［摘要］有關(guān)秦漢時(shí)期中央監(jiān)察制度的研究，一直是學(xué)術(shù)界研究的熱門課題。隨著研究的不斷深入，相關(guān)論著日益增多，研究范圍也不斷拓寬。本文主要從秦漢時(shí)期監(jiān)察制度的歷史地位、秦漢中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)與運(yùn)行機(jī)制等方面，梳理了近20年來有關(guān)秦漢中央監(jiān)察制度的研究成果。

［關(guān)鍵詞］秦漢時(shí)期；中央監(jiān)察制度；秦漢史

［中圖分類號］K232 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1005-3115（2011）02-0007-03

秦漢時(shí)期所創(chuàng)立的監(jiān)察制度是我國政治制度史上的創(chuàng)舉。這一制度不僅在當(dāng)時(shí)起到了澄清吏治、保證國家機(jī)器正常運(yùn)行、鞏固統(tǒng)治秩序、加強(qiáng)中央集權(quán)的重大作用，而且對我國歷代政治產(chǎn)生了巨大影響。

20世紀(jì)80年代以來，有關(guān)秦漢時(shí)期中央監(jiān)察制度的研究，一直是學(xué)術(shù)界研究的熱門課題。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自1980年迄今共有相關(guān)研究論文40余篇。本文從秦漢監(jiān)察制度的歷史地位，秦漢中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)與運(yùn)行機(jī)制等方面，總結(jié)了近20年來有關(guān)秦漢時(shí)期中央監(jiān)察制度的研究成果，以期對后續(xù)的秦漢史研究有所補(bǔ)益。

一、秦漢時(shí)期監(jiān)察制度的歷史地位研究

有關(guān)秦漢監(jiān)察制度的歷史地位問題，一般認(rèn)為，中國古代完整意義上的監(jiān)察制度產(chǎn)生于秦漢時(shí)期。馬作武認(rèn)為，經(jīng)過先秦時(shí)期的制度和思想文化積累，為監(jiān)察制度的正式形成奠定了充分的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。隨著秦漢大一統(tǒng)帝國的出現(xiàn)，中國監(jiān)察制度在秦漢時(shí)期誕生水到渠成。彭勃、龔飛認(rèn)為，中國古代監(jiān)察制度作為具有一定規(guī)模、體系和專門職能的監(jiān)察機(jī)構(gòu)來說，是秦漢時(shí)期形成的。韋慶遠(yuǎn)也認(rèn)為，宰牧相累、監(jiān)察相司、人懷異心、上下殊務(wù)的監(jiān)察體系在秦代就已經(jīng)初具規(guī)模。邱永明也把秦漢時(shí)期作為封建監(jiān)察制度的形成時(shí)期。

但也有人提出了不同的看法，具體來說，有以下幾種觀點(diǎn)：

第一，西周說。此說以常金倉先生為代表。他通過對諸多監(jiān)察要素的分析，認(rèn)為此前的禮治時(shí)代，中國政治中不僅存在著監(jiān)察機(jī)制，而且是較戰(zhàn)國時(shí)期更為廣泛的監(jiān)察制度，甚至天下最高領(lǐng)袖——天子也在接受監(jiān)督的對象之列。但“只是因?yàn)樾问蕉鄻樱恢饕还?，沒有引起人們的注意”。這一看法視角獨(dú)特、新穎，能從監(jiān)察的社會機(jī)制和功能出發(fā)，為我們的研究開拓了新的思路。

第二，春秋戰(zhàn)國說。張序認(rèn)為，中國古代的監(jiān)察制度始創(chuàng)于春秋戰(zhàn)國時(shí)期。白鋼也認(rèn)為，自春秋中期以至戰(zhàn)國，國君監(jiān)察臣下之職主要委之御史，同時(shí)又設(shè)立諫官以匡正國君的過失，我國的監(jiān)察制度即濫觴于斯時(shí)。

第三，戰(zhàn)國說。關(guān)文發(fā)、于波通過對夏、商、西周、春秋、戰(zhàn)國監(jiān)察制度的梳理，指出戰(zhàn)國之前的監(jiān)察制度，顯然處于一個(gè)不成熟時(shí)期。只有到了戰(zhàn)國時(shí)，專門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)才在各國逐漸產(chǎn)生并發(fā)展起來。楊寬先生也斷定中國古代的監(jiān)察制度形成于戰(zhàn)國時(shí)期。

第四，東漢說。賈玉英指出，中國古代中央監(jiān)察制度有諫官制度、御史制度及封駁制度三大體系組成。這三大體系既有聯(lián)系又有區(qū)別。而從中央監(jiān)察制度的整體發(fā)展線索看，御史制度是三大體系的核心。因此她認(rèn)為，以東漢中央專職監(jiān)察機(jī)構(gòu)——御史臺的出現(xiàn)作為中國封建社會中央監(jiān)察制度的確立較為合適。

綜上，筆者認(rèn)為，從監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置、體系、職權(quán)、功能和監(jiān)察制度的內(nèi)容、特點(diǎn)、效果、實(shí)質(zhì)等進(jìn)行全面研究，應(yīng)以秦漢作為我國監(jiān)察制度的形成時(shí)期較為符合實(shí)際。

二、秦漢時(shí)期中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)與運(yùn)行機(jī)制研究

（一） 諫諍制度及言諫官系統(tǒng)研究

任樹民指出，諫官制度是秦漢時(shí)期監(jiān)察制度的三大系統(tǒng)之一，諫官有諫大夫、太中大夫、中大夫、議郎和博士官，都是一批監(jiān)督皇帝的特殊監(jiān)察官。他們不能直接彈劾皇帝，只能取諫諍的方式批評和監(jiān)督皇帝。王春知認(rèn)為，秦始皇雖對輿論監(jiān)督極為殘酷，但作為政治家，對自己的獨(dú)裁政治惟恐失策，依然設(shè)立了言諫官吏并建立了議事制度，故形式上的諫議制度在秦朝依然存在。他進(jìn)而指出漢承秦制，在言諫制度上有了一定的改變，規(guī)模較秦有所擴(kuò)大，漢朝統(tǒng)治者在采納建言規(guī)諫上也較秦時(shí)開明、寬松。賈玉英也指出，秦朝的諫官形同虛設(shè)，有名無實(shí)，而漢代的諫官也已行使職權(quán)并出現(xiàn)了一批敢于犯言直諫之士。而曹金祥則認(rèn)為，秦漢時(shí)期的諫駁制是為了限制和約束君主，敢于諫駁者受到打擊、迫害，臣下的諫駁權(quán)最終還是輕微的。袁禮華從對皇帝諫諍所涉及的范圍、作用，君主素質(zhì)對進(jìn)諫納諫的影響，以及諫諍的局限性等方面作了深入、細(xì)致的探討。

（二） 御史大夫及其屬官系統(tǒng)研究

1．御史大夫

有關(guān)御史大夫的設(shè)置、權(quán)限、職責(zé)的研究，歷來歧見迭出。崔莉指出，自秦開始，統(tǒng)治機(jī)構(gòu)中才設(shè)有專門負(fù)責(zé)監(jiān)察各級吏治的職能部門和官員，并為漢代所沿襲。其中，中央政權(quán)中的御史大夫主要職責(zé)就是負(fù)責(zé)監(jiān)察一職。所監(jiān)察范圍，可上到宰相，下到其僚屬。個(gè)別時(shí)期，權(quán)力甚至超越丞相。蘇俊良也認(rèn)為，秦始皇統(tǒng)一全國后，為了加強(qiáng)對各級官僚的監(jiān)督和管理，專門負(fù)責(zé)糾察百官的監(jiān)察機(jī)構(gòu)——御史府和御史監(jiān)察制度也應(yīng)運(yùn)而生。葛生華指出，秦朝的御史大夫一方面掌握文書，一方面掌管監(jiān)察，還不是專門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，但它的主要任務(wù)是監(jiān)察。羅義俊對秦漢的御史官制作了深入而細(xì)致的考察，勾勒出了秦漢御史官制的演變的三個(gè)時(shí)期，并指出秦及西漢，御史大夫突出的是行政權(quán)和監(jiān)察權(quán)，大致以副丞相為第一職、監(jiān)察長為第二職。成、哀以后，尤其是東漢，御史大夫便脫離了監(jiān)察系統(tǒng)，不再是最高監(jiān)察官。王勇華通過對御史大夫及丞相職權(quán)的比較研究，質(zhì)疑了傳統(tǒng)上認(rèn)為御史大夫是最高監(jiān)察官的認(rèn)識，指出秦漢時(shí)期主持監(jiān)察工作的是丞相而不是御史大夫。御史大夫雖在丞相之下厲行一定的監(jiān)督權(quán)，但這僅僅是它作為副丞相的職能之一。所以，御史大夫不是最高的監(jiān)察官。任樹民指出，成、哀時(shí)期，御史大夫易名與外戚這一腐朽集團(tuán)專權(quán)有關(guān)。他們?yōu)榱思易謇?，必然想方設(shè)法削弱監(jiān)察官的權(quán)力。曹金祥則認(rèn)為，御史大夫身兼兩職，是秦漢監(jiān)察制度的一個(gè)成功之處，這對于提高行政效率、保證國家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)起著不可忽視的作用。

2．御史大夫?qū)俟傧到y(tǒng)

安作璋、熊鐵基先生在《秦漢官制史稿》一書中，對御史大夫?qū)俟傧到y(tǒng)作了深入、細(xì)致的論述，尤其對御史中丞的職掌、地位及隸屬乃至名稱的演變過程都作了仔細(xì)、詳實(shí)的探究。羅義俊指出，御史大夫既以輔佐丞相為第一職任，則御史臺監(jiān)察職任勢必要落到中丞身上，所以，御史中丞是實(shí)際用事的最高專職監(jiān)察官。當(dāng)東漢御史大夫轉(zhuǎn)為司空擺脫監(jiān)察職任時(shí)，御史中丞出府留臺，得以成為名副其實(shí)的御史臺首長，其雖不具備輔佐丞相、治理朝政的兩府資格，但光武特詔中丞朝會時(shí)獨(dú)坐以隆其地位。其職任除上述之外，尚有舉薦人才，考察官吏以及拘捕權(quán)等。羅成富、田愛民認(rèn)為，御史中丞在西漢成帝以前，同秦時(shí)一樣，實(shí)際上為御史府主持常務(wù)的長官，漢成帝時(shí)，御史中丞取代御史大夫的職任，成為御史府的長官。東漢光武帝改御史府為御史臺，御史中丞正式成為御史臺的最高長官，獨(dú)立行使監(jiān)察權(quán)。改變了秦和西漢以來，御史大夫身為中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)長官而又同時(shí)行使行政權(quán)的不正常局面。葛生華指出，西漢末年專設(shè)御史臺，以御史中丞專司糾察，這是我國封建發(fā)展史上正式出現(xiàn)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對維護(hù)整個(gè)封建社會的穩(wěn)定和發(fā)展有重大的影響。東漢建立后，以御史臺作為專職監(jiān)察機(jī)構(gòu)，御史中丞為臺主，其雖屬九卿少府，但實(shí)為獨(dú)立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。張翅則認(rèn)為，西漢后期，御史府的最高長官、三公之一的御史大夫改為秩品僅千石的御史中丞擔(dān)任，御史制度逐步從三權(quán)鼎立的核心中退出，客觀上表明監(jiān)察機(jī)構(gòu)地位的跌落。

羅成富、田愛民對漢代的侍御史和御史等屬官進(jìn)行了研究，指出漢代的侍御史分工更加細(xì)致、具體，根據(jù)他們分管的職務(wù)不同，侍御史可分為以下幾種：治書侍御史、符璽侍御史、繡衣御史、督運(yùn)漕御史。并把留御史府中的30名監(jiān)察官通稱為御史，其主要職責(zé)是糾彈百官的非法行為。崔莉指出，治書侍御史專斷獄案的冤疑之事，侍御史和御史為處理日常百官的不法行為。路海潮認(rèn)為，漢武帝時(shí)增設(shè)的繡衣直指御史，雖官秩較低，然上可察舉貴戚近臣，下可捕誅州郡官員，權(quán)傾一時(shí)，實(shí)際上是供皇帝調(diào)遣的武裝御史。羅義俊對秦漢的御史員額和設(shè)置狀況作了細(xì)致的考察，并對秦漢御史的職任、權(quán)力作了較為全面的歸納，認(rèn)為御史擁有較為廣泛的職任和權(quán)力，包括了幾乎國家和政府的全部活動。蘇俊良也對御史的主要職權(quán)范圍作了探討，認(rèn)為主要包括糾察百官、典正法度，督察藩國、翦滅分裂、鎮(zhèn)壓農(nóng)民起義等。

（三） 丞相司直研究

丞相司直為漢武帝所置，為行政系統(tǒng)內(nèi)部行使最高監(jiān)察權(quán)的監(jiān)察官。羅成富、田愛民指出，司直是丞相直接領(lǐng)導(dǎo)下行使監(jiān)察權(quán)的監(jiān)察官，其職責(zé)主要是輔佐丞相，主管監(jiān)察、檢舉，代表丞相對行政系統(tǒng)的官吏進(jìn)行監(jiān)督和管理。周麗、蔣分田認(rèn)為，丞相司直其職責(zé)不僅在于監(jiān)察京師百官，還有協(xié)助完善地方行政監(jiān)察的責(zé)任，因此丞相司直權(quán)責(zé)重、范圍廣，上至御史大夫，下至地方長官都在監(jiān)察范圍之內(nèi)。路海潮也認(rèn)為，在丞相府系統(tǒng)中設(shè)置司直，便于集中經(jīng)管最高行政機(jī)構(gòu)中的監(jiān)察事務(wù)，使之職權(quán)專門化，促使監(jiān)察效率的提高。

（四） 司隸校尉研究

朱紹侯先生針對西漢司隸校尉的初設(shè)之謎提出了自己的見解，認(rèn)為司隸校尉是由繡衣直指使者演化而來，初置司隸校尉的年代是征和二年（前91），而不是通常所說的征和四年（前89）。設(shè)置的目的是為治理陽石公主及戾太子的巫蠱之案，在鎮(zhèn)壓戾太子巫蠱之變后，第一任司隸校尉很可能是洛陽李仲。司隸校尉初設(shè)時(shí)繼承了周代司隸“役國中之辱事”的傳統(tǒng)，后來由于得到皇帝的寵信，才得以舉劾百官，巡查州郡，并握有生殺大權(quán)。朱紹侯還對西漢司隸校尉職務(wù)及地位的變化進(jìn)行了深入、細(xì)致的研究，指出西漢司隸校尉職務(wù)及地位的演變可分為四個(gè)時(shí)期：一是武帝初設(shè)時(shí)期，此時(shí)期雖官品不高，但擁有皇帝欽命持節(jié)使者的身份，有督察權(quán)、逮捕權(quán)、懲治權(quán)，為其權(quán)勢最重的時(shí)期；二是巫蠱之獄后至元帝初年時(shí)期，此期雖罷其兵，但仍擁有皇帝欽命使者的身份，也是其向地方督察官轉(zhuǎn)化的開始，但因其監(jiān)察區(qū)域包括京師在內(nèi)，故仍具有糾察、彈劾中央百官之權(quán)，但還可算是皇帝的耳目之臣；三是元帝初元初年至成帝延元四年時(shí)期，這一時(shí)期其地位再一次降低，主要表現(xiàn)是司隸校尉作為皇帝欽命使者的“節(jié)”被剝奪，失去了便宜行事的權(quán)力，并一度取消了這一官職；四是哀帝至西漢末期，此時(shí)期雖恢復(fù)了這一官職，但已不再直屬皇帝，而改屬大司空，即便地位、官秩有所提高，而實(shí)質(zhì)上是明升暗降，權(quán)勢降低。路海潮指出，司隸校尉的名稱、屬官與職責(zé)范圍隨著歷史的變遷而有不同程度的更迭，但漢武帝設(shè)置此職所要達(dá)到兩個(gè)目的則無實(shí)質(zhì)性的變化：為了加強(qiáng)對百官公卿和京師近郡官員監(jiān)察緝捕力度，確?；蕶?quán)穩(wěn)固與京師安全。在中央一級重疊設(shè)置監(jiān)察機(jī)構(gòu)，避免偏聽所造成的決策失誤，使秩平的監(jiān)察官員，如司直、御史大夫、司隸校尉等中央同級監(jiān)察機(jī)構(gòu)之間互監(jiān)相制，既可促使官員用力做事，提高監(jiān)察效率，也可防止職大擅權(quán)。羅成富、田愛民指出，司隸校尉在兩漢的政治生活中發(fā)揮了重大作用，且有雙重身份，既是地方監(jiān)察官又是中央監(jiān)察官。苗天娥指出，漢代司隸校尉與周官司隸具有一脈相承的關(guān)系，同時(shí)探討了其設(shè)置原因及職權(quán)演變過程，進(jìn)而認(rèn)為東漢光武帝重置的司隸校尉在職權(quán)上比西漢還要大。

三、結(jié)語

縱觀20年來秦漢中央監(jiān)察制度研究，不僅詳實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)，而且細(xì)致、全面，范圍涵蓋了中央監(jiān)察制度的主要方面，取得了豐碩的成果。但同時(shí)也存在著一些問題，比如有相當(dāng)多的重復(fù)之作，缺乏新意和突破，對制度較多靜態(tài)描述，缺乏具體動態(tài)研究等。因此，尚需學(xué)術(shù)界作進(jìn)一步深入、細(xì)致的研究。

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