黃寧燕

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費分析

黃寧燕

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

法國公共研發(fā)經(jīng)費渠道趨于多元化，使得2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費快速增長。新增經(jīng)費渠道使整個公共研發(fā)經(jīng)費增長達47億歐元；高等教育和科研獲得了國家財政優(yōu)先支持；國家科研署2011年項目招標經(jīng)費猛增；科研稅收抵扣作為國家支持研發(fā)和創(chuàng)新的手段越來越受到企業(yè)歡迎，對企業(yè)技術創(chuàng)新的推動作用凸顯；由于“投資未來”計劃于2011年率先投入高等教育和科研領域，大大提升了公共研發(fā)投入強度，法國為其今天和未來的增長大舉投資。

法國；公共研發(fā)經(jīng)費；科技管理

一般而言，各國公共研發(fā)經(jīng)費主體都是來自財政預算。20世紀末以來法國科技實力下降，為重振本國科技、經(jīng)濟水平，21世紀以來法國政府采取了一系列改革措施和行動，包括開辟支持研發(fā)和面向未來發(fā)展的公共經(jīng)費渠道等。近年來法國公共研發(fā)經(jīng)費增長呈現(xiàn)出一些新的特點，2011年更是具有不同往年的特點。本文從2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費的總體情況來看近年來法國研發(fā)活動的公共投入格局的變化及構成。

1 2011年公共研發(fā)總經(jīng)費大幅增長

2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費比上年增加了47億歐元，增長達16%，這在法國歷史上是前所未有的。新增經(jīng)費渠道使公共研發(fā)總經(jīng)費大幅增長。通過分析2011年公共研發(fā)投入經(jīng)費及來源（見表1），我們發(fā)現(xiàn)2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費來源于四個方面：財政預算、科研稅收抵扣、“投資未來”計劃和預算外資金。但主要是“投資未來”計劃的貢獻，使得公共研發(fā)投入經(jīng)費增長了一個數(shù)量級。

表1 法國2011年公共研發(fā)投入經(jīng)費及來源構成

2010年法國開始實施“投資未來”計劃，通過發(fā)行國債募集資金，總金額為350億歐元。這筆經(jīng)費從2011年開始分五年逐步使用，其中2011年的額度是35.8億歐元，值得注意的是其全部用于高等教育和科研項目。此外，法國2011年首次采用公私合作用于大學房產建設，共計增加5.08億歐元預算外資金。

增長的科研經(jīng)費將優(yōu)先支持2009年確定的國家科研和創(chuàng)新戰(zhàn)略三個優(yōu)先領域：健康、保健、食品和生物技術，環(huán)境和生物技術，信息、通信和納米技術［2］。此外，國家將增加3.11億歐元投入用于提升高等教育和科研的職業(yè)吸引力，其中科研部門人員經(jīng)費將增加7900萬歐元，高教部門人員經(jīng)費增加2.32億歐元。在以上增加的經(jīng)費中，有1.34億歐元是直接用于具體提升職業(yè)報酬和購買力［3］。

2 2011年財政預算優(yōu)先支持

2011年法國財政預算對 “研究和高等教育”明顯傾斜支持。該支持體現(xiàn)在兩個方面：一是“研究和高等教育”是整個財政預算增長的主要貢獻者之一，二是高等教育和科研部成為政府削減財政赤字的例外。這些都體現(xiàn)了法國政府對高等教育和科研的財政優(yōu)先支持政策。

在法國，高等教育和科研部（MESR）統(tǒng)管國家的科學技術發(fā)展和高等教育，因此在財政預算中高等教育和科研是不分的，同屬一個科目 “研究和高等教育”。2010年12月29日，法國通過了“2011年財政和2011—2014年公共財政規(guī)劃法案”（以下簡稱法案），國家財政預算在未來幾年將穩(wěn)定地漸進式增加：2011—2014年依次比2010年增長60億、140億、200億和280億歐元。法案中指出，在2011—2014財政規(guī)劃年度區(qū)間，“研究和高等教育”將一直是政府最優(yōu)先支持領域，經(jīng)費顯著增長。2011年“研究和高等教育”預算比2010年增長4.68億歐元，對2011年60億歐元財政預算增長總額的貢獻率達7.8%，是財政經(jīng)費增長主要貢獻者之一。其中科研預算的增長為主要增長點，達到4.12億歐元，對“研究和高等教育”預算增長貢獻達到88%。

法案要求大幅削減公共赤字，目標是使赤字低于2011年國內生產總值的6%，即到2014年總計壓縮100億歐元財政支出。但科研和創(chuàng)新非但不在壓縮之列，且仍作為優(yōu)先支持領域，而且還由于“投資未來”計劃的實施獲得的支持超大幅增長。此外，法案還要求政府部門壓縮5%的行政運行和活動費用，高等教育和科研部又是僅有的兩個例外之一。

近年來法國“研究和高等教育”預算經(jīng)費連年增長（見表2），得益于法國政府所制定的為期五年的“2007—2012科研增長計劃”。政府計劃國家高等教育與科研投入2007—2012年逐年增加90億歐元，到2012年達到256億歐元。增幅最大的一年為2008年，這與為“2007—2012科研增長計劃”第一個執(zhí)行年有關；2009年以來增長趨緩。2011年“研究和高等教育”財政預算的增長更加確保2012年目標的實現(xiàn)。但我們發(fā)現(xiàn)2011年增長幅度卻進一步降低，源于預算投入已經(jīng)接近2012年的256億歐元目標，增長尚需為下年留出余地。

表2 法國“研究和高等教育”財政預算經(jīng)費增長情況

“研究和高等教育”中單就財政科研預算來看，增加的預算經(jīng)費很重要一項內容是用于提升科研職業(yè)吸引力，2011—2014年期間不會消減任何研究崗位，增加研究人員報酬將是其重要的表現(xiàn)形式。雖然2011年預算總額是增長的，但具體到各部門卻不盡相同，總的特點是有增有減。經(jīng)濟部門科研預算減少5400萬歐元，國家科研署減少6800萬歐元，國際科研活動參與經(jīng)費增加8200萬歐元，科研機構經(jīng)費增長3200萬歐元，給OSEO（中小企業(yè)創(chuàng)新）和原子能委員會的經(jīng)費增長3.29億歐元。雖然高教與科研部管理所屬的公共機構經(jīng)費增長了8600萬歐元，由于新能源研究院 （IFP）和輻射防護與核安全研究院（IRSN）經(jīng)費調整減少了5400萬歐元，因此科研機構經(jīng)費總體增長為3200萬歐元?？蒲袡C構中，經(jīng)費增加最多的機構是國家健康與醫(yī)學研究院 （腫瘤2計劃）、國家空間研究中心和國家原子能委員會?？蒲袡C構預算的增加部分主要用于大型科研基礎設施和機構運行合理化改革等內容。

3 “投資未來”計劃——為今天和未來的增長投資

進入21世紀后，法國意識到，在投資具有高潛質的項目方面，政府的介入?yún)⑴c是至關重要的，因為某些投資對于私營企業(yè)來說規(guī)模太大，難以實現(xiàn)，而這些投資卻對經(jīng)濟增長會產生很大影響。2009年12月14日，法國總統(tǒng)薩科奇宣布法國在未來5年，動用350億歐元投資于對國家未來發(fā)展有重要意義的領域。這個行動以“投資未來”計劃的形式具體實施。該計劃的目標是使法國扭轉的落后局面，尤其是在信息和通信技術方面，提升國民素質，構建法國適應國際競爭環(huán)境的戰(zhàn)略優(yōu)勢。

“投資未來”計劃的350億歐元資金主要通過發(fā)行國債方式募集，這是法國自1992年以來第二次大規(guī)模募集國債。2011年是開始使用這筆國債募集經(jīng)費的第一年。具體來說，其中有220億歐元將由金融市場募集，另外130億歐元來自銀行償還的2008年救助資金。計劃確定了五個領域：高等教育與培訓、科學研究、工業(yè)與中小企業(yè)、數(shù)字化和可持續(xù)發(fā)展。資金分配額度見表3。

在350億歐元總金額中，有219億歐元用于高等教育和科研，也是“投資未來”計劃最大的受益者，這項行動被命名為 “為法國今天和未來的增長而投資”。其中110.5億歐元為支持科學原創(chuàng)研究的項目式經(jīng)費，另外95.5億歐元將用于支持集群建設，促進法國具有世界領先水準的集群（園區(qū)）的涌現(xiàn)。2011年“投資未來”首先啟動了35.81億歐元經(jīng)費，被全部投入到了高等教育與培訓、科學研究兩個領域。法國公共科研經(jīng)費因這筆經(jīng)費2011年大幅度提升。由此也可見法國政府重點支持和優(yōu)先發(fā)展科技的決心。

表3 “投資未來”計劃的領域投資分配

“投資未來”計劃設立了“投資專署”，負責指導部際工作、起草國家規(guī)劃和監(jiān)管計劃的執(zhí)行。項目招標和項目跟蹤管理被委托給了10個公共機構，其中包括國家科研署 （ANR）、法國環(huán)境和能源管控署（ADEME）、OSEO創(chuàng)新集團、國家空間研究中心（CNES）等。此外成立了監(jiān)管委員會，進行過程評估，跟蹤計劃的執(zhí)行［5］。

4 項目招標經(jīng)費猛增

國家科研署（ANR）自2005年成立以來越來越成為法國科研重要的支持機構，主要業(yè)務就是通過競爭招標資助科研項目。法國國家財政撥款通常采用機構式資助和項目式資助進行分配：機構式科研經(jīng)費由公共科研機構相關所屬的政府部門通過預算執(zhí)行部門撥付；項目式資助經(jīng)費則由國家科研署進行統(tǒng)一項目招標管理。

2011年國家科研署來自財政預算中的普通招標項目經(jīng)費為7.72億歐元。除此之外，來自“投資未來”計劃的經(jīng)費使其掌握的項目招標經(jīng)費猛增。2011年“投資未來”計劃開始執(zhí)行，高等教育與培訓、科學研究兩個領域由高等教育與科研部負責實施。自2011年起其中將有10個項目計劃175億歐元 （占54%）的經(jīng)費納入國家科研署競爭項目招標資助。也就是說，國家科研署在未來幾年將掌握“投資未來”計劃中的175億歐元經(jīng)費的管理，將大幅度提高法國研發(fā)活動通過項目招標形式得到經(jīng)費資助的比例。

5 科研稅收抵扣受企業(yè)歡迎

科研稅收抵扣（CIR）目前已成為法國支持企業(yè)研發(fā)活動的重要手段，并成為最受企業(yè)歡迎的研發(fā)支持方式。2008年法國對科研稅收抵扣政策進行了改革，由于政策變得非常靈活，科研稅收抵扣幾乎惠及了所有開展R&D活動的企業(yè)，因此改革獲得了史無前例的成功。雖然2008年年底爆發(fā)了全球金融危機，但法國企業(yè)在研發(fā)方面的支出卻由于科研稅收抵扣政策幾乎沒有受到影響，反而增長。2008年，90%的有R&D活動的企業(yè)使用了科研稅收抵扣，申請量達12949件，比2007年猛增了35%。目前CIR已成為法國一項極為重要的財政支出。

2011年科研稅收抵扣將達到近50億歐元，比2010年增長3%。在五年科研增長計劃中，國家計劃科研稅收抵扣由2007年的16.8億歐元提升到2012年的51.3億歐元，累計增長34.5億歐元，從2011年來看該目標實現(xiàn)是沒有任何問題的。

傳統(tǒng)的創(chuàng)新項目資助方式需要事先通過專家評審，并在項目執(zhí)行前和過程中規(guī)定了經(jīng)費的用途，這使得資助過于嚴厲并缺乏適應變化的靈活性。改革后由于抵扣是后算的，研發(fā)行為可較少的被控制或限制，企業(yè)經(jīng)常將其作為短期的流動資金來源。正因為這種方式對于支持研發(fā)活動更為靈活，因此法國企業(yè)越來越喜歡科研稅收抵扣這種創(chuàng)新資助方式。

6 結論

通過以上對2011年法國公共研發(fā)經(jīng)費投入的分析，我們較為清楚地了解到法國未來科技投入的走向。法國2011—2014年公共財政規(guī)劃確定了“研究和高等教育”將持續(xù)獲得國家最優(yōu)先支持。最新的“研究和高等教育”財政規(guī)劃面向的是實現(xiàn)法國目前的中期發(fā)展戰(zhàn)略，具體包括世界領先集群建設、協(xié)調公共科研運行、持續(xù)支持企業(yè)研發(fā)等。

法國高等教育和科研部屬于法國政府進行改革的優(yōu)先部門，拓寬經(jīng)費渠道也是改革的一部分。法國公共科技經(jīng)費原來主要來自國家財政預算撥款，但近年來，法國政府通過思路創(chuàng)新開辟了其他的一些研發(fā)經(jīng)費來源渠。2011年新增加兩個經(jīng)費渠道——“投資未來”計劃和校園公私合作，非但使公共研發(fā)經(jīng)費猛增了47億歐元，增長幅度前所未有，并將使公共研發(fā)經(jīng)費今后幾年都會持續(xù)得到大幅度提升。前幾年實施的科研稅收抵扣（CIR）、給中小企業(yè)的政策性貸款等，頗受企業(yè)歡迎，大大促進了法國企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新。

“投資未來”計劃率先從教育和科研兩個領域開始啟動，引人矚目，這也許與法國一向認為經(jīng)濟生產力與高等教育的投入和治理存在著高度相關性有關。由“投資未來”計劃的實施可以看出，法國公共經(jīng)費的管理方式不一而足。法國公共科研經(jīng)費原來一直以機構式資助的預算方式為主，2005年成立的國家科研署使項目資助方式成為公共科研經(jīng)費的一種分配方式。2011年由于“投資未來”計劃經(jīng)費的加入使得項目招標經(jīng)費猛增了數(shù)倍，對科研的資助力度明顯加大。

［1］Enseignement Supérieur et Recherche Présentation du budget 2011-2013［EB/OL］.http://media.enseignementsup-recherche. gouv.fr/file/Budget_2011/54/2/Presentation_budget_2011-document-integral_155542.pdf,2010-09-23.

［2］Stratégie nationale de recherche et d'innovation［EB/OL］.http://www.enseignementsup-recherche.gouv.fr/pid20797/la-strategienationale-de-recherche-et-d-innovation.html,2010-05-01.

［3］Les Grandes Orientations des Finances Publiques Projet de Loi de Programmation des Finances Publiques Pour 2011［EB/OL］. http://www.budget.gouv.fr/presse/dossiers_de_presse/plf2011/grandes_orientations.pdf,2010-12-13.

［4］Projet de loi de finances pour 2011 et projet de loi de programmation pluriannuelle des finances publiques 2011—2014［EB/OL］. http://www.budget.gouv.fr/presse/dossiers_de_presse/plf2011/plf2011_som.htm,2010-12-13.

［5］Rapport Relatif?La Mise En Oeuvre Et Au Suivi Des Investissements D'avenir［EB/OL］.http://investissement-avenir. gouvernement.fr/sites/default/files/user/Jaune2011_Investissements_avenir_0.pdf,2010-12-20.

［6］Indicateurs De Sciences Et De Technologies édition 2010.Rapport De L’Observatoire Des Sciences Et Des Techniques［EB/OL］. http://www.obs-ost.fr/fileadmin/medias/PDF/R10_Complet.pdf,2010-12-10.

Analysis of 2011 Public R&D Expense of France

Huang Ningyan
（Institute of Scientific and Technical Information of China，Beijing 100038，China）

This paper makes study on 2011 public R&D expense of France,and some main characters are drawn from the analysis. The public R&D expense of France increases greatly in 2011;the mission of research and high education is taken priority in the budget.In virtue of two new channels,the whole budget in the field of high education and research increases tremendously 4.7 billion Euros in 2011.At the same time,the amount of program grants of French National Research Agency goes up bristly.French R&D Tax Credit（CIR）,which is getting more and more popular to the French firms,increases steadily.France invests for today and future by the program“investissements d’avenir”.In 2011,the first investment goes totally into the field of high education and research,which enforces public outlays for R&D.

France;public R&D expense;S&T management

國家軟科學研究計劃項目“世界主要國家科技政策比較研究”（2010GXS1K011）。

2011-03-01

黃寧燕（1970-），女，浙江上虞人，管理科學與工程博士，中國科學技術信息研究所副研究員；研究方向：科技政策與管理，知識管理。

F121.1

A

（責任編輯 遲鳳玲）