朱建飛

（南京理工大學 科技處，江蘇 南京 210094）

提升高?？萍脊ぷ髯灾鲃?chuàng)新能力的對策研究

朱建飛

（南京理工大學 科技處，江蘇 南京 210094）

高校的科技創(chuàng)新是國家科技創(chuàng)新能力的重要組成部分，在提升國家自主創(chuàng)新能力方面發(fā)揮著日益重要的作用。但是高校在科技創(chuàng)新上也面臨著諸如科技項目的計劃性過于濃厚、科研創(chuàng)新團隊整合困難等諸多問題。要提升高校在科技創(chuàng)新中的地位，以及高校的自主創(chuàng)新能力，就必須在觀念、制度、組織等方面加以改進，從而提高高校在國家創(chuàng)新體系中的地位。

高?？萍脊ぷ?自主創(chuàng)新能力 科研管理

一、引言

《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，我國今后15年科技工作的指導方針是“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”。自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置。改革開放30多年來，我國引進了大量技術(shù)和裝備，對提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、促進經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用，但是，應該清醒地看到，只引進而不注重技術(shù)的消化吸收和原始創(chuàng)新，會削弱我國自主研究開發(fā)的能力，從而拉大與世界先進水平的差距。事實告訴我們，在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，真正的核心技術(shù)是買不來的。我國要在激烈的國際競爭中掌握主動權(quán)，就必須提高自主創(chuàng)新能力，在若干重要領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，造就一批具有國際競爭力的企業(yè)?？傊?，必須把提高自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，大幅度提高國家競爭力。

高校作為國家科研體系的重要組成部分，其科技創(chuàng)新成果的水平和層次直接決定著國家的科研創(chuàng)新實力和水平。因此，建設(shè)創(chuàng)新型國家，提高國家的自主創(chuàng)新能力，要將高?？蒲袆?chuàng)新能力的培育和提升作為發(fā)展科學技術(shù)的戰(zhàn)略基點，實現(xiàn)科學技術(shù)的跨越式發(fā)展，進一步增強國家的核心競爭力。本文結(jié)合我國高校的現(xiàn)狀，從科研管理的角度提出增強高?？萍紕?chuàng)新能力的對策。

二、高校在科技創(chuàng)新體系中的地位與作用

熊彼特在其1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出了創(chuàng)新理論。他認為，創(chuàng)新是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，所謂的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從這一創(chuàng)新要領(lǐng)演化而來①。創(chuàng)新與科學發(fā)明或發(fā)現(xiàn)不同。發(fā)明是增加新知識，而創(chuàng)新則是指生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。在熊彼特看來，生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合是一個“內(nèi)在的因素”，經(jīng)濟發(fā)展也是“來自內(nèi)部創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟生活的一種變動”。可以看出，熊彼特的創(chuàng)新理論強調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在經(jīng)濟發(fā)展中的核心作用，而這兩方面的革新都可以通過高校的科技創(chuàng)新來實現(xiàn)。

2002年中外大學校長論壇課題提交的報告《研究型大學中科技創(chuàng)新的作用與策略》對科技創(chuàng)新的定義是：科技創(chuàng)新就是運用科學技術(shù)現(xiàn)有知識或成果產(chǎn)生促進人類社會發(fā)展和人類生活方式改變的新知識、新成果。研究型大學科技創(chuàng)新活動的源泉來自高等教育實踐。

高校是培育創(chuàng)新人才的搖籃和新知識、新思想產(chǎn)生并傳播的重要基地，同時，從決定科技創(chuàng)新的基本要素來看，也是科技創(chuàng)新的主力軍。高校的科技創(chuàng)新功能主要表現(xiàn)在兩個方面，即培養(yǎng)創(chuàng)新人才和進行科技創(chuàng)新活動。在人才培養(yǎng)方面，高校幾乎承擔了全部新技術(shù)人才的培養(yǎng)任務；而在科技創(chuàng)新方面，高校越來越顯示其強勁的發(fā)展后勁。據(jù)統(tǒng)計，“十一五”期間，高校承擔了國家科技攻關(guān)項目的25%左右、國家“863”計劃項目的30%以上，承擔國家自然科技基金面上項目的80%以上、重點項目的60%左右。高校獲得的國家三大獎項，其中獲國家自然科學獎占50%、技術(shù)發(fā)明獎占66%、科技進步獎占46%［4］。隨著科學技術(shù)和高等教育事業(yè)的快速發(fā)展，豐富的人才資源，門類齊全的學科設(shè)置，活躍的學術(shù)研究氛圍，以及人才和知識的快速流動，等等，形成了高校在科技創(chuàng)新活動中無法替代的優(yōu)勢，也確定了其在國家創(chuàng)新體系中不可或缺的重要地位。高校的科技創(chuàng)新活動不僅取得了創(chuàng)新成果，而且通過創(chuàng)新活動提高了師生的素質(zhì)和創(chuàng)新能力，更促進了新的創(chuàng)新組織和創(chuàng)新模式的培育和創(chuàng)生。

從發(fā)達國家的已有經(jīng)驗來看，在二戰(zhàn)時期美國高校是雷達、原子彈、固體火箭燃料研制的主力軍；戰(zhàn)后，在電子激光器、信息高速公路、高清晰度電視等高科技研究中，高校也是主要力量，以斯坦福大學為主要背景的硅谷，更說明高校在國家科技創(chuàng)新體系中的作用；從1993年至1996年，美國共有25人獲得諾貝爾獎，其中23人來自研究型大學。因此，結(jié)合中外的實踐經(jīng)驗來看，在國家的科技創(chuàng)新體系當中，高校應該承擔起更多的責任，發(fā)揮更加重要的作用，從而為繁榮國家的科技創(chuàng)新事業(yè)、提升國家的科技創(chuàng)新實力貢獻更大的力量。這也是新形勢下高校對于發(fā)揮自身科技創(chuàng)新社會功能的全新定位。在高等教育日益繁榮和科技創(chuàng)新競爭日趨激烈的當下，高校不僅要承擔國家的有關(guān)科研創(chuàng)新項目和任務，而且要積極發(fā)揮主觀能動性，主動進行科技的自主創(chuàng)新和發(fā)明，提升自身在國家創(chuàng)新體系中的地位，并發(fā)揮更大的作用。但是，與發(fā)達國家相比，我國高校原始創(chuàng)新的差距還是比較明顯的，高?？萍紕?chuàng)新的一系列問題需要我們認真地考察與分析。

二、高?？萍紕?chuàng)新存在的問題

健全和完善高?？萍紕?chuàng)新體制，首先要理清思路，找準高?？萍紕?chuàng)新的制約因素，并尋求相應的對策，才能保證高校科技創(chuàng)新體制的健康運行，充分發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新方面的潛力和作用。

從高?？萍紕?chuàng)新的現(xiàn)狀看，主要存在以下幾個方面的問題。

1.從科技項目的性質(zhì)看，計劃項目多，自由探索少。從科學研究的角度來看，適合于原始性創(chuàng)新活動的土壤是自由式的研究和探索，但各高校由于自由資金不足，管理機制與評價體系的限制，往往不能自行投入經(jīng)費，鼓勵自由式探索。就目前情況看，高校承擔的重大項目絕大部分是在項目申請指南規(guī)定下的計劃研究，因此，每個項目從申報到技術(shù)路線、成果指標都必須符合指南的要求，缺乏足夠的“研究主動性”，使創(chuàng)新蛻變成了“完成任務”。同時，高校由于長期受計劃經(jīng)濟體制影響，對科研管理重要性認識不足，科研管理體制與市場經(jīng)濟體制不相適宜，在管理目標上忽視與市場的結(jié)合，市場競爭意識不強，致使科研成果轉(zhuǎn)化率低，投入產(chǎn)出比低，生產(chǎn)與科研脫節(jié)；管理重數(shù)量輕質(zhì)量，低水平重復研究現(xiàn)象嚴重，造成人、財、物的大量浪費。

2.從科技創(chuàng)新的主體看，團隊作戰(zhàn)少。高校有著巨大的人才資源，有著創(chuàng)新思維活躍、創(chuàng)新能力強的教師群，但由于高校現(xiàn)行的內(nèi)部管理體制過于強調(diào)個人、小集體局部利益，人為劃分學科、科研課題界線，滋長了“寧可當散兵游勇，也不愿團隊作戰(zhàn)”的風氣，造成整體創(chuàng)造力的削弱。創(chuàng)新個體之間相互交流少，院、系、室之間實質(zhì)性合作不夠，使整體創(chuàng)造力量無法整合，創(chuàng)新資源不能優(yōu)化配置，人才優(yōu)勢也不能充分發(fā)揮。工程化能力削弱，協(xié)作攻關(guān)觀念淡薄。在舊的管理體制下，高校重縱向項目的爭取，輕橫向項目，致使橫向項目中標率低；重立項，輕管理，科技資源的配置無法滿足創(chuàng)新科研項目的需求，且導致科技資源浪費嚴重，缺乏課題間的有效協(xié)作，資源共享難，導致科研設(shè)備重復購置。

3.從科技創(chuàng)新的評價看，主觀評價多，實踐檢驗少。目前，對高校的科技創(chuàng)新（能力和成果）的評價，基本還停留在主觀評價的形式上。這種面上的評估很難發(fā)現(xiàn)真正有創(chuàng)新價值的成果，不能滿足高校創(chuàng)新活力的需要，并且容易導致申報材料的拼湊和嫁接，其成果曇花一現(xiàn)，根本不能形成現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而造成低水平重復多、原始性創(chuàng)新少，急于求成、不愿進行系統(tǒng)性長期研究的現(xiàn)象。

4.從制度創(chuàng)新的動力看，滯后束縛多，推動激活少。制度創(chuàng)新是科技進步與創(chuàng)新的必要條件和保障。但目前人事管理、師資隊伍建設(shè)和分配制度的改革遠遠落后于高?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)實。人事管理比較僵化，真正的人才自由流動難以做到。師資隊伍建設(shè)主要以職稱為配置資源的手段，不利于學科隊伍的優(yōu)化和人才資源的整合。科研人才管理上也缺乏有效的激勵機制、控制監(jiān)督機制和管理辦法，既不能約束科研人員學術(shù)腐敗行為，又不能調(diào)動科研人員的主動性與積極性。對科研人員科研業(yè)績的評價完全是具體量化指標，如科研經(jīng)費多少，核心期刊論文數(shù)量，SCI論文的數(shù)量，獲獎成果數(shù)量和級別，等等，而不是根據(jù)不同評價主體的具體情況有所區(qū)分，容易造成科研人員急功近利，甚至進行學術(shù)造假的不良學術(shù)風氣，影響科研的發(fā)展與繁榮。

5.從國際合作看，一般性交流多，實質(zhì)性合作少。大多數(shù)高校的國際合作往往停留在人員交流和學術(shù)互訪上，真正參與國際大型科學研究項目的不多，與世界著名研究型大學的深層次合作不夠，在一些國際戰(zhàn)略性高科技前沿領(lǐng)域，缺乏明確的國際合作目標和必要的資金支持。主要原因，一是基礎(chǔ)研究能力相對薄弱，二是有效的合作機制尚未建立，其結(jié)果是不利于高等學校的科技創(chuàng)新活動的展開，不利于高校的科研人員及時把握國際高水平科學研究的最新動態(tài)，從而使科研成果的價值和創(chuàng)新性受到極大的制約。

三、增強科技創(chuàng)新的科研管理對策

針對上述問題，我們應該有計劃、有重點地健全和完善高校的科技創(chuàng)新體制。

1.觀念更新是前提。在高?？萍紕?chuàng)新體系中，無論是科技人員還是管理人員，都要以面向社會需求、服務經(jīng)濟建設(shè)為己任，轉(zhuǎn)變科技成果的價值取向，增強技術(shù)創(chuàng)新意識，加強科技成果的轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，只有轉(zhuǎn)變了觀念，才能夠把體制的改革轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的動力，使高校的科技工作者自覺地、能動地、高效地投入到創(chuàng)新工作中去。上文業(yè)已提及，當今社會科技創(chuàng)新的競爭日趨激烈，高校不僅要承擔國家的有關(guān)科研創(chuàng)新項目和任務，而且要積極發(fā)揮主觀能動性，主動進行科技的自主創(chuàng)新和發(fā)明，如此才能提升高校自身在國家創(chuàng)新體系中的地位，并發(fā)揮更大的作用。

2.制度創(chuàng)新是龍頭?？蒲泄芾碡灤┝诉x題、立項、過程、評估、推廣的全過程，所以制度創(chuàng)新不僅是科技創(chuàng)新的前提，而且是科技創(chuàng)新的保證。為此，我們要從三個方面抓好制度創(chuàng)新工作：一是管理方法的創(chuàng)新。即由傳統(tǒng)的注重過程向規(guī)范高效的目標管理轉(zhuǎn)變，明確方向，少走彎路，減少資源浪費。二是管理理念的創(chuàng)新。傳統(tǒng)管理是以制度為中心的剛性管理，忽視了人的個性、情感和需求等人性化的因素。而結(jié)合時代要求，管理工作要堅持以人為本、以人為中心的柔性管理，這種管理理念更能鼓勵人們充分發(fā)揮積極和主動性，從而激發(fā)其創(chuàng)新活力。三是管理工作的科學定位。科研管理是一門科學，是一種優(yōu)化配置各種要素使之產(chǎn)生最大效益的技術(shù)?？蒲泄芾韺τ谄涔芾韺ο蟮膬r值取向而言，不僅具有協(xié)調(diào)性，而且具有決定性。傳統(tǒng)的責、權(quán)分離的管理體制不利于調(diào)動積極性和創(chuàng)造性。而對管理工作價值的科學定位不僅可以調(diào)動管理人員的積極性，而且可以吸引更多優(yōu)秀人才參與管理，從而真正做到“管理出效益”。

3.組織結(jié)構(gòu)是保證。健全和完善高校的科技創(chuàng)新體制，應該更有科學的組織結(jié)構(gòu)。高校要建立多層次、多功能、多種所有制形式的技術(shù)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)，通過建設(shè)重點實驗室、工程中心（ERC）、中試基地、開發(fā)推廣中心、研究所、科技園等來完善高等學校技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，并采取開放（設(shè)備）、流動（人員）的管理模式，實行多形式的目標管理機制。事實上，打破學科界限更有利于學科建設(shè)和創(chuàng)新。因為，如果就學科而去抓學科，勢必造成學科建設(shè)經(jīng)費的分散使用和學科融合的困難。就科技創(chuàng)新工作來說，應該以重大科研方向為“綱”，帶動起一系列相關(guān)學科為“目”，這樣，既有利于重大科研方向（相關(guān)學科）的快速發(fā)展，又可避免將有限的經(jīng)費平均使用而造成的浪費。不僅如此，打破學科界限還能夠整合整體資源，實現(xiàn)資源的合理配置，提高資源的使用效率。

4.環(huán)境建設(shè)是保障。創(chuàng)新環(huán)境對高?？萍紕?chuàng)新活動的影響是客觀存在和至關(guān)重要的，它是科技創(chuàng)新工作持續(xù)發(fā)展的催化劑和穩(wěn)定劑。所以，高校應通過建立相關(guān)的激勵政策、工作秩序、后勤保障和校園文化，來營造寬松、健康的創(chuàng)新環(huán)境，從而推動高?？萍紕?chuàng)新工作迅速、持續(xù)的發(fā)展。在環(huán)境建設(shè)方面，政策的制定十分重要。政策具有導向性，科學地制定政策，適當?shù)叵蚩蒲腥藛T傾斜，能夠鼓勵科研人員以更大的積極性進行創(chuàng)新活動，能夠激發(fā)他們的創(chuàng)造力。在研究工作中，原始創(chuàng)新一般不是在短時間內(nèi)就可能取得的，它不可能有一個確定的時間表。我們還應該創(chuàng)設(shè)這樣一種環(huán)境，使研究人員可以自由地探索新問題和新領(lǐng)域，不同思想可以平等地交流，不以功利性為終級目標，使原始性創(chuàng)新能在寬松的環(huán)境下進行。值得注意的是有些原始性成果不是在研究計劃之內(nèi)的，而是在研究項目中意外發(fā)現(xiàn)的，因此，我們還需要在適應基礎(chǔ)研究的特色和規(guī)律的環(huán)境方面進一步創(chuàng)造條件。

注釋：

①［美］熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論.

［1］中華人民共和國國務院.國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）.

［2］趙沁平.分析發(fā)展趨勢，研究發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進大學科技創(chuàng)新體系建設(shè).中國高等教育，2003，（8）：3-6.

［3］孫月琴.增強高?？萍紕?chuàng)新能力的科技管理對策探討.北京林業(yè)大學學報（社會科學版），2005，（12）：64-68.

［4］研究型大學中科技創(chuàng)新的作用與策略.國家教育行政學院學報，2003，（2）：10-19.

“江蘇省高校哲學社會科學研究《高校提升科技自主創(chuàng)新能力問題研究》基金項目資助”。