謝繼文

(北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院，北京100024)

一、引言

20世紀80年代中期以來，一些經(jīng)濟學家在通過大量的實證研究比較各國經(jīng)濟增長速度差異的過程中發(fā)現(xiàn)了一個令人十分沮喪的事實，即資源豐裕國家的經(jīng)濟增長績效遠不如資源貧乏的國家。自然資源在經(jīng)濟增長中的角色仿佛由“天使”變成了“魔鬼”。

1993年，Auty在研究產(chǎn)礦國的經(jīng)濟發(fā)展問題時首次在正式經(jīng)濟學文獻中使用了“資源詛咒”(Resource Curse)這一概念(Stevens，2003)，即豐裕的資源對一些國家的經(jīng)濟增長并不是充分的有利條件，反而是一種限制。此后，Sachs and Warner(1995，1997，1999，2001)連續(xù)發(fā)表了數(shù)篇引用率較高的經(jīng)典文獻，對“資源詛咒”這一假說進行了開創(chuàng)性的實證檢驗。從此，“資源詛咒”成為發(fā)展經(jīng)濟學中的一個著名命題，它的出現(xiàn)極大地顛覆了傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論對自然資源與經(jīng)濟增長關(guān)系的看法，對“資源詛咒”傳導機制的研究也成為近20年來國際經(jīng)濟學界中最令人感興趣的熱門話題之一。

我國學者關(guān)注“資源詛咒”這一著名命題的時間相對較晚，相關(guān)研究文獻只是從2005年起才開始陸續(xù)出現(xiàn)，其中，徐康寧、韓劍(2005)首開研究先河，但已經(jīng)比Sachs and Warner(1995)的經(jīng)典論文晚了整整10年。與國際上這一領(lǐng)域豐碩的研究成果相比，我國學者對“資源詛咒”的研究目前尚處于起步階段，相關(guān)研究成果較少，很多文獻僅僅局限在對這一命題進行介紹、綜述的層面上，全面、系統(tǒng)、深入地研究這一命題的文獻就更少。

除了一些綜述性工作外，國內(nèi)的研究也集中在與國外相對應的三個領(lǐng)域:(1)“資源詛咒”存在性的實證檢驗;(2)“資源詛咒”的傳導機制研究;(3)避免“資源詛咒”的對策建議。本文將圍繞這三個方面分別進行綜述。

二、“資源詛咒”存在性的實證檢驗

(一)中國省際層面的實證研究

徐康寧，韓劍(2005)在回顧相關(guān)文獻的基礎上，提出我國區(qū)域的經(jīng)濟增長在長周期上也存在著“資源詛咒”效應的假說，并把它看作是地區(qū)發(fā)展差距的一個重要原因。但是，該文只是利用數(shù)據(jù)進行了一些簡單的分析驗證，并未建立正式、完整的計量模型。

為了彌補上述研究的不足，徐康寧、王劍(2006)以1995—2003年我國的省際面板數(shù)據(jù)為樣本，以采掘業(yè)部門的投入水平代表自然資源的總體稟賦狀況，對這一假說進行了實證檢驗。計量模型分析結(jié)果顯示，該命題在我國內(nèi)部的地區(qū)層面同樣成立。

韓亞芬等(2007)選取1985—2004年我國各省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展及能源生產(chǎn)與消耗的相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證研究，結(jié)果顯示:能源儲量豐富、生產(chǎn)量大的地區(qū)，往往經(jīng)濟發(fā)展水平及增長速度都較低，出現(xiàn)了“富饒的貧窮”。

胡援成、肖德勇(2007)以1999—2004年我國各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)為樣本，驗證了我國省際層面存在“資源詛咒”的事實。

李天籽(2007)利用1989—2003年我國省級面板數(shù)據(jù)，考察了自然資源豐裕度對我國區(qū)域經(jīng)濟增長的影響，在地區(qū)層面檢驗了“資源詛咒”假設，并對其傳導路徑進行了實證分析。

張菲菲等(2007)以省域面板數(shù)據(jù)為基礎，選取水、耕地、森林、能源、礦產(chǎn)五種資源，驗證了1978—2004年我國不同種類資源豐裕度與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系。

邵帥、齊中英(2008)的研究結(jié)果表明:自進入20世紀90年代以來，西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟增長之間存在顯著的負相關(guān)性，能源開發(fā)確實帶來了“資源詛咒”效應。

段利民(2009)的長期回歸結(jié)果表明，自然資源對經(jīng)濟增長在一定程度上起到了負面作用，某些自然資源豐裕的省份經(jīng)濟增長相對緩慢。

李志龍(2009)發(fā)現(xiàn)自20世紀90年代以來，我國西部地區(qū)的資源開發(fā)強度與經(jīng)濟增長之間存在著顯著的負相關(guān)。

劉長生等(2009)以我國30個省市的面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，認為自然資源對經(jīng)濟增長負面效應主要通過降低投資、受教育水平、技術(shù)創(chuàng)新、對外開放度、法治水平而間接阻礙經(jīng)濟增長。

章翔(2009)認為從區(qū)域?qū)用婵?，很長時間內(nèi)資源豐裕的中西部地區(qū)，存在“資源詛咒”問題。

上述研究成果基本上證明了“資源詛咒”在我國省際層面上是成立的，但是不同的作者選用不同的指標，站在不同的研究角度，也可能產(chǎn)生不同的結(jié)論。

鄭長德(2006)認為，人均地區(qū)生產(chǎn)總值和自然資源豐裕度間呈現(xiàn)出負相關(guān)關(guān)系，而經(jīng)濟增長率和自然資源豐裕度指標間的關(guān)系不顯著，甚至不具有統(tǒng)計意義。這說明，“自然資源詛咒”在我國各地區(qū)層面上即使存在，也不是經(jīng)濟增長率意義上的，而是人均地區(qū)生產(chǎn)總值意義上的，這和已有的研究不同。

丁菊紅、鄧可斌(2007)認為，在控制住海港距離、政府干預等因素后，“資源詛咒”的命題在我國并不明顯，這說明“資源詛咒”命題在我國是否成立仍需進一步進行實證和理論研究。

(二)我國典型地區(qū)的實證研究

徐康寧、王劍(2006)，武芳梅(2007)通過對我國各省份的資源豐裕度指數(shù)和人均GDP增長率進行計算分析，認為山西省資源豐裕度與經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的負相關(guān)關(guān)系。

王必達、鄭雯雯(2007)認為甘肅省的發(fā)展速度與它的資源擁有量顯示出了極大的不協(xié)調(diào)性，資源詛咒的假說似乎在甘肅省內(nèi)得到印證。

李昊邈(2008)通過對1996—2006年云南省的數(shù)據(jù)資料進行計量驗證，證明云南省礦產(chǎn)資源對其經(jīng)濟增長存在一定的負相關(guān)關(guān)系。

許彥(2008)認為四川省自然資源豐富，但經(jīng)濟增長相對緩慢。自然資源如果開發(fā)利用不當，就很容易轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的劣勢，成為“自然資源的詛咒”。

(三)“資源詛咒”的特定要素分析

劉瑞明，白永秀(2008)從分工這一角度出發(fā)，在一個包含偷搶的新興古典經(jīng)濟學框架下分析自然資源對經(jīng)濟增長的效應，內(nèi)生化了“資源詛咒”假說。

(四)避免“資源詛咒”的國際借鑒

王必達、鄭雯雯(2007)認為馬來西亞和印尼均為資源豐裕國家，但前者的發(fā)展模式使其成功地擺脫了“資源詛咒”，而后者卻依然嚴重依賴自然資源，我國資源豐裕省份的經(jīng)濟發(fā)展明顯帶有印尼模式的特點，因此要擺脫“資源詛咒”必須按照馬來西亞模式發(fā)展，升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立良好有效的制度并合理分配資源租。

三、“資源詛咒”的傳導機制研究

國內(nèi)有關(guān)“資源詛咒”傳導機制的研究文獻大致可分為兩類:即從多個角度綜合概括“資源詛咒”傳導機制的文獻和從單一角度專門論述“資源詛咒”傳導機制的文獻。

(一)綜合概括型

這類文獻主要在對“資源詛咒”的存在性進行實證檢驗和跨國研究的基礎上，從多個角度綜合論述“資源詛咒”的傳導機制。認為主要傳導機制包括:貿(mào)易條件惡化、資源價格波動、“荷蘭病”效應、擠出效應、資源引發(fā)戰(zhàn)爭或沖突、政治動機和政治體制、尋租與腐敗、制度質(zhì)量劣化等。

(二)單一角度研究型

此類文獻運用主流經(jīng)濟學的研究方法，建立合理的理論模型或計量模型，從某個單一角度專門論述“資源詛咒”的傳導機制。

1.“荷蘭病”效應

龔秀國，鄧菊秋(2009)闡述了勞動力資源的大規(guī)模開發(fā)利用所產(chǎn)生的中國式“荷蘭病”通過“支出效應”、“資源轉(zhuǎn)移效應”和“人民幣匯率效應”等渠道，對中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特別是對西部大開發(fā)的影響。

魯金萍等(2009)選取貴州省畢節(jié)地區(qū)作為欠發(fā)達資源富集區(qū)的典型實例，對該地區(qū)1996—2005年采掘業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)值及其從業(yè)人員數(shù)、科學事業(yè)費、科技三項費用等指標與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了初步的經(jīng)驗判斷，結(jié)果表明該類地區(qū)具有陷入“資源詛咒”困境的可能性。

2.擠出效應

鄌郚鎮(zhèn)是昌樂西瓜最早的發(fā)源地，也是無籽西瓜的培育基地。該鎮(zhèn)無籽西瓜種植面積已達1.8萬畝，年產(chǎn)1億多斤。而在寶都街道4.1萬畝耕地全部進行西瓜保護地栽培，擁有江北最大的西瓜市場和代表昌樂西瓜最高技術(shù)水平的中華西瓜科技園。原堯溝鎮(zhèn)（今寶都街道）被命名為“中國西瓜第一鎮(zhèn)”，昌樂縣被譽為“中國西瓜之鄉(xiāng)”。

姜昕等(2009)通過建立理論模型論證了高資源依賴度導致高消費降低儲蓄，以及高資源依賴度導致自然資本擠出物質(zhì)資本投入，從而對經(jīng)濟的長期增長不利的機理。

張景華(2008)認為自然資源減少了創(chuàng)新者從事研發(fā)活動的激勵，資源收入通過直接減少工作動力和間接導致較小的從事創(chuàng)新的勞動力比例兩種方式阻礙經(jīng)濟增長。

邵帥、齊中英(2009)建立了資源輸出型地區(qū)的4部門內(nèi)生增長模型，為資源輸出型地區(qū)面對的“資源詛咒”問題提出了機理解釋，即資源開發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應。

3.制度弱化效應

汪戎、朱翠萍(2008)認為當制度安排有利于攫取者時，充裕的資源將用于非生產(chǎn)性活動而減小產(chǎn)出;當制度安排有利于生產(chǎn)者時，充裕的資源將用于從事生產(chǎn)性活動而增加產(chǎn)出，“資源詛咒”僅僅會出現(xiàn)在制度缺失或制度弱化的國家或地區(qū)。

王智輝(2008)構(gòu)建了自然資源稟賦、制度與經(jīng)濟增長相互關(guān)系的理論分析框架，并從理論和實證兩個方面證實了制度閾值的存在，若制度變量低于閾值，則存在“資源詛咒”，反之，則不存在。

張景華(2008)認為自然資源是福音還是詛咒，主要原因在于制度質(zhì)量的差異。并利用1996—2005年我國各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)資料進行了實證檢驗。

李志龍(2009)認為我國省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因是我國特殊的資源產(chǎn)權(quán)制度，我國資源產(chǎn)權(quán)國有，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期國有企業(yè)大量收縮至上游資源型產(chǎn)業(yè)，是造成我國省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因。

章翔(2009)認為“資源詛咒”的形成機制主要可以歸納為以下三點:要素市場改革滯后，要素回報不合理;資源產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)等行業(yè)的擠出作用;資源立法不健全，資源補償不合理。即資源稟賦主要通過內(nèi)在的要素流動和外在的制度安排制約經(jīng)濟增長。

四、避免“資源詛咒”的對策研究

由上述文獻可知，對于“資源詛咒”在我國省際層面的存在，大多數(shù)國內(nèi)學者還是持肯定態(tài)度的。與此同時，對于如何避免“資源詛咒”，國內(nèi)文獻也在調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大人力資本投入、改革資源稅、加強資源管理和制度建設等方面提出了一些頗有參考價值的政策建議。

(一)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

我國資源豐裕地區(qū)往往以資源采掘業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對簡單和不合理。這些地區(qū)必須注意把資源開發(fā)同發(fā)展高附加值的制造業(yè)結(jié)合起來，每年從資源收益中拿出一部分資金用于扶持制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，徹底改變以資源開采為主體的單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(二)加大人力資本投入

自然資源的耗竭性和不可再生性，決定了僅僅依靠自然資源是無法實現(xiàn)資源富集地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的。為了避免“資源詛咒”，資源富集地區(qū)必須重視人力資本的培養(yǎng)，提高教育投入水平，從依賴自然資源走向依靠人力資源的道路轉(zhuǎn)變。

(三)改革資源稅

資源稅是我國稅制體系中的一個小稅種，資源稅收入占稅收總收入的比重無論從全國還是各省來看始終都較小?？紤]到資源型省份在過去計劃經(jīng)濟時代對其他省份的間接轉(zhuǎn)移支付因素，政府可以適當提高資源稅征收的范圍，合理調(diào)整資源性產(chǎn)品比價，這樣不但可以使資源豐裕但經(jīng)濟落后的地區(qū)積累更多的財政資金，而且也會減輕中央對貧窮省份的轉(zhuǎn)移支付壓力。

(四)加強資源管理和制度建設

要以科學的礦產(chǎn)資源分類、分級管理制度為基礎，以建立探礦權(quán)、采礦權(quán)的產(chǎn)權(quán)制度為核心，以推動礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用水平不斷提高為目標，進一步適應市場經(jīng)濟的要求，形成更為完善的法律制度。同時要建立科學民主的決策機制、規(guī)范有序的執(zhí)行機制、公正透明的監(jiān)督機制，用經(jīng)濟和法律的手段進行和監(jiān)控資源開采權(quán)利的交易，進一步整治礦業(yè)領(lǐng)域市場經(jīng)濟秩序。防止腐敗，控制尋租，削弱行政權(quán)力的空間，縮小權(quán)力對收入機會的扭曲作用。

五、結(jié)論與述評

本文對國內(nèi)學者在“資源詛咒”的存在性、傳導機制及對策建議方面所作的研究進行了綜述。近年來，雖然關(guān)于“資源詛咒”的文獻逐步增多，但國內(nèi)學者的研究主要集中在文獻綜述、概括以及“資源詛咒”存在性的實證檢驗領(lǐng)域，對其傳導機制進行全面、深入的分析并提出針對性政策建議的文獻并不多見，這是需要加強的地方。

另外，我國雖然資源較豐富，但人均資源占有量卻遠低于世界平均水平，總體上不存在“資源詛咒”。但這并不表明我國某些資源豐富的局部地區(qū)不存在類似“資源詛咒”的現(xiàn)象。這要求國內(nèi)學者提高對這一命題的重視程度，加強研究力度，在找出“資源詛咒”傳導機制的基礎上對癥下藥，提出切實可行的政策建議來預防、避免豐裕的資源對經(jīng)濟增長可能帶來的危害，促進我國資源富集地區(qū)社會經(jīng)濟的健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

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