[摘 要]源代碼是計(jì)算機(jī)軟件的技術(shù)核心，然而，軟件的技術(shù)特性和商業(yè)運(yùn)作機(jī)制決定了單一的版權(quán)法或商業(yè)秘密法保護(hù)均存在不可避免的弊端。然而，版權(quán)法和商業(yè)秘密法在源代碼保護(hù)領(lǐng)域具有巧妙的良性互補(bǔ)關(guān)系，能夠恰當(dāng)?shù)幕パa(bǔ)、協(xié)調(diào)，從而構(gòu)建和諧完整的軟件源代碼保護(hù)體系。

[關(guān)鍵詞] 計(jì)算機(jī)軟件 源代碼 專利 著作權(quán)法與商業(yè)秘密法結(jié)合保護(hù)

一、軟件源代碼的技術(shù)特征和商業(yè)運(yùn)作機(jī)制

軟件是指揮計(jì)算機(jī)解決某問(wèn)題而編寫(xiě)的程序及相關(guān)文檔的總稱。計(jì)算機(jī)程序通常包括源程序和目標(biāo)程序，又稱源代碼和目標(biāo)代碼。源代碼是由開(kāi)發(fā)者使用類似于自然語(yǔ)言和數(shù)學(xué)公式的高級(jí)語(yǔ)言或匯編語(yǔ)言，如C、Java、Basic、Fortran等編寫(xiě)而成，可供技術(shù)人員閱讀、修改。而目標(biāo)代碼則是通過(guò)開(kāi)發(fā)工具包將源代碼直接編譯，以0或1的二進(jìn)制編碼形式表示，能直接由計(jì)算機(jī)識(shí)別，操作并實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)功能的程序。

從軟件行業(yè)的技術(shù)特征來(lái)看，計(jì)算機(jī)程序開(kāi)發(fā)的過(guò)程，首先從開(kāi)發(fā)人員的技術(shù)思想開(kāi)始，而這種新的技術(shù)思想、結(jié)構(gòu)又需要，而且只能通過(guò)源代碼的編寫(xiě)來(lái)實(shí)現(xiàn)。開(kāi)發(fā)人員通常必須首先分析用戶的實(shí)際需要和技術(shù)要求，明確此項(xiàng)軟件最終應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的功能和用途，然后運(yùn)用自己的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，設(shè)計(jì)算法、確定結(jié)構(gòu)，選擇一種或幾種最優(yōu)或最適合的高級(jí)程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言。接著，利用該語(yǔ)言的開(kāi)發(fā)工具包所提供的語(yǔ)言環(huán)境和語(yǔ)法格式編制源代碼，再利用工具包中自帶的翻譯程序?qū)⒁呀?jīng)編碼的源程序翻譯成目標(biāo)代碼，由計(jì)算機(jī)自動(dòng)識(shí)別和運(yùn)行。初次試運(yùn)行結(jié)束后，開(kāi)發(fā)人員根據(jù)運(yùn)行的實(shí)際結(jié)果對(duì)源代碼進(jìn)行進(jìn)一步的修改和完善。如果初次運(yùn)行失敗，開(kāi)發(fā)人員則需要使用調(diào)試功能查找問(wèn)題，修改源代碼，再次投入翻譯和運(yùn)行。一個(gè)新程序開(kāi)發(fā)成功往往需要多次試運(yùn)行并修改，直至得到最佳程序方案，方能將目標(biāo)代碼及用戶手冊(cè)提交用戶，投入使用。當(dāng)然，這其中也包含有軟件開(kāi)發(fā)失敗，程序預(yù)期功能最終未能實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，軟件開(kāi)發(fā)最關(guān)鍵的技術(shù)核心，在于確定技術(shù)方案，編制源代碼階段。源代碼具有可操作性、間接應(yīng)用性，直接反映了開(kāi)發(fā)者的思想和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，決定了軟件的技術(shù)含量和智力水平。

從軟件行業(yè)的商業(yè)運(yùn)作機(jī)制來(lái)看，由于軟件從根本上說(shuō)，僅僅是一種蘊(yùn)含著技術(shù)思想的工具，根本目的在于實(shí)現(xiàn)某一特定功能，對(duì)于終端用戶而言，其中所蘊(yùn)含的技術(shù)是不必也無(wú)需知道的，因?yàn)橹灰浍@得目標(biāo)代碼并在一定的環(huán)境下運(yùn)行，計(jì)算機(jī)就可以自動(dòng)識(shí)別并實(shí)現(xiàn)其所預(yù)期的技術(shù)功能，其所支付的購(gòu)買(mǎi)成本即可以得到償付。可以說(shuō)，軟件銷售行業(yè)的商業(yè)運(yùn)行對(duì)普通終端用戶而言，僅僅是一種技術(shù)功能實(shí)現(xiàn)成本的交易。由于本身缺乏相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和背景，獲取源代碼并知悉其中的技術(shù)思想對(duì)普通的軟件消費(fèi)者而言毫無(wú)意義，如欲規(guī)避該功能實(shí)現(xiàn)成本，只需要非法復(fù)制該軟件的目標(biāo)代碼并在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行即可。因此，一般情況下，軟件開(kāi)發(fā)完畢之后，最終用戶只能獲得目標(biāo)代碼和用戶手冊(cè)，除非有特殊約定或公開(kāi)許可，源代碼是作為軟件開(kāi)發(fā)者的商業(yè)秘密，不予提供。然而，誠(chéng)如上文所述，對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)行業(yè)來(lái)說(shuō)，源代碼的地位卻是至關(guān)重要的，獲取了已有軟件的源代碼就可以輕易的獲知其中的技術(shù)思想和訣竅，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)開(kāi)發(fā)，或研究其漏洞，從而大大縮短原有的技術(shù)開(kāi)發(fā)成本，研究出改進(jìn)、替代產(chǎn)品，并從中獲取商業(yè)利潤(rùn)。

二、軟件源代碼單一版權(quán)法保護(hù)的優(yōu)勢(shì)和不足

目前，除少數(shù)技術(shù)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家允許純軟件專利(P21-22)之外，各國(guó)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件主要采用版權(quán)法保護(hù)模式。無(wú)可否認(rèn)，版權(quán)保護(hù)能成為當(dāng)今世界軟件立法的主流，必然有其內(nèi)在優(yōu)勢(shì)和可行性:首先，版權(quán)保護(hù)范圍廣泛。版權(quán)法對(duì)作品的創(chuàng)作水平要求較低，即所謂只須具有創(chuàng)造性火花(Creative Spark)，而不必達(dá)到新穎的、完美的或巧妙的(Novel、Unique or Ingenious) (P24-25)。其次，版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則，使源代碼從編碼完成即受保護(hù)，至多也只須進(jìn)行注冊(cè)登記，手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低廉;最后，版權(quán)法保護(hù)范圍有限。只保護(hù)表達(dá)，不保護(hù)創(chuàng)作思想，其他開(kāi)發(fā)者可借鑒已有軟件的技術(shù)思想進(jìn)行創(chuàng)新和優(yōu)化。

然而，源代碼的技術(shù)性特征使得其不可能與傳統(tǒng)版權(quán)法所有理念和內(nèi)容完全吻合，國(guó)外有學(xué)者甚至認(rèn)為:“包含計(jì)算機(jī)程序會(huì)導(dǎo)致著作權(quán)制度的歪曲 (P77-78)”。

1. 傳統(tǒng)版權(quán)法的立法目的與源代碼功能技術(shù)性特征不符。

正如通產(chǎn)省1983年《程序法建議》所述，“版權(quán)法的宗旨是促進(jìn)文化發(fā)展，而軟件保護(hù)則主要在于促進(jìn)工業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 (P100)”。日本1970年《著作權(quán)法》、韓國(guó)1987年《著作權(quán)法》及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《著作權(quán)法》均在第一條開(kāi)宗明義地規(guī)定，本法的目的是為促進(jìn)國(guó)家文化向上發(fā)展 (P1-2)。事實(shí)上，版權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展，源于人類對(duì)自身精神領(lǐng)域的關(guān)注，是對(duì)人類傳播思想、文化、藝術(shù)，從閱讀、欣賞、評(píng)價(jià)中得到思想升華和精神愉悅的肯定。而源代碼則與此完全不同，其開(kāi)發(fā)、編寫(xiě)、內(nèi)容、表達(dá)都具有鮮明的實(shí)用目的和功能性用途，

2. 傳統(tǒng)版權(quán)法以文化作品為標(biāo)準(zhǔn)的概念和規(guī)則在源代碼領(lǐng)域不適用。

按照上述立法目的，傳統(tǒng)理論將版權(quán)保護(hù)的作品界定為“對(duì)文藝、學(xué)術(shù)、美術(shù)以及音樂(lè)范圍內(nèi)的思想及感情的創(chuàng)造性的表達(dá)” (P447)。而源代碼從產(chǎn)生時(shí)起，就是一種實(shí)用技術(shù)工具。雖然表達(dá)具有文字屬性，但僅用于轉(zhuǎn)換為機(jī)讀的指令序列，即由機(jī)器識(shí)別、執(zhí)行，這與傳統(tǒng)作品的作用大不相同。因此，有學(xué)者認(rèn)為，“程序本身幾乎沒(méi)有或根本沒(méi)有任何實(shí)際意義，其意義只有在計(jì)算機(jī)運(yùn)行的過(guò)程中才能顯示出來(lái)。因此，它作為作品的法律地位在某種程度上是無(wú)效的 (P204)”。

3. 傳統(tǒng)版權(quán)法思想——表達(dá)二分法的基本原則與源代碼的“雙重屬性”的沖突。

版權(quán)法僅保護(hù)富有創(chuàng)意的表達(dá)，并不延及創(chuàng)意本身和技術(shù)功能，這已成為國(guó)際版權(quán)保護(hù)的共識(shí)。只要是非抄襲的獨(dú)立創(chuàng)作且表達(dá)方式有異，即使與已有作品思想雷同，亦符合版權(quán)原創(chuàng)性要求。然而，源代碼兼具表達(dá)與技術(shù)雙重屬性，其根本價(jià)值在于作者的技術(shù)構(gòu)思和功能性步驟設(shè)計(jì)。同時(shí)，其表達(dá)的多樣性受到諸多限制。這就可能產(chǎn)生十分不合理的結(jié)果:一方面，某些基礎(chǔ)功能的最優(yōu)編碼方式可能僅有一種，保護(hù)此表達(dá)，實(shí)際上就間接壟斷了該技術(shù)思想。另一方面，只要了解軟件源代碼的技術(shù)思想，再以不同的表達(dá)方式重新編寫(xiě)，就能輕易規(guī)避版權(quán)保護(hù)。這一弊端，是軟件版權(quán)保護(hù)最易受攻擊的弱點(diǎn)。

另外，文學(xué)作品的版權(quán)保護(hù)期限較長(zhǎng)，一般為作者終身加死后50年。而大多數(shù)軟件壽命較短，只有幾年使用時(shí)間。因此，50年的保護(hù)期對(duì)軟件而言意義不大。

三、軟件源代碼單一商業(yè)秘密法法保護(hù)的優(yōu)勢(shì)和不足

從一定意義上講，軟件的商業(yè)秘密保護(hù)是一種“收底”的保護(hù)方式，由于其具有很強(qiáng)的靈活性和主動(dòng)性，在保護(hù)軟件源代碼領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢(shì)。

1. 它滿足了權(quán)利人壟斷性權(quán)利與技術(shù)不公開(kāi)的雙重要求，在避免專利理念沖突的同時(shí)，保護(hù)了源代碼中的技術(shù)思想。

源代碼是軟件開(kāi)發(fā)的技術(shù)核心，是開(kāi)發(fā)人員最重要的智慧財(cái)富。對(duì)此，專利法無(wú)法逾越其公開(kāi)要求，而版權(quán)法則對(duì)保護(hù)思想無(wú)能為力。商業(yè)秘密保護(hù)則正好彌補(bǔ)了二者的缺陷，它保護(hù)技術(shù)思想和功能，同時(shí)并不要求公開(kāi)，甚至還特別要求權(quán)利人必須采取保密措施。這就滿足了權(quán)利人壟斷并不愿意公開(kāi)技術(shù)的雙重要求。當(dāng)然，不公開(kāi)技術(shù)也就相應(yīng)的無(wú)法享受專利法的絕對(duì)壟斷，商業(yè)秘密法保護(hù)的力度和效力較之專利法而言明顯較弱，然而事實(shí)上，這種相對(duì)弱勢(shì)的保護(hù)方式對(duì)于軟件業(yè)的技術(shù)革新而言是不無(wú)裨益的。

2. 其保護(hù)門(mén)檻低，保護(hù)力度和期限靈活，權(quán)利人有充分的自主性，非常適合軟件行業(yè)周期短，革新快，競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)特征。

3. 對(duì)開(kāi)發(fā)者未來(lái)潛在利益的保護(hù):首先，可以有效防止他人在其軟件基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)。其次，可以低成本壟斷技術(shù)及其更新，維護(hù)軟件產(chǎn)品的后續(xù)利益。如后期技術(shù)服務(wù)、漏洞補(bǔ)正、界面和擴(kuò)展性的完善等，微軟公司在操作系統(tǒng) Windows3.1的基礎(chǔ)上不斷推出Windows95、98、Professional及至Windows XP，就是最好例證。最后，可以維護(hù)軟件安全性，防止因源代碼泄露而被他人利用產(chǎn)品安全漏洞攻擊計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。

然而，單一商業(yè)秘密保護(hù)也存在弊端:首先，商業(yè)秘密法的保護(hù)力度有限，往往只能通過(guò)軟件銷售協(xié)議或雇用合同中的保密條款主張相關(guān)違約或侵權(quán)責(zé)任，或者依靠開(kāi)發(fā)者自身的保密措施，難以達(dá)到令人滿意的效果。其次，商業(yè)秘密法無(wú)法禁止合法獲取秘密信息后完全復(fù)制和使用。商業(yè)秘密法只禁止對(duì)源代碼的非法獲取，不禁止“通過(guò)公平和誠(chéng)實(shí)的方法”獲取，按照TRIPS規(guī)定，主要指“公平誠(chéng)實(shí)的反向工程和獨(dú)立開(kāi)發(fā)”。因此，若第三人破譯了權(quán)利人的技術(shù)保護(hù)，用反向工程獲取源代碼，就有權(quán)對(duì)其進(jìn)行任何形式的使用，包括在新軟件中完全照搬，形成內(nèi)容和功能都完全相同的軟件。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)生活中，這種原封不動(dòng)的照搬并無(wú)意義，因?yàn)楸I版目標(biāo)代碼即可達(dá)到同樣效果。事實(shí)是第三人往往以反向工程復(fù)制部分源代碼用于自己的軟件，產(chǎn)生功能有所差異的新軟件。對(duì)此，商業(yè)秘密法無(wú)能為力。

四、軟件源代碼版權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)的良性互補(bǔ)

在軟件保護(hù)領(lǐng)域，版權(quán)法與商業(yè)秘密法可否并存?對(duì)此，美國(guó)第二巡回上訴法院在“阿爾泰”一案中確認(rèn)了二者的并存及各自適用的范圍 (P18)?！笔聦?shí)上，“版權(quán)與商業(yè)秘密在軟件保護(hù)中建立了一種精妙的良性互動(dòng)關(guān)系，他們彼此間的支持與配合，既可以克服單一版權(quán)保護(hù)的‘先天不足’，又可以避免軟件專利保護(hù)的不當(dāng)。二者的結(jié)合，在不沖擊現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和符合社會(huì)公共政策目標(biāo)的同時(shí)，為軟件業(yè)，特別是軟件源代碼，提供了有效、正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)(P50)”。

1. 商業(yè)秘密法保護(hù)側(cè)重于保護(hù)對(duì)象的內(nèi)容，兼顧了軟件源代碼的技術(shù)思想和文字表達(dá)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)源代碼雙重屬性的“雙重保護(hù)”，彌補(bǔ)了版權(quán)法的保護(hù)漏洞。

源代碼兼具表達(dá)的文字性和功能的技術(shù)性，其技術(shù)思想和結(jié)構(gòu)是開(kāi)發(fā)人員最重要的智慧財(cái)富。但版權(quán)法受其立法目的所限，嚴(yán)格依照“思想—表達(dá)兩分法”界定保護(hù)范圍。商業(yè)秘密法則恰好兼顧了這種雙重要求:從立法目的上看，商業(yè)秘密保護(hù)關(guān)注的不在于表達(dá)本身，而在于表達(dá)信息的內(nèi)容;從保護(hù)對(duì)象上看，其既保護(hù)“表達(dá)”，也保護(hù)“思想”，任何采取不正當(dāng)手段或違約獲取和使用“信息”的行為都在禁止之列。這就滿足了權(quán)利人對(duì)軟件源代碼技術(shù)思想的關(guān)注，有效彌補(bǔ)了版權(quán)法保護(hù)的缺漏。同時(shí)，商業(yè)秘密法保護(hù)期限、力度的靈活性也彌補(bǔ)了版權(quán)法保護(hù)期限和范圍僵化的不足。

2. 版權(quán)法則有效克服了商業(yè)秘密法保護(hù)的不足。商業(yè)秘密法無(wú)法解決的保護(hù)力度有限，無(wú)法防止合法取得而引發(fā)的復(fù)制和后續(xù)使用的問(wèn)題完全可以用版權(quán)法來(lái)補(bǔ)充:一旦源代碼取得著作權(quán)，就意味著即使合法獲得，對(duì)其進(jìn)行任何形式的復(fù)制和直接使用，甚至是非常類似的表達(dá)都將構(gòu)成侵權(quán)。

總之，在版權(quán)法和商業(yè)秘密法的結(jié)合保護(hù)體系下，版權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生，不以權(quán)利人公開(kāi)為條件，同時(shí)，版權(quán)法并不禁止將同一作品的一種表現(xiàn)形式(源代碼)予以保密，而同時(shí)公開(kāi)該作品的另一種形式(目標(biāo)代碼)。因此，權(quán)利人完全可以發(fā)行目標(biāo)代碼滿足普通用戶的使用，而將源代碼作為商業(yè)秘密?chē)?yán)加保護(hù)。版權(quán)法和商業(yè)秘密法分別保護(hù)源代碼的“表達(dá)”和“思想”，各司其職，相互協(xié)調(diào)。

此時(shí)，對(duì)源代碼的獲取和使用就存在以下四種情況:(1)若他人非法獲悉源代碼并進(jìn)行復(fù)制，則構(gòu)成對(duì)版權(quán)和商業(yè)秘密的雙重侵犯;(2)若其非法獲取源代碼，但僅閱讀并理解其中的結(jié)構(gòu)思想，未復(fù)制其表達(dá)(如，為發(fā)現(xiàn)漏洞編寫(xiě)病毒程序)，則只構(gòu)成對(duì)商業(yè)秘密的侵犯;(3)若其采用反向工程等合法手段突破權(quán)利人的保密措施獲取源代碼，并將其用于新軟件的編碼過(guò)程，則只構(gòu)成版權(quán)侵權(quán);(4)若其合法獲取源代碼后僅抽取其中的思想重新編碼，且不構(gòu)成與權(quán)利人源代碼的實(shí)質(zhì)相似，則不構(gòu)成侵權(quán)。

當(dāng)然，軟件源代碼的這種雙重保護(hù)體系，還需對(duì)版權(quán)法和商業(yè)秘密法本身進(jìn)行必要的修改和協(xié)調(diào)，如擴(kuò)展版權(quán)法立法宗旨和對(duì)象，修改以傳統(tǒng)文化作品為標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)概念和規(guī)則以及滌清二者各自的適用范圍和具體內(nèi)容等。

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