莫守忠

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估是評(píng)估主體運(yùn)用科學(xué)的評(píng)估方法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估程序，依據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力及取得的成就或者創(chuàng)新效果做出盡可能準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)過程。它是一種戰(zhàn)略管理手段，旨在提高戰(zhàn)略實(shí)施效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估不可或缺的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱直接決定了其戰(zhàn)略實(shí)施和控制的順利進(jìn)行?；趧?chuàng)新能力在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中的重要地位，其評(píng)估問題成為國內(nèi)外學(xué)者探討的熱點(diǎn)問題。

一、國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的主要做法

1、采用比例、比重等效率指標(biāo)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力

歐洲理事會(huì)(European Commission)企業(yè)董事會(huì)研究所開展的歐洲創(chuàng)新計(jì)分牌(European Innovation Scoreboard，EIS)的研究涵蓋了歐盟25個(gè)成員國，包括保加利亞、羅馬尼亞、土耳其、冰島、挪威和瑞士，另外還包括美國和日本。EIS指標(biāo)體系總結(jié)了創(chuàng)新績效以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的主要方面。對(duì)比歐盟與美國、日本可以比較的指標(biāo)，美國、日本在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐盟25 國。有3 個(gè)指標(biāo)可以解釋70%的歐盟落后于美、日的原因，它們分別是美國專利、受過高等教育的人口以及ICT投入。通過對(duì)單個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析可以得出歐盟在公共R＆D 支出、高技術(shù)產(chǎn)品出口、來自企業(yè)的大學(xué)R＆D 投入和歐盟擁有的商標(biāo)方面與美國的差距在拉大。而歐盟和日本之間的差距也在不斷拉大，這個(gè)差距很大部分源自日本的專利擁有量、多國專利數(shù)和受過高等教育的人口數(shù)量。

EIS 指標(biāo)體系采用比例、比重等效率指標(biāo)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，評(píng)價(jià)的是創(chuàng)新的績效，而不僅僅是反映整個(gè)國家創(chuàng)新實(shí)力的總量指標(biāo)，該指標(biāo)體系涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是根據(jù)需要和可能來選擇，在具體指標(biāo)的設(shè)置上，尤其是定量性的指標(biāo)，具有可操作性，并通過不斷的修正使得它們能夠反映創(chuàng)新的主要趨向，而且這些指標(biāo)具有內(nèi)在的相互聯(lián)系和相對(duì)獨(dú)立性。宏觀方面主要是從投入與產(chǎn)出兩個(gè)維度來衡量的。投入方面主要表現(xiàn)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新三方面，也就是充分發(fā)揮人力、物力、財(cái)力等資源的有效利用。在產(chǎn)出方面，主要是技術(shù)應(yīng)用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面［1］。EIS 指標(biāo)體系總體上相對(duì)穩(wěn)定，使得縱向與橫向更具有可比性，因此對(duì)我國以及各區(qū)域都有借鑒意義。

2、采用調(diào)查性指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力進(jìn)行主觀評(píng)分

瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院自1986 年起每年發(fā)表一期《世界競爭力年鑒》(簡稱《洛桑年鑒》)，對(duì)有關(guān)國家和地區(qū)的國際競爭力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并排出名次。與歐洲創(chuàng)新計(jì)分牌不同的是，《洛桑年鑒》2009 年版的評(píng)價(jià)指標(biāo)中，在一級(jí)指標(biāo)“基礎(chǔ)設(shè)施”下，除設(shè)立專利產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等硬指標(biāo)外，還有一項(xiàng)調(diào)查性指標(biāo)，采用問卷調(diào)查方式對(duì)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況及創(chuàng)新能力按1至10 區(qū)間進(jìn)行主觀評(píng)分［2］。日本的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)》引用了《洛桑年鑒》中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力方面的主要指標(biāo)［3］。該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括宏觀層次、微觀層次(即行業(yè)層次)和企業(yè)層次三類指標(biāo)，其宏觀指標(biāo)主要涉及研究開發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出(主要考察專利情況)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

世界經(jīng)濟(jì)論壇從1979 年開始就對(duì)每個(gè)國家的競爭力進(jìn)行評(píng)判，是目前國際上從事競爭力評(píng)價(jià)最著名的機(jī)構(gòu)之一。它通過對(duì)一個(gè)國家進(jìn)行綜合因素考評(píng)，推出一年一度的《全球競爭力報(bào)告》。與《洛桑年鑒》類似，《全球競爭力報(bào)告》是將各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況與創(chuàng)新能力作為一項(xiàng)定性評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人觀點(diǎn)調(diào)查(Executive Opinion Survey)，按照1 至7 檔打分評(píng)價(jià)［4］。

3、采用多項(xiàng)定量指標(biāo)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力

國際上采用多項(xiàng)定量指標(biāo)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力的方法，主要包括Ginarte Park 方法、Rapp Rozek 方法［5］、Mansfield 方法［6］等，其中尤以Ginarte Park 方法應(yīng)用最廣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的初衷是保護(hù)權(quán)利人的利益，鼓勵(lì)創(chuàng)新;而創(chuàng)新的結(jié)果，往往通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。Gingarte Park 方法主要以評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力的一個(gè)重要方面，即專利保護(hù)水平為測度對(duì)象，包含專利保護(hù)覆蓋范圍、有關(guān)國際條約加入情況、對(duì)專利權(quán)喪失情形的規(guī)定、執(zhí)法措施、保護(hù)期限等五大類指標(biāo)。但這一評(píng)估方法的不足是，它僅局限于各國專利權(quán)的保護(hù)狀況，沒有涉及著作權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況。而且，它只評(píng)估各國專利權(quán)保護(hù)的立法水平，不能測度法律的執(zhí)行效果，如用于評(píng)估法律執(zhí)行力度欠佳國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力則有明顯的誤差。

二、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估存在的問題及探索

1、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估存在的問題

從國外、我國發(fā)達(dá)地區(qū)的諸多研究及實(shí)踐的情況看，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估存在諸多問題，如圖1 所示。

圖1 目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估存在的主要問題

(1)缺乏統(tǒng)一的評(píng)估規(guī)劃

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估工作基本上是地方政府主管部門的自發(fā)狀態(tài)，相關(guān)部門各自為政，未能在政府系統(tǒng)全面推行。

(2)價(jià)值取向不夠明確

多數(shù)地區(qū)在評(píng)估指標(biāo)的確定以及評(píng)估過程中存在主觀性強(qiáng)、隨意性大的問題。由于價(jià)值取向不夠明確，不依科學(xué)的評(píng)估程序與標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估指標(biāo)體系的可比性較差，無法進(jìn)行部門或地區(qū)間的比較評(píng)估。

(3)評(píng)估方法不規(guī)范

評(píng)估中缺乏績效計(jì)劃和績效報(bào)告等制度與技術(shù)框架，追求評(píng)估過程，忽視指標(biāo)過程;追求完備，忽視創(chuàng)新能力等。此外，評(píng)價(jià)方法上較單一，缺乏將層次分析和模糊評(píng)判法的測評(píng)模型、熵權(quán)模糊綜合評(píng)判法的測評(píng)模型、加權(quán)平方和法的測評(píng)模型、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)BP 算法的測評(píng)模型等進(jìn)行比較綜合分析的方法。

2、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的探索

(1)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的探討

目前我國學(xué)者專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的探討還不多見，但是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估基本問題的探討已有較多的文獻(xiàn)，包括評(píng)估內(nèi)涵、評(píng)估意義、評(píng)估主體、指標(biāo)體系、評(píng)估難點(diǎn)、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用等［7］。許多學(xué)者的探討為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估打下了初步的理論基礎(chǔ)。

陳昌柏認(rèn)為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定，應(yīng)參考《洛桑年鑒》和日本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)》，并強(qiáng)調(diào)不僅要考察政府科研投入，還應(yīng)將企業(yè)研發(fā)投入、專利質(zhì)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)［8］。郭民生運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法，設(shè)計(jì)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)》。該指數(shù)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源運(yùn)營和市場主體狀況等6 個(gè)方面的指標(biāo)［9］。楊晨在界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過實(shí)證調(diào)研，遴選區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評(píng)價(jià)的基本因素，構(gòu)建了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［10］。吳紅從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施、績效三個(gè)方面，在問卷調(diào)查分析與數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，建立了一套完整靈活的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［11］。

任何戰(zhàn)略的有效實(shí)施與創(chuàng)新能力的萌生，都需要友好的環(huán)境。例如，提升企業(yè)公共采購的角色和標(biāo)準(zhǔn)化的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品與服務(wù)的驅(qū)動(dòng)力，降低企業(yè)履行其法律、管理、財(cái)政等義務(wù)的管理和交易的成本，使得企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施活動(dòng)的新立法或規(guī)章制度的積極影響最大化等。孟奇勛、黎運(yùn)智針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施及自主創(chuàng)新的軟環(huán)境提出了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［12］。錢建平從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略實(shí)施的障礙及其克服的視角，分析了我國目前存在的思想、制度、能力等障礙及需要采取的多種措施［13］。萬小麗認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與自主創(chuàng)新評(píng)估，專利指標(biāo)尤為重要［14］。詹映認(rèn)為，可通過將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，分別對(duì)其實(shí)施績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后再按整體評(píng)估的方法對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效及自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估［15］。

(2)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的初步實(shí)踐

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估方面，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)地區(qū)先行先試，提供了示范與初步經(jīng)驗(yàn)。多年來，深圳市委、市政府十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，突出強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是保護(hù)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為推進(jìn)自主創(chuàng)新的中心環(huán)節(jié)。在國家和廣東省的指導(dǎo)、支持下，深圳市于2007 年4 月發(fā)布《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系》該《指標(biāo)體系》，經(jīng)過一年多醞釀和修訂完成，明確了相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)責(zé)任部門，在每年的1 月底前完成上年度的所有指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，最后由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局匯總后進(jìn)行年度公布。在22 項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系中，“創(chuàng)造能力”有10 項(xiàng)指標(biāo)、“管理水平”有2 項(xiàng)指標(biāo)、“保護(hù)力度”有3項(xiàng)指標(biāo)、“運(yùn)用成果”有3 項(xiàng)指標(biāo)、“環(huán)境建設(shè)”有4 項(xiàng)指標(biāo)。

這22 項(xiàng)用以衡量、反映深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)高地建設(shè)及創(chuàng)新能力狀況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合指標(biāo)包括:國內(nèi)三種專利年申請(qǐng)量、國內(nèi)發(fā)明專利年申請(qǐng)量、每萬人國內(nèi)三種專利年申請(qǐng)量、國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)獲授權(quán)的比重、深圳本土企業(yè)三種專利年申請(qǐng)量、國家馳名商標(biāo)總量、國內(nèi)商標(biāo)年注冊(cè)量、境外商標(biāo)年申請(qǐng)量、軟件著作權(quán)年登記量、高新技術(shù)企業(yè)中擁有發(fā)明專利的企業(yè)比重等。

2008 年2 月，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議辦公室組織相關(guān)專家對(duì)《上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(2004－2010)實(shí)施情況進(jìn)行中期評(píng)估?！渡虾ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來，上海的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作服務(wù)上海創(chuàng)新型城市建設(shè)，在上?？萍紕?chuàng)新中發(fā)揮了重要的協(xié)同效應(yīng);率先啟動(dòng)政府支持的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息工程、率先建立專利特派員工作制度、率先建立“專利管理工程師”制度等方面走在全國前列，并發(fā)揮了示范帶動(dòng)作用?！渡虾ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中期評(píng)估體系分為戰(zhàn)略目標(biāo)、任務(wù)措施和綜合績效三大部分，包括21 項(xiàng)量化指標(biāo)和12 項(xiàng)定性指標(biāo)。在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置上緊扣《上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，面向自主創(chuàng)新全過程，這是上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估的最大特色。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度方面，對(duì)地方法規(guī)層次進(jìn)行了評(píng)估。經(jīng)過評(píng)估，進(jìn)一步明確了優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及發(fā)展方式，重點(diǎn)推進(jìn)發(fā)明專利、國際專利的申請(qǐng)APP 及授權(quán)，加強(qiáng)對(duì)“馳名商標(biāo)”、“著名商標(biāo)”與自主品牌的培育和扶持力度，強(qiáng)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等提升上海創(chuàng)新能力的措施與方向，全方位地推進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的實(shí)施。

三、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估對(duì)策

當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國際核心競爭力的要素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力情況進(jìn)行科學(xué)、客觀和全面的評(píng)估是科學(xué)發(fā)展觀的要求，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略自身發(fā)展和完善的要求。依據(jù)我國及區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的基礎(chǔ)、背景、經(jīng)驗(yàn)和價(jià)值取向，全面設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)，建立一套科學(xué)而合理的定量評(píng)價(jià)方法體系，是我國全面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要?？刹扇∫韵聦?duì)策:

1、科學(xué)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估價(jià)值取向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力本質(zhì)上是對(duì)價(jià)值的追求能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的價(jià)值取向，是對(duì)創(chuàng)新能力評(píng)估的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，它貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估活動(dòng)的始終，是評(píng)估主體在評(píng)估活動(dòng)中最確切的導(dǎo)向與標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。我國實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略決策與創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，其戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)和各項(xiàng)任務(wù)符合我國國情及區(qū)域發(fā)展實(shí)際，反映了時(shí)代發(fā)展的客觀要求，順應(yīng)了建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要;以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估，具有科學(xué)性與創(chuàng)新性;科學(xué)發(fā)展觀從根本上確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的根本價(jià)值立場和價(jià)值取向。它依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)理論明確界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的價(jià)值取向與內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)與功能，揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的本質(zhì)特征;探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與創(chuàng)新環(huán)境及機(jī)制的相互影響與關(guān)系，從引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)新事物而造成變化的維度衡量創(chuàng)新能力與績效，并且強(qiáng)調(diào)政府在運(yùn)用公共權(quán)力進(jìn)行公共管理，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)做到以重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力、改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顟B(tài)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估，要求在政府績效評(píng)估中堅(jiān)持以創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，是以民為本、建設(shè)有中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的理論價(jià)值升華。

2、貼近經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估

受自然、歷史及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等因素影響，我國與發(fā)達(dá)國家，以及國內(nèi)各區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)增長速度快慢不一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，并存在較大差距。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一切發(fā)展問題的核心，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的基礎(chǔ)。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，貼近經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估，應(yīng)該把握的主要環(huán)節(jié)是:

(1)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)的知識(shí)技術(shù)含量及其所能帶來的社會(huì)效益評(píng)估

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估區(qū)別于一般意義上的實(shí)施評(píng)估的一個(gè)特征是，特別注重并強(qiáng)化對(duì)我國及區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)知識(shí)技術(shù)含量的評(píng)估;作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的產(chǎn)業(yè)，通過對(duì)區(qū)域優(yōu)勢的利用，在帶動(dòng)本區(qū)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，能夠增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域間的聯(lián)系，具有其它區(qū)域短期內(nèi)難以模仿的技術(shù)知識(shí)和管理能力，并能通過自主創(chuàng)新不斷加強(qiáng)這種優(yōu)勢的發(fā)揮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估通過強(qiáng)化評(píng)估產(chǎn)業(yè)的知識(shí)技術(shù)含量及其所能帶來的社會(huì)效益，以及強(qiáng)化評(píng)估的激勵(lì)與導(dǎo)向作用，能夠進(jìn)一步促進(jìn)評(píng)估產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)提升創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域自身經(jīng)濟(jì)增長能力的提升和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，并促進(jìn)我國及區(qū)域綜合效益的改善。只有這樣選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)，才能避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估與我國及區(qū)域發(fā)展過程脫節(jié)的“飛評(píng)”現(xiàn)象。

(2)細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)與“軟”環(huán)境評(píng)估

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是推動(dòng)國家及區(qū)域發(fā)展的基本制度。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作的重點(diǎn)之一，是加強(qiáng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、行政管理能力和宣傳教育為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)和完善是知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的基礎(chǔ)，其能夠加速各要素區(qū)域間的流動(dòng)，從而有利于市場合理配置資源。在目前條件下，僅僅依靠市場機(jī)制的作用難以擺脫我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展落后的局面。細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)與“軟”環(huán)境評(píng)估，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估區(qū)別于一般意義上的實(shí)施評(píng)估的又一特征。對(duì)于我國及區(qū)域進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的“軟”環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)政府與市場的有效結(jié)合，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力提升與發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用。

細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)與“軟”環(huán)境評(píng)估，把細(xì)化對(duì)政府的“作為”的評(píng)估作為重要內(nèi)容，包括政府如何依據(jù)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心和實(shí)際情況，通過法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃等產(chǎn)業(yè)政策與行政措施，以及宣傳教育等建立或加強(qiáng)區(qū)域科研實(shí)力、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的應(yīng)用效率，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行指導(dǎo)或誘導(dǎo)，促使其向知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃的目標(biāo)接近，使企業(yè)和政府在建立利益共同體的基礎(chǔ)上共同促進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的提升與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;政府如何使“看不見的手”和“看得見的手”共同作用，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的知識(shí)含量的提高。如何通過新的行政管理理念的引入、原有政策和管理行為的修正改變?cè)械恼l(fā)展觀念，用科學(xué)發(fā)展觀去指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。如何通過市場機(jī)制的完善，價(jià)格體制、流通體制和競爭體制的完善等，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)行調(diào)節(jié)。

(3)優(yōu)化吸納知識(shí)要素，加快生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變能力的評(píng)估

區(qū)域間的技術(shù)差距導(dǎo)致了落后區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力與技術(shù)應(yīng)用能力的進(jìn)一步落后，從而陷入了負(fù)的因果累積效應(yīng)之中。同時(shí)，由于知識(shí)要素與知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)展中的重要性日益突出，傳統(tǒng)的工業(yè)化進(jìn)程中以資源要素優(yōu)勢為中心的外部發(fā)展環(huán)境已經(jīng)轉(zhuǎn)變。我國及區(qū)域發(fā)展落后的一個(gè)關(guān)鍵因素是以知識(shí)為內(nèi)涵的科學(xué)技術(shù)的相對(duì)落后。相對(duì)于發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)地區(qū)，吸引和集聚科研機(jī)構(gòu)以及人才的能力不夠強(qiáng)甚至低下，在發(fā)展過程中所能吸納的知識(shí)要素較少，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力低下，生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變緩慢。因此，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力評(píng)估，必須樹立通過優(yōu)化吸納知識(shí)要素，加快生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變能力評(píng)估內(nèi)容，體現(xiàn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、緩解資源環(huán)境約束、提升國家核心競爭力的明確導(dǎo)向:促進(jìn)我國及區(qū)域發(fā)展從依靠資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)到依靠知識(shí)要素與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，通過知識(shí)要素的積累與引進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的提升，縮小其發(fā)展差距。

3、確定評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估方法

(1)開展我國及區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的調(diào)查

一是通過全面搜集2006－2010 年國家以及相關(guān)區(qū)域與地方，如廣東、山東、江蘇、浙江、湖北、湖南、安微等省的統(tǒng)計(jì)年鑒，采集、整理各指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)，為研究制定科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)體系，選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法提供實(shí)證依據(jù)。二是通過國家及區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)部門，對(duì)區(qū)域各主管部門、其他相關(guān)部門、企業(yè)、高校等主體實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的情況進(jìn)行統(tǒng)一收集、整理。三是對(duì)每一個(gè)階段或某一階段中的重大事件設(shè)置若干個(gè)調(diào)查項(xiàng)目分門別類進(jìn)行調(diào)查研究，然后再對(duì)整個(gè)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行縱向研究與整合。

(2)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估的構(gòu)成要素與評(píng)估質(zhì)量體系

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估構(gòu)成要素。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估的主體(管理主體、目標(biāo)群體等)、客體、評(píng)估的原則、評(píng)估質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與界定、功能、特點(diǎn)、用途及有關(guān)約定等。二是評(píng)估質(zhì)量的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。包括評(píng)估指標(biāo)體系的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估信息采集與統(tǒng)計(jì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)用性、信度和效度標(biāo)準(zhǔn)等

(3)科學(xué)確定評(píng)估要素、指標(biāo)體系與指標(biāo)權(quán)重

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、社會(huì)資本、自主創(chuàng)新等視角，提出我國及各區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估構(gòu)成要素，分析要素互動(dòng)關(guān)系，提出相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估內(nèi)容與結(jié)構(gòu)模型，精心設(shè)計(jì)相應(yīng)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)初步建立的指標(biāo)體系，通過專家識(shí)別、鑒別度分析、相關(guān)性分析，剔除高度相關(guān)的指標(biāo)。以求獲得到明顯的分析結(jié)果。評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重對(duì)于評(píng)估結(jié)果的影響很重要。評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重確定具有較大的主觀性，運(yùn)用專家評(píng)估方法，可以計(jì)算較科學(xué)合理的指標(biāo)權(quán)重。

(4)科學(xué)確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估需要科學(xué)、客觀的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判。換言之，只有客觀而全面地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力情況進(jìn)行評(píng)估，才能不斷推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的更好實(shí)施。在實(shí)際評(píng)估中，究竟是國家或區(qū)域平均值標(biāo)準(zhǔn)，還是以其最優(yōu)值或者最差值作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)評(píng)估結(jié)果也會(huì)有不同影響。運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法與網(wǎng)絡(luò)神經(jīng)評(píng)估方法，充分搜集與挖掘全國性與地區(qū)性的資料與數(shù)據(jù)，對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)確定。

(5)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素

根據(jù)單一指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)程的階段劃分參照點(diǎn)，并將指標(biāo)量化為對(duì)應(yīng)數(shù)值區(qū)間，采用某種方式的線性轉(zhuǎn)化建立數(shù)學(xué)模型，按照數(shù)學(xué)模型編程出量化和圖形顯示自動(dòng)計(jì)算系統(tǒng)，建立我國及區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力評(píng)估數(shù)據(jù)庫。在測度我國及各區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測度相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力提升度。然后，運(yùn)用聚類分析分類，相關(guān)分析識(shí)別不同類別知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素。

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