[摘 要]本文回顧了國家圖書館博碩士論文資源建設(shè)的歷史，探討了博碩士論文資源建設(shè)與服務(wù)過程中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對數(shù)字環(huán)境下國家圖書館博碩士論文資源建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了幾點(diǎn)建設(shè)性意見。

[關(guān)鍵詞]學(xué)位論文;數(shù)字資源;知識產(chǎn)權(quán)

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.07.002

[中圖分類號]G255.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)07-0006-04

On Intellectual Property Rights in Theses Resources ConstructionYao Rong Fang Yi

(National Library of China，Beijing 100081，China)

[Abstract]The article reviewed the history of theses resources construction of the National Library of China，discussed the intellectual property rights risks in the process of theses resources construction and service，and finally put forward some constructive comments on the intellectual property rights protection in theses resources construction of the National Library of China under digital environment.

[Keywords]theses;digital resource;intellectual property rights

1 國家圖書館博碩士論文資源建設(shè)的歷史回顧

自1981年恢復(fù)學(xué)位制以來，我國的學(xué)位與研究生教育事業(yè)得到了長足發(fā)展。根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止到2008年8月，中國大陸地區(qū)已經(jīng)授予博碩士學(xué)位256萬余人，并以每年30多萬人的速度遞增。學(xué)位論文特別是博碩士論文由于在內(nèi)容價(jià)值、傳播形式、版權(quán)歸屬及作者隊(duì)伍等方面均表現(xiàn)出不同于其他文獻(xiàn)的特點(diǎn)，已經(jīng)成為一種越來越重要的文獻(xiàn)信息資源，具有重大的開發(fā)和利用價(jià)值。

按照國際慣例，國家圖書館負(fù)有收藏和保存學(xué)位論文的職責(zé)。國家圖書館收藏學(xué)位論文，最早可以追溯到上個世紀(jì)20年代。1921年6月24日教育部訓(xùn)令第172號，令京師圖書館接收留學(xué)生學(xué)位論文。大規(guī)模入藏學(xué)位論文始于上世紀(jì)80年代中期。1982年，國務(wù)院學(xué)位委員會即確定國家圖書館為全國惟一負(fù)責(zé)全面收藏、整理我國社會科學(xué)、人文科學(xué)和自然科學(xué)等方面博士學(xué)位論文的專門機(jī)構(gòu)，并以法律形式寫入《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》。此后，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室先后多次發(fā)文，要求各學(xué)位授予單位嚴(yán)格執(zhí)行向國家圖書館繳送制度，使國家圖書館全面入藏博士學(xué)位論文得到可靠保證。20多年來，在全國研究生培養(yǎng)單位的大力支持下，國家圖書館博士學(xué)位論文收繳率達(dá)到95%以上。為了適應(yīng)形勢的發(fā)展，國家圖書館專門設(shè)立了學(xué)位論文收藏中心，開辟學(xué)位論文閱覽室，按年度編輯出版《中國博士學(xué)位論文提要》，為讀者提供閱覽和咨詢服務(wù)，取得了良好的社會效益。根據(jù)讀者的需求，在國務(wù)院學(xué)位委員會和博士后基金委員會等單位的大力支持下，國家圖書館除了對博碩士學(xué)位論文進(jìn)行全面采集外，還有計(jì)劃、有步驟地加強(qiáng)碩士學(xué)位論文和博士后研究報(bào)告的采集力度。在此基礎(chǔ)上，又啟動了對港澳臺和海外華人的博士論文的采集。目前已入藏博士學(xué)位論文26萬多種，碩士學(xué)位論文50余萬種，一個以國家圖書館為龍頭的大中華學(xué)位論文收藏中心初露端倪。從2002年底開始，國家圖書館將博士學(xué)位論文和博士后研究報(bào)告數(shù)字化納入到國家數(shù)字圖書館工程之中。截止到目前，已完成博士學(xué)位論文全文影像掃描15萬余種。2004年開始研發(fā)學(xué)位論文電子呈繳系統(tǒng)，現(xiàn)正在試運(yùn)行階段。應(yīng)該說，國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)已經(jīng)取得了階段性成果。然而，隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，特別是信息網(wǎng)絡(luò)的普及，傳統(tǒng)、陳舊的服務(wù)方式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足日益高漲的讀者需求，越來越多的讀者希望國家圖書館能夠?qū)⒉┐T士學(xué)位論文全文上網(wǎng)提供公眾利用，但是由于知識產(chǎn)權(quán)問題一直沒有解決，使得國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)不敢越雷池一步，導(dǎo)致博碩士學(xué)位論文的前沿性、創(chuàng)新性得不到有效的發(fā)揮，造成了巨大的資源浪費(fèi)。

從目前國內(nèi)外學(xué)位論文資源建設(shè)的發(fā)展來看，已從若干層面上涉及著作權(quán)人的權(quán)益保護(hù)問題，如印本資源的數(shù)字化、原生數(shù)字資源的管理、存取與服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)傳播等。如何既保護(hù)著作權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益，又保障社會公眾廣泛獲取信息資源的利益，從而實(shí)現(xiàn)兩者之間的利益平衡，無疑已成為擺在我們面前的一個極為重要的任務(wù)。如果不能制訂一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案，國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)將舉步維艱，進(jìn)而制約學(xué)位論文資源建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。

正是基于這一背景，本文在分析與研究目前國內(nèi)博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)過程中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ)上，為數(shù)字環(huán)境下國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)規(guī)避版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)尋求應(yīng)對措施。

2 博碩士論文資源建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展極大地推動了學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)的進(jìn)程，也引發(fā)了大量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。在學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)過程中，人們往往專注于資金投入、技術(shù)攻關(guān)與資源環(huán)境等因素，而對學(xué)位論文數(shù)字資源賴以生存和可持續(xù)發(fā)展的法律環(huán)境缺少認(rèn)真的研究，導(dǎo)致學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益尖銳。在資源利用上，著作權(quán)人、傳播者與社會公眾之間產(chǎn)生巨大的利益沖突，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)與發(fā)展的最主要的瓶頸問題。

102.1 博碩士論文的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題

研究生學(xué)位論文的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，是指學(xué)位論文著作權(quán)的主體，換而言之，就是誰享有學(xué)位論文的著作權(quán)。如果不厘清這個問題，將會因版權(quán)主體混淆而出現(xiàn)法律理論的悖論以及規(guī)范對象不明確，導(dǎo)致學(xué)位論文資源建設(shè)的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。由于我國學(xué)位與研究生教育的現(xiàn)實(shí)情況以及研究生培養(yǎng)形式的多樣化，博碩士學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)歸屬較為復(fù)雜，業(yè)界爭議很大。其中，有代表性的觀點(diǎn)有4種:第一，研究生與導(dǎo)師共同享有著作權(quán);第二，研究生享有全部著作權(quán);第三，學(xué)位授予單位享有著作權(quán);第四，研究生享有部分著作權(quán)。

根據(jù)我國著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn)為，學(xué)位論文的著作權(quán)應(yīng)該歸作者所有。原因有四:第一，研究生獲得學(xué)位最基本的要求是學(xué)位論文必須由本人獨(dú)立完成，對博碩士學(xué)位論文還要求在本學(xué)科領(lǐng)域有獨(dú)創(chuàng)性，否則不授予學(xué)位。第二，博碩士學(xué)位論文雖然在選題、寫作、預(yù)答辯與答辯等過程中得到導(dǎo)師和論文指導(dǎo)小組的指導(dǎo)，但《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第三條規(guī)定，指導(dǎo)教師不屬于研究生學(xué)位論文的創(chuàng)作者，故學(xué)位論文著作權(quán)不應(yīng)該由導(dǎo)師與研究生共有。第三，從研究生與學(xué)位授予單位的關(guān)系來看，研究生與學(xué)位授予單位不具有勞動合同和聘任合同關(guān)系。研究生的職責(zé)是完成學(xué)習(xí)任務(wù)并獲得相應(yīng)學(xué)位，而不是完成學(xué)位授予單位的工作任務(wù)。因此，研究生學(xué)位論文著作權(quán)不屬于學(xué)位授予單位。第四，即使研究生以參加導(dǎo)師的科研項(xiàng)目或完成學(xué)位授予單位科研任務(wù)的研究成果作為學(xué)位論文，學(xué)位授予單位也不具有學(xué)位論文的法人資格，因?yàn)?(1)學(xué)位論文撰寫不是由學(xué)位授予單位主持的;(2)學(xué)位論文不代表學(xué)位授予單位意志，僅僅代表研究生本人的意志;(3)學(xué)位論文發(fā)現(xiàn)抄襲、剽竊并不是由學(xué)位授予單位承擔(dān)責(zé)任?？傊瑢W(xué)位論文是經(jīng)過作者大量的創(chuàng)造性勞動而獨(dú)立創(chuàng)作完成的作品，作者應(yīng)當(dāng)單獨(dú)享有其作品的著作權(quán)。因此，未得到學(xué)位論文作者的授權(quán)擅自開發(fā)與利用學(xué)位論文，將構(gòu)成侵權(quán)。

2.2 博碩士論文采集過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字資源的采集是學(xué)位論文資源建設(shè)的基礎(chǔ)，通常有兩種渠道:一是電子版學(xué)位論文的采集，包括軟盤、光盤、網(wǎng)絡(luò)版等;一是大型數(shù)據(jù)庫的采集，包括書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫等。涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括兩個方面:其一是原生學(xué)位論文作者的著作權(quán)保護(hù)問題，其二是學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫出版商的版權(quán)保護(hù)問題。未經(jīng)著作權(quán)人許可采集與加工學(xué)位論文數(shù)字資源，很有可能引起知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 博碩士論文數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

館藏學(xué)位論文數(shù)字化是指利用計(jì)算機(jī)技術(shù)把其他載體形式(印刷型、縮微型等)的學(xué)位論文中的信息，包括文字、表格、圖像等轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)能識別的二進(jìn)制數(shù)字編碼的技術(shù)。法律界與圖書館界普遍認(rèn)為館藏學(xué)位論文數(shù)字化行為是一種典型的復(fù)制行為。因?yàn)閷^藏學(xué)位論文數(shù)字化，只是學(xué)位論文的載體形態(tài)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，而這種轉(zhuǎn)換過程是由機(jī)器來完成的，不包括人的創(chuàng)造性勞動，其間沒有產(chǎn)生新的作品，知識產(chǎn)權(quán)仍屬于原著作權(quán)人。國家版權(quán)局2000年3月1日發(fā)布的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》第三條規(guī)定:“利用受著作權(quán)保護(hù)的他人作品制作數(shù)字化作品，應(yīng)事先向著作權(quán)人直接取得授權(quán)或通過著作權(quán)集體管理組織間接取得授權(quán)”。復(fù)制權(quán)是著作權(quán)中最核心的權(quán)利，是著作權(quán)人的專有權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人許可將其享有著作權(quán)的作品進(jìn)行數(shù)字化處理，很可能會侵犯著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)。

2.4 博碩士論文傳播過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

學(xué)位論文數(shù)字化的最終目的是為了提供利用，也就是將數(shù)字化后的學(xué)位論文通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播并為社會公眾服務(wù)。將學(xué)位論文數(shù)字化并通過網(wǎng)絡(luò)向社會傳播，屬于著作權(quán)法規(guī)定的使用作品方式，是著作權(quán)人合法權(quán)益的組成部分。學(xué)位論文的著作權(quán)人有權(quán)決定其論文是否上載網(wǎng)絡(luò)，以及何時(shí)何地上載網(wǎng)絡(luò)，使社會公眾以其選定的方式獲取該學(xué)位論文。未經(jīng)著作權(quán)人的許可或授權(quán)擅自將屬于權(quán)利人的學(xué)位論文上載服務(wù)器進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，將構(gòu)成對學(xué)位論文著作權(quán)人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。目前國內(nèi)高校圖書館、公共圖書館開展的學(xué)位論文原文傳遞和館際互借、網(wǎng)上提供學(xué)位論文前16頁或24頁等服務(wù)，基本遵循的是合理使用原則，殊不知，我國的著作權(quán)法規(guī)定:“合理使用”的對象應(yīng)該是已經(jīng)發(fā)表的作品，學(xué)位論文大多是未發(fā)表的作品，因此不在合理使用范圍，如果沒有著作權(quán)人的授權(quán)，就會構(gòu)成侵權(quán)。

3 解決博碩士論文資源建設(shè)中知識產(chǎn)權(quán)問題的對策建議

鑒于《中華人民共和國學(xué)位法》和“圖書館法”尚未出臺，為了盡快推進(jìn)國家圖書館博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)的進(jìn)程，有效解決在數(shù)字環(huán)境下制約博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)的法律瓶頸，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面入手:

3.1 完善博碩士論文呈繳制度，促進(jìn)相關(guān)法律的確立

鑒于學(xué)位論文資源建設(shè)中面臨的種種知識產(chǎn)權(quán)問題，國家圖書館應(yīng)盡快與國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室進(jìn)行溝通，修改國家學(xué)位管理?xiàng)l例，通過行政手段完善學(xué)位論文呈繳制度。首先，懇請國務(wù)院學(xué)位委員會下發(fā)文件，重申向國家圖書館呈繳學(xué)位論文的法律義務(wù);其次，明確授權(quán)國家圖書館為紙本和電子版博碩士學(xué)位論文惟一法定收藏機(jī)構(gòu)，從而節(jié)省數(shù)字化成本，避免重復(fù)建設(shè);再次，要求下發(fā)紅頭文件中讓學(xué)位論文作者將學(xué)位論文復(fù)制權(quán)、使用權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授予國家圖書館用于公益性服務(wù)，一方面可以避免國家圖書館學(xué)位論文建設(shè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，一方面可以保障公眾獲得知識的權(quán)利。此外，國家圖書館還應(yīng)上文上級主管部門以及相關(guān)法律制定機(jī)構(gòu)，積極促成將紙本和電子版博碩士學(xué)位論文同時(shí)呈繳國家圖書館并授權(quán)國家圖書館用于公益性服務(wù)等內(nèi)容，寫入正在修訂的《中華人民共和國學(xué)位法》之中，使國家圖書館博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)有法可依。

3.2 加強(qiáng)對海內(nèi)外博碩士論文資源建設(shè)的研究與借鑒

我國實(shí)施學(xué)位制度的時(shí)間不長，有關(guān)學(xué)位論文的資源建設(shè)還處于探索階段，特別是在數(shù)字資源建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)問題上，由于起步相對較晚，在法律、技術(shù)措施和管理方面與發(fā)達(dá)國家如美國、英國相比還有一定的差距。因此，國家圖書館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對海內(nèi)外學(xué)位論文資源建設(shè)的研究，借鑒其他地區(qū)學(xué)位論文資源建設(shè)的成功模式，為我所用。近年來，筆者一直在跟蹤、研究臺灣“中央圖書館”學(xué)位論文資源建設(shè)的進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)臺灣博碩士學(xué)位論文的收藏與利用雖然起步較晚，但在博碩士學(xué)位論文數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)上卻走在我們前面，這有賴于下面幾個因素:第一，行政支持。臺灣教育當(dāng)局在“中央圖書館”博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)的整個過程中，不僅提供了大量的經(jīng)費(fèi)，更重要的是提供具體的行政支持。例如1994年新修訂的臺灣學(xué)位授予法規(guī)定，博碩士學(xué)位論文應(yīng)以文件、錄影帶、錄音帶、光碟或其他方式，于“中央圖書館”保存之;教育主管部門每年均以信函的方式通知臺灣的各大學(xué)，要求他們協(xié)助研究生向“中央圖書館”報(bào)送博碩士學(xué)位論文(包括電子版)，以及辦理全文網(wǎng)絡(luò)使用授權(quán)事宜，否則不予辦理離校手續(xù)。這些行政要求為臺灣“中央圖書館”的博碩士學(xué)位論文收藏與利用提供了可靠保證。第二，大學(xué)的通力協(xié)作。臺灣的大學(xué)認(rèn)真執(zhí)行上級的指示，積極配合臺灣“中央圖書館”的工作。第三，臺灣“中央圖書館”在此項(xiàng)工作中扮演項(xiàng)目策劃、承辦人和傳播與推廣人的角色。他們的很多經(jīng)驗(yàn)和做法值得我館借鑒。

3.3 設(shè)立博碩士論文版權(quán)管理機(jī)構(gòu)

由于學(xué)位論文數(shù)量巨大，涉及學(xué)位授予單位上千家、作者有數(shù)百萬，解決學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)問題是長期而艱巨的任務(wù)。為此，建議國家圖書館會同教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心，共同設(shè)立學(xué)位論文版權(quán)管理機(jī)構(gòu)。教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心是教育部直屬事業(yè)單位，在教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)全國學(xué)位與研究生教育的評估、認(rèn)證等。國家圖書館和教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心都具有得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢，可以優(yōu)勢互補(bǔ)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。該版權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)在國家圖書館，可將其相關(guān)業(yè)務(wù)納入到中國國家數(shù)字圖書館版權(quán)機(jī)構(gòu)之中。國家圖書館應(yīng)從人力物力上給予充分保障，使其健康、持續(xù)地發(fā)展，為國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)保駕護(hù)航。學(xué)位論文版權(quán)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)聘請圖書館界、法律界以及研究生管理等方面的專家學(xué)者，解決學(xué)位論文開發(fā)與利用中的法律問題。此外，如果條件成熟還可以成立學(xué)位論文“版權(quán)集體管理組織”，代表論文作者與學(xué)位論文商業(yè)服務(wù)公司商談授權(quán)使用作品并向其發(fā)放使用作品的許可證，最終將獲取的報(bào)酬回饋給論文作者。

3.4 委托學(xué)位授予單位進(jìn)行博碩士論文版權(quán)處理

早期的紙質(zhì)學(xué)位論文一般都沒有簽署使用授權(quán)許可協(xié)議，如何解決其授權(quán)，也是一個難題。對于國家圖書館來說，查找博碩士論文作者畢業(yè)的去向并與每一位作者簽署使用授權(quán)許可協(xié)議，其難度如同大海撈針。為此，國家圖書館應(yīng)當(dāng)主動與學(xué)位授予單位建立良好的合作關(guān)系，委托學(xué)位授予單位協(xié)助國家圖書館獲得授權(quán)，因?yàn)閷W(xué)位論文作者與母校有著千絲萬縷的聯(lián)系，無論通過導(dǎo)師或研究生院還是校友會，都會比較容易獲得論文作者的信息。鑒于國家圖書館現(xiàn)有未處理版權(quán)的博碩士學(xué)位論文比較多，一次全部處理，就人力、物力、財(cái)力來說是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此，應(yīng)分階段、有選擇地進(jìn)行版權(quán)處理，可先博士后碩士，或先重點(diǎn)大學(xué)后普通大學(xué)，還可以按學(xué)位授予單位和學(xué)位授予年代由近及遠(yuǎn)地順序解決。

3.5 建立綜合服務(wù)平臺，從技術(shù)上保障博碩士論文合理使用

全國各學(xué)位授予單位的圖書館均收藏本單位的博碩士學(xué)位論文，其全文數(shù)據(jù)庫也已經(jīng)基本建立。國家圖書館應(yīng)當(dāng)積極利用這筆資源，避免不必要的重復(fù)性開發(fā)。為此，應(yīng)本著資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、互利互惠、自愿參加的原則，建立以國家圖書館為主導(dǎo)、全國學(xué)位授予單位共同參與的學(xué)位論文數(shù)字資源共建共享系統(tǒng)平臺。為了避免網(wǎng)上論文被大批量惡意下載、轉(zhuǎn)作他用，該平臺除具有強(qiáng)大的查詢檢索、資源集成整合、數(shù)據(jù)分析與監(jiān)控等功能外，還應(yīng)采用最先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)對復(fù)制、下載等行為進(jìn)行限制，包括認(rèn)證技術(shù)、加密技術(shù)、數(shù)字水印、數(shù)字權(quán)利管理(DRM)、防火墻等，從技術(shù)角度保證學(xué)位論文的合法使用。此外，國家圖書館還必須加強(qiáng)行業(yè)自律，在博碩士學(xué)位論文資源建設(shè)和服務(wù)過程中堅(jiān)持非營利、公益性的原則，不能利用自身作為法定學(xué)位論文收藏單位的便利，在學(xué)位論文開發(fā)與利用中牟利，損害著作權(quán)人的利益。

目前，全球范圍內(nèi)的數(shù)字化學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度仍處于探索階段，中國國家圖書館應(yīng)該在這方面有所作為，形成自己的特色。

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