黃元龍，蔣冰清

(1.廣東肇慶醫(yī)學(xué)高等?？茖W(xué)校英語教研室，廣東肇慶526020;2.湖南人文科技學(xué)院外事辦，湖南婁底417001)

生成語法最大的特點(diǎn)是句法自主和對(duì)語義的忽視，所以更多地關(guān)注句法運(yùn)算和詞匯的句法信息對(duì)句法的影響，對(duì)詞匯語義與句法的界面探討較少。而且，生成語法幾經(jīng)嬗變，對(duì)詞匯語義的定義以及詞匯語義與句法之間的關(guān)系也不斷提出新的觀點(diǎn)。所以，我們認(rèn)為有必要對(duì)生成語法在各階段中詞匯語義與句法的關(guān)系進(jìn)行梳理，并用ERP實(shí)驗(yàn)的結(jié)論來驗(yàn)證生成語法中詞匯語義與句法的互動(dòng)，對(duì)比生成語法與相關(guān)理論的分歧，為生成語法界面研究的合理性尋找依據(jù)。

一 標(biāo)準(zhǔn)理論階段詞匯語義與句法的界面

在標(biāo)準(zhǔn)理論階段［1］，根據(jù)動(dòng)詞的句法特征，可以把動(dòng)詞分成小類，即子語類化(sub－categorization)，比如sell是及物動(dòng)詞，子語類化表征為［+V，+__NP］①。子語類化能避免某些句法錯(cuò)誤，如*The man sells②。但是，光有子語類化是不夠的，比如*The man sells sincerity也滿足子語類化的規(guī)定，所以需要用詞匯語義對(duì)句法做進(jìn)一步的制約，這種制約稱為選擇性限制(selection restriction)。比如，［+V，+HUMAN__－ABSTRACT］是對(duì)sell的選擇性限制，它排除了類似*The man sells sincerity這樣的錯(cuò)句。

但是，子語類化確立的是深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換操作可能突破子語類化和選擇性限制，比如，The man sells the car同時(shí)滿足子語類化和選擇性限制，而The car sells well既背離了子語類化，又違反選擇性限制，但句子依然是正確的。所以，對(duì)詞匯語義與句法的界面研究說，把句法定義為深層結(jié)構(gòu)是不完善的，畢竟深層結(jié)構(gòu)只是理論的虛構(gòu)，而且，當(dāng)生成語法發(fā)展到深簡(jiǎn)方案時(shí)，深層結(jié)構(gòu)最終被拋棄了。

不僅界面的句法端存在缺陷，在詞匯語義端也存在缺陷。選擇性限制只是對(duì)詞匯的再分類，這種再分類不能囊括全部詞匯語義內(nèi)容，比如，上文認(rèn)為The man sells the car是合格的句子，因?yàn)樗袷亓诉x擇性限制，但是The man sells the moon并沒有違反sell的選擇性限制，為什么是不合格的句子?

要解決此類問題，就必須將選擇性限制無限細(xì)化，即把百科知識(shí)納入詞匯語義中，但是對(duì)于堅(jiān)持句法自主的理論來說，把詞匯語義無限細(xì)化顯然是本末倒置，而且喬姆斯基的理論目標(biāo)是要解釋兒童習(xí)得母語(主要是語法)的奧秘，關(guān)注詞匯的百科語義于事無補(bǔ)。但1970年代末興起的認(rèn)知語義學(xué)在詞匯語義的研究方面彌補(bǔ)了生成語法的不足，并從詞匯語義入手較好地解釋了句法的語義理?yè)?jù)。

二 管約論階段詞匯語義與句法的界面

管約論階段提出了題元角色(theta role)和題元標(biāo)準(zhǔn)(theta criterion)，即題元角色的數(shù)量、類型、位置是每一個(gè)動(dòng)詞所特有的，這些題元角色構(gòu)成了動(dòng)詞的題元柵(theta grid)，每一個(gè)題元角色能夠而且只能分派給一個(gè)論元，而且每一個(gè)論元有且只有一個(gè)題元角色［2］36，比如，put能分派三個(gè)題元角色，它的題元柵表示為:

put V:＜AGENT，THEME，LOCATION＞③題元角色是句法概念，但它包涵了對(duì)動(dòng)詞周邊名詞性成分的語義規(guī)定，比如，AGENT是動(dòng)作的發(fā)出者，體現(xiàn)主體的意志，PATIENT是動(dòng)作的承受者，通常會(huì)經(jīng)歷某種變化。在管約論階段，詞匯對(duì)句法的作用被表述為映射原則(projection principle)［2］29:各句法層面(包括 LF，D 結(jié)構(gòu)和 S 結(jié)構(gòu))的表征都是詞匯映射的結(jié)果。這些句法層面滿足題元角色的語義規(guī)定，詞匯語義對(duì)句法的制約得以體現(xiàn)。

和標(biāo)準(zhǔn)理論階段的選擇性限制相比，題元角色具有如下優(yōu)勢(shì):

1)題元角色是多個(gè)概念特征組成的概念結(jié)構(gòu)體，選擇性限制只體現(xiàn)單一的概念特征，所以對(duì)于句法來說，題元角色具有更強(qiáng)的語義限定功能。比如，當(dāng)句法關(guān)系需要施事身份(agenthood)來保證句法合格性時(shí)，［+HUMAN］這一語義限制就無能為力了，比如:*The three－month－old baby drove the car home.

2)選擇性限制只適用于以詞序表示句法關(guān)系的語言，比如對(duì)于動(dòng)詞sell來說，［+V，+HUMAN －ABSTRACT］規(guī)定了在sell左邊的成分必須滿足［+HUMAN］這一語義特征，右邊的成分必須滿足［－ABSTRACT］這一語義特征，對(duì)于不依賴詞序表示句法關(guān)系的語言(如德語)，選擇性限制顯然不適用。題元角色對(duì)句法的約束超越詞序，具有語言類型學(xué)上更寬廣的適應(yīng)性;

3)選擇性限制只適用于深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換過程一旦較大地改變了句子的結(jié)構(gòu)表征，選擇性限制就失靈了。當(dāng)然，補(bǔ)救的辦法可以為一個(gè)動(dòng)詞規(guī)定多種選擇性限制，但這樣做的結(jié)果違背了理論建構(gòu)的經(jīng)濟(jì)原則。同樣，題元角色也作用于深層結(jié)構(gòu)，但它能超越句子的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，比如，在The man sells the car和The car sells well這兩句中，the car的題元角色并不因句子結(jié)構(gòu)改變而改變。

題元角色雖然具有選擇性限制所沒有的理論優(yōu)勢(shì)，但它也存在不足之處:

1)題元角色能夠?qū)浞ㄟM(jìn)行詞匯語義制約，是因?yàn)榫渥拥恼撛ㄒ坏貙?duì)應(yīng)著某一種題元角色。但是，Gruber［3］和 Jackendoff［4］發(fā)現(xiàn)，在 John is chasing Bill中，John 同時(shí)是agent和theme，Bill也同時(shí)是theme和goal。既然題元角色與論元之間可以有一對(duì)多或多對(duì)一的關(guān)系，詞匯語義對(duì)句法的制約功能就會(huì)大打折扣。

2)題元角色的定義是以句法關(guān)系為依據(jù)的，比如，對(duì)動(dòng)詞sell來說，根據(jù)主體性(agentivity)這一維度可以把seller和commodity區(qū)分開來，并分別稱之為AGENT和PATIENT。但是，主體性正是定義主語和賓語的語義標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)主語和賓語的語義規(guī)定來定義題元角色，再將題元角色映射到句法，詞匯語義與句法在映射之前已經(jīng)相互“串通”了，這樣的映射對(duì)句法的語義制約有多大呢?

3)上面說到，題元角色的語義制約可以超越句法轉(zhuǎn)換，但對(duì)于某些S結(jié)構(gòu)來說，題元角色同樣無能為力，比如在It rains中主語沒有題元角色，因此詞匯語義對(duì)句法的制約可能落空。為了解決這一難題，Chomsky提出了格鑒別式［2］(case filter)，規(guī)定VP必須給主語賦格，在深層結(jié)構(gòu)中沒有主語的句子，在表層結(jié)構(gòu)中必須添加傀儡主語(expletive)。Chomsky還提出了擴(kuò)展映射原則［2］40(EPP:Extended Projection Principle)，即表層的句子結(jié)構(gòu)必須有主語，同樣解釋了主語it的存在理由。

格鑒別式和EPP雖然解釋了表層結(jié)構(gòu)的合法性，但它們并不能代替詞匯語義對(duì)句法的制約，比如*Colorless green ideas sleep furiously［5］15，雖然是錯(cuò)句，但它完全滿足格原則和EPP。

三 最簡(jiǎn)方案階段詞匯語義與句法的界面

最簡(jiǎn)方案［6］對(duì)詞匯語義與句法的界面研究有較大改變。在句法層面，句法運(yùn)算的過程包括合并(merge)和移位(move)。合并是從下往上的形式特征匹配，在匹配時(shí)接受特征核查(check)，并在核查后刪除不可解特征(uninterpretable feature)，如格特征和一致特征。移位分為特征移位和詞匯移位，特征移位是隱性移位(covert move)，是為了對(duì)比和核查詞匯特征而進(jìn)行的一種心理操作，詞匯移位是功能成分(如輕動(dòng)詞、T和Spec等)為了特征核查的需要在成分統(tǒng)制(c－command)范圍內(nèi)尋找目標(biāo)詞(goal)，并使之移位到功能成分的位置，所以是顯性移位(overt movement)。

比如，在生成Mary sings時(shí)，先分別選取(numerate)詞匯Mary和sings，然后開始特征核查:Mary的特征［noun，able to collocate with verb］核查 sings的特征［verb，able to collocate with noun］，Mary的特征［singular］核查 sings的特征［singular］。此外，Mary的特征［nominative］核查 sings的特征［assigning nominative case］，核查合格，并在核查后刪除sings的這一特征，因?yàn)樗遣豢山馓卣?。合并完成后，運(yùn)算繼續(xù)進(jìn)行，詞語中的語音信息與邏輯信息在某一時(shí)刻經(jīng)過拼讀(spell out)操作而分離，分別進(jìn)入語音表達(dá)式(PF)和邏輯表達(dá)式(LF)。

決定合并能否發(fā)生的是格特征、一致特征和語類特征等，詞匯的語義特征(如Mary的語義特征［human］或［animacy］等)全部被忽略。而且，題元角色也不參與核查，Chomsky曾經(jīng)明確地表示，“題元理論與特征核查理論是互補(bǔ)關(guān)系。”［6］312所以，在最簡(jiǎn)方案階段，詞匯語義對(duì)句法的制約完全缺失。

我們認(rèn)為，對(duì)詞匯語義的忽略是因?yàn)榫浞ǖ牡匚蛔兞?由于D結(jié)構(gòu)和S結(jié)構(gòu)被拋棄了，合并的過程是從下往上一步步的特征核查和詞匯合并，標(biāo)準(zhǔn)理論階段體現(xiàn)整體句法關(guān)系的子語類框架用不上了，對(duì)應(yīng)D結(jié)構(gòu)的題元柵也是多余的。如果把詞匯語義對(duì)句法的作用看成是前者向后者的映射，當(dāng)映射的終端不復(fù)存在的時(shí)候，映射的始端同樣沒有存在的必要，所以，既用不著詞匯語義的選擇性限制，也用不著題元角色的語義制約。

在沒有詞匯語義制約的前提下，運(yùn)算系統(tǒng)會(huì)不會(huì)生成*Colorless green ideas sleep furiously［5］15這樣的句子呢?

當(dāng)然不會(huì)。因?yàn)樽詈?jiǎn)方案的生成過程始于詞匯選取(numeration)，早期理論中從上到下的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)(標(biāo)準(zhǔn)理論階段的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則是最典型的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng))，變成了從下到上的詞匯驅(qū)動(dòng)，選詞的過程包含了對(duì)詞匯語義的甄別與挑選，這是語言能力(competence)的一部分。所以，最簡(jiǎn)方案對(duì)詞匯語義的忽略是必然的。

四 句法對(duì)詞匯語義的反作用

句法對(duì)詞匯語義有沒有反作用?在什么條件下具有反作用?我們認(rèn)為，這種反作用必然出現(xiàn)在詞匯語義與句法的二元框架下，不能脫離任何一方來談?wù)摲醋饔?其次，必須是句子結(jié)構(gòu)的變化造成了句子語義的變化，而且句子語義的變化可以落實(shí)到詞匯語義的變化。根據(jù)這兩個(gè)條件，我們來看看句法對(duì)詞匯語義的反作用。

最簡(jiǎn)方案取消了D結(jié)構(gòu)和S結(jié)構(gòu)，并且取消了詞匯語義對(duì)句法的制約，二元框架打破了，我們不能指望在最簡(jiǎn)方案中找到反作用。標(biāo)準(zhǔn)理論承認(rèn)詞匯語義的作用，也承認(rèn)深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)的差別。但是，標(biāo)準(zhǔn)理論堅(jiān)持卡茨－波斯特假設(shè)(Katz－Postal Hypothesis)，即在深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)時(shí)語義表征是不變的，所以我們也不能指望找到這種反作用。我們?cè)倏纯瓷烧Z法的中期理論。

生成語法的中期發(fā)展正是從批評(píng)卡茨－波斯特假設(shè)開始的。Chomsky發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)轉(zhuǎn)換可能改變句子意義，而且，這種改變可以歸結(jié)為詞匯語義的變化［7］。比如，Einstein has visited Princeton和Princeton has been visited by Einstein的語義差別體現(xiàn)在，前句預(yù)設(shè)了Einstein仍健在，Einstein包含［+ALIVE］，這是句法強(qiáng)加的詞匯語義;后句沒有這一預(yù)設(shè)，Einstein包含［－ALIVE］，這是百科知識(shí)(即常識(shí))的一部分。同樣，后句預(yù)設(shè)了Princeton的存在④，前句沒有這一預(yù)設(shè)。

類似的現(xiàn)象還存在于Beavers built dams和Dams are built by beavers的語義對(duì)比中:主動(dòng)句的意思是所有的河貍都筑壩，但并非所有的壩都是河貍筑的;被動(dòng)句的意思是所有的壩都是河貍筑的，但并非所有的河貍都參與了。詞匯外延意義的改變顯然也是句法造成的。

從以上兩組例子中，我們看到了句法確實(shí)能反作用于詞匯語義。

五 詞匯語義與句法界面的ERP驗(yàn)證

事件相關(guān)腦電位(ERP:event－related potential)是與實(shí)際刺激或預(yù)期刺激(如聲、光、電等)有固定時(shí)間關(guān)系的腦反應(yīng)所形成的一系列腦電波［8］，如果能測(cè)量大腦處理詞匯語義與句法關(guān)系時(shí)的各種ERP成分，即腦電波曲線上的片斷，對(duì)比ERP成分的先后關(guān)系和波幅大小，或許能驗(yàn)證上文得出的結(jié)論，并為上一節(jié)提出的三個(gè)問題找到答案。

(一)與語言研究有關(guān)的ERP成分

已知的對(duì)語言學(xué)研究有價(jià)值的ERP成分包括:

1)與句法加工有關(guān)的LAN(left－anterior negativity:左前負(fù)波)，在刺激呈現(xiàn)后300－500毫秒出現(xiàn)在頭皮的左前部。形態(tài)變化錯(cuò)誤時(shí)，主謂形態(tài)不一致時(shí)，論元數(shù)多于或少于謂語動(dòng)詞的要求時(shí)，都會(huì)出現(xiàn)LAN效應(yīng)。還有一種左前負(fù)波，在刺激呈現(xiàn)后100－300毫秒時(shí)出現(xiàn)，稱為早期左前負(fù)波(ELAN:early left－anterior negativity)，主要反映根據(jù)語類信息構(gòu)建短語結(jié)構(gòu)的過程，語類錯(cuò)誤越明顯，構(gòu)建短語結(jié)構(gòu)的過程越困難，ELAN的波幅就越大。

2)與語義加工有關(guān)的N400，是一個(gè)負(fù)走向(N=negativity)的ERP成分，通常出現(xiàn)在相關(guān)刺激呈現(xiàn)后的300－500毫秒，一般分布在頭皮的中部和后部。詞語在語義上與語境越不匹配，語義整合的難度越大，N400的波幅就越大。

3)頭皮中央頂部出現(xiàn)的正成分P600(P=positivity)，在刺激呈現(xiàn)后約500毫秒出現(xiàn)，并持續(xù)300毫秒，反映反身代詞與先行詞在性、數(shù)上的不一致，語類錯(cuò)誤，詞匯移位錯(cuò)誤，論元數(shù)與謂語的要求不符，等等。

從以上的介紹可以看出，同一個(gè)語言單位(如詞匯)的認(rèn)知加工過程按時(shí)間先后順序可以分為三個(gè)階段，即大腦最先進(jìn)行語類判斷(100－300毫秒)，接下來在300－500毫秒時(shí)，處理該詞的語義和論元結(jié)構(gòu)等信息，最后在大約600毫秒時(shí)進(jìn)一步加工句法信息。

(二)從ELAN看語類特征與詞匯語義的關(guān)系

Frish et al［9］基于德語聽覺理解的ERP實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)語類出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)(如* Im Garten wurde am gearbeitet/In the garden was on－the worked)，出現(xiàn)了ELAN和P600;論元結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤時(shí)(如*DerGarten wurde oft gearbeitet/The garden was often worked)，產(chǎn)生了N400和P600;既有語類錯(cuò)誤又有論元結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤時(shí)，出現(xiàn)了ELAN和P600，并沒有N400。實(shí)驗(yàn)結(jié)論是，大腦處理過程的第一階段可以獨(dú)立于第二階段，而第二階段受到第一階段的影響。也就是說，語類信息的處理可以獨(dú)立于對(duì)語義信息的處理，但語義信息的處理受語類信息的影響。

從這一結(jié)論來看，標(biāo)準(zhǔn)理論將子語類框架作為句子生成的起點(diǎn)，在子語類框架被滿足后，再用選擇性限制體現(xiàn)詞匯語義的制約，符合大腦處理自然語言的順序。在管約論階段，題元柵所規(guī)定的是基于語類范疇的句法框架，題元角色的語義特征服從于題元柵所規(guī)定的句法框架，也符合大腦處理自然語言的順序。

(三)從N400和P600看詞匯語義與句法的互動(dòng)

從Friederici et al［10］基于德語語料的ERP實(shí)驗(yàn)中，我們找到了詞匯語義與句法互動(dòng)的證據(jù)。

德語是有表層格標(biāo)記的語言，因此句法對(duì)詞序不敏感，這就方便了在詞序變換條件下探討詞匯意義與句法的互動(dòng)。下面例句中加下劃線的詞是ERP實(shí)驗(yàn)的觀測(cè)點(diǎn)。

(1)*Anna weiβ，dass der Kommissar(NOM)den Banker(ACC)abbeizte(V)und wegging.

Anna knows that the inspector(NOM) the banker(ACC)stained(V)and left.

(2)*Heute beizte(V)der Cousin(NOM)den Geiger(ACC)am Mittag.

Today stained(V)the cousin(NOM)the violinist(ACC)at noon.

(1)和(2)都包含題元角色和動(dòng)詞之間的詞匯語義錯(cuò)誤，即 the banker和 the violinist都包含［+HUMAN］，而stained要求受事具有［－HUMAN］這一語義特征，所以(1)和(2)都出現(xiàn)了N400。但是，在(1)中還出現(xiàn)了P600，在(2)中沒有P600，說明了什么?

(2)中的觀測(cè)點(diǎn)the violinist是名詞性成分，而且它的格特征沒有錯(cuò)誤，所以沒有P600是正常的。(1)句中觀測(cè)點(diǎn)stained是動(dòng)詞，激活了子語類框架或者說題元柵，即［+V，+__NP］或＜AGENT，PATIENT＞，先前出現(xiàn)的the inspector(NOM)和the banker(ACC)構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的子語類框架或者說題元柵?？梢钥闯觯瑒?dòng)詞激活的句法框架與現(xiàn)實(shí)存在的句法框架是一致的，不應(yīng)該有P600，所以我們只能認(rèn)定，the banker錯(cuò)誤的詞匯語義［+HUMAN］作用于剛激活的句法框架，才出現(xiàn)了 P600。這是詞匯語義對(duì)句法的影響。

我們也可以這樣分析，在處理stained時(shí)，大腦會(huì)努力地容忍或壓制(coerce)先前在解讀the banker時(shí)激活的［+HUMAN］，而且容忍或壓制的難度越大，P600的波幅就越大。這就是句法對(duì)詞匯語義的反作用力。作用力與反作用力同時(shí)存在，不同的只是力的方向。當(dāng)我們從前往后看的時(shí)候，我們看到了詞匯語義對(duì)句法的作用力;當(dāng)我們從后往前看的時(shí)候，我們看到了句法對(duì)詞匯語義的反作用力。

注釋:

①下劃線是動(dòng)詞所能出現(xiàn)的位置，全文同。

②加星號(hào)的是不可接受的句子，全文同。

③加下劃線的AGENT是外部論元，因?yàn)樗趧?dòng)詞put的最大投射(maximal projection)之外。

④請(qǐng)?jiān)O(shè)想一下，Princeton在說話前的某一時(shí)間因?yàn)榈卣鸹蚝吮◤氐紫Я?，就能理解我們的?duì)比。

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