李昕

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，四川成都610074)

我國(guó)農(nóng)村貧困代際傳遞的機(jī)制分析

李昕

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，四川成都610074)

持久收入假說(shuō)給我國(guó)農(nóng)村地區(qū)貧困代際傳遞提供了理論解釋。教育、思想習(xí)俗、健康狀況等人力資本不足，政治資本、文化資本、社會(huì)關(guān)系等社會(huì)資本匱乏以及農(nóng)村社會(huì)福利制度不健全，是造成貧困代際傳遞的重要因素。我們應(yīng)借鑒貧困代際傳遞理論，適時(shí)調(diào)整反貧困戰(zhàn)略，在社會(huì)政治權(quán)利的分享、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的獲得、受教育權(quán)利的保證、社會(huì)安全網(wǎng)的構(gòu)建等制度體制層面加以創(chuàng)新，以保障貧困者的發(fā)展機(jī)會(huì)與各項(xiàng)社會(huì)權(quán)利，這樣才能構(gòu)建和諧穩(wěn)定的全面小康社會(huì)。

貧困;代際傳遞;人力資本;社會(huì)資本;社會(huì)福利

“貧困代際傳遞”是指貧困以及導(dǎo)致貧困的相關(guān)條件和因素在家庭內(nèi)部由父母?jìng)鬟f給子女，使子女在成年后重復(fù)父母的境遇，即繼承父母的貧困和不利因素并將貧困和不利因素傳遞給后代這樣一種惡性遺傳鏈;也指在一定社區(qū)或階層范圍內(nèi)貧困以及導(dǎo)致貧困的相關(guān)條件和因素在代際之間延續(xù)，使后代重復(fù)前代的貧困境遇?！柏毨ТH傳遞”(intergenerational transmission of poverty)概念是從社會(huì)學(xué)階層繼承和地位獲得的研究范式中發(fā)展出來(lái)的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究貧困階層長(zhǎng)期性貧困的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)貧困家庭和貧困社區(qū)存在貧困的代際傳承現(xiàn)象，并于1960年代初提出了“貧困代際傳遞”概念。

貧困代際傳遞理論是近年來(lái)在西方反貧困理論研究和反貧困實(shí)踐中興起的一個(gè)具有較大影響的重要理論流派，曾為非洲、南亞和東南亞、南美和加勒比海地區(qū)以及芬蘭、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的反貧困戰(zhàn)略及政策的制定與實(shí)施發(fā)揮了積極作用。貧困代際傳遞理論在國(guó)內(nèi)理論界和學(xué)術(shù)界尚未引起足夠的重視，近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，貧富分化現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，貧困群體出現(xiàn)了代際傳遞趨勢(shì)，在廣大農(nóng)村地區(qū)貧困代際傳遞現(xiàn)象尤為明顯，解決貧困代際傳遞問(wèn)題已成為中國(guó)21世紀(jì)反貧困的新目標(biāo)。因此，對(duì)我國(guó)農(nóng)村的貧困代際傳遞問(wèn)題進(jìn)行研究就顯得十分必要。

一、貧困代際傳遞的理論解釋與運(yùn)行機(jī)制

關(guān)于貧困代際傳遞產(chǎn)生的原因，不少學(xué)者進(jìn)行了多方面的研究，并形成了眾多的理論觀點(diǎn)。其中較有影響的觀點(diǎn)有貧困文化論、功能貧困論、能力貧困論、環(huán)境成因論等。筆者認(rèn)為，資金匱乏也就是收入低是造成我國(guó)農(nóng)村貧困代際傳遞的主要因素。下面用持久收入假說(shuō)理論對(duì)此進(jìn)行解釋。

1．持久收入假說(shuō)對(duì)貧困代際傳遞的解釋

持久收入假說(shuō)理論是由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼提出來(lái)的。該理論認(rèn)為，消費(fèi)者的消費(fèi)支出不是由他的現(xiàn)期收入決定的，而是由他的持久收入決定的。也就是說(shuō)，理性的消費(fèi)者為了實(shí)現(xiàn)效應(yīng)最大化，不是根據(jù)現(xiàn)期的暫時(shí)性收入，而是根據(jù)長(zhǎng)期中能保持的收入水平即持久收入水平來(lái)做出消費(fèi)決策的。其基本思想是家庭消費(fèi)很大程度上取決于其長(zhǎng)期預(yù)期(即持久的收入)。至于這個(gè)持久期限究竟長(zhǎng)到何種程度，弗里德曼認(rèn)為最少應(yīng)是3年。［1］

物質(zhì)資本匱乏、收入來(lái)源少、收入低下是我國(guó)農(nóng)村貧困家庭最突出的特征。持久收入長(zhǎng)期維持在一個(gè)很低的水平是造成家庭貧困最直接的原因。貧困代際傳遞最直接的就是物質(zhì)資本貧困代際傳遞，父輩們長(zhǎng)期處于持久收入低下的狀態(tài)傳遞給了后代子女們。持久收入低造成貧困家庭的消費(fèi)能力低，導(dǎo)致貧困家庭抗疾病風(fēng)險(xiǎn)能力低、基本日用品無(wú)法滿(mǎn)足。由于物質(zhì)資本貧困、收入來(lái)源少、收入低下，難于對(duì)子女進(jìn)行教育投資，子女?dāng)[脫貧困的機(jī)會(huì)很少，使貧困延續(xù)。

2．貧困代際傳遞的運(yùn)行機(jī)制

貧困代際傳遞的運(yùn)行機(jī)制可用圖1來(lái)表示。從圖1來(lái)看，貧困代際傳遞惡性循環(huán)的形成是貧困戶(hù)迫于無(wú)奈的選擇。對(duì)貧困戶(hù)來(lái)說(shuō)，“活下去”永遠(yuǎn)是排在第一位的，生存的艱辛使他們無(wú)力承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，他們本能地害怕風(fēng)險(xiǎn)，于是他們排斥任何可能導(dǎo)致無(wú)法保持現(xiàn)有生活水平的建議或決定，更不愿意做任何有較大風(fēng)險(xiǎn)的投資(也沒(méi)能力進(jìn)行投資)，如對(duì)孩子進(jìn)行教育投資。自然而然，他們就樂(lè)于接受風(fēng)險(xiǎn)小、投資少的但能提高生活水平的事情:提高產(chǎn)出。而產(chǎn)出的提高主要依賴(lài)資本和勞動(dòng)力的增加，對(duì)貧困戶(hù)而言，資本的增加幾乎不可能，那么唯一的出路就是增加勞動(dòng)力的投入，因?yàn)轲B(yǎng)育孩子投資較少，成本較低，在一定年齡之后就能參與勞動(dòng)，所以就出現(xiàn)了越是貧困地區(qū)和貧困家庭就越傾向于生育更多孩子的現(xiàn)象。但勞動(dòng)力的增加并不總意味著增加產(chǎn)出，在農(nóng)村，土地作為唯一可賴(lài)以保障的生產(chǎn)資料的承載力是有限的。在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，當(dāng)土地和資本的投入一定、而勞動(dòng)力不斷增加時(shí)，每個(gè)新增勞動(dòng)力的邊際效用遞減，最終會(huì)為零甚至為負(fù)。因此，我們能解釋貧困地區(qū)越窮越生、越生越窮的現(xiàn)象。而一個(gè)家庭生育的孩子的數(shù)量越多，在每個(gè)孩子身上的投資就越少，孩子成年后就越缺少擺脫父輩貧困局面的機(jī)會(huì)，只能繼續(xù)父輩的命運(yùn)和選擇——貧困代際相傳。

圖1 貧困代際傳遞運(yùn)行機(jī)制

農(nóng)村貧困的代際傳遞呈現(xiàn)出一種惡性循環(huán)的態(tài)勢(shì)，它在內(nèi)生與外生因素共同作用下運(yùn)行。影響貧困代際傳遞的因素包括制度體制(如戶(hù)籍管理體制、社會(huì)保障體制等)、文化教育狀況、權(quán)利狀況(如土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利、自組織權(quán)利等)、家庭狀況(家庭經(jīng)濟(jì)狀況、家庭成員健康狀況、家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源)、個(gè)人狀況(如受教育程度、技能素質(zhì)、貧困心理)及一些間接影響轉(zhuǎn)移的因素，如文化習(xí)俗、自然環(huán)境、法律法規(guī)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況和與外界的接觸程度等。在這些因素中，本文將影響貧困代際傳遞的微觀變量定義為貧困代際傳遞的內(nèi)生動(dòng)力因素，包括文化教育狀況、權(quán)利狀況、家庭狀況、個(gè)人狀況等，這些變量在同一地區(qū)呈現(xiàn)個(gè)體的差異性;將一些宏觀因素，如文化習(xí)俗、自然環(huán)境、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)狀況以及與外界的接觸程度等個(gè)體無(wú)法決定及在短時(shí)間不能明顯改變的因素，定義為貧困代際傳遞的外生動(dòng)力因素。本文擬從人力資本、社會(huì)資本、社會(huì)福利等方面進(jìn)行探討。

二、人力資本在我國(guó)農(nóng)村貧困代際傳遞中的作用

人力資本包括知識(shí)、能力、健康等，其中教育對(duì)知識(shí)的積累、能力的提高有決定性的作用。人力資本解釋下的貧困理論認(rèn)為，貧困的根源主要是人力資本投資不足，人力資本積累水平和發(fā)展水平低，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率與產(chǎn)出率較低，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。人力資本解釋下的貧困理論主要從貧困主體角度來(lái)研究貧困問(wèn)題，體現(xiàn)了以人為本的發(fā)展理念。美國(guó)學(xué)者米歇兒指出:無(wú)論是對(duì)個(gè)人還是對(duì)國(guó)家，教育都是降低貧窮、創(chuàng)造財(cái)富的最有效方法之一。［1］許多研究結(jié)果顯示，貧窮制約了家庭對(duì)子女的人力資本投入，繼而使貧困家庭的子女學(xué)業(yè)成就降低，最后導(dǎo)致貧困家庭出現(xiàn)世代貧窮的態(tài)勢(shì)。教育對(duì)消除短暫性貧困的作用不大，但可以幫助一個(gè)人獲得進(jìn)行勞動(dòng)或工作的基本能力和技能，對(duì)消除長(zhǎng)期性貧困很重要。因?yàn)閷W(xué)校教育和職業(yè)培訓(xùn)可以提高人們的認(rèn)知能力、理解能力和社會(huì)交際能力，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而有助于消除長(zhǎng)期貧困——在貧困家庭中，家長(zhǎng)接受教育的年數(shù)與家庭收入有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系;一些貧困家庭的子女接受教育后，不僅可以改變自身貧困命運(yùn)，向社會(huì)上層流動(dòng)，還可以進(jìn)行代際支持，扶助上代家庭擺脫貧困。但多數(shù)貧困家庭由于收入水平約束和認(rèn)識(shí)約束，個(gè)人教育投資不足。一些學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)村各地區(qū)間收入差異的擴(kuò)大主要來(lái)自于地區(qū)間工資性收入的差異，而農(nóng)村地區(qū)間工資性收入差異又與各地農(nóng)民受教育程度相關(guān)，教育發(fā)展不足是貧困代際傳遞的重要原因。

思想習(xí)俗等是文化的一部分，而文化是人力資本的重要內(nèi)容。本文把思想習(xí)俗觀念等也包括在人力資本范疇。對(duì)貧困者來(lái)說(shuō)，如果他們積極進(jìn)取、相信科學(xué)、相信知識(shí)能改變命運(yùn)而不是聽(tīng)天由命，那他們擺脫貧困的可能性是很大的。在扶貧過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，很多貧困地區(qū)農(nóng)民的小農(nóng)本位思想很?chē)?yán)重，國(guó)家對(duì)他們進(jìn)行輸血式的扶貧反而讓其養(yǎng)成了“等、靠、要”的思想惰性。同時(shí)，健康狀況作為農(nóng)村人力資本的重要組成部分，直接關(guān)系到農(nóng)村的貧困程度。因?yàn)榧膊『蜌埣惨馕吨鴦趧?dòng)能力不同程度的喪失，并導(dǎo)致收入受損。尤其在貧困地區(qū)，農(nóng)戶(hù)承擔(dān)疾病風(fēng)險(xiǎn)的能力極低，嚴(yán)重病痛會(huì)影響到正常的生活，因病致貧現(xiàn)象非常嚴(yán)峻。有調(diào)查顯示，農(nóng)村的貧困戶(hù)中70%是因病導(dǎo)致的。［2］這種由健康原因造成的負(fù)擔(dān)是由家庭全體成員來(lái)承擔(dān)的，不僅由于喪失了勞動(dòng)力而使收入受損，而且這種負(fù)擔(dān)要轉(zhuǎn)嫁給因病致貧者的子女或者父輩，導(dǎo)致貧困代際間的傳遞。

圖2 人力資本要素對(duì)貧困代際傳遞的影響

圖2 為人力資本要素對(duì)貧困代際傳遞的影響示意圖。人力資本是影響貧困代際傳遞的關(guān)鍵因素之一，它在貧困代際傳遞機(jī)制中具有復(fù)雜性和特殊性。由于父輩貧困，教育程度低，厭惡風(fēng)險(xiǎn)，他們多把多生養(yǎng)孩子當(dāng)做一種對(duì)勞動(dòng)的投入，是為家庭增加的有效勞動(dòng)力，再加上由于家貧而難以供孩子接受學(xué)校教育或技能培訓(xùn)，所以孩子很小就失去了受教育的機(jī)會(huì)。在外部環(huán)境方面，貧困農(nóng)村教育資源匱乏且質(zhì)量差，這使得貧困家庭少數(shù)有上學(xué)機(jī)會(huì)的子女所受教育程度低、技能素質(zhì)差，擺脫上一代貧困的能力和機(jī)會(huì)很小，只能重蹈上輩的生活軌跡。受長(zhǎng)期貧困的壓迫，很多貧困家庭對(duì)生活已經(jīng)麻木，他們認(rèn)為這種貧窮是上天的安排，只能靠政府的扶貧救濟(jì)，他們毫無(wú)動(dòng)力去為改變現(xiàn)狀做一點(diǎn)點(diǎn)努力。這種思想狀態(tài)在農(nóng)村貧困家庭中蔓延，并傳遞給下一代，從而使貧困代際傳遞持續(xù)不斷。此外，農(nóng)村很大一部分貧困都是因病殘而致的，父輩們的健康狀況很大程度上決定了子女的生活負(fù)擔(dān)，家庭病員多的負(fù)擔(dān)就重。同時(shí)，孩子的個(gè)人健康會(huì)影響成年后身體素質(zhì)、心理個(gè)性、貧困心理，這些因素都是造成貧困代際傳遞的重要因素。因此，農(nóng)村人力資本的投資和積累對(duì)防止貧困代際傳遞起到至關(guān)重要的作用。

三、社會(huì)資本在我國(guó)農(nóng)村貧困代際傳遞中的作用

社會(huì)資本本質(zhì)上是一種支持性的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本。通過(guò)它人們可以減少達(dá)到目的的成本。對(duì)于尋求保障的貧困者而言，社會(huì)資本的意義體現(xiàn)在:它可以轉(zhuǎn)化為貧困者所需要的幫助，減少獲取資源所需的成本，這樣也就相當(dāng)于得到了某種程度的保障。這也正是社會(huì)資本在反貧困斗爭(zhēng)中發(fā)揮作用的主要機(jī)制。［3］筆者認(rèn)為，社會(huì)資本由社會(huì)政治資本、社會(huì)文化資本、社會(huì)關(guān)系資本構(gòu)成。圖3是社會(huì)資本構(gòu)成要素對(duì)貧困代際傳遞的影響示意圖。

一個(gè)社會(huì)或社區(qū)的政治資本包括社會(huì)聲望、政府組織與社會(huì)組織的關(guān)系、政治參與的權(quán)利與機(jī)會(huì)、表達(dá)意愿與訴求的渠道等。而政府的制度體制是其社會(huì)政治資本的具體體現(xiàn)。制度總是在保護(hù)一部分人利益的同時(shí)又會(huì)使另一部分人利益受損。在貧困代際傳遞的惡性遺傳鏈形成的過(guò)程中，國(guó)家或地區(qū)的制度體制性因素和相關(guān)政策措施是關(guān)鍵因素之一。［4］從社會(huì)政治資本的角度看，農(nóng)村的貧困在很大程度上正是由于種種對(duì)農(nóng)民有利的社會(huì)政治資本的缺失所造成的。首先，城鄉(xiāng)分割的二元戶(hù)籍制度直接導(dǎo)致了城鄉(xiāng)的差別，農(nóng)村居民與城市居民在就業(yè)機(jī)會(huì)、受教育機(jī)會(huì)、社會(huì)福利等方面差別懸殊。經(jīng)濟(jì)收入低下是最直接的貧困表現(xiàn)，也是最實(shí)際的貧困，就業(yè)機(jī)會(huì)、受教育機(jī)會(huì)的被剝奪直接決定了經(jīng)濟(jì)收入的低下。其次，土地作為農(nóng)民最基本的生存資料，由于承包制的不穩(wěn)定，農(nóng)民對(duì)土地的投資很謹(jǐn)慎，使農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展受到制約。而農(nóng)村貧困人口又世世代代被束縛在土地上，難以有機(jī)會(huì)擺脫貧困，只能祖祖輩輩延續(xù)相同的生活。此外，農(nóng)民對(duì)土地只有使用權(quán)，沒(méi)有處置權(quán)，農(nóng)民很難改變產(chǎn)業(yè)組織方式和經(jīng)營(yíng)模式，甚至在城市化進(jìn)程的圈地中連收益補(bǔ)償權(quán)都被剝奪了很多。自組織權(quán)利缺失、沒(méi)有能代表農(nóng)民權(quán)益的組織化形式，使得農(nóng)民在跟強(qiáng)勢(shì)群體博弈時(shí)往往利益受損。這些都構(gòu)成了反貧困的障礙。

圖3 社會(huì)資本構(gòu)成要素對(duì)貧困代際傳遞的影響

一個(gè)社會(huì)或社區(qū)的文化資本包括該社會(huì)或社區(qū)的傳統(tǒng)、風(fēng)俗、規(guī)范與價(jià)值觀以及由此形成的亞文化等。很多農(nóng)村的不良習(xí)俗給本來(lái)貧困的家庭增加了額外負(fù)擔(dān)。貧困亞文化一旦形成就具有相對(duì)穩(wěn)定性，在短期內(nèi)無(wú)法改變，其對(duì)人的思想行為、生活圈的影響是深遠(yuǎn)的。

社會(huì)關(guān)系資本在中國(guó)農(nóng)村傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中更多地體現(xiàn)為人情關(guān)系，它多是以血緣、親緣、地緣為紐帶建立起來(lái)的。這種關(guān)系或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的使用大多是一種人情交換關(guān)系，這種“被用來(lái)促進(jìn)恩惠的交換”是關(guān)系雙方交換有價(jià)值的物質(zhì)或情感的一種紐帶。［5］所以，在人際關(guān)系的互動(dòng)中就會(huì)出現(xiàn)“給了他一個(gè)人情”或“給了我一個(gè)人情”這樣一種社會(huì)關(guān)系資本的借貸行為。人情關(guān)系資源的貧困造成可利用的關(guān)系少是貧困家庭的共同特點(diǎn)。

雖然已有很多現(xiàn)實(shí)案例證明社會(huì)資本的內(nèi)在作用機(jī)制可能也是貧困產(chǎn)生和反貧困困難的原因所在，但是從另外一個(gè)角度來(lái)看，也證明了社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)公平和緩解貧困等有積極的作用。例如，組織和制度可以為特定的貧困人口提供共享信息、作為協(xié)調(diào)行動(dòng)和集體決策的機(jī)制和平臺(tái)，進(jìn)而推動(dòng)貧困人口的反貧困進(jìn)程。對(duì)于貧困人口而言，信息的獲得渠道較少，對(duì)信息的準(zhǔn)確性和正確性缺乏判斷能力，對(duì)信息的利用能力更是有限。相關(guān)社會(huì)資本的構(gòu)建將有助于向貧困人口傳播充分而正確的信息，整合扶貧資源，提高其配置和使用效益，從而推動(dòng)其脫貧進(jìn)程，防止貧困代際傳遞。

四、社會(huì)福利視角下我國(guó)農(nóng)村貧困代際傳遞的運(yùn)行

隨著人類(lèi)文明的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，其社會(huì)福利以及相關(guān)的社會(huì)保障政策都處于此起彼伏的調(diào)整與改革時(shí)期。在西方國(guó)家，理論界對(duì)這種社會(huì)福利制度的變革貼上了從“福利國(guó)家”向“第三條道路”轉(zhuǎn)變的標(biāo)簽。［6］各國(guó)變革的核心主要是對(duì)社會(huì)保障制度進(jìn)行調(diào)整，以應(yīng)對(duì)人口老齡化、經(jīng)濟(jì)全球化和嚴(yán)重影響制度可持續(xù)性的費(fèi)用增長(zhǎng)等問(wèn)題，達(dá)到逐步消除貧困和社會(huì)排斥的目的。這種變革體現(xiàn)在制度層面，主要表現(xiàn)為社會(huì)保障責(zé)任分擔(dān)機(jī)制的重建，即政府在社會(huì)福利提供中的作用不斷下降，社區(qū)、家庭和市場(chǎng)的福利提供作用得以提升，國(guó)家、集體、個(gè)人都參與并納入社會(huì)保障制度。

從新中國(guó)成立至今，我國(guó)農(nóng)村社會(huì)福利制度主要經(jīng)歷了三個(gè)大的階段。

(1)互助合作福利階段。新中國(guó)成立后，我國(guó)農(nóng)村掀起了合作化運(yùn)動(dòng)。合作化運(yùn)動(dòng)改變了千百年來(lái)農(nóng)民家庭保障和自我保障的狀況，對(duì)農(nóng)村的社會(huì)福利體制產(chǎn)生了重要影響。合作化有三種形式，也可以說(shuō)三個(gè)階段，即互助組、初級(jí)社和高級(jí)社。由于互助組的互助層次最低，所以社區(qū)福利功能最弱。初級(jí)社通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力、耕畜、農(nóng)具進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整和適當(dāng)?shù)慕M合，形成公共積累，并具有一定的規(guī)模，從而具備一定的擴(kuò)大再生產(chǎn)和舉辦社區(qū)公共福利的能力。高級(jí)社則是按照社會(huì)主義原則，把社員私有的主要生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)為合作社集體所有，組織社員進(jìn)行集體勞動(dòng)，實(shí)行“各盡所能，按勞取酬”，其積累能力大大增強(qiáng)，從而其福利功能是最完善的。高級(jí)社中主要福利措施有:“五保”制度;優(yōu)撫政策(對(duì)于軍人家屬、烈士家屬和殘廢軍人社員給以?xún)?yōu)待);勞動(dòng)保護(hù)(注意社員在勞動(dòng)中的安全，不使孕婦、老年和少年擔(dān)負(fù)過(guò)重和過(guò)多的體力勞動(dòng)，并且特別注意使女社員在產(chǎn)前產(chǎn)后得到適當(dāng)?shù)男菹?;集體救濟(jì)(對(duì)于遭到不幸事故、生活嚴(yán)重困難的社員酌量給以補(bǔ)助);集體糧食儲(chǔ)備(組織社員逐步地做到儲(chǔ)備一年到兩年的糧食，以備緊急時(shí)候的需要)。［7］高級(jí)社中的這些福利措施標(biāo)志著我國(guó)農(nóng)村集體福利制度的初步成形，也確立了農(nóng)村社會(huì)福利以后的發(fā)展方向，至今仍然發(fā)揮著重要影響。

(2)人民公社體制下的集體福利階段。在公社化高潮時(shí)期，人民公社實(shí)行“工資制+供給制”的福利制度。工資制就是按照勞動(dòng)的繁重程度和個(gè)人體力技能差異，由群眾評(píng)定每個(gè)勞力的不同工資等級(jí)，計(jì)算工分，按月發(fā)放。供給制就是由公社無(wú)償為社員提供一定的實(shí)物和福利待遇，其中對(duì)農(nóng)民最具吸引力的是吃大鍋飯不掏錢(qián)。三年自然災(zāi)害后面對(duì)嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)，中共中央于1961年頒布《農(nóng)村人民公社工作條例》，開(kāi)始修正平均主義福利體制?！稐l例》正式宣布取消人民公社分配中的供給制部分，同意解散公共食堂，允許社員發(fā)展家庭副業(yè)，活躍農(nóng)村市場(chǎng)。1962年人民公社實(shí)行以生產(chǎn)隊(duì)為基礎(chǔ)的三級(jí)集體所有制，基本核算單位由生產(chǎn)大隊(duì)降為生產(chǎn)隊(duì)，福利的分配方式就是“工分制+家庭副業(yè)”。這種體制一直延續(xù)到改革開(kāi)放初期聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推行?！肮し种?家庭副業(yè)”保障了農(nóng)民的基本生活，合作醫(yī)療制度為農(nóng)民提供了基本的醫(yī)療保健服務(wù)。農(nóng)村的這種社會(huì)福利模式大大提高了我國(guó)社會(huì)發(fā)展水平，它不僅改善了農(nóng)村的生活水平，提高了農(nóng)民的健康水平，而且還“創(chuàng)造了中國(guó)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化之后可以投入動(dòng)態(tài)運(yùn)用的社會(huì)機(jī)會(huì)”［8］。

(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的社會(huì)化福利階段。改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就有目共睹，但農(nóng)村社會(huì)福利的發(fā)展乏善可陳。如果說(shuō)“五?！敝贫群娃r(nóng)村合作醫(yī)療體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代農(nóng)村集體福利的兩大亮點(diǎn)，那么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下這兩項(xiàng)制度早已黯然失色。經(jīng)過(guò)幾十年的反貧困斗爭(zhēng)，可圈可點(diǎn)的是農(nóng)村的貧困人口大幅減少，以及農(nóng)民個(gè)體獲得較大的自由，但這種“自由”只是形式福利或者說(shuō)只是福利的前提，并不必然帶來(lái)生活的保障和生活水平的提高。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變的同時(shí)，大部分地方的集體經(jīng)濟(jì)日漸萎靡，集體福利成了無(wú)源之水，而政府對(duì)農(nóng)村的福利責(zé)任與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代一樣仍以臨時(shí)救濟(jì)救災(zāi)為主，社會(huì)保障制度的缺失使農(nóng)民貧困代際轉(zhuǎn)移面臨嚴(yán)峻形勢(shì)，主要表現(xiàn)在以下幾方面。一是農(nóng)村人口老齡化加劇，家庭養(yǎng)老保障難度增大。家庭供養(yǎng)模式屬于反饋型模式，家庭關(guān)系處于代際間互相供養(yǎng)的狀態(tài)，每個(gè)家庭都要承擔(dān)起呵護(hù)家庭成員的責(zé)任。出于一種養(yǎng)老保障和經(jīng)濟(jì)利益的考慮，“養(yǎng)兒防老”就是一種很自然的邏輯。在缺乏養(yǎng)老保險(xiǎn)的農(nóng)村社會(huì)，這會(huì)加重子女負(fù)擔(dān)，很容易出現(xiàn)貧困代際傳遞。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和計(jì)劃生育的深入開(kāi)展，邊遠(yuǎn)山區(qū)貧困農(nóng)民家庭規(guī)模有縮小的趨勢(shì)，其必然后果是未來(lái)家庭的保障負(fù)擔(dān)特別是養(yǎng)老負(fù)擔(dān)將加重。尤其是獨(dú)子家庭，成年后自己上有年邁父母下有年幼子女，經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)重，再次陷入貧困的可能性很大。因此，在養(yǎng)老未實(shí)現(xiàn)社會(huì)化的情況下，農(nóng)村獨(dú)子家庭的養(yǎng)老問(wèn)題更為棘手。二是隨著人口數(shù)量的激增，人口密度增大，人均耕地減少。如今，農(nóng)村對(duì)土地的可依賴(lài)程度逐漸降低，單純依靠土地來(lái)保障生活已受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各農(nóng)戶(hù)的種養(yǎng)經(jīng)營(yíng)已逐步納入商品生產(chǎn)的軌道，他們同樣要面對(duì)各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在現(xiàn)行農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育尚不健全的條件下，社會(huì)保障對(duì)他們來(lái)說(shuō)是必不可少的安全網(wǎng)。三是代替集體保障功能的社保體制的建立受到挑戰(zhàn)。聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推行以后，以社隊(duì)為基礎(chǔ)的集體經(jīng)濟(jì)被瓦解，傳統(tǒng)的集體核算制被徹底打破，農(nóng)民也由此喪失了集體保障。從福利保障看，由于集體保障基礎(chǔ)不再存在，原先由集體經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的烈軍屬和“五保戶(hù)”只能靠村民攤派供養(yǎng)，其福利無(wú)法保證，而這種攤派制又容易加重其他農(nóng)民的負(fù)擔(dān)。

我們要建立的全面小康社會(huì)是包括農(nóng)村居民在內(nèi)的我國(guó)全體社會(huì)成員的衣食住行、生老病死都有基本保障的社會(huì)。建立農(nóng)村社會(huì)保障制度是建立農(nóng)村全面小康社會(huì)的關(guān)鍵。只有在農(nóng)村逐步建立起比較完善的社會(huì)保障制度，才能將50多年來(lái)國(guó)家實(shí)行的以戶(hù)籍制度為基礎(chǔ)、以社會(huì)福利和社會(huì)保障為核心的城鄉(xiāng)隔離的二元體制逐步打破，進(jìn)而加速我國(guó)城市化和現(xiàn)代化的進(jìn)程。［9］我國(guó)的社會(huì)保障制度長(zhǎng)期都是以城鎮(zhèn)居民為核心，農(nóng)村居民只有非常有限的救災(zāi)濟(jì)貧和鄉(xiāng)村集體解決的烈軍屬、“五保戶(hù)”保障等，以至于社會(huì)保障在某種程度上成了城市居民的“專(zhuān)利”。改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)村不僅未能像城市一樣確立新型的社會(huì)保障制度，而且計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的農(nóng)村合作醫(yī)療制系亦已瓦解。農(nóng)村社會(huì)保障的缺失，是農(nóng)村貧困人口難以穩(wěn)定脫貧奔小康的重要原因，也是出現(xiàn)貧困代際傳遞的重要原因。農(nóng)村集體福利面臨著向社會(huì)化福利轉(zhuǎn)型。

一是社會(huì)救濟(jì)制度從“五?！毕颉暗捅！鞭D(zhuǎn)型。“五?！惫B(yǎng)是合作化時(shí)期針對(duì)農(nóng)村無(wú)生活來(lái)源、無(wú)勞動(dòng)能力、無(wú)法定撫養(yǎng)義務(wù)人的“三無(wú)”人員建立的集體福利制度。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織負(fù)責(zé)提供“五?！惫B(yǎng)所需的經(jīng)費(fèi)和實(shí)物，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)組織“五保”供養(yǎng)工作的實(shí)施。稅費(fèi)改革后，“五保”供養(yǎng)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于上級(jí)財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付和農(nóng)業(yè)稅附加。由于稅費(fèi)改革中“五保”經(jīng)費(fèi)并未專(zhuān)項(xiàng)列出，在基層經(jīng)費(fèi)普遍緊張的情況下常常不能完全到位，以致相當(dāng)部分的“五?！睂?duì)象生活水平下降，應(yīng)保未保問(wèn)題突出。這說(shuō)明以集體經(jīng)濟(jì)為主要來(lái)源的“五?！敝贫纫巡贿m應(yīng)農(nóng)村改革發(fā)展的需要，農(nóng)村居民的社會(huì)救濟(jì)責(zé)任急需政府來(lái)承擔(dān)或者由社會(huì)來(lái)承擔(dān)。傳統(tǒng)的以“五?！惫B(yǎng)為主、臨時(shí)救濟(jì)為輔的社會(huì)救濟(jì)制度向最低生活保障制度(下稱(chēng)“低保”)轉(zhuǎn)變是大勢(shì)所趨。因此，建立包括低保、醫(yī)療、教育、住房、法律援助在內(nèi)的健全的農(nóng)村社會(huì)救助體系任重而道遠(yuǎn)。

二是農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度試水。在人口老齡化、家庭小型化、人均耕地減少、土地比較利益下降的形勢(shì)下，農(nóng)村家庭養(yǎng)老面臨越來(lái)越大的挑戰(zhàn)，客觀上形成對(duì)社會(huì)養(yǎng)老的制度需求。1992年民政部制定《縣級(jí)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基本方案》，開(kāi)始以縣為單位建立農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。1999年，國(guó)務(wù)院指出，目前我國(guó)農(nóng)村尚不具備普遍實(shí)行社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的條件，決定對(duì)已有的業(yè)務(wù)進(jìn)行清理整頓，停止接受新業(yè)務(wù)，有條件的地區(qū)應(yīng)逐步向商業(yè)保險(xiǎn)過(guò)渡。

三是農(nóng)村合作醫(yī)療制度面臨轉(zhuǎn)型。農(nóng)村醫(yī)療體制是農(nóng)村社會(huì)福利建設(shè)的核心部分。據(jù)有關(guān)調(diào)查，在貧困山區(qū)由于無(wú)力支付醫(yī)療費(fèi)用，農(nóng)民患病未就診的比例達(dá)72%，應(yīng)住院未住院的有89%。［10］2002年10月，中共中央發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村衛(wèi)生工作的決定》為合作醫(yī)療制度的轉(zhuǎn)型帶來(lái)了生機(jī)。新型合作醫(yī)療制度本著“自愿參加、多方籌資、以收定支、保障適度”的原則，旨在解決在扶貧進(jìn)程中出現(xiàn)的農(nóng)民的因病致貧、返貧問(wèn)題。與傳統(tǒng)合作醫(yī)療的籌資機(jī)制有著本質(zhì)的不同，新制度最引人注目的是多方籌資，實(shí)行個(gè)人繳費(fèi)、集體扶持和政府資助相結(jié)合的籌資機(jī)制等內(nèi)容。多方籌資和縣級(jí)統(tǒng)籌是社會(huì)化福利中社會(huì)化的主要標(biāo)志。

五、結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)貧困代際傳遞理論的研究對(duì)我國(guó)廣大農(nóng)村地區(qū)反貧困問(wèn)題的解決具有重要的啟示意義。學(xué)習(xí)借鑒這一理論，我們應(yīng)調(diào)整反貧困戰(zhàn)略，尋求對(duì)貧困者在社會(huì)政治權(quán)利的分享、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的獲得、受教育權(quán)利的保證、社會(huì)安全網(wǎng)的構(gòu)建等制度體制層面上加以創(chuàng)新，做出公平公正的制度設(shè)計(jì)和政策安排，保障貧困者的發(fā)展機(jī)會(huì)與各項(xiàng)社會(huì)權(quán)利，從而構(gòu)建和諧穩(wěn)定的全面小康社會(huì)。

［1］ 孫瑩．貧困的傳遞與遏制:城市低保家庭第二代問(wèn)題研究［M］．北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004:37－39．

［2］ 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查司．中國(guó)農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告(2007)［M］．北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2008:16．

［3］ 王朝明．社會(huì)資本與貧困:一個(gè)理論框架的解釋?zhuān)跩］．當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2009(19):16．

［4］ 李曉明．貧困代際傳遞理論述評(píng)［J］．廣西青年干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(2):27．

［5］ 邊燕杰，丘海雄．企業(yè)的社會(huì)資本及其功效［J］．中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2000(2):87．

［6］ 王彩波，李艷霞．西歐福利國(guó)家的理論演變與政策調(diào)整［J］．教學(xué)與研究，2003(11):29．

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［8］ 劉繼同．由集體福利到市場(chǎng)福利——轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)農(nóng)民福利政策模式研究［J］．中國(guó)農(nóng)村觀察，2002(5):36．

［9］ 劉翠霄．為九億農(nóng)民建立社會(huì)保障［N］．法制日?qǐng)?bào)，2003－03－20(8)．

［10］王延中．試論國(guó)家在農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生保障中的作用［J］．戰(zhàn)略與管理，2001(3):6．

F323．8

A

1009－3729(2011)01－0066－06

2010－11－18

李昕(1983—)，女，四川省成都市人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生，主要研究方向:國(guó)際金融。