問題會(huì)得到更好的解決。有學(xué)者指出:“切實(shí)將政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理納入依法運(yùn)行軌道,在管理意識(shí)上篤信法治、敬畏法律,在管理行為上忠誠(chéng)法律、依靠法律,政府權(quán)力臣服于法律,一切管理讓法來說話,才是解決政府行為失范的治本之策。”[7]
由此可見,垂直管理對(duì)中國(guó)政府間關(guān)系產(chǎn)生了重大影響。只有深入研究這種影響,充分認(rèn)識(shí)垂直管理對(duì)府際關(guān)系可能具有的負(fù)面作用,并采取一些有針對(duì)性的改革措施,才能促進(jìn)條塊關(guān)系正常健康地發(fā)展,實(shí)現(xiàn)中央與地方關(guān)系整體的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的和諧。
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1002-7408(2011)05-0030-03
孫發(fā)鋒(1977-),男,河南信陽市人,鄭州大學(xué)公共管理學(xué)院講師,法學(xué)博士,主要從事中國(guó)政治發(fā)展、中國(guó)政府與政治方面的研究。
[責(zé)任編輯:張亞茹]