王瑛

（1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.梧州學(xué)院工商管理系，廣西 梧州 543002）

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作行為研究

王瑛

（1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.梧州學(xué)院工商管理系，廣西 梧州 543002）

集群區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效與官、產(chǎn)、學(xué)三方互動(dòng)配合的契合程度高度相關(guān)。本研究以三螺旋模型理論及吸收能力理論為基礎(chǔ)，探討中低技術(shù)集群中學(xué)研機(jī)構(gòu)的作用，分析了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作行為的影響因素。以90家梧州人工寶石產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究后得出結(jié)論：中低技術(shù)集群中產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)包含了復(fù)雜聯(lián)系機(jī)制的系統(tǒng)；并非所有的集群企業(yè)都可以有效地獲取和利用學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源，其根源在于企業(yè)吸收能力制約著企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的選擇行為及創(chuàng)新效率。綜合研究成果，探討了中低技術(shù)集群企業(yè)深化產(chǎn)學(xué)研合作的努力方向及對(duì)政府集群政策的借鑒意義。

中低技術(shù)集群；產(chǎn)學(xué)研合作；吸收能力；人工寶石產(chǎn)業(yè)

三重螺旋模型認(rèn)為，集群區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效與官、產(chǎn)、學(xué)三方互動(dòng)配合的契合程度高度相關(guān)。圍繞斯坦福大學(xué)、麻省理工、劍橋大學(xué)而形成的高科技成功集群案例，表明大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新知識(shí)的來源所在，通過產(chǎn)學(xué)研間的緊密合作，在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升和區(qū)域經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)中發(fā)揮著突出作用。研究指出，這些圍繞大學(xué)形成的成功集群，均是經(jīng)歷了50年以上公共政策及市場(chǎng)力量共同推動(dòng)的結(jié)果，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展并非一蹴而就，需要付出長(zhǎng)期的投入和耐心［1］。然而，在許多中低技術(shù)集群中，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新意愿和集群創(chuàng)新能力普遍較弱，因此學(xué)研機(jī)構(gòu)在集群創(chuàng)新中的作用應(yīng)根據(jù)集群類型區(qū)別考慮。

Asheim&Coenen依據(jù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)屬性將集群分為以分析知識(shí)和以綜合性知識(shí)為基礎(chǔ)兩類［2］。其中，分析知識(shí)主要存在于通過認(rèn)知發(fā)掘和探索過程引發(fā)知識(shí)創(chuàng)新的高新技術(shù)集群中，如生物技術(shù)及ICT（信息通信技術(shù)）集群；綜合性知識(shí)則主要存在于通過對(duì)已有知識(shí)集成應(yīng)用來推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的集群中，以傳統(tǒng)的中低技術(shù)集群為代表。以分析知識(shí)為基礎(chǔ)的集群中，企業(yè)技術(shù)中心作用突出，而且產(chǎn)學(xué)研間形成了強(qiáng)大的共生依賴性；而在中低技術(shù)集群，學(xué)研機(jī)構(gòu)的影響作用究竟如何，尚無(wú)理論關(guān)注。中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)總量中占有顯著份額，為社會(huì)提供了大量就業(yè)機(jī)會(huì)，其重要性不言而喻。而且現(xiàn)實(shí)中以綜合知識(shí)為基礎(chǔ)的富有活力的中低技術(shù)集群廣泛存在，已成為我國(guó)許多區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力所在。三重螺旋模型是否可以用來解釋中低技術(shù)集群的發(fā)展演進(jìn)，學(xué)研機(jī)構(gòu)如何定位、服務(wù)于產(chǎn)業(yè)界，產(chǎn)業(yè)界如何更充分地利用學(xué)研機(jī)構(gòu)資源，才能引發(fā)協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)中低技術(shù)集群的升級(jí)？這些都是值得我們深思的問題。

綜合以上考慮，本研究將以傳統(tǒng)中低技術(shù)集群中產(chǎn)學(xué)研合作為研究對(duì)象，探討該類集群中產(chǎn)學(xué)研合作的連接機(jī)制，以及企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作行為的影響因素，進(jìn)而探明學(xué)研機(jī)構(gòu)在該類集群發(fā)展中的作用，指出中低技術(shù)集群企業(yè)深化產(chǎn)學(xué)研合作的努力方向。

1 研究假設(shè)

1.1 中低技術(shù)集群中的產(chǎn)學(xué)研合作

中低技術(shù)集群相關(guān)研究普遍認(rèn)為，大量中小企業(yè)為主的地區(qū)，通過廠商的聚集及地理上的臨近性，促進(jìn)相互支持與學(xué)習(xí)，享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)的利益，由此激發(fā)持續(xù)的創(chuàng)新。可以發(fā)現(xiàn)，這些研究強(qiáng)調(diào)了中小企業(yè)間資源結(jié)合的集群創(chuàng)新模式，而忽略了中低技術(shù)集群結(jié)構(gòu)中的一類要素——學(xué)研機(jī)構(gòu)的重要作用。

學(xué)研機(jī)構(gòu)是知識(shí)創(chuàng)新的重要來源，通過與集群企業(yè)結(jié)成正式及非正式的合作網(wǎng)絡(luò)，提供知識(shí)資源，促進(jìn)知識(shí)交流，可以顯著改善企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，并非所有企業(yè)都能夠?qū)崿F(xiàn)高效的產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的主要?jiǎng)訖C(jī)在于借助大學(xué)的設(shè)備、人員資源來實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，其合作規(guī)模、密度與產(chǎn)業(yè)知識(shí)屬性密切相關(guān)。Bruneel et al.指出，選擇與學(xué)研機(jī)構(gòu)技術(shù)合作的企業(yè)大都處于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，規(guī)模較大且具有專門研發(fā)部門［3］。Fromhold-Eisebith認(rèn)為，政府通過加強(qiáng)集群知識(shí)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，提供產(chǎn)學(xué)研合作渠道支持，也會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體間的互動(dòng)規(guī)模和密度產(chǎn)生影響［4］。Asheim& Coenen的研究進(jìn)一步指出，由市場(chǎng)主導(dǎo)形成和由政府主導(dǎo)形成的中低技術(shù)集群中，后一種類型中大學(xué)的作用更為突出［2］。綜合以上分析，中低技術(shù)集群中企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作選擇取決于集群知識(shí)特征、集群政策以及企業(yè)自身特點(diǎn)等因素。因此，提出假設(shè)一：

H1：中低技術(shù)集群中企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作選擇受多種因素的影響。

1.2 企業(yè)吸收能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作選擇

吸收能力是企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)移、應(yīng)用外部知識(shí)的能力［5］，是使企業(yè)通過外部合作而具創(chuàng)新能力的一項(xiàng)關(guān)鍵影響要素。由于地理臨近性，集群內(nèi)知識(shí)流動(dòng)通暢，企業(yè)能夠方便快捷地獲取外部知識(shí)，但利用外部合作關(guān)系效率的高低依然和企業(yè)的吸收能力密不可分，無(wú)論是集群內(nèi)還是集群外企業(yè)。

多名學(xué)者對(duì)企業(yè)吸收能力的來源進(jìn)行了研究。Bougrain&Haudeville指出，中小企業(yè)構(gòu)建以發(fā)展和改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品及流程為導(dǎo)向的研發(fā)部門，是提高企業(yè)技術(shù)能力的第一步，可促進(jìn)員工更高效地理解和吸收外部知識(shí)［6］；Gudmundson et al則強(qiáng)調(diào)，企業(yè)針對(duì)合作的教育和培訓(xùn)投入，是合作承諾的表現(xiàn)，可以促進(jìn)合作基礎(chǔ)的建立，提高企業(yè)利用外部知識(shí)的能力［7］；Hervas-Oliver et al.指出，組織學(xué)習(xí)是將內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行整合的過程，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)存量制約著其對(duì)外部知識(shí)資源的獲取及利用效率［8］。

集群企業(yè)同其他組織的協(xié)同創(chuàng)新，嵌入于由知識(shí)共享和互動(dòng)學(xué)習(xí)而促成的集群知識(shí)網(wǎng)絡(luò)之中。實(shí)證研究表明，集群企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的建立，顯著提高了企業(yè)的技術(shù)能力。中低技術(shù)集群中的產(chǎn)學(xué)研合作屬于企業(yè)外部技術(shù)合作的一種，若不考慮中小企業(yè)與其他企業(yè)類型的區(qū)別，則可認(rèn)為中低技術(shù)集群中企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作效率和效果與其吸收能力密切相關(guān)。由以上推理，提出假設(shè)二：

H2：中低技術(shù)集群企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作程度與企業(yè)吸收能力正相關(guān)。

2 梧州人工寶石產(chǎn)業(yè)集群及學(xué)研機(jī)構(gòu)作用概述

廣西梧州是中國(guó)人工寶石原材料、機(jī)械設(shè)備、加工輔助材料的生產(chǎn)基地，以及人工寶石飾品交易中心。目前，梧州人工寶石產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)從業(yè)人員達(dá)到12萬(wàn)人，擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人工寶石的企業(yè)500多家，分布于人工寶石的設(shè)計(jì)、原料供應(yīng)、寶石加工、機(jī)械設(shè)備、物流運(yùn)輸、銷售等相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，年產(chǎn)人工寶石約3600噸120億粒，占全國(guó)產(chǎn)量的80%，占世界總產(chǎn)量的70%，梧州已經(jīng)成為名副其實(shí)的“世界人工寶石之都”。

當(dāng)?shù)匚嘀輰W(xué)院在人工寶石設(shè)計(jì)、加工制作、機(jī)器研發(fā)、產(chǎn)品專利等方面形成了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的獨(dú)具特色的專業(yè)體系［9］。其中，梧州學(xué)院的廣西高校重點(diǎn)建設(shè)實(shí)驗(yàn)室“人工寶石設(shè)計(jì)與檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室”和廣西重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科“信號(hào)與信息處理”的信號(hào)處理實(shí)驗(yàn)室，充分運(yùn)用了高校教學(xué)科研資源，集中人力物力研發(fā)寶石加工技術(shù)與設(shè)備，助推集群的升級(jí)。這兩大實(shí)驗(yàn)室的科研服務(wù)很有特點(diǎn)，涉及了集群產(chǎn)業(yè)鏈中的所有參與者。首先，實(shí)驗(yàn)室依托梧州學(xué)院，提供信息信號(hào)處理、寶石設(shè)計(jì)及檢測(cè)等學(xué)位課程，其中基本課程集合了大學(xué)中的相關(guān)院系優(yōu)質(zhì)師資共同完成。學(xué)生后期則要深入到集群企業(yè)參加工作實(shí)習(xí)、實(shí)驗(yàn)和論文撰寫，培養(yǎng)其工作實(shí)踐、技術(shù)應(yīng)用、科研開發(fā)能力。其次，實(shí)驗(yàn)室積極引入集群企業(yè)高管、高級(jí)工程師在梧州學(xué)院授課，這些外部講師有深厚豐富的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過這種交流，將知識(shí)從現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目有效轉(zhuǎn)移到學(xué)生身上，極大地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)知識(shí)與學(xué)科知識(shí)的交融。最后，實(shí)驗(yàn)室研究人員與企業(yè)工程師通過項(xiàng)目合作進(jìn)行大量面對(duì)面交流、分享科研經(jīng)驗(yàn)，既增加了研究的適用性，也提高了合作各方的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新思維。近年來，集群內(nèi)人工寶石加工生產(chǎn)和設(shè)計(jì)企業(yè)的大量工程師和設(shè)計(jì)師絕大多數(shù)畢業(yè)于梧州學(xué)院。高素質(zhì)人才的供給推動(dòng)了集群中的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，促進(jìn)了非正式關(guān)系、信任、共同愿景和分享文化的形成，也推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)一步深入發(fā)展。總之，實(shí)驗(yàn)室嵌入集群網(wǎng)絡(luò)之中，為產(chǎn)業(yè)集群提供了人才培養(yǎng)、研發(fā)支撐，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作的暢通渠道，促進(jìn)了基于共同語(yǔ)言、文化、理解以及共同目標(biāo)之上的隱性和顯性知識(shí)的擴(kuò)散傳播、創(chuàng)新循環(huán)。這在筆者針對(duì)集群企業(yè)的調(diào)研中被多方證實(shí)。

3 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

3.1 調(diào)研樣本

限于針對(duì)梧州市人工寶石集群官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏，本研究采取開放彈性的深度訪談方式獲取第一手?jǐn)?shù)據(jù)，以確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和信息的全面性。訪談按照事前擬定訪問主題、方向及內(nèi)容大綱的方式進(jìn)行，訪談對(duì)象根據(jù)集群行業(yè)協(xié)會(huì)提供的名單隨機(jī)挑選，經(jīng)電話聯(lián)系確認(rèn)可以調(diào)研后，針對(duì)企業(yè)高管以面訪的方式進(jìn)行。2010年7-9月間，調(diào)研小組針對(duì)集群企業(yè)進(jìn)行了90次半結(jié)構(gòu)訪談，進(jìn)而評(píng)估集群企業(yè)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)的利用狀況，明確學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。訪談企業(yè)按照人工寶石產(chǎn)業(yè)鏈分類，包括了72家人工寶石加工企業(yè)（屬于低技術(shù)企業(yè)），18家寶石設(shè)計(jì)及設(shè)備制造企業(yè) （屬于中高技術(shù)企業(yè)）。訪談內(nèi)容集中于企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作方式，對(duì)區(qū)域內(nèi)學(xué)研機(jī)構(gòu)作用的評(píng)價(jià)，以及對(duì)該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)的判斷。

3.2 樣本描述

樣本企業(yè)的規(guī)模分布?？傮w上看，集群全部為中小企業(yè)。兩類樣本企業(yè)集中于100人以下，分別占比為77.78%和61.11%（見表1）。這是由中低技術(shù)集群多為勞動(dòng)密集型的特點(diǎn)所致，也表明了本研究對(duì)象為小企業(yè)。

表1 樣本企業(yè)規(guī)模分布

不同類別的企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的狀況不相同。所有受訪的A類企業(yè)表示經(jīng)常與梧州學(xué)院及實(shí)驗(yàn)室開展試驗(yàn)、材料和產(chǎn)品測(cè)試及研發(fā)項(xiàng)目外包。此外，諸如技術(shù)信息咨詢、產(chǎn)品認(rèn)證、管理咨詢等方式也偶有采用。受訪A類企業(yè)都強(qiáng)調(diào)了梧州學(xué)院對(duì)企業(yè)研發(fā)及技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。梧州學(xué)院兩大實(shí)驗(yàn)室科研項(xiàng)目近1/3為合作研究項(xiàng)目，其余大部分是企業(yè)委托進(jìn)行。

B類企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作情況。其中18.06%表示未開展產(chǎn)學(xué)研合作，34.72%企業(yè)僅委托大學(xué)進(jìn)行產(chǎn)品及材料的鑒定，36.11%企業(yè)偶爾與大學(xué)開展合作研發(fā)項(xiàng)目，僅有11.11%企業(yè)進(jìn)行經(jīng)常性合作，視產(chǎn)學(xué)研合作為其發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。對(duì)于梧州學(xué)院兩大實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)，16.67%企業(yè)認(rèn)為其是集群的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在，31.94%企業(yè)認(rèn)為其提供了重要的技術(shù)支撐，其余（37.50%）認(rèn)為表現(xiàn)良好，13.89%表示無(wú)所謂（見表2）。

表2 B類企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作情況調(diào)查結(jié)果

深入訪談中發(fā)現(xiàn)，對(duì)B類企業(yè)而言，企業(yè)間的技術(shù)合作相對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作更為普遍。所有B類樣本企業(yè)均認(rèn)為集群內(nèi)A類產(chǎn)業(yè)對(duì)集群的發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)力提升非常重要。所有B類企業(yè)都表示同時(shí)與多家A類企業(yè)保持較為密切的非正式聯(lián)系。約有1/3的B類受訪企業(yè)（特別是規(guī)模較大的企業(yè)）表示經(jīng)常委托A類企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)或設(shè)備開發(fā)。這種企業(yè)間的密切合作狀況，與人工寶石產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要集中于設(shè)計(jì)和設(shè)備領(lǐng)域的特點(diǎn)是相一致的。此外，根據(jù)調(diào)查，集群中只有規(guī)模較大、技術(shù)能力較強(qiáng)的B類企業(yè)才選擇自主設(shè)計(jì)開發(fā)或設(shè)備改進(jìn)，其技術(shù)越先進(jìn)、產(chǎn)品越精密，與集群內(nèi)A類企業(yè)的合作越少，一是因?yàn)榧簝?nèi)設(shè)計(jì)及設(shè)備制造企業(yè)的能力水平無(wú)法滿足其更高的需求，二是基于產(chǎn)品戰(zhàn)略考慮，避免與集群內(nèi)其他規(guī)模較小企業(yè)的產(chǎn)品雷同。38家B類公司（52.78%）表示未開展內(nèi)部自主設(shè)計(jì)及設(shè)備開發(fā)，全部依賴于A類企業(yè)；28家（38.89%）表示自己曾自主設(shè)計(jì)產(chǎn)品，絕大部分技術(shù)支持源于A類企業(yè)。

綜合以上分析，對(duì)于A類企業(yè)而言，同時(shí)開展與學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作和B類企業(yè)的合作；相對(duì)與學(xué)研機(jī)構(gòu)間松散的聯(lián)系，B類企業(yè)與A類企業(yè)間的合作聯(lián)系更為緊密。其原因在于：（1）與學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的B類企業(yè)一般均具有先進(jìn)技術(shù)。規(guī)模較大的企業(yè)利用開放實(shí)驗(yàn)室獲取新知識(shí)，也補(bǔ)充和豐富了其與A類企業(yè)的聯(lián)系。（2）A類企業(yè)將B類企業(yè)委托的部分研發(fā)項(xiàng)目外包給開放實(shí)驗(yàn)室。由此，集群產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程對(duì)應(yīng)地包含了兩方面，一是由A類企業(yè)基于集群企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)與B類企業(yè)開展技術(shù)合作，二是大學(xué)進(jìn)入企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)之中，進(jìn)一步密切了兩類企業(yè)間的互動(dòng)聯(lián)系，集群產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程形成了由A類企業(yè)、B類企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)共同參與的復(fù)雜形式，B類企業(yè)也難以得知學(xué)研機(jī)構(gòu)具體轉(zhuǎn)移給其的知識(shí)總量規(guī)模。

該復(fù)雜創(chuàng)新系統(tǒng)中，三螺旋之政府（表現(xiàn)為科研資金、科研基礎(chǔ)設(shè)施投入及對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)的所有權(quán)）、學(xué)研機(jī)構(gòu)（表現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)室科研、人才教育及研發(fā)合作）和產(chǎn)業(yè)（表現(xiàn)為兩類企業(yè)間的合作及A類企業(yè)與大學(xué)間的合作）三方作用力量并不相對(duì)稱。其中，學(xué)研機(jī)構(gòu)在為產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)人才、補(bǔ)充研發(fā)力量、提高社會(huì)資本，最終促進(jìn)集群內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮著重要作用。

3.3 理論模型及變量測(cè)量

企業(yè)的吸收能力會(huì)受到企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)能力、人力資源等多種因素的影響，因此對(duì)企業(yè)吸收能力的評(píng)估采用多維度評(píng)價(jià)方法。根據(jù)Lane et al.的吸收能力評(píng)價(jià)框架［10］，結(jié)合中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群及小企業(yè)的特點(diǎn)考慮，以企業(yè)的人力技能、設(shè)計(jì)能力及營(yíng)銷能力來衡量吸收能力。本研究通過逐步回歸法確定每個(gè)變量的貢獻(xiàn)，判斷吸收能力變量及控制變量對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的影響程度。理論模型如下：

其中，CO代表產(chǎn)學(xué)研合作程度，H代表人力技能，D代表設(shè)計(jì)能力，MC代表營(yíng)銷能力，S代表企業(yè)規(guī)模，M代表管理人才，ISO代表ISO質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，C為常數(shù)，ε為誤差。考慮到企業(yè)人力技能屬于創(chuàng)新投入范疇，與企業(yè)吸收能力形成、創(chuàng)新產(chǎn)出間存在著時(shí)滯因素，故取2年前的數(shù)值。

對(duì)90家企業(yè)的吸收能力的變量測(cè)量（見表3）。吸收能力通過對(duì)人力技能、設(shè)計(jì)能力和營(yíng)銷能力來衡量。其中，人力技能由前2年企業(yè)內(nèi)受過高等教育的全職員工百分比衡量；設(shè)計(jì)能力由企業(yè)自主設(shè)計(jì)的產(chǎn)品百分比測(cè)量；營(yíng)銷能力變量描述企業(yè)營(yíng)銷功能的高低，由1到5的次序變量表示。研究對(duì)象基本聚集于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、研發(fā)力量薄弱的小企業(yè)，以CO表示企業(yè)與大學(xué)及其實(shí)驗(yàn)室的聯(lián)系緊密程度；控制變量則包括企業(yè)規(guī)模、ISO及管理者，企業(yè)規(guī)模通過企業(yè)員工總?cè)藬?shù)衡量，ISO及管理者通過零一虛擬變量衡量。

3.4 實(shí)證結(jié)果及分析

經(jīng)計(jì)算得出各測(cè)量變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及極值的分析結(jié)果（見表4）。

本研究采用模型1和模型2檢驗(yàn)吸收能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作程度的影響。模型1未包含控制變量，模型2中納入控制變量。模型估計(jì)采用逐步回歸法，逐步增加變量，其中驗(yàn)證不顯著的變量從模型中消去（見表5）。模型1和模型2的R2分別為0.74和0.82，通過F檢驗(yàn)可知，兩模型中解釋變量對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作程度的解釋程度均在p＜0.01上達(dá)到顯著（F值分別為14.81和7.98），表明兩模型的擬合度均較好。

由兩模型的回歸結(jié)果可知，吸收能力構(gòu)成中的人力技能是影響集群企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作意愿和程度的主要因素（兩模型中系數(shù)分別為7.51和7.83，均達(dá)顯著）。梧州人工寶石集群發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)情況是，加工制造企業(yè)比例很大，且技術(shù)創(chuàng)新能力依然較弱，產(chǎn)學(xué)研合作并不普及，成為集群產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的極大障礙，其根源在于企業(yè)技術(shù)人才比例依然偏低，因此提高企業(yè)人力素質(zhì)是促進(jìn)深化集群產(chǎn)學(xué)研合作需要解決的首要問題。吸收能力構(gòu)成要素中的設(shè)計(jì)能力也是影響集群企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作意愿和程度的重要因素 （兩模型中系數(shù)分別為0.84和0.71，均達(dá)顯著）。設(shè)計(jì)能力是基于知識(shí)開發(fā)與創(chuàng)造過程中不斷學(xué)習(xí)積累獲得的能力，也是技術(shù)能力提升的表現(xiàn)，故擁有設(shè)計(jì)能力的企業(yè)更能通過外部資源獲取和互動(dòng)聯(lián)系改善創(chuàng)新績(jī)效。此外，控制變量中只有ISO與產(chǎn)學(xué)研合作程度顯著正相關(guān)（系數(shù)為0.52，達(dá)到顯著），表明企業(yè)越注重管理以及產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新，其外部合作能力也就越強(qiáng)。

表3 變量描述及測(cè)量

表4 描述性統(tǒng)計(jì)

表5 回歸結(jié)果

總之，實(shí)證結(jié)果顯示，集群企業(yè)只有具備一定的吸收能力或內(nèi)部資源，才能更有效地利用集群中學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識(shí)供給。這表明：（1）中低技術(shù)集群中，并非所有的企業(yè)都可以有效地獲取學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源；（2）企業(yè)的吸收能力或內(nèi)部資源存量制約著企業(yè)可從學(xué)研機(jī)構(gòu)獲取的知識(shí)類型及規(guī)模；（3）中低技術(shù)集群中的產(chǎn)學(xué)研合作并非僅限于合作研發(fā)，還包括人才培訓(xùn)教育及材料和產(chǎn)品鑒定的低級(jí)合作形式。因此，研究假設(shè)H1和H2均得到了支持。

4 結(jié)論及展望

本研究綜合三重螺旋模型及企業(yè)吸收能力理論，針對(duì)以綜合性知識(shí)為基礎(chǔ)的中低技術(shù)集群中的產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)象展開研究，探討了中低技術(shù)集群中學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)集群區(qū)域知識(shí)轉(zhuǎn)移的貢獻(xiàn)，明確了影響企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作行為的主要影響因素。這不僅將在一定程度上深化對(duì)中低技術(shù)集群產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制的認(rèn)識(shí)，而且將為促進(jìn)中低技術(shù)集群升級(jí)的政策設(shè)計(jì)提供重要啟示。

首先，樣本分析表明，中低技術(shù)集群中產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)包含了復(fù)雜聯(lián)系機(jī)制的系統(tǒng)。（1）按照產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)水平劃分的企業(yè)群體與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的愿望和合作程度并不相同。技術(shù)水平越高的企業(yè)合作意愿和合作程度相應(yīng)越高。（2）技術(shù)水平較低的集群加工制作企業(yè)更傾向于同產(chǎn)業(yè)鏈上游技術(shù)水平較高的設(shè)計(jì)及設(shè)備制造企業(yè)合作來獲取外部技術(shù)支持，并非直接求助于大學(xué)實(shí)驗(yàn)室；設(shè)計(jì)及設(shè)備制造企業(yè)在研發(fā)力量不足時(shí)傾向于采取與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的策略，由此形成了企業(yè)緊密聯(lián)系基礎(chǔ)上的復(fù)雜的產(chǎn)學(xué)研合作過程。（3）大學(xué)對(duì)集群的影響還表現(xiàn)在對(duì)所有集群企業(yè)人才及教育培訓(xùn)上的支持作用，加速了集群各創(chuàng)新主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移規(guī)模及密度，提高了協(xié)同創(chuàng)新的效率。（4）中低技術(shù)集群中的三螺旋構(gòu)成中，研發(fā)實(shí)驗(yàn)室相對(duì)大學(xué)更被集群企業(yè)普遍接受和認(rèn)同，大學(xué)必須借助于與產(chǎn)業(yè)結(jié)合較為緊密的研發(fā)實(shí)驗(yàn)室才能更好地為集群技術(shù)創(chuàng)新及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

其次，實(shí)證結(jié)論表明，并非所有的集群企業(yè)都可以有效地獲取和利用學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源，其根源在于基于企業(yè)內(nèi)部資源組合形成的吸收能力制約著企業(yè)利用外部知識(shí)的選擇行為及創(chuàng)新效率。中低技術(shù)集群企業(yè)創(chuàng)新主要是漸進(jìn)性創(chuàng)新模式，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的逐漸累積過程使得技術(shù)創(chuàng)新形成了強(qiáng)大的“路徑依賴性”。企業(yè)通過其人力資源的投入，并在技術(shù)變遷過程中自我積累、強(qiáng)化吸收能力，才能更有效地獲取和利用外部知識(shí)資源。因此企業(yè)會(huì)選擇與其技術(shù)距離較小的組織合作，唯有其技術(shù)吸收能力達(dá)到一定程度后，才可能將外部學(xué)研機(jī)構(gòu)提供的知識(shí)資源與自身資源產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的良性循環(huán)。

從政策角度看，由于中低技術(shù)集群中產(chǎn)學(xué)研合作并不等同于高新技術(shù)集群中的狀況，因此政府促進(jìn)中低技術(shù)集群升級(jí)的政策舉措不能直接復(fù)制高新技術(shù)集群的成功經(jīng)驗(yàn)，學(xué)研機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮應(yīng)根據(jù)集群及企業(yè)類型，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向。集群企業(yè)人力資源是政府可以幫助企業(yè)解決的問題，人力資源瓶頸是許多中低技術(shù)企業(yè)發(fā)展中面臨的突出問題，政府應(yīng)強(qiáng)化學(xué)研機(jī)構(gòu)的教育功能，有計(jì)劃地協(xié)助中小企業(yè)擬定員工培訓(xùn)的各種措施，或者輔導(dǎo)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織設(shè)立職業(yè)訓(xùn)練機(jī)構(gòu)，來協(xié)助企業(yè)提升人力素質(zhì)。

最后，集群企業(yè)技術(shù)能力的提高（案例中為設(shè)計(jì)能力獲得）方面，政府可以依據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品屬性幫助搜尋并提供技術(shù)信息，并引導(dǎo)企業(yè)注重內(nèi)部創(chuàng)新能力的積累，這樣企業(yè)才可能更好地融入?yún)^(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，進(jìn)而促成技術(shù)創(chuàng)新。

當(dāng)然本研究也存在著不足，研究結(jié)論只限于單一集群案例的討論，未來研究中可考慮集群樣本的擴(kuò)大化，以系統(tǒng)評(píng)估學(xué)研機(jī)構(gòu)在促進(jìn)傳統(tǒng)中低技術(shù)集群創(chuàng)新中的作用，這樣的研究意義更大。

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Firms’Industry-education-research Cooperation Behavior in LMT Cluster

Wang Ying
（1.School of Management,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074，China；2.Dept.of Business Administration，Wuzhou College,Wuzhou 543002，China）

The technological innovational performance of regional cluster has high degree correlation with the fit of governmentindustry-university interactive relationships.Based on the Triple Helix model and firms’absorptive capacity theory,the roles to Low &Middle Technological（LMT）cluster of university&research institutions are discussed,and the factors effecting firms’industryeducation-research cooperation behavior are analyzed.By engaging in an empirical study with a sample of 90 firms in Wuzhou artificial gem industry cluster,the paper shows that industry-education-research cooperation in LMT cluster is a system including complex linkage mechanism;Not all the clustered firms can effectively access and exploit the available external knowledge resources of university&research institutions as their absorptive capacity limit the choice behavior and innovation efficiency of industryeducation-research cooperation.The paper also gives suggestions for the firms’efforts directions to deepen the level of industryeducation-research cooperation,and discusses the reference for government’s cluster policy.

LMT cluster;industry-education-research cooperation;absorptive capacity;Wuzhou artificial gem industry

廣西軟科學(xué)項(xiàng)目“西江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)聚集與流域協(xié)調(diào)的機(jī)制研究與實(shí)證分析”（桂財(cái)教[2010]191號(hào)），梧州學(xué)院粵港澳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究中心項(xiàng)目（桂教科研[2007]20號(hào))。

2010-12-08

王瑛（1968-），女，河北定州人，梧州學(xué)院工商管理系教授，華中科技大學(xué)管理學(xué)院博士生；研究方向：產(chǎn)業(yè)集群，知識(shí)管理。

F273.1

A

（責(zé)任編輯 譚果林）