江曉紅

（肇慶學院外國語學院,廣東肇慶526061）

語篇對話視角的介入分析

江曉紅

（肇慶學院外國語學院,廣東肇慶526061）

評價理論是系統(tǒng)功能語言學在人際意義研究上的新突破，它關注用于協(xié)商社會關系的語言資源和態(tài)度表達。通過對語篇對話性的介入分析，考察介入系統(tǒng)的操作過程以及語言為之提供的資源潛勢，可以看到，作者通過充分運用介入策略，可增強對讀者的人際操控，實現(xiàn)交際雙方的有效互動。

語篇分析；對話性視角；介入策略

一、引言

系統(tǒng)功能語言學認為語言是一種選擇系統(tǒng)，每個語篇都會同時呈現(xiàn)經驗、人際和謀篇功能。語篇中人際功能涉及人們如何使用語言與他人溝通、建立人際關系，如何使用語言表達對世界的態(tài)度和觀點。評價理論（Appraisal Theory）是系統(tǒng)功能語言學在人際意義研究中發(fā)展起來的新的詞匯-語法框架[1]，它關注“語篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及到的情感的強度以及表明價值和聯(lián)盟讀者的各種方式?！盵2](P23)評價理論旨在闡釋發(fā)話人如何利用語言資源來傳遞對事態(tài)的觀點和立場，以此來“拉攏”相同觀點者或“疏離”不同觀點者。這些語言評價資源包括態(tài)度（attitude）、介入（engagement）和級差（graduation）三大次系統(tǒng)。態(tài)度是指心理受到影響后對人類行為、文本/過程及現(xiàn)象做出判斷和鑒賞，態(tài)度資源可進一步分為情感(affect)、判定(judgment)和鑒別(appreciation)。介入資源用來衡量作者的聲音與語篇所表達的命題的關系，發(fā)話人或承認或忽略語篇中所涉及的眾多不同觀點，并在如此多樣性的觀點中為他們自己的立場爭得一個人際空間。級差系統(tǒng)是指對態(tài)度、介入程度的分級資源，即對強度的加強或減弱，包括語勢和聚焦。語勢主要調節(jié)可分級的態(tài)度的強弱程度；聚焦則把不能分級的態(tài)度范疇做明確或模糊的分級。[3]本文重點討論評價理論的介入次系統(tǒng)，從社會對話的視角探討語篇內部不同立場之間的互動或協(xié)商過程。

二、語篇的對話性特征

人們習慣于將語言交流，特別是書面形式的語言交流，看作是一種自我表達，是交流者內在思想的外化。事實上，話語是一種社會實踐，具有社會性，它從各個方面反映社會現(xiàn)實和價值關系。在言語交際中，作者/說話人運用語言表達自己對現(xiàn)實世界中各種事件和事物的觀點和態(tài)度，同時也關注到其他不同聲音的存在。[4]Bahktin和Voloshinov認為任何交際,口頭或書面的,都具有對話性[3]，語篇中存在兩個以上相互作用的聲音，它們形成同意或反對、肯定或補充、問與答等關系。一方面，語篇具有“互文性”特征，指涉、回應并且在不同程度上受先前現(xiàn)實的或潛在的語篇的影響；另一方面，語篇具有“多聲性”特點，強調任何一種文化都存在紛繁各異的社會立場和世界觀，語篇中的每一個表述與其他表述一起構成復雜鏈條中的一個環(huán)節(jié)。任何作者/說話人本身就是應答者，并在一定程度上可預期潛在的或假定的讀者的反應。

系統(tǒng)功能語言學對人際意義的研究以及評價理論對語篇人際意義的拓展表明，語篇在完成傳遞信息的同時，還具有構建人際關系的功能。話語——即使是獨白或書面文本，都不是孤立的，而是作者與讀者建立的一種對話，并借助對話和讀者結成聯(lián)盟。評價理論吸收了前人關于互文性、多聲性的觀點,并將其納入介入系統(tǒng)。評價理論不但關注作者在語篇中所表達的態(tài)度意義，同時還給予交際的另一參與者——讀者以特殊的地位，把交際看成是一個主體間意義協(xié)商的過程。在言語交際中，主體與主體共同分享著經驗，并由此形成主體之間相互理解和交流的平臺。[5]主體間性是建構語篇的核心范疇，語言使用者可以對交際雙方的關系通過語言手段進行有意識的調控，而語篇的意義構建則通過主體間的交往得以實現(xiàn)。[6]在主體間性的基礎上，作者/說話人通過運用介入資源，直接或間接地運用他人的話語，在表明自己對語篇中話語蘊含的價值觀念所持態(tài)度的同時，也希望其他人對此做出反應，使對話成為可能。作者/說話人在發(fā)表本人意見時，創(chuàng)造與讀者/聽話人的對話。[7]

由此可見，介入是實現(xiàn)對主體間性進行調控的語言策略，作者既可以自己直接表達評價，也可以邀請他人的“聲音”進來給予間接評價，加強評價效果。這兩種方式分別被稱為“單聲”（monoglossia）和“多聲”（heteroglossia）模式。介入資源打開了語篇的多聲空間，為作者提供了調整協(xié)商對話的資源，使其在與讀者積極的互動中構建自己的態(tài)度立場。在多聲系統(tǒng)下，作者借助其他聲音建立人際互動的對話語境，通過利用各種語言介入資源，反映語篇中不同社會立場之間的互動或協(xié)商過程。[8]介入的核心是“多聲”協(xié)商，本文主要討論語篇中介入資源的對話特征。

三、介入的語言資源

評價理論將語篇視為作者與實際的或潛在的讀者協(xié)商意義的表現(xiàn)形式。語言使用者通常利用各種介入手段，調節(jié)其對所說或寫的內容承擔的責任和義務。介入就是評價主體與客體，主體與主體間相互參照，協(xié)商彼此社會地位的一系列語言資源。語篇中大量介入資源的使用，表明多種聲音對不同立場和觀點的協(xié)商。受到Bahktin“對話性”和“多聲性”概念的啟發(fā)，Martin&White從社會對話的視角，對介入系統(tǒng)作了詳細深入的構建，尤其是“多聲”部分，他們將介入系統(tǒng)分為對話緊縮（contract）和對話擴展（expand）兩大類。前者包括否認（disclaim）和贊同（proclaim），否認由否定（deny）和反駁（counter）構成；贊同由同意（concur）、宣布（pronounce）和支持（endorse）構成。后者包括包容（entertain）和歸屬（attribute），歸屬進一步劃分為表明出處（acknowledge）和拉開距離（distance）。有關介入的分類以及相應的語言資源[4]（P134），如表1所示。

作者通常在語篇中使用介入詞匯資源，表明對引入信息的基本態(tài)度。從上表可以看出，Martin& White在利用評價系統(tǒng)資源評價語言使用者的意識形態(tài)方面有了進一步的發(fā)展。他們使理論體系更加細化，因而更具可操作性。同一命題用不同的介入方式，可傳達作者的不同立場，喚起讀者的不同反應，形成不同的對話形式。例如：

(1)Although he didn’t feel well,Daniel did a good job in class.（作者在反駁這樣一種潛在觀點：身體欠佳，課堂上一定表現(xiàn)不佳。）

(2)The fact is that Daniel did a good job in class.（作者在強調這一外來聲音的正確性。）

(3)Everybody said that Daniel did a good job in class.（告知讀者這一命題的來源，作者試圖說明這是其他人的看法和認識。）

(4)It seems to me that Daniel did a good job in class.（說明這是作者自己的主觀看法和認識。）

(5)Mary claims that Daniel did a good job in class.（表明作者對Mary的看法有保留，故意采用了一種疏遠的口吻來拉開了距離。）

以上分析表明，語篇中作者的聲音并不是單一的，多聲的觀點強調“介入”在把說話人置于紛繁各異的社會立場和觀點中的作用。對介入資源的準確運用，可避免因不知如何發(fā)表不同意見而導致的交際錯誤，從而確保語篇的產出和理解的順利進行。

四、語篇對話性分析的介入策略

在任何文化和社會中，不同的人對某件事情會有不同的看法，即便是同一個人在不同時間或地點對同一件事情也會產生不同的看法，語篇對話視角就是要揭示作者/說話人如何構建和利用不同“聲音”來表達觀點和立場。[9]作者通過對不同讀者根據(jù)各自立場所做出的回應進行預測，在語篇中采取相應的應對策略。介入策略可歸納為兩類：緊縮和擴展。前者縮小選擇范圍，限制對話立場和不同聲音；后者則擴大選擇范圍，表明不同立場和聲音的存在，或引導、邀請不同立場和聲音的介入。評價系統(tǒng)關注作者/說話人表達特定的評價立場、以及與實際的或潛在的應答者協(xié)商所使用的語言資源，重點在于對詞匯層面評價功能的研究。語篇對話空間的擴展或緊縮與使用各種介入資源密切相關。

1.對話緊縮策略

評價理論認為對話緊縮主要體現(xiàn)在否認和贊同兩個方面，否認由否定和反駁構成，贊同由同意、宣布和支持構成。緊縮指通過使用某些評價資源擠壓對話空間，排擠其它聲音，使對話主體承擔更多的責任和義務。這些語言緊縮手段限制了語篇的多聲性，雖然其本質可以解釋為多聲，但它們在一定程度上拒絕進一步協(xié)商。[10]例如：

(6)You don’t need to give up potatoes to lose weight.

(7)Even though we are getting divorced,we are still best friends.

例（6）中的“否定”形式，實際上激活了與其相反觀點的存在，如：You need to give up potatoes to lose weight，其對話性體現(xiàn)在“否定中包含著肯定”，否定形式是擴展人際意義表達潛勢的途徑。肯定與否定往往表現(xiàn)為兩種矛盾之間最大的對話分歧，作者針對可能存在的看法予以否定回答，從而排除了另一種可能性。例（7）使用介入系統(tǒng)中的“反駁”策略，達到出乎意料的效果。從表面上看，該句的主句與從句關系矛盾：盡管離婚了，我們仍然是好朋友。這與人們通常關于“離婚”的期待相反，即“離婚后人們很難成為好朋友”。作者將兩種不同的、甚至完全對立的觀點考慮在內，在語篇內展開對話。在對不同看法表示理解的基礎上，作者通過擺出事實，縮小雙方的對話空間，構建一個驅使讀者共同接受的觀點。

(8)Naturally,we understand the state of anger and frustration from which Arabs and Muslims suffer.

(9)I contend that education is a lifelong process.

(10)The result shows that Mary performed well in the interview.

對話緊縮還可通過介入“贊同”來實現(xiàn)。例（8）表達了作者“同意”的立場，naturally一詞的選擇使用，表明作者所傳達的內容不僅僅代表他個人的觀點和立場，而且還是一種顯而易見的共識，完全是預料之中的事。作者雖然為語篇構建了一個多聲背景，但這種對話具有限制性，因為文中的觀點具有普遍意義，其他不同的聲音或觀點就顯得無可辯駁了。在例（9）中，作者運用“宣布”表明自己對命題直接負責，一方面，通過提出鮮明的主張（contend），表達對該命題的深信不疑；另一方面，這一主張作為作者個人的觀點，具有很強的主觀色彩，因而暗示著還存在其他一些不同的聲音，并與潛在持反面觀點的人或讀者進行對話，通過對峙或挑戰(zhàn)其他可能的選擇，削弱語篇的對話性。在例（10）中，作者通過事實或結果的顯示來“支持”所表達的命題，表明本文作者與提供結果的原文作者觀點趨同。措詞show的選用提供了預設信息的可靠性和真實性的基礎，限制了表達不同觀點的可能性。

以上分析表明，作者無論采取“贊同”或“否認”的介入策略，都在一定程度上為語篇構建了一個多聲背景，共同反映語篇內部不同社會立場之間的互動和協(xié)商過程，只不過作者通過贊成或反對，將其他不同的聲音排除在外，從而與讀者建立協(xié)同、一致關系。贊同策略明確表明作者支持一種立場，通過提高挑戰(zhàn)這一立場所需付出的人際代價來壓制分歧；否認策略則通過替代或取消分歧立場而間接縮小分歧范圍，限制語篇的對話空間。

2.對話擴展策略

語篇中表現(xiàn)對話擴展的資源主要有包容和歸屬，歸屬有表明出處和拉開距離兩種。擴展指使用特定的評價資源，加強語篇的多聲性，使語篇的對話性更加開放。因為對話的第二方甚至第三方承擔了相應的責任或義務，對話主體可以推卸或擺脫一定的責任。例如：

(11)Francis Bacon may have written The Tempest.

(12)Perhaps Francis Bacon has written The Tem-pest.

(13)Francis Bacon must have written The Tempest.

以上例句中情態(tài)詞的使用，從對話的角度看，是很有“包容”性的。情態(tài)是肯定與否定兩極間的中間地帶，情態(tài)表示作者/說話人的觀點只是多個可能出現(xiàn)的觀點之一，從而在一定程度上為不同的可能性留下了余地。[9]情態(tài)詞是實現(xiàn)語篇對話擴展的主要形式之一，情態(tài)資源包括情態(tài)助動詞（may,might, could,must）、情態(tài)副詞（perhaps,probably,definitely）、情態(tài)形容詞（it’s possible that…,it’s likely that…）、情態(tài)狀語（in may view,as far as I’m concerned…）、某些心理動詞的投射結構（I suspect that…,I think that…，I believe that…）等。在語篇中當主觀介入用語模糊時，可降低作者立場，這種不確定的表達為不同觀點提供了其他立場的可能。情態(tài)資源的使用具有突出的人際功能特點，在調節(jié)語氣、協(xié)調關系、承認與分歧立場對話的可能性方面起著獨特的作用。

歸屬是指作者通過直接或間接的方式把某一命題或話語歸于語篇之外的聲音，在語篇創(chuàng)作過程中，作者往往采用各種“多聲”手段在語篇中引入不同的聲音，以此消除人們對其內容真實性的懷疑。作者通過操縱“歸屬”這一策略來傳達自己的觀點，如運用投射的方式引用、轉述他人的想法或話語等。例如：

(14)Chomsky believes that language is for individuals rather than groups.

(15)It is said that the government’s serologist lied about his qualifications.

(16)They claim to have discovered a cure for the disease.

例（14）中的引述表明命題信息的具體來源和出處，顯示了報道的客觀性，使讀者確信報道并未摻雜作者個人觀點。作者在句中選用表示心理過程的“believe”實現(xiàn)其認同立場，說明該句表達的觀點只是一個想法而非事實，并不排除其他可能性，由此打開了語篇的對話空間。例（15）由于沒有表明所闡述信息的具體來源，這就給讀者提供了更大的對話空間，擴展了與可能持反對意見的讀者的協(xié)調余地?？梢姡髡呃酶鞣N表示認同的措詞，把自己的聲音借用文外的“聲音”表達出來，調節(jié)其對話語承當?shù)呢熑巍鳛檗D述者他們只需對轉述行為負責，而不必對轉述的內容負責，從而使自己從所引用的內容中解脫出來，有助于對所報道的內容推卸責任。在例（16）中，作者采用“拉開距離”的方式為其他觀點介入提供可能，因為“claim”更多地帶有否定意義，表示作者對原作者的觀點持有異議、以及與所述觀點的協(xié)商態(tài)度。可見，歸屬策略可為語篇構建一個“多聲”語境，一方面將文中的觀點與文外的聲音相聯(lián)系，同時，又交織著作者的聲音與文外聲音的互動，從而增強語篇的對話性。Thompson&Hunston[11]指出，用介入策略來操縱讀者是特別有效的。介入在小句中的位置越不明顯，就越能成功地操縱讀者。當讀者接受了這種邀請，作者和讀者之間的聯(lián)盟就得到了加強。

五、結語

語言是文化的產物，也必然或多或少地傳遞著一個特定文化所認同的意識形態(tài)和價值取向。介入系統(tǒng)研究主要關注用于協(xié)調話語人際意義的語言資源，是系統(tǒng)功能語言學和篇章語言學的新發(fā)展。從社會-功能的視角，語篇可視為作者與讀者之間的社會互動過程。在語篇分析的過程中，我們既要注意對評價性詞匯修辭功能的理解，又要注意領會人際意義和社會關系之間的聯(lián)系。憑借介入手段，作者可以減少書面語的獨白性，增加語篇的對話性。當作者使用緊縮策略時，對話主體所承擔的責任比較大，語篇的客觀性程度會受到一定影響；而當作者使用擴展策略時，通過明示或暗示的方式說明意見或觀點的出處，形成語篇對話的多聲背景。這種交替出現(xiàn)的各種聲音有利于增強語篇的客觀性，說服潛在的讀者，達到寫作交流的目的。

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【責任編輯：沈金浩】

An Engagement Analysis of Text: A Dialogic Perspective

JIANG Xiao-hong
(School of Foreign Languages,Zhaoqing Institute,Zhaoqing,Guangdong 526061,China)

Appraisal theory,a recently developed framework for studying interpersonal meanings in functional grammar,is concerned with the linguistic resources of attitude and establishing social relationships between interlocutors.This paper attempts to explore the evaluative strategies by making an engagement analysis from the dialogic perspective.The result shows that by employing the tactics of engagement sufficiently writers can strengthen interpersonal control over the readers and open the dialogic space and achieve communicative ends.

text analysis；dialogic perspective；engagement

H 0-06

A

1000－260X（2011）02-0109-05

2010-06-30

江曉紅（1967—），女，四川瀘州人，肇慶學院副教授、博士，從事語用學、認知語言學研究。