梁東黎

(南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,江蘇 南京 210093)

初次分配的要素投入結(jié)構(gòu)視角研究

梁東黎

(南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,江蘇 南京 210093)

初次分配決定于生產(chǎn)要素價格和生產(chǎn)要素投入即資本有機(jī)構(gòu)成。技術(shù)進(jìn)步一般導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降而權(quán)數(shù)提高、技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高而權(quán)數(shù)下降,由此導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成變化。若滿足資本配置條件和勞動配置條件,則技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高,否則不一定。技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響具有階段性：在初級階段,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成提高;在中級階段,有機(jī)構(gòu)成不變;在高級階段,有機(jī)構(gòu)成下降。勞動報(bào)酬在初次分配中比重通過全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降而提高的關(guān)鍵是技術(shù)發(fā)明部門的極大發(fā)展,而這歸根到底又取決于教育和科研的極大發(fā)展。

技術(shù)進(jìn)步;資本有機(jī)構(gòu)成;權(quán)數(shù)效應(yīng);構(gòu)成效應(yīng);配置條件

一、問題的提出

20世紀(jì)90年代以來我國勞動報(bào)酬在初次分配中的比例幾乎持續(xù)下降的現(xiàn)象已經(jīng)引起理論界和各級政府廣泛的關(guān)注。鑒于此,中央政府?dāng)?shù)次提出必須提高勞動報(bào)酬在初次分配中的比例的要求。

上述我國的這一現(xiàn)實(shí)問題,在理論上看,就是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的“為誰生產(chǎn)”問題,生產(chǎn)要素的收入分配問題。從我們身邊的個案來看,收入分配及其差別,似乎極其偶然,很難說出個“所以然”來。但是,根據(jù)大數(shù)定理的觀點(diǎn),一般的規(guī)律還是存在的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣來觀察這個問題：在市場經(jīng)濟(jì)條件下,生產(chǎn)要素的收入等于生產(chǎn)要素價格與其投入量的乘積。生產(chǎn)要素價格和投入量均由生產(chǎn)要素市場供求競爭決定。當(dāng)競爭充分時,生產(chǎn)要素價格等于其邊際產(chǎn)量,各生產(chǎn)要素的收入占總收入的比例等于其產(chǎn)出彈性。這些研究無疑起到標(biāo)準(zhǔn)參照系的作用,但顯然很多復(fù)雜的情況未能一一概括進(jìn)去。

既然初次分配決定于生產(chǎn)要素價格和生產(chǎn)要素投入量兩個方面,那么,對初次分配的研究,既可以從生產(chǎn)要素價格入手,也可以從生產(chǎn)要素投入入手。本文專門研究后一個方面——生產(chǎn)要素的投入,并稱之為生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)。

本文所謂“投入結(jié)構(gòu)”與馬克思的“技術(shù)構(gòu)成”基本一致,簡單說,就是生產(chǎn)的資本投入與勞動投入之比。

馬克思對該問題進(jìn)行了經(jīng)典的研究。對此,馬克思提出了三個相互聯(lián)系的概念：資本的技術(shù)構(gòu)成、資本的價值構(gòu)成和資本的有機(jī)構(gòu)成。馬克思還提出了著名的“資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高”的理論觀點(diǎn)：隨著機(jī)器體系的每一進(jìn)步,由機(jī)器、原料等構(gòu)成的不變資本部分不斷增加,而用于勞動力的可變資本部分則不斷減少[1]。在時間序列角度上,勞動生產(chǎn)率不斷提高這一基本事實(shí),是對馬克思上述理論觀點(diǎn)最重要的佐證。

我國學(xué)者運(yùn)用馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[2]、失業(yè)[3]、消費(fèi)[4]等問題進(jìn)行研究,研究還發(fā)現(xiàn),伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高,一些新的重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象出現(xiàn)了,如技術(shù)發(fā)明機(jī)構(gòu)從生產(chǎn)企業(yè)中獨(dú)立出來且規(guī)模不斷擴(kuò)大、在經(jīng)濟(jì)全球化背景下國家之間的技術(shù)輸出、輸入的深度和廣度不斷擴(kuò)大。這些新的重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成開始具有與馬克思所言規(guī)律相反方向的變動趨勢——資本有機(jī)構(gòu)成下降[5-6]。我國學(xué)者對其原因進(jìn)行研究,主要有兩種觀點(diǎn),一種認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步有另一種表現(xiàn)形式,即導(dǎo)致對原料和能源的節(jié)約[7];一種認(rèn)為在信息經(jīng)濟(jì)時代,預(yù)付資本更多表現(xiàn)為非物質(zhì)形態(tài)資本[8]。有學(xué)者提出資本有機(jī)構(gòu)成的變化有三種可能的情況：提高、不變、下降[9]。以上研究,特別是對資本有機(jī)構(gòu)成變化新情況的關(guān)注和研究,都具有很好的啟發(fā)性。

初次分配問題近年受到我國學(xué)術(shù)界極大的關(guān)注。我國學(xué)者充分意識到該問題的復(fù)雜性,認(rèn)為在勞動者、企業(yè)、政府三方面都有許多工作可做[10-12]。和這些研究相比,本文對初次分配的研究則局限于生產(chǎn)要素的投入結(jié)構(gòu)視角,這樣的研究,盡管片面,卻可能較為深入。

正是出于對初次分配問題的關(guān)心,本文才要重提馬克思關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成提高這一重要的理論,因?yàn)樵谏a(chǎn)要素價格給定情況下,資本有機(jī)構(gòu)成提高必然使勞動報(bào)酬在初次分配中的比例趨于下降;資本有機(jī)構(gòu)成下降必然使勞動報(bào)酬在初次分配中的比例將趨于提高。

問題的復(fù)雜性在于：這兩種趨勢是同時存在的。本文的以下部分試圖針對這一復(fù)雜的問題,運(yùn)用兩部門模型,即把一個經(jīng)濟(jì)體看成由技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門組成,并分封閉經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)兩種情況,把技術(shù)進(jìn)步看成基本的事實(shí),著重對技術(shù)進(jìn)步的資本有機(jī)構(gòu)成效應(yīng),進(jìn)行初步的理論上的研究以揭示：技術(shù)進(jìn)步在什么情況下導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成趨于提高從而勞動報(bào)酬在初次分配中的比例將下降、在什么情況下導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成趨于下降從而勞動報(bào)酬在初次分配中的比例將提高。

二、封閉條件下一國生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)

1.技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門

我們把勞動區(qū)分為技術(shù)發(fā)明勞動和技術(shù)應(yīng)用勞動,技術(shù)發(fā)明勞動是指在技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工藝研究等方面投入的勞動,主要表現(xiàn)為復(fù)雜腦力勞動;技術(shù)應(yīng)用勞動是指在利用現(xiàn)成的技術(shù)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品或提供服務(wù)等方面投入的勞動,主要表現(xiàn)為簡單腦力勞動和體力勞動。

可以想見,在人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期,技術(shù)發(fā)明勞動和技術(shù)應(yīng)用勞動往往集于一身。單個勞動者,有時進(jìn)行技術(shù)發(fā)明勞動,有時進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用勞動。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,分工出現(xiàn)了。開始,分工出現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部,有一部分人專門從事技術(shù)發(fā)明勞動,有一部分人專門從事技術(shù)應(yīng)用勞動。后來,分工出現(xiàn)在企業(yè)之間：一部分企業(yè)專門從事技術(shù)發(fā)明業(yè)務(wù),一部分企業(yè)專門從事技術(shù)應(yīng)用業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)相同的企業(yè)組成一個部門,于是出現(xiàn)了技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門。

從橫截面看,技術(shù)發(fā)明勞動和技術(shù)應(yīng)用勞動集于一身以及二者在企業(yè)內(nèi)部的分工、企業(yè)之間的分工、部門之間的分工等,是同時并存的。為了便于進(jìn)行理論研究,必須對復(fù)雜的事實(shí)進(jìn)行一定程度的抽象。于是,本文假定：全社會的生產(chǎn)由兩個部門組成：技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門,前者專門從事技術(shù)發(fā)明勞動,后者專門從事技術(shù)應(yīng)用勞動。技術(shù)發(fā)明部門生產(chǎn)的產(chǎn)品是先進(jìn)的技術(shù)即技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)應(yīng)用部門利用該產(chǎn)品——先進(jìn)的技術(shù)——生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)。

技術(shù)發(fā)明部門生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是資本(指機(jī)器設(shè)備)的投入較少、勞動的投入較多。求簡化,假設(shè)在技術(shù)發(fā)明部門資本的投入量不變,勞動的投入量可變。對技術(shù)發(fā)明部門而言,技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為該部門勞動的投入量不斷增加。

技術(shù)應(yīng)用部門生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是在技術(shù)進(jìn)步的推動下,資本(指機(jī)器設(shè)備)的投入比勞動的投入更快地增加,即表現(xiàn)為馬克思所說的資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高,或勞動生產(chǎn)率不斷提高。

下面進(jìn)入本文的主題,即研究技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)的影響。從時間序列上看,技術(shù)進(jìn)步是無可辯駁的基本事實(shí)。本文認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的最重要的根源,首先研究封閉經(jīng)濟(jì)情況,具體再分兩種情況研究,首先研究總勞動投入不變的情況,然后研究總勞動投入增長的情況。

2.總勞動投入不變情況

技術(shù)進(jìn)步一方面導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加,一方面導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高。由于總勞動投入不變,技術(shù)發(fā)明部門的資本投入不變,所以,技術(shù)進(jìn)步必定導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。

我們用A表示技術(shù)發(fā)明部門,B表示技術(shù)應(yīng)用部門,技術(shù)發(fā)明部門勞動投入占總勞動 L0的比例為n,即

技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加,并進(jìn)一步導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,即

其中 a為給定的參數(shù),反映技術(shù)進(jìn)步對技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高的影響程度。

全社會生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu),表現(xiàn)為資本有機(jī)構(gòu)成,是兩部門資本有機(jī)構(gòu)成的加權(quán)平均數(shù),權(quán)數(shù)是各部門勞動投入占總勞動投入的比例,即

由于技術(shù)發(fā)明部門資本投入不變,技術(shù)進(jìn)步(技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加)導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,所以,上式改寫為:

在總勞動投入不變情況下,

上式表明,在總勞動投入不變情況下,技術(shù)進(jìn)步(表現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明部門勞動投入占總勞動投入的比例提高)必定導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。

一般來說,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響可以區(qū)分為兩個分影響:一是構(gòu)成效應(yīng),即是對部門資本有機(jī)構(gòu)成的影響,二是權(quán)數(shù)效應(yīng),即是對部門資本有機(jī)構(gòu)成的權(quán)數(shù)的影響,對各部分影響的加總構(gòu)成了總的影響。

在當(dāng)前的場合,(1)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降,同時權(quán)數(shù)提高,二者抵消,所以對全社會資本有機(jī)構(gòu)成無影響。(2)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,而權(quán)數(shù)不變。(3)這樣,總的影響是導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。

3.總勞動投入增長情況

在總勞動投入增長的情況下,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響會出現(xiàn)重要的變化,即在技術(shù)進(jìn)步推動下,全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高不再成為必然。

技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響如下: (1)技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降而權(quán)數(shù)提高,構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的因素。(2)技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高而權(quán)數(shù)下降,構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高的因素。(3)由于技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門的變化相反,總的影響不確定。更仔細(xì)地看:

為什么會出現(xiàn)與馬克思所言相反方向的變化?我們從上述不等式入手進(jìn)行觀察,并將其分成兩個部分:其一是即 KB＞KA,我們將其稱為資本配置條件;其二是改寫為LB＞LA,我們將其稱為勞動配置條件。

技術(shù)進(jìn)步一般會滿足資本配置條件(KB＞KA),即導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門的資本投入要大于技術(shù)發(fā)明部門的資本投入。但是,資本配置條件被滿足并不能保證技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高的效應(yīng),因?yàn)槿鐣Y本有機(jī)構(gòu)成是兩部門資本有機(jī)構(gòu)成的加權(quán)平均數(shù),而權(quán)數(shù)是部門勞動投入占總勞動投入的比例。如果勞動配置條件被滿足,即技術(shù)應(yīng)用部門勞動投入大于技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入,那么,技術(shù)進(jìn)步必定導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。也就是說,只有在資本配置條件和勞動配置條件均滿足的情況下,技術(shù)進(jìn)步才會導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。如果勞動配置條件不被滿足,即技術(shù)發(fā)明部門勞動投入大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入(LA＞LB),那么,技術(shù)進(jìn)步就不一定導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。如果技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入,那么,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的現(xiàn)象就會出現(xiàn)!因此,特別是勞動配置條件是否被滿足,成為技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成將產(chǎn)生何種影響的關(guān)鍵因素。

勞動配置條件不被滿足,或者說,技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入的情況,會出現(xiàn)嗎?會在什么條件下出現(xiàn)?顯然,如果技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入的情況不會出現(xiàn),那么,“技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降”的論斷就是一句空話。因此,如果沒有對技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入的機(jī)制予以揭示,那么,至少到目前為止,本文所言“技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降”還僅僅只是揭示了一種抽象可能性。

三、開放條件下一國生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)

1.技術(shù)輸入情況

開放條件是指一國技術(shù)發(fā)明部門和另一國技術(shù)應(yīng)用部門發(fā)生關(guān)系,或同時與另一國技術(shù)應(yīng)用部門和技術(shù)發(fā)明部門發(fā)生關(guān)系,即在國與國之間發(fā)生技術(shù)的輸入和輸出情況。就是說,本文前面對封閉經(jīng)濟(jì)的假定——全社會的生產(chǎn)由技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門這兩個部門組成——在開放條件下擴(kuò)展到國家之間。最極端的假設(shè)是:發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)單純依賴技術(shù)發(fā)明部門,發(fā)展中國家的生產(chǎn)單純依賴技術(shù)應(yīng)用部門。這樣,發(fā)達(dá)國家專門從事技術(shù)發(fā)明,并將其技術(shù)輸出至發(fā)展中國家;發(fā)展中國家輸入該技術(shù)專門從事生產(chǎn)。要注意的是,本文并不認(rèn)為這就是事實(shí),但至少反映了事實(shí)的主要方面,這樣進(jìn)行觀察是為了便于揭示主要的關(guān)系而做出的理論上的抽象。當(dāng)然,以下的論述并不完全依賴于此。

首先考慮技術(shù)輸入情況,即發(fā)展中國家情況。

發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步(表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加)導(dǎo)致發(fā)展中國家技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,即

上式表明:在發(fā)展中國家單純依賴發(fā)達(dá)國家技術(shù)輸入發(fā)展生產(chǎn)的情況下,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步(表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加)必定導(dǎo)致發(fā)展中國家全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。其原因在于:發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步對發(fā)展中國家技術(shù)發(fā)明部門的構(gòu)成和權(quán)數(shù)均無影響,對技術(shù)應(yīng)用部門的權(quán)數(shù)也無影響,僅僅導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高。

2.技術(shù)輸出情況

現(xiàn)在考慮“發(fā)達(dá)國家專門從事技術(shù)發(fā)明,并將其技術(shù)輸出至發(fā)展中國家”的這一基本情況對發(fā)達(dá)國家本身資本有機(jī)構(gòu)成的影響。

假設(shè)發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)仍然由兩部門組成,即技術(shù)發(fā)明部門和技術(shù)應(yīng)用部門,技術(shù)進(jìn)步仍然表現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加。在技術(shù)輸出情況下,發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步主要不是導(dǎo)致本國技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,而是導(dǎo)致外國(發(fā)展中國家)資本有機(jī)構(gòu)成提高。取一極端情況,即假定發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步對本國技術(shù)應(yīng)用部門的資本有機(jī)構(gòu)成無影響、而單純地導(dǎo)致外國(發(fā)展中國家)技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高。在這種情況下,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步對本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成有何影響?

技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響:(1)技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降而權(quán)數(shù)提高,構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的因素。(2)技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成不變而權(quán)數(shù)下降,所以該部門的變化也成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的因素。(3)兩股力量加起來,導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成顯著下降。

由此可見,在發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步對本國技術(shù)應(yīng)用部門的資本有機(jī)構(gòu)成無影響、而單純地導(dǎo)致外國(發(fā)展中國家)技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高的情況下,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步會導(dǎo)致本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。

如果說,在封閉經(jīng)濟(jì)條件下,“技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入”的機(jī)制是否存在還是一個未知數(shù),那么,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,該機(jī)制的存在已經(jīng)具有了實(shí)實(shí)在在的現(xiàn)實(shí)性。這個機(jī)制就是技術(shù)輸出。由于技術(shù)可以輸出,對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的需求從而該國技術(shù)發(fā)明部門勞動投入的引致需求就在根本上擺脫了對該國技術(shù)應(yīng)用部門產(chǎn)品需求的限制。這樣,該國技術(shù)發(fā)明部門就會相對地獨(dú)立于本國技術(shù)應(yīng)用部門而獲得極大的發(fā)展,從而導(dǎo)致開放條件下發(fā)達(dá)國家“技術(shù)發(fā)明部門的勞動投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)應(yīng)用部門的勞動投入”成為現(xiàn)實(shí)。這樣一來,雖然前文所言“技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降”還只是一種抽象可能性,但在開放經(jīng)濟(jì)條件下,對發(fā)達(dá)國家來說,通過技術(shù)輸出,它就轉(zhuǎn)化為一種現(xiàn)實(shí)性了。

3.自主創(chuàng)新且技術(shù)輸入情況

(1)技術(shù)輸入單純影響技術(shù)應(yīng)用部門情況

自主創(chuàng)新且技術(shù)輸入情況是指發(fā)展中國家通過自主創(chuàng)新和技術(shù)輸入發(fā)展本國生產(chǎn)。自主創(chuàng)新表現(xiàn)為本國技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加,技術(shù)輸入表現(xiàn)為外國技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加。在當(dāng)前的場合,二者共同導(dǎo)致本國技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,即

在這種情況下,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步(LAC增加)對發(fā)展中國家全社會資本有機(jī)構(gòu)成有何影響?

發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步對發(fā)展中國家全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響:(1)技術(shù)發(fā)明部門的構(gòu)成和權(quán)數(shù)均不變。(2)技術(shù)應(yīng)用部門權(quán)數(shù)不變而構(gòu)成提高。(3)所以,在技術(shù)輸入單純影響技術(shù)應(yīng)用部門的情況下,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致發(fā)展中國家全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。

發(fā)展中國家自主創(chuàng)新(技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加)對本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成有何影響?

技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響:(1)技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降而權(quán)數(shù)提高,但構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的因素。(2)技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高而權(quán)數(shù)下降,構(gòu)成效應(yīng)是否大于權(quán)數(shù)效應(yīng)不確定,所以所以該部門的變化對全社會資本有機(jī)構(gòu)的影響不確定。(3)由此,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響不確定。

如前述,技術(shù)進(jìn)步一般能夠使資本配置條件(KB＞ KA)得到滿足,而勞動配置條件則不一定。勞動配置條件可以改寫為:aLB-cLAC＞ aLA+ cLAC。所以,只有在LB＞LA且LAC較小的條件下,勞動配置條件才會被滿足。

(2)技術(shù)輸入既影響技術(shù)應(yīng)用部門又影響技術(shù)發(fā)明部門情況

技術(shù)輸入既影響技術(shù)應(yīng)用部門又影響技術(shù)發(fā)明部門情況是指技術(shù)輸入不僅導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,而且導(dǎo)致自主創(chuàng)新發(fā)展(表現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明部門勞動投入增加),即

其中LA0是自發(fā)性自主創(chuàng)新,即技術(shù)發(fā)明部門自發(fā)性的勞動投入,d是技術(shù)輸入對技術(shù)發(fā)明部門勞動投入的影響程度。全社會資本有機(jī)構(gòu)成為:

自發(fā)性自主創(chuàng)新對全社會資本有機(jī)構(gòu)成有何影響?

技術(shù)輸出國技術(shù)進(jìn)步(表現(xiàn)為 LAC增加)對技術(shù)輸入國資本有機(jī)構(gòu)成有何影響?

外國技術(shù)進(jìn)步對本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響:(1)技術(shù)發(fā)明部門有機(jī)構(gòu)成下降而權(quán)數(shù)提高,構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降的因素。(2)技術(shù)應(yīng)用部門有機(jī)構(gòu)成提高而權(quán)數(shù)下降,構(gòu)成效應(yīng)大于權(quán)數(shù)效應(yīng),所以所以該部門的變化成為導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高的因素。(3)由此,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響不確定。將上式改寫為:

即在技術(shù)輸入既影響技術(shù)應(yīng)用部門又影響技術(shù)發(fā)明部門的情況下,若總勞動的配置滿足一個更為復(fù)雜的條件,則技術(shù)輸出國技術(shù)進(jìn)步會導(dǎo)致本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。若這個條件不被滿足,則全社會資本有機(jī)構(gòu)成趨于下降。

在上述不等式中,技術(shù)進(jìn)步一般會滿足資本配置條件 (KB-d KA＞0),而勞動配置條件“(ad+ c)LB+cLA0＞ (ad+c)LAC+aLA0”就不一定,其核心關(guān)系是具有復(fù)雜形式的 LB＞LA,該條件被滿足,則外國技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高;如不滿足,則不一定。

四、生產(chǎn)投入結(jié)構(gòu)的發(fā)展階段

以上研究表明：技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響是不確定的,在一定的條件下會導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成提高,條件不滿足則相反。這實(shí)際上是進(jìn)行靜態(tài)和比較靜態(tài)的均衡分析。這樣,各種情況的出現(xiàn)都非常偶然,似乎既可能這樣,又可能那樣。然而,從歷史發(fā)展的觀點(diǎn)看,隱藏在偶然性背后的必然性就浮現(xiàn)出來了：技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響具有階段性,即初級階段、中級階段和高級階段。影響發(fā)展階段的決定性因素是技術(shù)發(fā)明部門的發(fā)展程度。當(dāng)然,我們這里所謂的“歷史發(fā)展”,仍然是理論上的。

1.初級階段

在歷史發(fā)展的初級階段,技術(shù)進(jìn)步往往導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。在這一階段,由于技術(shù)發(fā)明部門的發(fā)展程度較低、規(guī)模較小,技術(shù)應(yīng)用部門規(guī)模較大,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,幾乎等同于全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。因此,在初級階段,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高的效應(yīng)非常顯著。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,初級階段表現(xiàn)為：發(fā)展中國家單純依賴發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的輸入發(fā)展生產(chǎn),結(jié)果導(dǎo)致發(fā)展中國家全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。

2.中級階段

在歷史發(fā)展的中級階段,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響不顯著;在這一階段,由于技術(shù)發(fā)明部門已經(jīng)得到較大的發(fā)展、規(guī)模也較大,雖然技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高,但技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成降低(對全社會資本有機(jī)構(gòu)成)的影響也非常大,因此,全社會資本有機(jī)構(gòu)成由于這兩股相反方向力量的抵消而幾乎不變。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,中級階段表現(xiàn)為：一方面,發(fā)展中國家通過自主創(chuàng)新和技術(shù)輸入促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,一方面,技術(shù)輸入不僅影響技術(shù)應(yīng)用部門,而且影響技術(shù)發(fā)明部門,這樣,兩部門的發(fā)展較為均衡,技術(shù)進(jìn)步對兩部門資本有機(jī)構(gòu)成的相反影響相互抵消,從而全社會資本有機(jī)構(gòu)成大體不變。

3.高級階段

在歷史發(fā)展的高級階段,技術(shù)進(jìn)步反而導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。在這一階段,由于技術(shù)發(fā)明部門已經(jīng)得到極大的發(fā)展,規(guī)模非常大,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明部門資本有機(jī)構(gòu)成下降的影響,已經(jīng)大于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用部門資本有機(jī)構(gòu)成提高的影響,從而使全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,高級階段表現(xiàn)為：對發(fā)達(dá)國家來說,通過技術(shù)輸出,使對技術(shù)發(fā)明部門勞動投入的引致需求在根本上擺脫了對該國技術(shù)應(yīng)用部門產(chǎn)品需求的限制,從而使技術(shù)發(fā)明部門相對地獨(dú)立于本國技術(shù)應(yīng)用部門而獲得極大的發(fā)展。這樣,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。

五、主要結(jié)論和政策含義

1.技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響取決于：(1)技術(shù)發(fā)明部門的構(gòu)成效應(yīng)和權(quán)數(shù)效應(yīng);(2)技術(shù)應(yīng)用部門的構(gòu)成效應(yīng)和權(quán)數(shù)效應(yīng);(3)總效應(yīng)。

2.在封閉經(jīng)濟(jì)情況下,如果總勞動投入不變,那么,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。在開放經(jīng)濟(jì)情況下,如果發(fā)展中國家單純依賴技術(shù)輸入發(fā)展技術(shù)應(yīng)用部門,那么,全社會資本有機(jī)構(gòu)成勢必提高。

3.在開放經(jīng)濟(jì)情況下,通過技術(shù)輸出,發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步會導(dǎo)致本國全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。

4.在一般情況下,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響不確定。如果滿足資本配置條件和勞動配置條件,那么,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高;如果不滿足,那么結(jié)果不一定。

5.在歷史發(fā)展的初級階段,技術(shù)進(jìn)步往往導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高。在歷史發(fā)展的中級階段,技術(shù)進(jìn)步對全社會資本有機(jī)構(gòu)成的影響不顯著。在歷史發(fā)展的高級階段,技術(shù)進(jìn)步反而導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降。

6.發(fā)展中國家通過對技術(shù)輸入從而招商引資的優(yōu)惠政策發(fā)展本國技術(shù)應(yīng)用部門,在經(jīng)濟(jì)增長方面具有極為重要的積極意義,同時則會造成由于全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高而勞動報(bào)酬在初次分配中比重下降的結(jié)果。勞動報(bào)酬在初次分配中的比重由此而下降,應(yīng)該看作經(jīng)濟(jì)增長的必要代價。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)壓倒一切時,這樣的損失不可避免。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的重要性降低時,上述優(yōu)惠政策應(yīng)該進(jìn)行及時的調(diào)整。

7.激勵自主創(chuàng)新的政策固然具有非常重要的意義,但在很長一段時期,仍然會造成全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高從而勞動報(bào)酬在初次分配中比重下降,所以,執(zhí)行該政策也是有代價的。

8.由于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致全社會資本有機(jī)構(gòu)成提高從而勞動報(bào)酬在初次分配中比重下降是長期趨勢,在短期內(nèi)不可能扭轉(zhuǎn),因此,在當(dāng)前,提高勞動報(bào)酬在初次分配中比重的政策必須更加注重生產(chǎn)要素價格形成機(jī)制的市場建設(shè)和行政管理。特別是前者,非常滯后,改善有非常大的潛力。

9.勞動報(bào)酬在初次分配中比重通過全社會資本有機(jī)構(gòu)成下降而提高的關(guān)鍵是技術(shù)發(fā)明部門的極大發(fā)展。而這歸根到底又取決于教育和科研的極大發(fā)展。

10.由于勞動報(bào)酬在初次分配中比重的變化是一個具有較長時期的歷史進(jìn)程,政府不僅應(yīng)該提出更為具體的分階段的政策目標(biāo),以取信于民,而且應(yīng)該把這一任務(wù)的艱巨性、長期性、歷史性的真實(shí)情況廣而告之,以取得民眾的理解。

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F062.4

A

1671-511X(2011)03-0019-07

2011-02-18

梁東黎(1948-),男,廣東新會人,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。