賀安柱

摘 要：通過科學(xué)的設(shè)計，使國有企業(yè)制度創(chuàng)新的成本降到最低點。問題是怎樣才能使制度創(chuàng)新的成本降到最低點？國有企業(yè)應(yīng)該怎樣實施制度創(chuàng)新？文章指出制度創(chuàng)新本身并無固定模式，關(guān)鍵是要尋找到最有利于本企業(yè)穩(wěn)定增長的制度安排。

關(guān)鍵詞：制度 制度創(chuàng)新 核心競爭力實踐

中圖分類號：F270.7 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2011）06-255-02

一、制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容

制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵人們行為的制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。所有創(chuàng)新活動都有賴于制度創(chuàng)新的積淀和持續(xù)激勵，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮著自己的作用，這是制度創(chuàng)新的積極意義所在{1}。

1.制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容及內(nèi)涵。制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會政治、經(jīng)濟和管理等制度的革新，是支配人們行為和相互關(guān)系的規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，其直接結(jié)果是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使不斷創(chuàng)造新的知識和社會資源的合理配置及社會財富源源不斷的涌現(xiàn)，最終推動社會的進步。

同時，良好的制度環(huán)境本身就是創(chuàng)新的產(chǎn)物，而其中很重要的就是創(chuàng)新型的政府，只有創(chuàng)新型政府，才會形成創(chuàng)新型的制度、創(chuàng)新型的文化。目前科技創(chuàng)新存在和面臨體制、機制、政策、法規(guī)等等諸多問題的解決，很大程度上有賴于各級政府能否以改革的精神拿出創(chuàng)新型的新思路。另外，政府從經(jīng)濟活動的主角轉(zhuǎn)為公共服務(wù)提供者，努力創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的政務(wù)環(huán)境，進一步完善自主創(chuàng)新的綜合服務(wù)體系，充分發(fā)揮各方面的積極性，制定和完善促進自主創(chuàng)新的政策措施，切實執(zhí)行好已出臺的政策，激發(fā)各類企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。

2.制度創(chuàng)新的必要性。自主創(chuàng)新是強國之道，而制度創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的保證，是促進自主創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的一個非常重要的動力。所以，制度創(chuàng)新應(yīng)該是需要優(yōu)先解決的問題，也是在自主創(chuàng)新上取得突破的關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)從體制改革、機制完善、政策扶持、人才培養(yǎng)、作風(fēng)建設(shè)等方面形成鼓勵和支持自主創(chuàng)新的良好文化和制度環(huán)境。

民生銀行行長董文標(biāo)對他自己的工作思路曾經(jīng)做過這樣的表述：制度創(chuàng)新是創(chuàng)新之本，沒有制度創(chuàng)新，就沒有核心競爭力。而深圳市之所以自主創(chuàng)新達到了一個比較高的水平，例如企業(yè)在研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費和申請專利這4個方面都在90%以上，也是因為其科技體制、政策體系和激勵機制在不斷地創(chuàng)新，反過來調(diào)動了企業(yè)和廣大科技工作者的創(chuàng)新積極性，營造起了有利于創(chuàng)新成果生長發(fā)育的良好環(huán)境。

二、企業(yè)制度創(chuàng)新的困難和阻力

通過科學(xué)的設(shè)計，使國有企業(yè)制度創(chuàng)新的成本降到最低點。問題是，怎樣才能使制度創(chuàng)新的成本降到最低點？國有企業(yè)應(yīng)該怎樣實施制度創(chuàng)新？制度創(chuàng)新本身并無固定模式，關(guān)鍵是要尋找到最有利于本企業(yè)穩(wěn)定增長的制度安排{2}。為此：

1.要高度重視制度創(chuàng)新對于企業(yè)成長的作用，以堅定制度創(chuàng)新的決心。沒有制度創(chuàng)新，技術(shù)進步就走不了多遠(yuǎn)。技術(shù)進步的實現(xiàn)，要求有科學(xué)的制度。制度和技術(shù)是構(gòu)成現(xiàn)代化兩個不可或缺的輪子。當(dāng)今兩個經(jīng)濟大國美國和日本，其企業(yè)成長和經(jīng)濟騰飛無不以制度創(chuàng)新為基礎(chǔ)。

2.要正視制度創(chuàng)新的阻力，因為制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新更難。制度創(chuàng)新往往比較復(fù)雜，因為它要在民族文化的基礎(chǔ)上進行，必須同時是“自己的”又要是現(xiàn)代化的。制度創(chuàng)新一方面要由實施創(chuàng)新的企業(yè)自己去運作，另一方面又要適應(yīng)具有高技術(shù)特征的經(jīng)濟。這就要求我們的企業(yè)員工鼓起創(chuàng)新的熱情，大膽地去借鑒人類優(yōu)秀文明成果，分析美國、日本企業(yè)制度創(chuàng)新的經(jīng)驗與教訓(xùn)，盡力避免他們在制度創(chuàng)新中所出現(xiàn)的失誤。同時，把觀念轉(zhuǎn)變放在第一位，并著力抓好觀念轉(zhuǎn)變工作。

3.從實際出發(fā)，注重系統(tǒng)設(shè)計，走循序漸進之路。企業(yè)因行業(yè)、發(fā)展階段、所處的環(huán)境不同而不同。業(yè)務(wù)特點、營業(yè)規(guī)模、核心領(lǐng)導(dǎo)人的風(fēng)格，都是影響制度創(chuàng)新的重要變量。因此，制度創(chuàng)新要立足于企業(yè)實際，正確處理重點突破和整體推進的關(guān)系，要根據(jù)企業(yè)不同階段設(shè)計不同的內(nèi)容，階段性工作推進要講究策略。一般而言，重點突破和微小改進兩者是相輔相成的，大的突破會開啟無數(shù)個小規(guī)模改進的大門，而小的改進可以建立起組織的自信，推動組織去嘗試另一次大的突破，因為沒有比成功更能導(dǎo)致成功的了。

4.國有企業(yè)制度創(chuàng)新較適宜用“推拉結(jié)合”的策略，走循序漸進之路?！巴啤敝感〉母倪M，“拉”指大的突破，循序漸進則是指推拉結(jié)合、相互促動，不失時機地將無數(shù)次創(chuàng)新成果整合起來。而要做到這一點，就必須重視對制度創(chuàng)新的路徑選擇進行系統(tǒng)設(shè)計，不能搞“雞尾酒”式的混和。就單項有效的創(chuàng)新活動而言，一般都有幾個環(huán)環(huán)相扣的階段，即大致要經(jīng)過營造緊迫感、建立聯(lián)合指導(dǎo)委員會、提出設(shè)想并確立戰(zhàn)略、傳播創(chuàng)新設(shè)想、授權(quán)各級員工采取行動、創(chuàng)造短期收益以鼓舞起將創(chuàng)新進行到底的士氣、鞏固成果深化創(chuàng)新、使新的行為規(guī)則扎根企業(yè)等階段，而每一階段工作的低質(zhì)量都會導(dǎo)致下一階段工作的困難，乃至使整個創(chuàng)新失敗。正是從這一意義上講，制度創(chuàng)新的過程本身，也需要有科學(xué)的管理。重大創(chuàng)新措施推出的時點選擇和方式選擇很重要，同時，在運行路徑構(gòu)筑時，還要求企業(yè)家完成由經(jīng)營者向管理者的過渡。

5.重視非正式規(guī)則的作用，致力賦予企業(yè)獨特的個性和公司文化，注重企業(yè)無形資產(chǎn)的培育和積累。正式規(guī)則約束員工的行為，而非正式規(guī)則將對公司文化有重大影響。如果公司文化不改變，制度創(chuàng)新就會逆轉(zhuǎn)或難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。因此，通過組織品質(zhì)修煉、重視非正式規(guī)則設(shè)計來推動員工觀念轉(zhuǎn)變，最終改變公司文化，是鞏固制度創(chuàng)新成果的需要，也是為下一輪制度創(chuàng)新預(yù)備條件的需要。無形資產(chǎn)是未來競爭致勝的關(guān)鍵，企業(yè)文化與企業(yè)無形資產(chǎn)之間有著很強的關(guān)聯(lián)，既是體現(xiàn)企業(yè)特質(zhì)的地方，也是一種管理體制區(qū)別于其他企業(yè)之所在。因此，要將轉(zhuǎn)變員工觀念的過程與非正式規(guī)則的形成整合起來，進行系統(tǒng)的設(shè)計。

6.國有企業(yè)制度創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)本身的工作，政府要提供必要的政策支持和改善企業(yè)外部環(huán)境，企業(yè)則要善于取得政府的支持。外因是內(nèi)因發(fā)生變化的條件，國有企業(yè)制度創(chuàng)新進程的有效性，需要政府有效政策的供給來提供支持。政府政策、輿論導(dǎo)向、市場景氣的變化，都是影響國企制度創(chuàng)新進程的變量。因此，除了政府設(shè)計并供給系統(tǒng)而科學(xué)的非公有制經(jīng)濟發(fā)展政策、法規(guī)外，實施制度創(chuàng)新的企業(yè)，則要善于取得政府的支持與指導(dǎo)。

三、企業(yè)制度創(chuàng)新及其演進的制度條件

1.產(chǎn)權(quán)原則。產(chǎn)權(quán)原則是說：各生產(chǎn)要素必須有其人格化的代表，或者，社會財富必須在社會成員之間進行明確的和排他性的分配。

產(chǎn)權(quán)原則是整個企業(yè)制度賴以成立并發(fā)揮作用的隱含前提。（1）企業(yè)所有權(quán)主要強調(diào)的是對財產(chǎn)實體的動態(tài)經(jīng)營過程和價值的動態(tài)實現(xiàn)，資本所有權(quán)則側(cè)重于對財產(chǎn)歸屬的靜態(tài)占有和法律上的確認(rèn)。因此，企業(yè)所有權(quán)主要是一個權(quán)利交易的概念，資本所有權(quán)是這種交易所以能夠進行的前提條件。（2）產(chǎn)權(quán)原則決定了要素產(chǎn)權(quán)主體的經(jīng)濟理性是尋求其要素產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值實現(xiàn)的最大化，這為企業(yè)內(nèi)各人格化要素之間交易的博弈提供了基本的動力來源。（3）產(chǎn)權(quán)原則也是企業(yè)內(nèi)剩余權(quán)利配置方式進而企業(yè)制度的決定性因素。企業(yè)制度的具體狀況取決于企業(yè)各利益相關(guān)者的談判實力的對比格局，而其談判實力則在很大程度上取決于其所占有的生產(chǎn)要素的特性?？梢?，產(chǎn)權(quán)原則不僅是企業(yè)制度運行的邏輯前提，也是企業(yè)制度設(shè)置的重要決定性因素。所謂“有恒產(chǎn)者有恒心”，在此基礎(chǔ)上，獲利的預(yù)期才會變成確切可把握的現(xiàn)實，經(jīng)濟人理性才得以確立，產(chǎn)權(quán)交易才成為可能，企業(yè)制度創(chuàng)新也才獲得了堅實的微觀基礎(chǔ)。張維迎曾提出“國家所有制下的企業(yè)家不可能定理”，認(rèn)為企業(yè)家是一種特定的財產(chǎn)關(guān)系（即私有財產(chǎn)關(guān)系）的產(chǎn)物，沒有這樣的財產(chǎn)關(guān)系，就不可能有真正的企業(yè)家，即是對產(chǎn)權(quán)原則的一種表述。因此在一定意義上可以說，忽視了企業(yè)制度的產(chǎn)權(quán)原則前提，就等于忽視了企業(yè)制度建設(shè)本身。

不同產(chǎn)權(quán)約束條件對應(yīng)著不同的外部規(guī)則與內(nèi)部規(guī)則的均衡與演化路徑（進而不同的經(jīng)濟績效）：（1）產(chǎn)權(quán)主體缺位的情況下，內(nèi)部規(guī)則變遷遭受外部規(guī)則的異化；（2）產(chǎn)權(quán)主體到位的情況下，內(nèi)部規(guī)則變遷牽引外部規(guī)則的變遷；（3）產(chǎn)權(quán)主體不完全到位的情況下，內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則相互牽制，內(nèi)部規(guī)則可能會逐漸發(fā)揮主導(dǎo)作用。

2.法治原則。產(chǎn)權(quán)原則是企業(yè)制度作為一種內(nèi)部規(guī)則而言的邏輯起點，但一個沒有良好執(zhí)行和保護機制的產(chǎn)權(quán)制度安排，可能比沒有這種產(chǎn)權(quán)制度本身更糟糕。因此對產(chǎn)權(quán)的保護至關(guān)重要。產(chǎn)權(quán)保護作為一種公共品主要是通過以國家“暴力潛能”為后盾的法律來實現(xiàn)的。這就是“法治原則”。

如果說產(chǎn)權(quán)原則是內(nèi)部規(guī)則自然演進的動力源泉，那么法治原則則是確保內(nèi)部規(guī)則演進不被異化的根本保障。法治原則包含兩重相輔相成的含義：（1）雖然法律是一個社會至關(guān)重要的制度架構(gòu)或平臺，但法律本身并不是我們刻意而為的主觀設(shè)計，相反而只應(yīng)該是對以產(chǎn)權(quán)原則為起點自發(fā)衍生出來的內(nèi)部規(guī)則亦即既存社會秩序的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)，否則法律本身即失去了其存在的“合法性”。（2）雖然法律看來是出自于立法者之手并由國家來掌控，但既然其內(nèi)容在本質(zhì)上即是“人之行動而不是人之設(shè)計的結(jié)果”，那么作為其表現(xiàn)和實現(xiàn)形式的法律其立法和執(zhí)法過程也理所當(dāng)然只應(yīng)當(dāng)具有形式和程序性的意義。這喻示著：一方面，“法律先于立法”（哈耶克），亦即法律是立法者“發(fā)現(xiàn)”而不是立法者“發(fā)明”的；另一方面，統(tǒng)治的實施必須根據(jù)普遍的法規(guī)（亦即對內(nèi)部規(guī)則的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)）而不是專斷的命令。這正是所謂“守法的統(tǒng)治”（亞里士多德）。

可見，堅持法治原則，不僅應(yīng)當(dāng)將基于產(chǎn)權(quán)原則的“權(quán)利”納入法治化的軌道，更應(yīng)當(dāng)將國家或者政府的“權(quán)力”也納入法治化的軌道。

3.合約原則。合約原則是企業(yè)制度作為一種內(nèi)部規(guī)則而言的最直接體現(xiàn)。合約原則是一個古老的價值追求，內(nèi)含有合意、正義、自由選擇、自然秩序等理念。在博弈論的框架下，企業(yè)代表一種合作博弈的內(nèi)生均衡過程，“契約為一種合意”{3}，合意亦即“一致性同意”，是指簽約當(dāng)事人意見一致的狀態(tài)。合約的簽訂必須依據(jù)各方的意志一致同意而成立，締約各方必須同時受到合約的約束。無論任何一方接受了特定的企業(yè)合約，就意味著他認(rèn)為這個合約所規(guī)定的要素行為和利益，優(yōu)于其他可能的合約。如果其中任何一方不滿意合約條件，企業(yè)合約就不能達成。反過來說，以產(chǎn)權(quán)的明確界定和充分保護為前提，將企業(yè)合約視為利益相關(guān)者自由選擇的結(jié)果，并且存在自由退出機制，則只要企業(yè)“存在”，它必然是“一致同意的”，即實現(xiàn)了給定約束條件下交易各方的最優(yōu)選擇，特定的企業(yè)合約或產(chǎn)權(quán)安排處于納什均衡狀態(tài)。

合約原則是企業(yè)制度的深層精神實質(zhì)。當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定明晰且有法律的有效保護時，產(chǎn)權(quán)的平等交易就會取代產(chǎn)權(quán)的異化流動方式甚至產(chǎn)權(quán)的侵蝕和掠奪而成為產(chǎn)權(quán)主體面臨約束條件下的必然選擇，資本所有權(quán)才可能以一種被揚棄了的產(chǎn)權(quán)形式（企業(yè)所有權(quán)），從簡單人與物關(guān)系的領(lǐng)域進入到人與人關(guān)系的領(lǐng)域，作為一種制度工具發(fā)揮著規(guī)制交易關(guān)系和促進激勵兼容的功能。與此相適應(yīng)，“平等”、“自由選擇”、“合意”和“共贏”等普遍主義的理念，應(yīng)當(dāng)是得到大多數(shù)人認(rèn)同并遵循的社會精神。

與合約原則相對應(yīng)的是“身份”原則。從古代到近、現(xiàn)代，社會發(fā)展遵循了從“身份治理”向“契約治理”過渡的邏輯。一般來說，身份原則的必然后果是“政治資本主義”{4}或“裙帶資本主義”，這與合約原則所對應(yīng)的一般“企業(yè)資本主義”相比而言是“反現(xiàn)代”的，與現(xiàn)代企業(yè)制度是背道而馳的，是一種必然會遭到淘汰命運的發(fā)展方向。因此，企業(yè)制度演進要趨向于現(xiàn)代的方向，也必須遵循“從身份到契約”的社會發(fā)展基本趨勢。

四、制度創(chuàng)新的企業(yè)實踐

鄧小平同志指出：“改革是中國的第二次革命”。改革不是細(xì)枝末節(jié)的修剪，而是對原有制度、體制的根本性變革，改革主要是改制度。根本性變革必然要求以制度創(chuàng)新作為最高形式，改革的過程歸根結(jié)底是制度創(chuàng)新的過程。我們現(xiàn)在所要做的，就是針對影響發(fā)展全局的深層次矛盾和問題，以及國家創(chuàng)新體系中存在的結(jié)構(gòu)性和機制性問題，努力建立一個既能夠發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，又能夠提升國家在科技領(lǐng)域的有效動員能力，既能夠激發(fā)創(chuàng)新行為主體自身活力，又能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)各部分有效整合的新型國家創(chuàng)新體系；突出以人為本，建立起激勵科技人才創(chuàng)新、優(yōu)秀人才脫穎而出的創(chuàng)新機制，營造出一個鼓勵創(chuàng)新的文化和社會環(huán)境，以保持經(jīng)濟長期平穩(wěn)較快發(fā)展，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，提高國際競爭力和抗風(fēng)險能力為目標(biāo)，通過國家層面的制度安排與政策設(shè)計，充分發(fā)揮各創(chuàng)新參與者（政府、大學(xué)和科研院所、內(nèi)資企業(yè)）在知識的創(chuàng)造、擴散、使用過程中的協(xié)調(diào)與協(xié)同，尋求資源的最優(yōu)配置以產(chǎn)生創(chuàng)新性技術(shù)，并使之產(chǎn)業(yè)化且獲得商業(yè)利益的能力。

注釋：

①張娟.制度創(chuàng)新:當(dāng)代中國政治發(fā)展的現(xiàn)實訴求與路徑選擇[J].湖南人民出版社,2010

②何圣東.如何降低企業(yè)制度創(chuàng)新成本[M].光明日報,2001.6.5

③詳見《法國民法典》第1101條.《拿破侖法典》說：契約為一種合意，依此合意。

④張杰.二重結(jié)構(gòu)與制度演進.社會科學(xué)戰(zhàn)線，1998（6）

（作者單位：河南煤炭建設(shè)集團有限責(zé)任公司 河南鄭州 450000）

（責(zé)編：若佳）