徐 亮,韓東林

（安徽大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 合肥 230039）

蘇浙滬皖大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效比較分析

徐 亮,韓東林

（安徽大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 合肥 230039）

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技創(chuàng)新在提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)市場競爭力中發(fā)揮出越來越重要的作用，逐步成為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器。作為“泛長三角地區(qū)”重要組成部分的蘇浙滬皖三省一市，其大中型工業(yè)企業(yè)在科技創(chuàng)新績效上處于不平衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。通過實(shí)證分析得出的科技創(chuàng)新能力得分，認(rèn)為加速產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)、加大政府和商業(yè)銀行扶持力度以及構(gòu)建多層次的人才培養(yǎng)機(jī)制是增強(qiáng)上述地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的主要對(duì)策。

科技創(chuàng)新；績效；主成分分析

一、引 言

隨著人類逐步邁入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技創(chuàng)新在推動(dòng)世界各國經(jīng)濟(jì)飛躍發(fā)展的同時(shí)，也在一定程度上實(shí)現(xiàn)了人類文明的跨越式進(jìn)步。同樣，對(duì)于特定的地區(qū)及大中型工業(yè)企業(yè)來說，科技創(chuàng)新也在實(shí)現(xiàn)著地區(qū)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的高速增長，同時(shí)對(duì)于這些企業(yè)形成自己的核心競爭力，步入高質(zhì)量增長的軌道具有重要的推動(dòng)作用。由此，世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在對(duì)于科技創(chuàng)新的定義上更加強(qiáng)調(diào)了科技創(chuàng)新是將產(chǎn)品和工藝引入市場或應(yīng)用于生產(chǎn)，明確提出技術(shù)創(chuàng)新要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供源動(dòng)力，即科技創(chuàng)新必須要有創(chuàng)新績效。作為“泛長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)”的重要組成部分，蘇浙滬皖三省一市毗鄰，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境優(yōu)勢明顯，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)較為突出，盡管如此，這些地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)在科技創(chuàng)新績效上還是存在著一定的差距，不利于區(qū)域科技創(chuàng)新的均衡發(fā)展。因此，通過對(duì)蘇浙滬皖大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效以及科技創(chuàng)新能力的比較，綜合反映出其各自的科技創(chuàng)新水平，對(duì)于上述地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)找到科技創(chuàng)新研究中的瓶頸，并針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)給出相應(yīng)的對(duì)策，促進(jìn)科技創(chuàng)新的均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的穩(wěn)步提升具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、相關(guān)理論研究綜述

從已有的文獻(xiàn)來看，對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的研究主要有：楊艷萍從科技進(jìn)步基礎(chǔ)、科技投入、科技產(chǎn)出和科技促進(jìn)社會(huì)發(fā)展等四個(gè)方面構(gòu)建科技創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對(duì)中原城市群的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),并且對(duì)各個(gè)城市的綜合科技創(chuàng)新能力進(jìn)行排序和比較分析；[1]15-20李曉麗運(yùn)用波特的鉆石模型對(duì)影響區(qū)域科技創(chuàng)新的因素進(jìn)行分析，從科技資源配置績效、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績效、科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效、科技創(chuàng)新社會(huì)績效和財(cái)政科技投入和管理績效五個(gè)方面建立起區(qū)域科技創(chuàng)新的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用主成分分析法對(duì)構(gòu)建的模型進(jìn)行總結(jié)；[2]151-152歲玥、謝富紀(jì)通過構(gòu)建都市圈科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，從創(chuàng)新環(huán)境要素、核心要素和特征要素的分析入手，從區(qū)位發(fā)展、一體化水平和中心城市極化功能三個(gè)方面提出了都市圈區(qū)別于一般的區(qū)域創(chuàng)新的特點(diǎn)；[3]131-134楊大楷、馮體一以構(gòu)建長江三角洲區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，采用因子分析法對(duì)該地區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，得出了長江三角洲區(qū)域兩省一市科技創(chuàng)新能力的高低；[4]80-88李柏洲、蘇屹利用粗糙集法，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行屬性約簡，通過引入熵模型建立區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型并進(jìn)行實(shí)證研究從而得出區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合排名；[5]80-83韓剛從知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效五個(gè)方面選取指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)一步運(yùn)用因子分析法得出了安徽區(qū)域科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)得分；[6]82-85王芳運(yùn)用因子分析的計(jì)量方法構(gòu)建出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型，對(duì)江蘇省的蘇南、蘇中和蘇北三大區(qū)域的13個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力做了定量評(píng)價(jià)并進(jìn)行了比較分析；[7]63-64萬彭軍從科技基礎(chǔ)能力、科技投入能力和科技產(chǎn)出能力等方面通過縱橫向比較分析得出了浙江省在科技創(chuàng)新活動(dòng)中存在的創(chuàng)新活動(dòng)能力不強(qiáng)、自主創(chuàng)新不足等問題并從人才、經(jīng)費(fèi)和創(chuàng)新研究等方面給出了政策性的建議。[8]93-96除以上研究外，還有部分學(xué)者分別采用了層次分析法（AHP）和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法（RBF）等研究方法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究。

從已有的研究成果來看，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究大都集中于我國東中西三大區(qū)域或者長三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究，缺乏對(duì)于各地區(qū)之間科技創(chuàng)新能力的比較研究。“泛長三角地區(qū)”作為一個(gè)逐漸崛起中的新興經(jīng)濟(jì)區(qū)域，已經(jīng)顯示出其在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用，然而，對(duì)于“泛長三角地區(qū)”科技創(chuàng)新能力及績效的比較評(píng)價(jià)則是少之又少。已有的研究中，在指標(biāo)選取、模型建立和最后得到的結(jié)論上也存在一定的差異。本文將通過對(duì)于“泛長三角地區(qū)”重要組成部分的蘇浙滬皖三省一市的科技創(chuàng)新績效進(jìn)行一個(gè)橫向比較，在產(chǎn)出能力、投入能力和科研支撐能力三個(gè)方面選取若干指標(biāo)構(gòu)建模型對(duì)以上地區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并給出相應(yīng)的政策性建議，在指標(biāo)的選取中盡量避免重復(fù)性指標(biāo)，力求達(dá)到選取的代表性指標(biāo)能確實(shí)反映各地區(qū)科技創(chuàng)新能力的實(shí)際狀況。

三、蘇浙滬皖大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效比較

（一）新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)方面

新產(chǎn)品是科技創(chuàng)新研究的成果，代表了科技創(chuàng)新直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，所以，新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)能力在很大程度上直接體現(xiàn)著企業(yè)的科技創(chuàng)新績效。

從擁有新產(chǎn)品的項(xiàng)目數(shù)來看，2008年江蘇省大中型工業(yè)企業(yè)擁有新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)14473項(xiàng)，在上述四省市中位列第一，接下來的依次是浙江省10059項(xiàng)，上海市5986項(xiàng)，安徽省最少，僅為3632項(xiàng)，只有江蘇省的1/4，這充分說明了在新產(chǎn)品的開發(fā)研究數(shù)目上，江蘇和浙江兩省已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了安徽，上海市由于地域和規(guī)模的原因，雖然所擁有的新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)不及蘇浙兩省，但其開發(fā)強(qiáng)度也已經(jīng)達(dá)到了很高水平，甚至還要略高于上述兩省。

從開發(fā)新產(chǎn)品的經(jīng)費(fèi)投入來看，2008年蘇浙滬皖的大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)依次為505億元、273.89億元、182.59億元和82.04億元。通過比較可以看出，對(duì)應(yīng)于各省市大中型工業(yè)企業(yè)擁有的新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)，蘇浙滬皖三省一市大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)投入經(jīng)費(fèi)由高到低依次為江蘇、浙江、上海、安徽。排在最后的安徽省比排在第一的江蘇省要少了400多億元，充分說明了各地在新產(chǎn)品開發(fā)投入上的差距是很大的。

從新產(chǎn)品的產(chǎn)值和銷售收入來看，2008年江蘇省大中型工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值6603.87億元，新產(chǎn)品銷售收入6589.35億元，新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為16.65%；浙江省大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值4958.89億元，新產(chǎn)品銷售收入4767.36億元，新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為21.65%；上海市大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與新產(chǎn)品銷售收入與浙江省相差不大，分別為4546.49億元和4715.35億元，雖然在產(chǎn)值和銷售收入兩項(xiàng)指標(biāo)上要低于蘇浙兩省，但新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重確要高于上述兩省，達(dá)到了25.82%；與以上省市相比，安徽省作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的省份，在新產(chǎn)品生產(chǎn)上也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，其作為比較的上述三項(xiàng)指標(biāo)分別為943.02億元、924.09億元和12.69%，反映了安徽省在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中存在一定的問題。

從新產(chǎn)品出口來看，2008年江蘇、浙江、上海、安徽四省市大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口收入分別為2799.61億元、1521.87億元、760.50億元和144.14億元。其中，江蘇省是新產(chǎn)品出口大省，新產(chǎn)品出口收入占銷售收入的比重達(dá)到了42.49%，浙江、上海、江蘇三省市新產(chǎn)品出口收入占銷售收入的比重依次為31.92%，16.13%和15.60%。通過對(duì)于顯示我國科技創(chuàng)新水平和出口產(chǎn)品競爭力的新產(chǎn)品出口收入這項(xiàng)指標(biāo)的分析可以看到，在與浙滬皖三省市的比較中，江蘇省無論是在創(chuàng)新的水平和產(chǎn)品的核心競爭力上都居于領(lǐng)先地位，其創(chuàng)新成果已經(jīng)能普遍被國外消費(fèi)者所接受并承認(rèn)，并迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為出口創(chuàng)匯做出了很大貢獻(xiàn)。

表1 新產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)情況（2008年）

通過以上數(shù)據(jù)的比較可以看出，在新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn)方面，江蘇省在新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口收入等指標(biāo)上都居于領(lǐng)先地位，科技創(chuàng)新績效明顯，綜合考慮地域范圍和大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)量，浙江省與上海市的新產(chǎn)品科研生產(chǎn)成果基本相當(dāng)，上海市的科研成果集中度在一定程度上要超過了蘇浙兩省，由于受自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研投入水平的制約，安徽省在三省一市的橫向比較中各項(xiàng)指標(biāo)均處于落后地位，且與其他兩省一市相差甚遠(yuǎn)，仍需要進(jìn)一步加大投入力度，培養(yǎng)科研創(chuàng)新能力并提高科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的效率，提高科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

（二）專利的申請和擁有量方面

在企業(yè)投入大量的人力、物力和財(cái)力進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)取得成功后，還要注重對(duì)這些產(chǎn)品和技術(shù)的專利權(quán)保護(hù)，防止科研技術(shù)泄露，只有這樣，才能防止被他人模仿或抄襲，做到真正技術(shù)上的領(lǐng)先，為新產(chǎn)品進(jìn)一步占領(lǐng)國內(nèi)甚至國際市場做好準(zhǔn)備。由此可見，新產(chǎn)品的專利申請和擁有量也是反映企業(yè)科技創(chuàng)新績效的一項(xiàng)很重要的指標(biāo)，綜合體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)于其研究成果的保護(hù)程度。

通過表2的數(shù)據(jù)可以看出，2008年江蘇、浙江、上海、安徽四地大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請數(shù)分別為13281項(xiàng)、15897項(xiàng)、6468項(xiàng)和 2717項(xiàng)，其中，在最能反映以上四地大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新績效的發(fā)明專利擁有量這一指標(biāo)的比較中，江蘇擁有6471項(xiàng)，居于第一位，浙江次之，為4756項(xiàng)，上海和安徽分別為2127項(xiàng)和2453項(xiàng)。不同于外觀上的改進(jìn)，發(fā)明專利作為新產(chǎn)品整體功能的改進(jìn)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品質(zhì)的提高，通過作為科技創(chuàng)新精髓的發(fā)明專利擁有量的比較，可以看到江蘇省的科研水平要高于其他地區(qū)，安徽雖然在專利申請量上與其他三地相比有一定差距，然而，在發(fā)明專利擁有量上卻超過了上海，反映了安徽大中型工業(yè)企業(yè)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到發(fā)明專利的法律時(shí)效性和相關(guān)的要求，在對(duì)于發(fā)明專利的法律保護(hù)上已經(jīng)給予了一定的重視，為企業(yè)形成自己的核心競爭力，依靠發(fā)明專利逐步做大做強(qiáng)奠定了相當(dāng)?shù)姆苫A(chǔ)和后續(xù)保障。

表2 專利申請數(shù)和擁有數(shù)（2008年）單位：件

（三）技術(shù)市場成交額方面

很多大中型工業(yè)企業(yè)都是通過在技術(shù)市場上不斷引進(jìn)、吸收和改造先進(jìn)的技術(shù)成果，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和提升，從而取得技術(shù)上的領(lǐng)先，并通過借鑒吸收國外技術(shù)市場上的先進(jìn)成果實(shí)現(xiàn)國內(nèi)科技創(chuàng)新達(dá)到甚至領(lǐng)先于國際水平。技術(shù)市場上的這些貿(mào)易對(duì)于形成產(chǎn)品的核心競爭力，增強(qiáng)產(chǎn)品在國內(nèi)國際市場的競爭力，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額的穩(wěn)定增長，提升企業(yè)的軟實(shí)力等方面都起到了至關(guān)重要的作用。因此，技術(shù)市場成交額作為一個(gè)重要的指標(biāo)也從一個(gè)側(cè)面反映了企業(yè)科技創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)情況。

通過表3的數(shù)據(jù)可以看到，在蘇浙滬皖三省一市的比較中，2008年上海大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)市場成交額最高，達(dá)到了386.17億元，江蘇次之，為94.02億元，浙江和安徽分別為58.92億元和32.49億元。作為一個(gè)直轄市，上海的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)市場成交額比蘇浙皖三省的總和還要多，這在一定程度上是和上海雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及完善的技術(shù)市場分不開的，然而，可以看到，雖然上海在技術(shù)市場成交額上有突出的優(yōu)勢，但其在新產(chǎn)品開發(fā)和專利擁有量上卻要落后于江蘇和浙江，在一些指標(biāo)上與安徽也基本相當(dāng)，與其大規(guī)模的技術(shù)市場成交額極不相稱，這也反映出上海大中型工業(yè)企業(yè)從技術(shù)市場的活動(dòng)到新產(chǎn)品、新工藝的形成這一環(huán)節(jié)效率不高，除去個(gè)別大宗技術(shù)交易可能導(dǎo)致的成交額猛增，在技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化的效率方面應(yīng)當(dāng)受到重視。

表3 技術(shù)市場成交額（2008年）單位：億元

四、基于主成分分析法的蘇浙滬皖大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力比較

通過對(duì)于蘇浙滬皖三省一市大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效的比較分析，可以看到，上述省市在新產(chǎn)品的生產(chǎn)與開發(fā)、專利擁有量和技術(shù)市場成交額等反映科技創(chuàng)新績效的主要指標(biāo)上都存在一定差異，影響了區(qū)域創(chuàng)新體系的均衡發(fā)展。創(chuàng)新績效的差異主要是由于創(chuàng)新能力的高低引起的，因此，本文將反映各地區(qū)科技創(chuàng)新能力的若干指標(biāo)匯總，運(yùn)用主成分分析法歸納出反映上述地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的主成分，并根據(jù)模型確定各地科技創(chuàng)新能力得分，以期根據(jù)模型分析找出解決各地科技創(chuàng)新績效差異問題的對(duì)策。

（一）選取指標(biāo)建立評(píng)價(jià)體系

1.產(chǎn)出能力

產(chǎn)出能力是指科技創(chuàng)新直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，主要選取了兩個(gè)指標(biāo)來綜合反映各地大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的產(chǎn)出能力：

（1）大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比例（%）

（2）各地區(qū)技術(shù)市場成交額占全國技術(shù)市場成交額的比例（%）

2.投入能力

投入能力是指科技創(chuàng)新的科研經(jīng)費(fèi)投入及科技人員、科研技術(shù)支撐，主要選取了四個(gè)指標(biāo)來綜合反映各地大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的投入能力：

（1）大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重（%）

（2）大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國R&D人員全時(shí)當(dāng)量的比重（%）

（3）政府資金在科研經(jīng)費(fèi)籌集中的比重（%）

（4）金融機(jī)構(gòu)貸款在科研經(jīng)費(fèi)籌集中的比重（%）3.科研支撐能力

科研支撐能力是指各地科研創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及技術(shù)環(huán)境的總體態(tài)勢，主要選取了三個(gè)指標(biāo)來綜合反映各地科技創(chuàng)新的科研支撐能力：

（1）人均GDP與全國平均水平的比較

（2）技術(shù)開發(fā)人員中科學(xué)家和工程師的比重（%）（3）每萬人擁有的高校教師人數(shù)（人）

表4 科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

（二）用主成分分析法評(píng)價(jià)各地的科技創(chuàng)新能力

運(yùn)用主成分分析法對(duì)蘇浙滬皖四地的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行處理。用SPSS16.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)9個(gè)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析得主成分因子的方差分解表以及初始因子載荷陣。本文根據(jù)主成分對(duì)應(yīng)的累積貢獻(xiàn)率大于85%的原則選取前2個(gè)主成分因子。

表5 主成分方差分解表

表6 初始因子載荷矩陣

通過初始因子載荷矩陣可以看出在第一個(gè)主成分中大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重（X1）、各地區(qū)技術(shù)市場成交額占全國技術(shù)市場成交額的比例 （X2）、大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重（X3）、金融機(jī)構(gòu)貸款占科研經(jīng)費(fèi)籌集的比重（X6）、人均GDP與全國平均水平的比較（X7）、技術(shù)開發(fā)人員中科學(xué)家和工程師的比重（X8）、每萬人擁有的高校教師人數(shù)（X9）上載荷較高，說明第一主成分基本反映了這些指標(biāo)的信息；大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全國R&D人員全時(shí)當(dāng)量的比重（X4）、政府資金在科研經(jīng)費(fèi)籌集中的比重（X5）在第二主成分中載荷較高，說明第二主成分基本反映了這些指標(biāo)的信息。通過分析可以看到，第一主成分中的各項(xiàng)指標(biāo)綜合反映了地區(qū)科技創(chuàng)新的總體研究基礎(chǔ)，可以將第一主成分命名為科技創(chuàng)新研究總體環(huán)境支撐能力；第二主成分中的兩項(xiàng)指標(biāo)反映了上述地區(qū)科技創(chuàng)新研究的科研人員投入和政府科研經(jīng)費(fèi)投入，可以將其命名為科技創(chuàng)新研究投入支撐能力。

將前面的9個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)換為主成分F1和F2兩個(gè)指標(biāo)來綜合表達(dá)上述四地的科技創(chuàng)新能力，可以得到主成分函數(shù)表達(dá)式為：

F2=-0.61ZX4+0.60ZX5 (ZXi為各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值）

綜合主成分函數(shù)表達(dá)式為：

F=0.6605F1+0.25745F2

根據(jù)主成分函數(shù)表達(dá)式和綜合主成分函數(shù)表達(dá)式求得蘇浙滬皖四地的主成分值和綜合主成分值 （科技創(chuàng)新能力）見下表：

表7 科技創(chuàng)新能力得分

（三）實(shí)證分析結(jié)論

通過上述實(shí)證分析得出的上海、浙江、江蘇和安徽四地的科技創(chuàng)新能力的具體得分，可以看到，上海與其他三地的比較中，第一主成分得分最高，而且要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份，其綜合主成分得分也居于第一位，反映了上海雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為地區(qū)科技創(chuàng)新搭建了很高的平臺(tái)，科技創(chuàng)新研究的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)基礎(chǔ)都很牢固，科技創(chuàng)新能力最為突出；江蘇在四地比較中僅次于上海市，在反映科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等環(huán)境支撐的第一主成分上得分要高于浙江、安徽，但在反映科研人員投入和政府資金支持的第二主成分上得分最低，說明江蘇在科研投入上與其較高的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展水平相比較仍顯不足，制約了江蘇大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新研究的深入發(fā)展，也阻礙了科技創(chuàng)新績效的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)；浙江在科研環(huán)境支撐和科研投入上的得分比較平均，與創(chuàng)新能力較高的上海、江蘇兩地相比，整體水平仍然較低，科技創(chuàng)新能力位于第三位；安徽作為四地中唯一的中部省份，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，科研總體環(huán)境不好，體現(xiàn)在第一主成分中的得分最低，即便如此，安徽省科研投入水平卻要明顯高于其他三省市，一定程度上反映了安徽對(duì)于科技創(chuàng)新的重視，但由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較薄弱，很大程度上也制約了安徽科技創(chuàng)新研究能力的進(jìn)一步提升。

五、對(duì)策和建議

通過對(duì)蘇浙滬皖四地大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效的比較分析以及科技創(chuàng)新能力的實(shí)證分析結(jié)果，有必要針對(duì)上述地區(qū)在科技創(chuàng)新研究上的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)一步改善，以達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。具體說來，要做到以下方面：

（一）加速產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)和科研能力的發(fā)展

實(shí)證研究的結(jié)果可以看出，地區(qū)GDP、技術(shù)市場成交額、技術(shù)開發(fā)人員中科學(xué)家和工程師的比重等反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科研總體水平的指標(biāo)對(duì)當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響很大，甚至超過了企業(yè)科研投入對(duì)科技創(chuàng)新績效的影響力，充分說明一地的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)直接決定該地科技創(chuàng)新能力的高低。安徽在上述三省一市的比較中，經(jīng)濟(jì)與技術(shù)基礎(chǔ)最為薄弱，雖然在投入指標(biāo)上占有優(yōu)勢，但受制于其較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平，科技創(chuàng)新能力仍然很低。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的安徽要充分利用毗鄰蘇浙滬等經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的地域優(yōu)勢，融入長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的建設(shè)，充分利用區(qū)域經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大推動(dòng)作用，通過政府扶持、市場培育和企業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合，在增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合競爭力的同時(shí)實(shí)現(xiàn)本地經(jīng)濟(jì)和科研能力的穩(wěn)步提升。通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，提高企業(yè)和區(qū)域的勞動(dòng)生產(chǎn)率，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造更多的市場機(jī)會(huì)；同時(shí)，通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，利用產(chǎn)業(yè)集群的擴(kuò)散作用，學(xué)習(xí)并獲得蘇浙滬地區(qū)先進(jìn)的技術(shù)、資本和勞動(dòng)等要素，加快本地經(jīng)濟(jì)的增長速度；通過產(chǎn)業(yè)集群，建立起省內(nèi)大中型工業(yè)企業(yè)與經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)的合作、學(xué)習(xí)、交流和創(chuàng)新機(jī)制，充分利用一切資源進(jìn)行科研創(chuàng)新研究，形成區(qū)域品牌優(yōu)勢，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來創(chuàng)新效應(yīng)；政府和企業(yè)在繼續(xù)保持科研投入量的規(guī)模的同時(shí)要注意科研投入的質(zhì)的問題，即提高科研投入轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的效率，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新績效的高效率增長。

（二）加強(qiáng)政府扶持力度，加大科技創(chuàng)新基礎(chǔ)資源的政府投入比重

對(duì)于實(shí)證研究中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，科技創(chuàng)新投入相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有所欠缺的蘇浙滬地區(qū)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府科技創(chuàng)新扶持力度，加大政府投入在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)投入中的比重。地方政府在制定財(cái)稅政策時(shí)，應(yīng)充分考慮本地區(qū)的生產(chǎn)力發(fā)展水平、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模、市場發(fā)育程度以及大學(xué)、科研院所的研發(fā)力量等多種因素的協(xié)調(diào)作用，在充分激勵(lì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)本身，還應(yīng)當(dāng)加大各創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)交流。具體說來，在通過財(cái)政補(bǔ)貼和減免稅收等方式對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予資金上支持的同時(shí)，還應(yīng)加大政府教育投入，在各大院校設(shè)立高新技術(shù)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)大學(xué)院校資源與企業(yè)創(chuàng)新資源的有效整合。

（三）推動(dòng)商業(yè)銀行改進(jìn)現(xiàn)有服務(wù)方式，加大對(duì)科技企業(yè)發(fā)展的支持力度

我國金融體系以商業(yè)銀行為主導(dǎo)，間接融資占融資總量的70%以上。因此，在構(gòu)建支持科技創(chuàng)新發(fā)展的金融支持體系中，商業(yè)銀行應(yīng)發(fā)揮重要作用。首先，商業(yè)銀行需要進(jìn)行信貸制度創(chuàng)新，在信貸標(biāo)準(zhǔn)上將高科技企業(yè)與普通企業(yè)區(qū)別開，從注重企業(yè)未來發(fā)展態(tài)勢分析入手，建立適合科技企業(yè)發(fā)展的業(yè)務(wù)流程，以更為科學(xué)的方式評(píng)估創(chuàng)新企業(yè)的未來現(xiàn)金流，采取靈活擔(dān)保方式，探索在專有技術(shù)、專利等非實(shí)物財(cái)產(chǎn)上設(shè)置抵押或質(zhì)押，為創(chuàng)新企業(yè)提供多種形式的權(quán)益貸款抵押；其次，針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)的狀況，商業(yè)銀行應(yīng)進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制，探索可轉(zhuǎn)換債券、供應(yīng)鏈融資等多種形式的融資方式，解決“風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱”問題，降低交易成本；最后，商業(yè)銀行需要結(jié)合高科技產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，建立科技金融的監(jiān)測框架，密切關(guān)注和監(jiān)測潛在的行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)，合理配置科技創(chuàng)新企業(yè)中的信貸規(guī)模比重。通過全方位、多層次的金融服務(wù)體系，配合國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略，為企業(yè)的科研活動(dòng)提供更多金融支持。

（四）構(gòu)建多種形式的科技創(chuàng)新人才激勵(lì)和培養(yǎng)機(jī)制

通過實(shí)行“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合的原則，從改革收入分配入手，以企業(yè)人員對(duì)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)度為標(biāo)準(zhǔn)，建立新的工資激勵(lì)機(jī)制，給予科技人員更加公正的回報(bào)；提高高技術(shù)人才的物質(zhì)待遇，給他們提供繼續(xù)學(xué)習(xí)深造和發(fā)揮才能的空間，引導(dǎo)企業(yè)在分配上向高技術(shù)崗位及關(guān)鍵崗位人才的傾斜；改變傳統(tǒng)的物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制，建立以股權(quán)、期權(quán)為主導(dǎo)，必要的精神激勵(lì)相結(jié)合的多種激勵(lì)形式，使創(chuàng)新人才意識(shí)到自身對(duì)于企業(yè)、社會(huì)、國家的重要性，樹立主人翁態(tài)度，增強(qiáng)創(chuàng)新人才的榮譽(yù)感、社會(huì)價(jià)值和社會(huì)地位，以此達(dá)到人盡其才的目的；蘇浙滬大中型工業(yè)企業(yè)要充分利用當(dāng)?shù)刎S富的高校資源，通過建立高新產(chǎn)業(yè)園以及大學(xué)生科技創(chuàng)新研究實(shí)驗(yàn)基地等基礎(chǔ)性設(shè)施，吸引更多的高校大學(xué)生投入科技創(chuàng)新研究中去，以實(shí)現(xiàn)科研人員整體素質(zhì)的提升，從源頭上解決科技創(chuàng)新研究人員的匱乏。

[1]楊艷萍.區(qū)域科技創(chuàng)新能力的主成分分析與評(píng)價(jià)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007，（6）.

[2]李曉麗.基于鉆石模型的區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].大眾科技，2007，（8）.

[3]歲玥，謝富紀(jì).都市圈科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，（2）.

[4]楊大楷，馮體一.長江三角洲區(qū)域科技創(chuàng)新能力實(shí)證研究[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，（6）.

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[6]韓剛.安徽省區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究[J].中國發(fā)展，2009，（2）.

[7]王芳.江蘇省科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)與對(duì)策[J].科技經(jīng)濟(jì)市場，2009，（7）.

[8]萬彭軍.浙江省科技創(chuàng)新能力分析評(píng)價(jià)與對(duì)策研究[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版），2009，（3）.

責(zé)任編輯：高 煥

Abstract:With the development of knowledge economy,scientific and technological innovation is playing an increasingly important role in improving regional economy and market competitiveness of the enterprises,gradually becoming the booster for the development of regional economy.There is a great difference in the scientific and technological innovation achievements among the large and medium-sized industrial enterprises of Jiangsu,Zhejiang,Shanghai and Anhui,which make very important parts of the"Pan-Yangtze River Delta".Based on the score of the scientific and technological innovation ability with the method of empirical analysis,it's suggested to speed up the building of industry clusters,to strengthen the support of the government and the Commercial Banks and to construct the multi-level mechanism of talents training to strengthen the ability of scientific and technological innovation of relevant enterprises.

Key words:scientific and technological innovation;achievement;principal component analysis

A Comparative Analysis of the Achievements in Scientific and Technological Innovation among the Large and Medium-sized Industrial Enterprises in Jiangsu,Zhejiang,Shanghai and Anhui

Xu Liang,Han Donglin
(College of Business Administration,Anhui University,Hefei230039,China)

F224.0

A

1672-447X（2011）02-0067-06

2010-04-28

安徽省軟科學(xué)項(xiàng)目“合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)財(cái)稅激勵(lì)政策研究”（09030503046）

徐 亮（1983－），安徽黃山人，安徽大學(xué)工商管理學(xué)院研究生，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新管理；韓東林（1968－），安徽霍邱縣人，安徽大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新投資與績效評(píng)價(jià)。