王永瑜

（蘭州商學(xué)院 甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量分析研究中心，蘭州 730020）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力研究方法述評(píng)

王永瑜

（蘭州商學(xué)院 甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量分析研究中心，蘭州 730020）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載能力研究是全面實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的前提條件。文章在對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)研究和分類的基礎(chǔ)上，認(rèn)為現(xiàn)有研究方法要么體系科學(xué)，但可行性差，要么可行性較強(qiáng)，但研究結(jié)論不能滿足宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。最后簡(jiǎn)要闡述了建立經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力研究的基本思路和實(shí)證框架。

環(huán)境承載力；研究方法；述評(píng)

1 環(huán)境承載力研究的科學(xué)意義

中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)指出：“在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效益、降低消耗、保護(hù)環(huán)境的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值到2020年比2000年翻兩番”。這就意味著，一方面，明確將“降低消耗，保護(hù)環(huán)境”作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束條件，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)第三步發(fā)展戰(zhàn)略賦予了科學(xué)發(fā)展的內(nèi)涵；另一方面，要實(shí)現(xiàn)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值2020年比2000年翻兩番，如果人口自然增長(zhǎng)率按照2008年5.08‰計(jì)算，到2020年，GDP總量將達(dá)到2000年的4.53倍，二十年內(nèi)GDP年均增長(zhǎng)速度將達(dá)到7.85%。顯然，本世紀(jì)第二個(gè)10年，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)維持高速增長(zhǎng)的發(fā)展模式。

但是，按照可持續(xù)發(fā)展思想和科學(xué)發(fā)展觀，社會(huì)經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境是一個(gè)有機(jī)整體。如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)，特別是當(dāng)基數(shù)已經(jīng)很大的情況下還將如此，一方面，由于“過(guò)度開發(fā)”，導(dǎo)致自然資源的不可持續(xù)利用；另一方面，由于“過(guò)度排放”，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量持續(xù)惡化。因此，確定一個(gè)國(guó)家或地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)時(shí)，應(yīng)該以資源環(huán)境作為約束條件，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為“環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合系統(tǒng)”的一個(gè)內(nèi)生變量，在環(huán)境承載力范圍內(nèi)確定其發(fā)展規(guī)模和增長(zhǎng)速度，而不是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展獨(dú)立于環(huán)境系統(tǒng)之外，只根據(jù)“需要”來(lái)確定“增長(zhǎng)”。但是，要將科學(xué)發(fā)展思想轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，首先要解決的一個(gè)科學(xué)問(wèn)題就是如何測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境承載力。如果這一問(wèn)題不解決，“降低消耗，保護(hù)環(huán)境”將會(huì)被“泛化”為一種口號(hào)，繼續(xù)過(guò)去發(fā)展的老路。因此，在舉國(guó)上下深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的背景下，研究和探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力的測(cè)算問(wèn)題具有重要的科學(xué)意義。

2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)

實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力問(wèn)題并不是一個(gè)嶄新的課題。自上世紀(jì)80年代可持續(xù)發(fā)展思想提出以后，國(guó)際學(xué)術(shù)界就開始了這方面的研究工作，已經(jīng)積累了大量研究成果。只是有些研究直接冠以“環(huán)境承載力”之名，而有些研究雖然沒(méi)有以“環(huán)境承載力”的命題出現(xiàn)，但其研究思路和試圖要解決的核心問(wèn)題本質(zhì)上是屬于環(huán)境承載力研究的范疇。如果將這些研究成果按照其研究的方法不同進(jìn)行分類，可以概括為以下兩種流派：

2.1 綠色GDP核算論

最早從事綠色GDP研究的是聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署等國(guó)際組織和美國(guó)、歐盟國(guó)家等。1993年，聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織聯(lián)合推出了《環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系》（簡(jiǎn)稱SEEA）。到目前為止，該體系已經(jīng)發(fā)布了三個(gè)版本，即SEEA-1993、SEEA-2000和SEEA-2003。該體系的核心指標(biāo)為EDP，俗稱綠色GDP，它是指在現(xiàn)有國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈値的基礎(chǔ)上，通過(guò)扣減經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境成本所得到的余值。其設(shè)計(jì)思想是假設(shè)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境成本全部得到補(bǔ)償，保持資源環(huán)境系統(tǒng)的功能可以永續(xù)利用的條件下，經(jīng)濟(jì)體系生產(chǎn)能力的閾值[1]。因此，綠色GDP的實(shí)質(zhì)是用產(chǎn)出指標(biāo)表達(dá)的環(huán)境承載力，計(jì)算公式如下：

為推動(dòng)《環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系》的研究進(jìn)程，2004年9月聯(lián)合國(guó)又成立了環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算委員會(huì)。當(dāng)時(shí)設(shè)想，力爭(zhēng)到2010年使《環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系》成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但就目前的研究進(jìn)展看，這一設(shè)想不僅尚未實(shí)現(xiàn)，而且，一些實(shí)質(zhì)性難題與該委員會(huì)成立之初相比，并沒(méi)有突破性進(jìn)展，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

第一，如式（1）所示，在EDP核算中，需要扣減的第一個(gè)項(xiàng)目是“資源耗減價(jià)值”。所謂“資源耗減價(jià)值”就是在核算期內(nèi)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所消耗的所有自然資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，既包括所有權(quán)已經(jīng)確立的自然資源，也包括所有權(quán)尚未確立的自然資源。對(duì)于前者，其耗減價(jià)值核算的困難在于：SNA是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之所以可以借助于價(jià)格進(jìn)行加總，在于它們通過(guò)市場(chǎng)供求兩方力量確定了一個(gè)實(shí)際的市場(chǎng)價(jià)值。與此相比，自然資源在很大程度上沒(méi)有這樣完備的市場(chǎng)，甚至沒(méi)有任何意義上的市場(chǎng)，無(wú)法形成經(jīng)市場(chǎng)確認(rèn)的價(jià)值，這就為SEEA進(jìn)行資源耗減價(jià)值的測(cè)算帶來(lái)極大困難，在某種意義上可以說(shuō)，如果恪守SNA的估價(jià)方法，這是一個(gè)無(wú)法解決的問(wèn)題；而對(duì)于后者，則依據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其價(jià)值是完全游離于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外而存在的，這時(shí)，即使可以找到一種能夠科學(xué)測(cè)算其價(jià)值的方法，由于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值中就根本沒(méi)有包含此類資源的價(jià)值，如果采用上述式（1）所示的方法從國(guó)內(nèi)生成凈值中扣減其耗減價(jià)值，則有違國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的“平衡原則”，從方法論的角度是根本無(wú)法解釋的。

第二，同樣如式（1）所示，在EDP核算中需要扣減的第二個(gè)項(xiàng)目是“環(huán)境退化價(jià)值”。SEEA認(rèn)為，由于環(huán)境退化問(wèn)題極為復(fù)雜，必須根據(jù)估價(jià)對(duì)象的特征不同，采用不同的估價(jià)方法，主要包括“基于成本”和“基于損害”兩類。但是，研究表明，這些方法也存在諸多無(wú)法克服的難題。

其一是環(huán)境退化核算方法體系內(nèi)部缺乏一致性?；趽p害的估價(jià)方法回答了這樣的問(wèn)題：“環(huán)境退化引起了多少損害？”，而基于成本的估價(jià)方法則對(duì)上述問(wèn)題的一個(gè)變種提供了回答“為避免環(huán)境退化應(yīng)該花費(fèi)多少成本”。兩個(gè)問(wèn)題都以希克斯收入概念為基礎(chǔ)，但是，基于損害的估價(jià)是通過(guò)觀察資產(chǎn)存量發(fā)生了什么而構(gòu)造，因此也可以稱其為 “資產(chǎn)方法”；基于成本的估價(jià)則要依據(jù)收入流量的核算進(jìn)行測(cè)度，因此也可以稱其為“收入方法”。由于這兩種估價(jià)方法的出發(fā)點(diǎn)不同，其測(cè)算結(jié)果，無(wú)論從數(shù)量上，還是性質(zhì)上，均存在明顯和本質(zhì)的差異，無(wú)法對(duì)不同領(lǐng)域和不同層次的測(cè)算結(jié)果進(jìn)行綜合，最終難以實(shí)現(xiàn)EDP的核算[2]。

其二是兩大核算體系之間在價(jià)格本質(zhì)方面缺乏一致性。按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的平衡原則，在式 （1）中，“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值”、“資源耗減價(jià)值”和“環(huán)境退化價(jià)值”這三個(gè)價(jià)值量指標(biāo)的價(jià)格基礎(chǔ)應(yīng)該相同[2]。但是，在上述環(huán)境退化價(jià)值核算方法體系中，其價(jià)格范疇就遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止一種。在基于損害的估價(jià)方法中，又包括“顯露偏好法”和“陳述偏好法”兩種。其中，“顯露偏好法”又包括“市場(chǎng)價(jià)格法”、“享樂(lè)定價(jià)法”和“旅行費(fèi)用法”三種估價(jià)技術(shù)，它們均以某種市場(chǎng)化貨物相關(guān)，其估價(jià)基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格，就這一點(diǎn)而言，應(yīng)該和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系是一致的。但是“陳述偏好法”的構(gòu)造卻不以任何市場(chǎng)化貨物和服務(wù)相關(guān)，純粹以某種假設(shè)為前提，在沒(méi)有預(yù)算約束的條件下，讓被調(diào)查者給某種特定的環(huán)境服務(wù)給出一個(gè)“主觀”價(jià)格[1]，這與國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的“客觀”價(jià)格不屬于同一個(gè)概念體系，以此為基礎(chǔ)，對(duì)現(xiàn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的有關(guān)經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整是缺乏理論依據(jù)的。

綜上所述，綠色GDP核算體系到目前為止還只是一個(gè)理論設(shè)想，有很多核心問(wèn)題實(shí)際上已經(jīng)陷入理論困境，按照這一理論框架測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境承載能力，在短期內(nèi)無(wú)法應(yīng)用于實(shí)踐。因此，必須改變研究思路，開辟新的研究領(lǐng)域。

2.2 環(huán)境承載力核算論

直接以“承載力”問(wèn)題出現(xiàn)的研究雖然可追溯到1758年法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奎士納所著《經(jīng)濟(jì)核算表》和1798年馬爾薩斯所著《人口學(xué)原理》等著作中，但直到1921年，人類生態(tài)學(xué)者帕克和伯吉斯才確切提出了承載力這一概念，即“某一特定環(huán)境條件下，某種個(gè)體存在數(shù)量的最高極限”。后來(lái)這一術(shù)語(yǔ)被應(yīng)用于環(huán)境科學(xué)中，便形成了“環(huán)境承載力”的概念。1972年，“羅馬俱樂(lè)部”發(fā)表了關(guān)于世界發(fā)展趨勢(shì)的研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》。他們認(rèn)為，人類社會(huì)的增長(zhǎng)將會(huì)因?yàn)榧Z食短缺和環(huán)境破壞在某個(gè)時(shí)段內(nèi)達(dá)到極限。他們的觀點(diǎn)使人們認(rèn)識(shí)到，在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，必須關(guān)注資源環(huán)境承載力問(wèn)題。20世紀(jì)80年代，聯(lián)合國(guó)教科文組織提出了“資源承載力”的概念，1995年，Arrow與其他學(xué)者合作發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、承載力和環(huán)境》一文，引起了承載力研究的熱潮。很多學(xué)者從不同角度對(duì)資源環(huán)境承載力進(jìn)行界定和理論探索，取得了豐碩成果，資源環(huán)境承載力思想在全球形成了[3]。本文對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)環(huán)境承載力的研究成果進(jìn)行了對(duì)比分析，認(rèn)為這些成果基本上可以分為三個(gè)研究方向：第一是圍繞環(huán)境承載力的內(nèi)涵進(jìn)行研究，包括什么是環(huán)境承載力，其構(gòu)成要素是什么等等；第二是圍繞環(huán)境承載力的測(cè)度方法進(jìn)行研究；第三是利用現(xiàn)有研究成果，針對(duì)某種環(huán)境要素或某一地區(qū)進(jìn)行環(huán)境承載力實(shí)證分析。

從研究的進(jìn)展看，意見(jiàn)比較一致的是環(huán)境承載力的內(nèi)涵問(wèn)題。2002年《中國(guó)大百科全書·環(huán)境科學(xué)》對(duì)環(huán)境承載力的內(nèi)涵給出了比較規(guī)范的表述，認(rèn)為環(huán)境承載力是指“在維持環(huán)境系統(tǒng)功能與結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的前提下，整個(gè)地球生物圈或某一區(qū)域所能承受的人類作用在規(guī)模、強(qiáng)度和速度上的限值”。這一定義揭示了環(huán)境承載力的基本特點(diǎn)，得到學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。爭(zhēng)議比較大的是環(huán)境承載力的測(cè)度方法問(wèn)題。目前比較有代表性的有生態(tài)足跡分析法、能值分析法、概念模型分析法、單要素加權(quán)分析法、福利函數(shù)分析法、矢量分析法、承載率分析法、供需分析法等。從方法論的角度看，又可以將這些方法分為兩類：

2.2.1 對(duì)比分析法

所謂對(duì)比分析法就是以環(huán)境承載量與環(huán)境承載力的比值表示環(huán)境承載率。其中，環(huán)境承載量是指某一時(shí)間范圍內(nèi)，環(huán)境系統(tǒng)實(shí)際承受的人類系統(tǒng)的作用量值；而環(huán)境承載力是指某一時(shí)間范圍內(nèi)，在環(huán)境系統(tǒng)功能和結(jié)構(gòu)保持不變的條件下，環(huán)境系統(tǒng)所能承受的人類作用的閾值。從方法論的角度考察，概念模型分析法、福利函數(shù)分析法、承載率分析法、供需分析法等均屬于此類，只是各種方法在計(jì)算環(huán)境承載量和承載力時(shí)所采用的方法不同而已。下面以概念模型分析法為例來(lái)說(shuō)明這類方法的特征與問(wèn)題。

概念模型是從環(huán)境承載力理論的基本原理出發(fā)，經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S而形成的，其核算模型如下：

式中，PP表示實(shí)際人口數(shù)量，ES表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)人口容量，RE表示自然資源人口容量。當(dāng)e＜1，r＜1時(shí)，表明承載力相對(duì)富余；當(dāng)e=1，r=1時(shí)，表明承載力處于臨界狀態(tài)；當(dāng)e＞1，r＞1 時(shí)，表明承載力不足。

顯然，在上述模型中，“一定標(biāo)準(zhǔn)下的人均經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”和“一定標(biāo)準(zhǔn)下的人均資源占有量”中的“標(biāo)準(zhǔn)”是指資源環(huán)境系統(tǒng)的可持續(xù)利用，即對(duì)于可再生資源，利用率不能高于其再生率；對(duì)于不可再生資源，利用率不能高于用以替代它們的可再生資源的可持續(xù)利用率；對(duì)于污染而言，排放率不能高于污染物被循環(huán)利用、吸收以及在匯中無(wú)害分解的速率[4]。因此，這類方法的應(yīng)用首先要計(jì)算一個(gè)國(guó)家或地區(qū)“理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)總量”和“理論自然資源擁有量”。其中，“理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)總量”的實(shí)質(zhì)就是現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)中通常所謂的綠色GDP，其核算困難前文已經(jīng)做了系統(tǒng)分析。以概念模型分析法為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的其它對(duì)比分析法，本質(zhì)差異是不同學(xué)者為了追求實(shí)證上的可行性，在設(shè)計(jì)方法時(shí)對(duì)“理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)總量”不斷放寬條件，其結(jié)果是實(shí)證分析的結(jié)論與這類模型的理論意義愈行愈遠(yuǎn)，最終導(dǎo)致核算結(jié)果對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理失去應(yīng)有的意義。因此，從方法論的角度講，這類方法的實(shí)質(zhì)和“綠色GDP核算論”相同，方法科學(xué)，但短期內(nèi)無(wú)法付諸實(shí)證應(yīng)用。

2.2.2 綜合評(píng)價(jià)分析法

所謂綜合評(píng)價(jià)分析法就是首先將若干個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)和資源環(huán)境類指標(biāo)按照一定的綜合評(píng)價(jià)方法轉(zhuǎn)化為抽象的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后以此為工具，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的作用強(qiáng)度（承載量指標(biāo)）與環(huán)境系統(tǒng)的承載力“閾值”（承載力指標(biāo)）進(jìn)行對(duì)比，最后得出環(huán)境系統(tǒng)相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是處于“可承載”、“滿載”還是“超載”的結(jié)論。生態(tài)足跡分析法、能值分析法、單要素加權(quán)分析法、矢量分析法等均屬于這種類型。這類方法與對(duì)比分析法相比，其特點(diǎn)是承載量指標(biāo)和承載力指標(biāo)都是一個(gè)抽象化的分析指標(biāo)，沒(méi)有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。下面以應(yīng)用范圍最廣、被認(rèn)為是“當(dāng)前最好的方法”[4]—生態(tài)足跡分析法為例來(lái)說(shuō)明這類方法的特征和問(wèn)題。

生態(tài)足跡法最早由加拿大生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家William Rees和其學(xué)生Wackernagel在1992年提出，并在1996年由Wackernagel進(jìn)一步完善[5][6]。該方法提出后，全世界許多國(guó)家和地區(qū)都相繼利用生態(tài)足跡評(píng)價(jià)人類自身對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響。利用生態(tài)足跡法研究一個(gè)國(guó)家或地區(qū)可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的基本步驟如下：

首先，測(cè)算被評(píng)價(jià)地區(qū)的生態(tài)足跡。所謂生態(tài)足跡是指任何已知人口(一個(gè)城市、地區(qū)或國(guó)家)生產(chǎn)其消費(fèi)的所有資源和吸納其所產(chǎn)生的所有廢棄物所需要的生物生產(chǎn)性面積（包括陸地和水域)。生態(tài)足跡的測(cè)算是基于以下兩個(gè)基本假設(shè)：(1)人類能夠確定其自身所消費(fèi)的絕大多數(shù)資源及其產(chǎn)生的廢棄物；(2)這些資源和廢棄物大部分能夠被轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的生物生產(chǎn)性面積。生態(tài)足跡測(cè)算模型如下：

式中，EF為總的生態(tài)足跡；N為被評(píng)價(jià)地區(qū)的人口數(shù)；ef為人均生態(tài)足跡；j為生物生產(chǎn)性土地的類型，該方法將地球表面的生物生產(chǎn)性土地分為6大類：耕地、草地、森林、化石能源用地、建筑用地和海洋；i為消費(fèi)品和投入的類型；cji為第j類第i種消費(fèi)品的人均消費(fèi)量，pji為第j類第i種消費(fèi)品的年（全球）平均土地生產(chǎn)力；nj為第j類消費(fèi)品的品種數(shù)，隨j的不同而變化；rj為均衡因子，因?yàn)閱挝幻娣e耕地、草地等土地的生物生產(chǎn)能力差異很大，為了使計(jì)算結(jié)果轉(zhuǎn)化為一個(gè)可比較的標(biāo)準(zhǔn)，有必要在各類生物生產(chǎn)性面積前乘上一個(gè)均衡因子，以轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一的、可比較的生物生產(chǎn)地域面積。

其次，測(cè)算該地區(qū)的生態(tài)承載能力。所謂生態(tài)承載力是指研究區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的不同類型土地和水體所能提供的生物生產(chǎn)性土地面積之和，表示自然生態(tài)系統(tǒng)能夠提供給人類的消費(fèi)品總量。測(cè)算公式為：

式中，EC為總的生態(tài)承載力；N為人口數(shù)；ec為人均生態(tài)承載力；j為生物生產(chǎn)性土地的類型；aj為人均生物生產(chǎn)性土地的面積，γj為產(chǎn)量因子，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)某類生物生產(chǎn)性土地的平均生產(chǎn)力與同類土地的世界平均生產(chǎn)力的比率；rj為均衡因子，含義如前所述。

最后，將該地區(qū)生態(tài)足跡和生態(tài)承載力的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較：如果生態(tài)足跡大于生態(tài)承載力，形成生態(tài)赤字，表示該地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展處于生態(tài)不可持續(xù)狀態(tài)；如果生態(tài)足跡小于生態(tài)承載力，則形成生態(tài)盈余，表示該地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展處于生態(tài)可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

在這類方法中，生態(tài)足跡法方法成熟，可行性強(qiáng)，基本參數(shù)的測(cè)算工作已經(jīng)完成。目前有關(guān)環(huán)境承載力研究的實(shí)際案例多數(shù)應(yīng)用這類方法。其它類似的方法還有能值分析法、單要素加權(quán)分析法和矢量分析法等，它們只是在指標(biāo)選擇、權(quán)數(shù)的確定和綜合的方法方面與生態(tài)足跡法不同，但基本思路是相同的。從國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)的角度講，采用這類方法所得到的研究結(jié)論雖然也有一定的意義，但對(duì)政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定只能起到一定的警示作用，在有關(guān)可持續(xù)發(fā)展政策體系的制定方面無(wú)法給出實(shí)質(zhì)性政策建議。實(shí)際上，環(huán)境問(wèn)題的根本原因在于“經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)”和“資源產(chǎn)品價(jià)格扭曲”兩個(gè)方面，其它如經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效益不高等現(xiàn)象實(shí)際上是上述兩方面原因的結(jié)果。因此，環(huán)境承載力問(wèn)題的研究結(jié)論必須與這兩個(gè)問(wèn)題相關(guān)。

近幾十年來(lái)，以可持續(xù)發(fā)展理論為指導(dǎo)，在不同學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)一體化核算研究項(xiàng)目中，“綠色GDP核算論”雖然以政府宏觀調(diào)控信息需求為出發(fā)點(diǎn)，研究結(jié)論可以全方位滿足政府宏觀管理的需要，但由于該體系極為復(fù)雜，很多問(wèn)題的研究實(shí)際上已經(jīng)陷入理論困境，短期內(nèi)無(wú)法付諸實(shí)踐；“環(huán)境承載力核算論”要么其實(shí)質(zhì)是“綠色GDP核算論”的派生形式，所遇到的困難與之相同；要么方法體系相對(duì)簡(jiǎn)單，可行性強(qiáng)，但由于研究結(jié)論高度抽象，對(duì)政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定只能起到一定的警示作用，不能提供進(jìn)一步的信息支持。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力核算體系必須拓寬研究思路，構(gòu)建新的研究框架。

3 環(huán)境承載力研究的基本思路

如上所述，為滿足可持續(xù)發(fā)展政策制定的需要，環(huán)境承載力研究的基本思路應(yīng)該是研究結(jié)論的表達(dá)指標(biāo)與政府宏觀調(diào)控的核心指標(biāo)相一致，并將導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的核心指標(biāo)“資源供給量”及其資源產(chǎn)品的價(jià)格形成機(jī)制內(nèi)化到方法體系中。只有如此，這一領(lǐng)域的研究才可以充分體現(xiàn)其宏觀管理的價(jià)值。按照這一基本原則，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力核算的技術(shù)路線可概括為：將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體系按照一定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)還原至綠色經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，然后采用現(xiàn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算方法測(cè)算該經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)值指標(biāo)，該產(chǎn)值既是該經(jīng)濟(jì)體系的綠色產(chǎn)出指標(biāo)，也是用產(chǎn)值表示的該經(jīng)濟(jì)體系經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境承載力指標(biāo)。在綠色經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建研究中，初始變量是環(huán)境質(zhì)量指數(shù)（R），中間變量是自然資源開采量(Q)，目標(biāo)變量是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（Y）,它們之間的關(guān)系如圖1所示。

按照?qǐng)D1所示的邏輯關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載力核算的技術(shù)路徑主要包括兩組模型：

3.1 環(huán)境質(zhì)量模型

如圖1步驟1所示，首先根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)總體建立環(huán)境質(zhì)量（R1）與自然資源消耗量（Q1）之間的“環(huán)境質(zhì)量模型”，其目的是根據(jù)外生給定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（R0）求解綠色經(jīng)濟(jì)體系自然資源的“可持續(xù)開采量（Q0）”，如圖1步驟2所示。

（1）理論依據(jù)。根據(jù)環(huán)境生態(tài)學(xué)理論，當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，將會(huì)由于對(duì)自然資源的“過(guò)度開發(fā)”和廢棄物的“過(guò)度排放”，導(dǎo)致環(huán)境系統(tǒng)“源”與“匯”的性質(zhì)與結(jié)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，最終導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的變化。因此，環(huán)境質(zhì)量與自然資源開采量之間存在相關(guān)關(guān)系，即自然資源開采量是影響環(huán)境質(zhì)量的一個(gè)重要因素，但不是全部原因。環(huán)境質(zhì)量的變化除受自然資源開采量的影響之外，還受環(huán)境保護(hù)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、技術(shù)進(jìn)步等因素的影響。因此，自然資源開采量和環(huán)境質(zhì)量之間可以采用多元計(jì)量模型描述。

（2）模型形式：R1=g（Q1，K，μ）

式中，R1、Q1表示實(shí)際環(huán)境質(zhì)量指數(shù)和自然資源消耗量，K表示環(huán)保投入、技術(shù)進(jìn)步等因素，μ是隨機(jī)變量。這是一個(gè)隨機(jī)模型，可以采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行估計(jì)。

（3）可行性分析。在實(shí)際研究中，環(huán)境質(zhì)量R1應(yīng)該選擇“環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)”。但是由于目前該指數(shù)編制技術(shù)尚不夠成熟，初期研究可以用某一單一環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)作為替代變量，例如大氣質(zhì)量指數(shù)等；自然資源消耗量Q1可以用能源消耗量作為替代變量。

圖1步驟2中，環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)R0是一個(gè)外生變量，可以根據(jù)《國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)名錄》來(lái)確定。截至2010年2月份，該名錄包含各類環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)1238項(xiàng)，可以滿足本項(xiàng)目研究需要。

3.2 生產(chǎn)函數(shù)模型

如圖1步驟3所示，根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系建立自然資源開采量（Q1）與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（Y1）之間的“生產(chǎn)函數(shù)”模型，目的是根據(jù)“環(huán)境質(zhì)量模型”所測(cè)算的自然資源“可持續(xù)開采量（Q0）”測(cè)算綠色經(jīng)濟(jì)體系的 GDP(Y0)，如圖1步驟4所示。

（1）理論依據(jù)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是由資本、土地（自然資源）、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素所決定。因此，自然資源是決定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)出大小的一個(gè)重要因素。

（2）研究方法。根據(jù)俄裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家華西里·里昂惕夫投入產(chǎn)出分析原理，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過(guò)程就是各種產(chǎn)品之間的消耗與被消耗的過(guò)程。消耗包括“直接消耗”和“間接消耗”，兩者之和稱為“完全消耗”。由于GDP的實(shí)質(zhì)是全部社會(huì)最終產(chǎn)品的價(jià)值表現(xiàn)，其物質(zhì)基礎(chǔ)就是各類自然資源。因此，根據(jù)自然資源的開采量Q，采用“投入產(chǎn)出”分析模型，完全可以測(cè)算經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)出量指標(biāo)Y。

如前所述，建立“生產(chǎn)函數(shù)”的目的是根據(jù)由“環(huán)境質(zhì)量模型”所確定的自然資源“綠色開采量（Q0）”測(cè)算綠色經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)出量(Y0)，如圖1步驟4所示。這是本文研究的一個(gè)難點(diǎn)。因?yàn)閲?guó)民經(jīng)濟(jì)是一個(gè)極其復(fù)雜的系統(tǒng)，各產(chǎn)品之間存在著廣泛的消耗與被消耗關(guān)系。當(dāng)用自然資源的“可持續(xù)開采量”代替“實(shí)際開采量”后，由于“資源產(chǎn)品”供給數(shù)量的變化，一方面，影響各類產(chǎn)品產(chǎn)出數(shù)量的變化，本文稱其為資源產(chǎn)品的“產(chǎn)出效應(yīng)”；另一方面，影響各類產(chǎn)品價(jià)格的變化，本文稱其為資源產(chǎn)品的“價(jià)格效應(yīng)”。這兩種效應(yīng)均會(huì)影響經(jīng)濟(jì)體系的GDP變化。顯然，不管是測(cè)算資源產(chǎn)品的“產(chǎn)出效應(yīng)”，還是“價(jià)格效應(yīng)”，其實(shí)質(zhì)是建立資源產(chǎn)品的“供需模型”。關(guān)于資源產(chǎn)品“供需模型”的實(shí)證研究，在我國(guó)尚屬空白。要解決這一問(wèn)題，一方面要需取得政府統(tǒng)計(jì)部門的支持，對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行加工整理；另一方面要進(jìn)行專門調(diào)查，對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行補(bǔ)充。但是，這一問(wèn)題的研究和解決，對(duì)政府部門研究和制定資源產(chǎn)品的稅收和價(jià)格政策具有重要的宏觀管理學(xué)意義。

（3）可行性分析。在“生產(chǎn)函數(shù)”研究中，資料基礎(chǔ)和主要方法是投入產(chǎn)出核算及其分析模型。投入產(chǎn)出核算是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的一項(xiàng)長(zhǎng)期性和周期性工作。根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)行全國(guó)投入產(chǎn)出調(diào)查的通知》精神，在逢2和逢7的年份，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部將聯(lián)合組織開展全國(guó)投入產(chǎn)出調(diào)查，編制投入產(chǎn)出基本表。截至目前，我國(guó)已經(jīng)編制了1987、1992、1997、2002和2007五張全國(guó)投入產(chǎn)出基本表。2007年投入產(chǎn)出表參照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2002），將國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)劃分為135個(gè)部門，可以很好地滿足本文研究框架的需要。

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F222.33

A

1002-6487（2011）11-0167-04

甘肅省第二次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查資料開發(fā)招標(biāo)課題“甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境承載能力研究”階段性成果

王永瑜（1965-），男，甘肅民勤人，博士，副教授，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算與分析。

（責(zé)任編輯/浩 天）