湯 勇

據(jù)湖南省就業(yè)局統(tǒng)計，湖南省農(nóng)民工總數(shù)達到1210.3萬人。農(nóng)民工群體為城市建設(shè)貢獻力量的同時，也引發(fā)了政府、學(xué)界及農(nóng)民工本人的思考。相當(dāng)多的地方政府開始設(shè)定各種優(yōu)惠政策吸引當(dāng)?shù)剞r(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，而農(nóng)民工群體也意思到子女培養(yǎng)、個人能力提升及年老后的歸宿問題，紛紛加入到返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的大軍。如我省的嘉禾縣，就是2000年被確定為全國21個鼓勵扶持返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)試點縣之一以來。其返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人數(shù)多、規(guī)模大得到了普遍認可。當(dāng)?shù)卣J為返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人員素質(zhì)較高，門路廣，只要政策合適，其經(jīng)濟動能相當(dāng)強勁。

但要看到的是，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)是由被動的人力資本實現(xiàn)向主動人力資本價值實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的過程，不僅要求創(chuàng)業(yè)主體具備一定的創(chuàng)業(yè)基本素質(zhì)，同時針對創(chuàng)業(yè)的系統(tǒng)資源要求能實現(xiàn)環(huán)境、資源、項目選擇的可獲得性。針對創(chuàng)業(yè)資源的問題， 對以關(guān)系為主要特征的社會資源的利用日益成了“生存型”創(chuàng)業(yè)者意識到的重要資源約束。但對于這類社會資源如何定義，如何評價“生存型”創(chuàng)業(yè)者掌握社會資源的程度還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。為此，本文將社會資本的概念從一般創(chuàng)業(yè)研究引入到“生存型”創(chuàng)業(yè)中，針對“生存型”創(chuàng)業(yè)中對該類資本測度標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、評價指標(biāo)不明晰的問題，通過探索性研究方法試圖建立起能有效囊括“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本維度和評價指標(biāo)的體系，為進一步對“生存型”創(chuàng)業(yè)進行量化研究提供依據(jù)。

一、“生存型”創(chuàng)業(yè)及與社會資本理論基礎(chǔ)

“生存型”創(chuàng)業(yè)概念來自于全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）報告，該機構(gòu)通過對創(chuàng)業(yè)類型進行分析，建立起以風(fēng)險伴生、技術(shù)導(dǎo)向為主的“機會型”創(chuàng)業(yè)和以實現(xiàn)基本生活條件、將創(chuàng)業(yè)作為工作的替代的“生存型”創(chuàng)業(yè)。姜彥福等通過TEA指數(shù)分析，得出在我國境內(nèi)進行的創(chuàng)業(yè)活動中，以“生存型”為主導(dǎo)。[1]根據(jù)該定義，本文將農(nóng)民工發(fā)起的非風(fēng)險型創(chuàng)業(yè)都歸納為“生存型”創(chuàng)業(yè)框架。

農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)構(gòu)成“生存型”創(chuàng)業(yè)的主要原因有：首先是農(nóng)民工的社會地位較低，創(chuàng)業(yè)資源受到環(huán)境、體制、自身因素等多重影響（嚴文清等，1996）；其次是針對創(chuàng)業(yè)所需要的支持結(jié)構(gòu)，在我國，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)缺乏包括政策、環(huán)境、資本等外在的支持，同時受制于創(chuàng)業(yè)者本身的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和創(chuàng)業(yè)膽識等（趙西華等，2006）。綜合以上原因，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)面臨創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施落后，尤其是社會保障制度不健全，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險較大，從而難以形成“機會型”創(chuàng)業(yè)。[2]為此，審視“生存型”創(chuàng)業(yè)，對其所掌握的資本進行考察，除了創(chuàng)業(yè)主體具備的人力資本和物質(zhì)資本外，還應(yīng)該考慮其是否具備利用創(chuàng)業(yè)信息、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等的能力，從而引出其資源約束中要考察能承載這些資源的社會資本。

社會資本的概念由來已久，較早的定義將社會資本看成是一系列不同的社會契約，這種社會契約以關(guān)系的形式將參與者聯(lián)系，實現(xiàn)資源的交流，從而規(guī)范參與者的社會行為。[3]社會資本對創(chuàng)業(yè)影響非常重要[4]，通過研究發(fā)現(xiàn)從創(chuàng)業(yè)者個體來看，除了創(chuàng)業(yè)者的物質(zhì)資本和人力資本外，其獲取社會資源的能力極大地影響創(chuàng)業(yè)活動的效果；創(chuàng)業(yè)者在資源約束情況下，通過社會網(wǎng)絡(luò)取得創(chuàng)業(yè)必須的信息資源。由于社會網(wǎng)絡(luò)的作用，創(chuàng)業(yè)者能夠更廣泛地攝取社會資源。Starr et al[5]剛從交易成本的角度進行分析，認為創(chuàng)業(yè)者能夠借助社會資本，實現(xiàn)以低于市場價格的成本來獲取創(chuàng)業(yè)資源。Francis和Sandberg（2000）還發(fā)現(xiàn)社會資本所帶來的治理效應(yīng)，認為創(chuàng)業(yè)團隊中強關(guān)系的存在使創(chuàng)業(yè)者增強對創(chuàng)業(yè)活動抵押能力，因而會在創(chuàng)業(yè)開始時傾注更多的個人資產(chǎn)。

對于返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)社會資本的研究，目前相關(guān)的研究基本集中在國內(nèi)。吳勇等指出，從宏觀角度分析農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)的影響因素包括城鄉(xiāng)居民收入比、城市化程度、工業(yè)化程度和政府對農(nóng)村的財政支出比重，為此反映出政府支持力度對農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)的重要意義。[6]錢永紅就創(chuàng)業(yè)意向進行了實證研究，認為創(chuàng)業(yè)意向受個人資源水平的影響較大。[7]張秀娥等（2010）認為返鄉(xiāng)農(nóng)民工從創(chuàng)業(yè)動機的角度分析了其內(nèi)涵及激勵機制，認為農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)過程中要考慮將自身所擁有的資源與機會相結(jié)合，而機會的發(fā)掘卻需要較為完整的機會識別機制。

以上研究均表明，掌握良好的關(guān)系及被其他群體所認知對于創(chuàng)業(yè)具有重要意義。

王西玉等（2003）從創(chuàng)業(yè)動機的角度進行創(chuàng)業(yè)研究，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)和與農(nóng)民工先前勞動經(jīng)驗具有密切關(guān)系，外出打工在較大程度上影響回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的效果；除去打工提供的知識經(jīng)驗，其打工行為的認同感也有利于創(chuàng)業(yè)活動的展開。Peng提出農(nóng)村的宗族網(wǎng)絡(luò)強度概念，認為對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生正面影響的機制有：非正式產(chǎn)權(quán)、資金的籌集及經(jīng)由外部聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)資源。[8]馬忠國（2009）針對農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)的社會關(guān)系進行分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的主要社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是親緣、鄉(xiāng)緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并通過實證研究發(fā)現(xiàn)社會資本豐富的農(nóng)民工較之比普通返鄉(xiāng)農(nóng)民工更容易獲取到創(chuàng)業(yè)支持，從而減少其創(chuàng)業(yè)過程中資源獲取的路徑。曹衛(wèi)秋（2000）則研究了農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)時對支持網(wǎng)絡(luò)層次問題，他發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)傾向于以個體為核心的由近及遠的支持網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，對于政府部門、中介組織的求助情況只有在近距離網(wǎng)絡(luò)無法給予幫助時才會考慮。

以上研究表明，處于創(chuàng)業(yè)中的農(nóng)民工群體只有被群體認可才有可能得到較為豐富的創(chuàng)業(yè)資源。任義科等雖然沒有直接研究農(nóng)民工的創(chuàng)業(yè)問題，但他對就業(yè)的農(nóng)民工社會網(wǎng)絡(luò)進行了較為完整的研究，發(fā)現(xiàn)對于農(nóng)民工群體，由于個體的差異出現(xiàn)了部分農(nóng)民工處在網(wǎng)絡(luò)的中心位置，他們能較好地獲取資源同時傳播資源，而大部分是處在網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置，處在受支配的地位。由于網(wǎng)絡(luò)的作用，農(nóng)民工社會網(wǎng)絡(luò)中存在“富者越富”的現(xiàn)象。[9]汪三貴等對創(chuàng)業(yè)過程中存在正規(guī)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（以明示契約形式固定下來的關(guān)系）和非正規(guī)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（通過私人關(guān)系形成的網(wǎng)絡(luò)）的網(wǎng)絡(luò)區(qū)分[10]，并針對創(chuàng)業(yè)選擇影響分析了同質(zhì)性個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和異質(zhì)性個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)問題，得出在在形成的社會網(wǎng)絡(luò)中如果創(chuàng)業(yè)者有親友為個體私營老板或企業(yè)職工，這些因素對農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)行為有顯著影響，表明親友對創(chuàng)業(yè)的支持較為明顯。以上研究表明，“生存型”創(chuàng)業(yè)處于資源獲取的有利位置對于成功創(chuàng)業(yè)有顯著的作用。綜合上述研究，“生存型”創(chuàng)業(yè)必須獲得一定的社會資本，但由于知識結(jié)構(gòu)、人際分層及交流空間的限制，創(chuàng)業(yè)主體在獲取社會資本過程中體現(xiàn)出一種自發(fā)特征，以其較為原始的網(wǎng)絡(luò)條件和低成本的網(wǎng)絡(luò)維護態(tài)勢獲取創(chuàng)業(yè)的必要條件。雖然研究取得了一定的成果，但“生存型”創(chuàng)業(yè)中社會資本如何描述，社會資本維度如何劃分，相應(yīng)的指標(biāo)體系如何構(gòu)建還鮮有學(xué)者展開研究。

二、研究方法設(shè)計

針對社會資本指標(biāo)模糊，更缺少對“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本維度劃分標(biāo)準(zhǔn)，本研究的方法設(shè)計如下：

首先，根據(jù)現(xiàn)有文獻建立現(xiàn)場半結(jié)構(gòu)化訪談，針對小樣本返鄉(xiāng)農(nóng)民工進行個人創(chuàng)業(yè)的事件進行有主題地進行調(diào)查；其次，通過對訪談內(nèi)容進行分析，結(jié)合社會資本的維度問題，以探索性分析方式提出“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本的概念性維度；最后通過因子分析進一步明確社會資本的維度劃分，并明晰各維度的指標(biāo)內(nèi)容。

三、訪談取樣

為獲取社會資本結(jié)構(gòu)的概念構(gòu)思，首先組織小規(guī)模的訪談，生成其概念的基本框架。本次訪談針對農(nóng)民工返鄉(xiāng)現(xiàn)象較為集中的湖南益陽展開。訪談的創(chuàng)業(yè)類型包括餐飲、零售、家居裝修、農(nóng)用機具租賃和養(yǎng)殖業(yè)，訪談對象均為創(chuàng)業(yè)一線主體，訪談工作由筆者所在學(xué)?！稗r(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)調(diào)研組”的本科生完成。創(chuàng)業(yè)主體涉及30人，共19個創(chuàng)業(yè)單位。創(chuàng)業(yè)中屬于初次創(chuàng)業(yè)的為11家，二次創(chuàng)業(yè)為8家。訪談采用半結(jié)構(gòu)形式，除去回答創(chuàng)業(yè)的基本情況（如創(chuàng)業(yè)類型、投資規(guī)模、創(chuàng)業(yè)人員構(gòu)成、創(chuàng)業(yè)收入情況）外，要求創(chuàng)業(yè)者就創(chuàng)業(yè)原因、創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)、創(chuàng)業(yè)過程中面臨的困難、創(chuàng)業(yè)規(guī)劃進行介紹。

四、維度探索

對于創(chuàng)業(yè)維度的劃分，針對其它類型的創(chuàng)業(yè)行為有的研究者將社會資本看成具有一維度結(jié)構(gòu)形式[11]；有的則認為社會資本存在二維的結(jié)構(gòu)形式[12]或者三維的結(jié)構(gòu)形式[13]。其中三維度得到較廣泛的認可，其中就包含了結(jié)構(gòu)維度（主要是指網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、強度和密度）、關(guān)系維度和認知維度（包括商業(yè)認知度和個人親友認知度）。在這些維度下，一些學(xué)者研究了社會網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系，并在一定程度上探討了社會資本對創(chuàng)業(yè)的作用機制。[14]

本文借鑒三維度劃分標(biāo)準(zhǔn)，將“生存型”創(chuàng)業(yè)的社會資本按照結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認知進行維度的劃分。

在進行三維度概念構(gòu)思的基礎(chǔ)上，本文主要是通過訪談手段來進行維度內(nèi)容的細化。按照一般訪談的規(guī)則，為了保證獲得一手資料，我們采用對選擇的創(chuàng)業(yè)主體進行現(xiàn)場訪談，要求所有的訪談對象都參與了創(chuàng)業(yè)過程，訪談過程都有詳細的書面記錄。在訪談結(jié)束后，根據(jù)所整理的訪談內(nèi)容，通過分析訪談內(nèi)容，提煉出具有相對獨立完整情景信息的句子或段落，以此作為社會資本維度分析的最小的內(nèi)容分析單元。將所有的訪談內(nèi)容進行對照分析，本次訪共得到24個較為完整的分析單元，其事件或內(nèi)容涉及創(chuàng)業(yè)的發(fā)起原由、創(chuàng)業(yè)的人力資本要求、創(chuàng)業(yè)的資金需求、創(chuàng)業(yè)的資金來源、創(chuàng)業(yè)的規(guī)劃過程、創(chuàng)業(yè)的組織形成、創(chuàng)業(yè)的地點選擇偏好、創(chuàng)業(yè)管理模式、創(chuàng)業(yè)的支持、創(chuàng)業(yè)溝通、創(chuàng)業(yè)的技術(shù)要求、創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)、產(chǎn)品的銷售網(wǎng)絡(luò)、政府管理機構(gòu)的影響、政策的影響、創(chuàng)業(yè)的交易對象、與創(chuàng)業(yè)同行的關(guān)系處理、創(chuàng)業(yè)的公共責(zé)任、創(chuàng)業(yè)的目標(biāo)、財務(wù)狀況、管理體系變遷、創(chuàng)業(yè)意識的變化、創(chuàng)業(yè)模式選擇和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險的應(yīng)對方式。

本文結(jié)合訪談材料內(nèi)容和前人對三維度劃分的論述，根據(jù)建立24個主題內(nèi)容類別對訪談材料進行篩選，初步形成創(chuàng)業(yè)社會資本的三個維度：“網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)“、”信任關(guān)系”、“共享認知”。對于各維度本文給出初步定義：

結(jié)構(gòu)維度：指創(chuàng)業(yè)主體有意識增強人際關(guān)系和業(yè)務(wù)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)面，關(guān)心處在創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的其它個體的基本特征，如有意識擴大創(chuàng)業(yè)的影響程度、增強網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)業(yè)的差異性、有意識維護既有網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。

關(guān)系維度：指創(chuàng)業(yè)主體與通過分析創(chuàng)業(yè)特征，建立起與創(chuàng)業(yè)項目相聯(lián)系的其它利益相關(guān)者的良好的溝通關(guān)系，并保持在業(yè)務(wù)往來中的誠信。

認知維度：指創(chuàng)業(yè)主體在與創(chuàng)業(yè)過程中涉及到的利益相關(guān)者保持溝通關(guān)系的同時，能有意識地維護交易各方價值理論、行為方式、及業(yè)務(wù)規(guī)范，維持對創(chuàng)業(yè)目標(biāo)認識的的一致性。

針對上面的三個維度，本文在對信息進行歸類時，對于存在多個歸類可能的語句本單重歸類法，將句其歸人最適合的類別中，對于存在明顯主題偏離或者內(nèi)容不清晰的予以刪除。

五、因子分析及數(shù)據(jù)解釋

根據(jù)歸類，課題組進一步進行調(diào)研問卷的設(shè)計，將整個調(diào)研按三個維度劃分，各維度的指標(biāo)數(shù)為5個、5個及4個。為保證問卷的無語義差，整個問卷采用通俗的語言形式，盡量能通過較少的語言表達完整的意思。問卷發(fā)放涉及益陽周邊縣市創(chuàng)業(yè)主體132人，共60個創(chuàng)業(yè)單位，創(chuàng)業(yè)中屬于初次創(chuàng)業(yè)的為42家，二次創(chuàng)業(yè)為18家，全部為農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)，且為“生存型“創(chuàng)業(yè)。

結(jié)合調(diào)研的內(nèi)容及各創(chuàng)業(yè)者對指標(biāo)強度的評價，建立起Likert 5點量表，從“完全不符合”到“完全符合”五個等級變化選擇。經(jīng)分析，KMO系數(shù)為0.86，Chi-Square為1203，df為91，樣本適合做因子分析。根據(jù)132個樣本數(shù)據(jù)的分析，對給定的各指標(biāo)進行主成分分析法和方差最大旋轉(zhuǎn)法抽取大于0.5的因子，因子分析的結(jié)果如下表1：

表1 因子分析表

由表可以看出，表1因子分析表各維度Alpha系數(shù)均高于0.8，表明各維度具有較高的一致性水平。選取因子荷載高于 0.5的進行歸類，因子歸類與概念維度相吻合，表明探索性分析有效，整體表明社會資本結(jié)構(gòu)維度劃分較好。

通過四、五、六節(jié)的分析過程，對“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本結(jié)構(gòu)的維度劃分概念模型得到了探索性因子分析的驗證，表明概念構(gòu)思所提出的“生存型”創(chuàng)業(yè)包括結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度的劃分具備相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，也能得到實證檢驗。同時，從表1可以看出，對于結(jié)構(gòu)維度，其指標(biāo)包括網(wǎng)絡(luò)位置、異質(zhì)性、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、擴展能力和技術(shù)特征五項指標(biāo)；對于關(guān)系維度，其指標(biāo)包括伴生關(guān)系、促成關(guān)系、溝通頻率、上層關(guān)系和關(guān)系鏈條五項指標(biāo)；對于認知維度，包括技術(shù)認知、規(guī)范認知、責(zé)任認知和行為認知四項指標(biāo)。

六、研究結(jié)論與研究展望

結(jié)論 1：對于“生存型”創(chuàng)業(yè)的社會資本可以進行三個維度的劃分，體現(xiàn)為社會資本的結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度。對于各維度分別可以通過五項、五項和四項指標(biāo)測度。

結(jié)論 2：通過對照維度劃分和指標(biāo)體系，以及結(jié)合相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)“生存型”創(chuàng)業(yè)還處在較低的創(chuàng)業(yè)水平層次。從結(jié)構(gòu)維度看，主要體現(xiàn)為利用既有的創(chuàng)業(yè)條件，網(wǎng)絡(luò)位置不顯著；創(chuàng)業(yè)項目整體異質(zhì)性不強；通過親戚、熟人和同行的信息交流方式進行創(chuàng)業(yè)決策，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以強關(guān)系為主，規(guī)模較小；創(chuàng)業(yè)發(fā)展空間較狹窄；整體創(chuàng)業(yè)項目中技術(shù)含量不高。從關(guān)系維度看，“生存型”創(chuàng)業(yè)重視在小范圍內(nèi)發(fā)展關(guān)系，而傳統(tǒng)的家庭宗派及強網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在中間擔(dān)當(dāng)主要角色，創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)擴展空間小，不重視與政府部門的溝通。從認知特征看，“生存型”創(chuàng)業(yè)能較好地達到同行認可，對于具有相似創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗的群體有較強的認同感和歸屬感，期待建立統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)則實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)的正規(guī)化。

研究展望：鑒于目前缺少針對“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本完整的研究，本文通過探索性研究方法試圖建立起該類創(chuàng)業(yè)者社會資本的維度結(jié)構(gòu)及指標(biāo)體系。隨著對“生存型”創(chuàng)業(yè)研究的深入，學(xué)者們希望借助相關(guān)量表實現(xiàn)對該類創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的社會計量研究，因而對創(chuàng)業(yè)中出現(xiàn)的各類視角構(gòu)建較完整的理論框架成了實現(xiàn)社會計量研究的基礎(chǔ)。對于本文所取得的“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本結(jié)構(gòu)維度，進一步的研究主要體現(xiàn)為針對各維度的指標(biāo)體系進行完善，構(gòu)建“生存型”創(chuàng)業(yè)社會資本與創(chuàng)業(yè)績效、創(chuàng)業(yè)類型、創(chuàng)業(yè)機會、創(chuàng)業(yè)動機等變量的關(guān)聯(lián)模型，以進一步發(fā)掘這類特殊的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的內(nèi)在機制。

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