羅明華

論影響刑罰輕重立法設(shè)置的因素

羅明華

刑罰輕重立法的合理設(shè)置，除受犯罪的社會(huì)危害性和罪犯的人身危險(xiǎn)性決定外，還受到各種各樣的因素的影響，這些因素主要有歷史文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、國(guó)民素質(zhì)、立法者的立場(chǎng)、刑事政策。刑法要想得到公眾的認(rèn)同，在刑罰立法設(shè)置時(shí)就需要綜合考慮這些因素。

刑罰輕重；立法；設(shè)置；影響

一、影響刑罰輕重立法設(shè)置因素的概述

刑罰在理論上一般分為制刑、科刑和求刑，據(jù)此，刑罰權(quán)也就分為制刑權(quán)、科刑權(quán)和求刑權(quán)，而本文關(guān)于影響刑罰輕重立法設(shè)置因素的探究，正是從制刑權(quán)方面展開(kāi)的。刑罰輕重立法設(shè)置的根據(jù)是什么，筆者贊同學(xué)界中關(guān)于刑罰輕重立法設(shè)置根據(jù)的通說(shuō)，既與犯罪的社會(huì)危害性大體相當(dāng)又恰當(dāng)考慮行為人的主觀惡性和人身危險(xiǎn)性，準(zhǔn)確把握由罪行和罪犯各方面因素綜合體現(xiàn)的社會(huì)危害性程度的綜合理論［1］。因此，社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置起決定作用，但刑罰輕重的立法設(shè)置除受社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)相統(tǒng)一決定外，還受到各種各樣的因素影響，不同因素對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置影響大小不一，有的因素對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置影響甚大，有的因素又屬于偶然因素影響甚小。探究哪些因素影響刑罰輕重的立法設(shè)置及這些因素對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置具有什么樣的影響，對(duì)設(shè)置合理、科學(xué)的刑罰輕重具有重要的意義。

二、影響刑罰輕重立法設(shè)置因素的種類

（一）、歷史文化因素對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響

1.我國(guó)重刑主義的歷史文化。重刑，作為一種制度和理念，在中國(guó)刑罰史上長(zhǎng)期存在［2］。無(wú)論是法家的代表人物商鞅還是法家的集大成者韓非子都竭力主張重刑威脅論，以達(dá)到消滅犯罪的目的。商鞅認(rèn)為：“去奸止過(guò)，莫如嚴(yán)刑。行刑，重其輕者，輕者不生，則重者無(wú)從至矣?！保ā渡叹龝?shū)·開(kāi)塞》）直到清末大清新刑律的制定，我國(guó)的刑罰結(jié)構(gòu)都是以死刑和肉刑為中心，刑罰異常殘酷和野蠻，毫無(wú)人權(quán)可言。重刑主義思想在我國(guó)根深蒂固，上到統(tǒng)治者下到普通老百姓都崇尚重刑主義，統(tǒng)治者用重刑來(lái)治理國(guó)家，而老百姓希望統(tǒng)治者用重刑來(lái)懲罰罪犯，最大限度地來(lái)保障他們的人身和財(cái)產(chǎn)安全。重刑主義思想彌漫在國(guó)人心中，久久不能散去。重刑主義固然對(duì)罪犯具有強(qiáng)大的威懾力，但貝卡利亞曾說(shuō)過(guò)，“人的心靈就像液體一樣，總是順著它周?chē)氖挛?，隨著刑場(chǎng)變得日益殘酷，這些心靈也變得麻木不仁了，……嚴(yán)刑峻法會(huì)造成這樣一種局面：罪犯面臨的惡果越大，也就越敢于規(guī)避刑罰。為擺脫對(duì)一次罪行的刑罰，人們會(huì)犯下更多的罪行。刑罰最殘酷的國(guó)家和年代，往往是行為最血腥、最不人道的國(guó)家和年代。”［3］貝氏的論述深刻反映了重刑主義所導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。正是我國(guó)歷史上長(zhǎng)期存在重刑主義的思想，使得罪刑擅斷、輕罪重刑、刑及無(wú)辜也就當(dāng)然成為我國(guó)重刑主義的必然產(chǎn)物，人權(quán)觀念的覺(jué)醒也就無(wú)法最先在我國(guó)發(fā)展起來(lái)。因此，重刑主義思想對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置具有深遠(yuǎn)的影響，在這種歷史文化氛圍影響下，我們的刑罰輕重立法設(shè)置本然就走上了重刑主義道路。

2.重刑主義對(duì)我國(guó)現(xiàn)行刑罰輕重的立法設(shè)置的影響。重刑主義思想在當(dāng)下的中國(guó)仍然有很大的市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)當(dāng)前刑法立法者和刑罰政策的決策者也有著深刻的影響。每當(dāng)社會(huì)治安形勢(shì)惡化，嚴(yán)重暴力犯罪增多，犯罪率上升時(shí)，人們就認(rèn)為刑罰就可能過(guò)輕了，要求加重刑罰以嚴(yán)厲打擊犯罪分子，維護(hù)社會(huì)安全穩(wěn)定。這樣刑罰越來(lái)越重，而犯罪率不降反升，嚴(yán)重暴力犯罪不斷增多。1979年刑法作為我國(guó)第一部刑法，規(guī)定的死刑罪名只有28個(gè)，是一部比較輕緩的刑法典［4］。在1997年刑法修訂之前，中國(guó)刑法立法中可以處死刑的具體犯罪，總共達(dá)72種之多，1997年刑法典的修訂是在我國(guó)10多年來(lái)開(kāi)展“嚴(yán)打”的背景下進(jìn)行的，不可否認(rèn)，“嚴(yán)厲懲治嚴(yán)重刑事犯罪”的重刑主義思想影響了刑法的修訂，因而死刑罪名在數(shù)量上并沒(méi)有顯著減少，規(guī)定有多達(dá)68種死刑罪名，分布在刑法典除瀆職罪之外的其他9章犯罪中［5］。自1997年刑法頒布實(shí)施以來(lái)，立法機(jī)關(guān)通過(guò)了7個(gè)刑法修正案，犯罪化的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，新增了30多個(gè)新罪，到刑法修正案（七）為止，我國(guó)刑法中規(guī)定無(wú)期徒刑的罪名總共達(dá)到了95個(gè)左右［6］。因此，我國(guó)在重刑主義思想影響下，刑罰輕重立法設(shè)置越來(lái)越重，刑罰一直在做加法，這樣不利于樹(shù)立國(guó)民的寬容意識(shí)。國(guó)家以“司法殺人”的方式向民眾展示了殘酷的暴力，使民眾慢慢變得冷酷無(wú)情。孟德斯鳩曾說(shuō)過(guò)：“在刑罰從輕的國(guó)家，公民的精神受到輕刑的影響，正像其他國(guó)家受到嚴(yán)刑影響一樣。人們對(duì)嚴(yán)刑峻罰在思想上也習(xí)慣了，正如寬法輕刑也會(huì)習(xí)慣一樣。當(dāng)人們對(duì)輕刑的畏懼減少了，政府不久便不能不事事都用嚴(yán)刑?！保?］與世界各國(guó)尤其是西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的刑罰是非常嚴(yán)厲的，如此嚴(yán)厲的刑罰并沒(méi)有有效的治理我國(guó)居高不下的犯罪現(xiàn)象，這不得不讓我們反思。我們或許可以換一種思維，在刑罰輕重立法上不再作加法，而是作減法，我們可以對(duì)大多數(shù)犯罪實(shí)行輕緩的刑罰，而對(duì)一些嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，這就是西方所實(shí)行的重重輕輕的刑事政策，這樣就可以集中力量打擊那些具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的犯罪。刑罰總體上變得輕緩，隨著民眾對(duì)輕緩刑罰的習(xí)慣，政府就不用事事用嚴(yán)刑了，我們的社會(huì)也會(huì)變得更加寬容、文明，刑法的公眾認(rèn)同感就會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。

（二）社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響

刑罰的輕重會(huì)因時(shí)而異、因地而異，不同的社會(huì)形態(tài)、不同的社會(huì)價(jià)值觀念、不同的經(jīng)濟(jì)狀況，人們對(duì)犯罪的感受是不一樣的。自古以來(lái)，社會(huì)越穩(wěn)定和諧，公眾對(duì)犯罪的惡害性的看法越寬容。因此，反映在刑罰輕重立法上就是刑罰變得更加輕緩。社會(huì)越是動(dòng)蕩不安、社會(huì)治安形勢(shì)惡化、嚴(yán)重暴力犯罪增多，公眾就會(huì)對(duì)犯罪惡害性感覺(jué)強(qiáng)烈，公眾就會(huì)訴求于國(guó)家加重犯罪的打擊力度，反映到刑罰輕重立法設(shè)置上就是刑罰就得加重了。而“經(jīng)濟(jì)對(duì)刑罰的影響是非常深刻的，無(wú)論是重刑還是輕刑，作為上層建筑的組成部分最終是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展或遲或早將會(huì)導(dǎo)致刑罰趨輕?！保?］可見(jiàn)，刑罰輕重的立法設(shè)置受當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響是不可否認(rèn)的，刑罰在古代普遍野蠻、不人道和殘酷。以肉刑和身體刑為刑罰體系的主要罪種［9］?！霸诮?jīng)濟(jì)發(fā)展水平極為低下的古代，盜竊一頭羊可能被處以死刑，因?yàn)樵诠糯a(chǎn)力水平極為低下的情況下，一頭羊（尤其是以頭母羊），足以維持一個(gè)人甚至一個(gè)家庭的一段時(shí)期的生命，處死盜羊者在社會(huì)價(jià)值上是相當(dāng)?shù)??！保?0］在現(xiàn)代社會(huì)，一頭羊的價(jià)值很小，盜竊一頭羊，社會(huì)危害性極小，作為民事處罰就可以。隨著經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展和人權(quán)思想普遍深入人心，以個(gè)人為本位的刑法觀逐漸取代以國(guó)家為本位的刑法觀，個(gè)人的價(jià)值和需要得到極大的彰顯，因此，人的生命、自由價(jià)值得到重視，刑罰也就出現(xiàn)了以死刑為中心到以自由刑為中心乃至以罰金刑為中心的轉(zhuǎn)變。而在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家，死刑在刑罰結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位，死刑被大量采用，刑罰個(gè)別化沒(méi)有受到重視，注重刑罰的報(bào)應(yīng)功能。“在經(jīng)濟(jì)較為落后的國(guó)家，刑罰的投入是一種稀缺資源，需要大量的錢(qián)，比如，死刑執(zhí)行簡(jiǎn)單明了，罪犯被執(zhí)行死刑，國(guó)家就不需要負(fù)擔(dān)其衣食住行。執(zhí)行自由刑需要大量的金錢(qián)?！保?1］從這一方面也可以看出，經(jīng)濟(jì)水平的高低，影響到一個(gè)國(guó)家對(duì)死刑的存廢?？傊S著人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)報(bào)復(fù)心理越來(lái)越弱，“人的心靈”越來(lái)越“柔化”，社會(huì)心理的刑罰感受性就越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)待同樣犯罪所需要的刑罰強(qiáng)度就越來(lái)越?。?2］。

（三）立法者的立場(chǎng)對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響

立法者持何種刑罰目的觀，對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置將產(chǎn)生重要的影響。對(duì)于刑罰目的有三種不同的觀點(diǎn)，分別為報(bào)應(yīng)刑、功利刑、報(bào)應(yīng)刑和功利刑相統(tǒng)一。立法者若在刑事立法中以報(bào)應(yīng)刑為指導(dǎo)，在刑罰輕重立法設(shè)置上必然出現(xiàn)重刑化傾向。若在功利刑影響下，刑罰輕重立法設(shè)置更多的注重人權(quán)保障和刑罰個(gè)別化措施。若在報(bào)應(yīng)刑和功利刑影響下，在刑罰輕重立法設(shè)置上則可能在總體上向輕緩方向發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)一些嚴(yán)重犯罪如恐怖犯罪、有組織犯罪設(shè)置重刑，對(duì)其他犯罪采用非監(jiān)禁刑和罰金刑，自由刑只能作為不得已而為之的措施。立法者素質(zhì)也會(huì)影響到刑罰輕重的立法設(shè)置，立法者受人本主義思想影響還是受?chē)?guó)家本位思想影響，會(huì)對(duì)刑罰輕重立法產(chǎn)生不同的看法。立法者的人權(quán)思想、知識(shí)構(gòu)成、社會(huì)閱歷等等都會(huì)或多或少地影響立法者對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置。

（四）國(guó)民素質(zhì)對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響

國(guó)民素質(zhì)越高，對(duì)刑罰輕重的感受能力越敏感，隨著國(guó)民對(duì)社會(huì)公平、正義等觀念的變化，必然會(huì)產(chǎn)生刑罰觀念的變化。國(guó)民對(duì)社會(huì)危害性不是很大的犯罪具有更大的寬容性，因?yàn)閲?guó)民對(duì)生命、人身自由的高度重視，刑罰應(yīng)該作為最后的手段發(fā)揮作用，只有在其他手段都無(wú)法有效制裁的情況下，才能動(dòng)用刑罰。刑罰的人道性、謙抑性、正義性被認(rèn)為是刑罰的普遍價(jià)值。

（五）刑事政策對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響

刑事政策意味著一種選擇，這種選擇在很大程度上影響著刑罰。從屬于刑事政策的刑罰政策直接制約著刑罰手段的運(yùn)用，即法條上刑罰之從重、加重、從輕、減輕的規(guī)定和調(diào)整［13］。因此，刑事政策作為刑事立法的指導(dǎo)思想，選擇何種刑事政策，對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置具有深遠(yuǎn)的影響。有什么樣的刑事政策，就有什么樣的刑罰輕重立法設(shè)置，立法者選擇重刑的刑事政策，就會(huì)導(dǎo)致刑罰立法的重刑化，死刑罪名增多，無(wú)期徒刑大量適用等。立法者選擇輕刑的刑事政策，就會(huì)使刑罰立法輕刑化，死刑和無(wú)期徒刑的適用就會(huì)受到嚴(yán)格限制，而非監(jiān)禁刑、教育刑就會(huì)得到廣泛運(yùn)用。立法者選擇輕輕重重的刑事政策，就會(huì)對(duì)嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪適用重刑，而對(duì)社會(huì)性危害小的犯罪適用更加輕緩的刑罰，以便集中力量打擊社會(huì)危害性嚴(yán)重的犯罪。既然刑事政策對(duì)刑罰輕重的立法設(shè)置具有的影響，那么我國(guó)該以何種刑事政策刑事立法的指導(dǎo)思想呢？2010年2月8日最高人民法院《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見(jiàn)》，規(guī)定寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策是我國(guó)的基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過(guò)程，是懲辦與寬大相結(jié)合政策在新時(shí)期的繼承、發(fā)展和完善，是司法機(jī)關(guān)懲罰犯罪，預(yù)防犯罪，保護(hù)人民，保障人權(quán)，正確實(shí)施國(guó)家法律的指南。因此，寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策就成為我國(guó)刑罰輕重立法設(shè)置的指導(dǎo)思想，但對(duì)于寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，又有不同的表現(xiàn)形式，寬嚴(yán)相濟(jì)，以寬為主，以嚴(yán)為輔。寬嚴(yán)相濟(jì)，以嚴(yán)為主，以寬以輔。立法者采用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的不同形式，對(duì)刑罰輕重立法設(shè)置的影響也是不同的。

三、結(jié)語(yǔ)

總之，刑罰立法設(shè)置是重或是輕，除受犯罪的社會(huì)危害性和罪犯的人身危險(xiǎn)性決定外，還受到歷史文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、國(guó)民素質(zhì)、刑事政策等各種因素的影響。因此，在設(shè)置法定刑時(shí)就需要綜合考慮這些因素，刑罰輕重立法設(shè)置才能走上合理、科學(xué)，我們的刑法才會(huì)得到公眾的認(rèn)同。

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D924.12

：A

：1673-1999（2011）04-0055-03

羅明華（1984-），男，江西臨川人，廣西民族大學(xué)（廣西南寧530006）法學(xué)院2008級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)橹袊?guó)刑法。

2010-11-29

廣西民族大學(xué)2010年研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：gxun-chx2010001）。