[摘 要]技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益，不僅是高新技術(shù)企業(yè)自身尋求發(fā)展所關(guān)注的要點(diǎn)，同時(shí)也是許多地區(qū)、甚至國家提升企業(yè)整體發(fā)展實(shí)力的工作目標(biāo)。近幾年來，國家有關(guān)主管部門對所涉及的高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作給予了極大的關(guān)注。本文從區(qū)域管理的角度，對企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)進(jìn)行研究，并借鑒了DEA方法，為評(píng)價(jià)區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化效益的優(yōu)劣提供了新的依據(jù)。

[關(guān)鍵詞] 高新技術(shù)企業(yè) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) DEA

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與效益評(píng)價(jià)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種從事生產(chǎn)、建設(shè)及商品流通的一種共同遵守的技術(shù)依據(jù)，在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項(xiàng)所制訂的標(biāo)準(zhǔn)。高新技術(shù)企業(yè)在謀求自身不斷發(fā)展過程中，通過積極參與創(chuàng)制行業(yè)內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高企業(yè)在行業(yè)中的競爭力和影響力，這就是高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身是一種技術(shù)上的規(guī)范。單從規(guī)范本身的角度來看，其制定并不能為高新技術(shù)企業(yè)帶來足夠大的經(jīng)濟(jì)效益。但是，標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)技術(shù)市場化過程中的強(qiáng)制性規(guī)則，而技術(shù)本身只是知識(shí)的運(yùn)用，沒有強(qiáng)制性。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)運(yùn)用的角度考察，標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)高一個(gè)層次(復(fù)雜度、交易規(guī)則);技術(shù)影響產(chǎn)品或者產(chǎn)品后一方面，而標(biāo)準(zhǔn)可以影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)。它不僅僅是技術(shù)的組合，更是技術(shù)創(chuàng)新的框架和體系。

技術(shù)的思路，是通過獲取先進(jìn)的技術(shù)完善自己的產(chǎn)品，降低自己的成本或者說是創(chuàng)造出一種新的產(chǎn)品，從而打敗對手。而建立了標(biāo)準(zhǔn)之后，通過建立自己的標(biāo)準(zhǔn)并將自身的標(biāo)準(zhǔn)用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)對外“贏者通吃”，對內(nèi)實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)和聯(lián)盟的掌控。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益，常常不僅是企業(yè)自身尋求自身發(fā)展所關(guān)注的要點(diǎn)，同時(shí)也是許多地區(qū)、甚至國家為提高企業(yè)整體發(fā)展所要工作的目標(biāo)。于是，這種評(píng)價(jià)往往已超越了企業(yè)自身，上升為區(qū)域經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出的一個(gè)更為宏觀方面的評(píng)價(jià)。

二、DEA方法的應(yīng)用

1.相關(guān)研究的理論方法及評(píng)價(jià)

近年來，關(guān)于企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果的計(jì)算方法方面的研究成果不少，采用的計(jì)算指標(biāo)體系也各有千秋。但總的來說，仍是以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施之后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果減去因技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)所產(chǎn)生的勞動(dòng)消耗來進(jìn)行計(jì)算。然而，針對企業(yè)層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)方法，介紹與討論的文獻(xiàn)并不多見，主要是針對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行計(jì)算，難以達(dá)到區(qū)域管理，衡量標(biāo)準(zhǔn)化帶來的經(jīng)濟(jì)外部性的目的。

1998年，張長元采用了綜合評(píng)價(jià)理論中的功能系數(shù)法，在給定指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上對企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的效益進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，最先將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行了企業(yè)間的橫向比較，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化管理和評(píng)價(jià)提供了一套較為完整的方法。

2003年，宋敏等人將數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)的方法首次運(yùn)用到企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)之中，并給出了某一個(gè)虛擬企業(yè)在對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)投入產(chǎn)出方面的評(píng)價(jià)研究模型。然而，在實(shí)踐過程中，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制過程一般是在幾年內(nèi)完成，對某一企業(yè)測量其當(dāng)年關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的投入產(chǎn)出難以達(dá)到很好的對應(yīng)關(guān)系。與此同時(shí)，單純針對某一企業(yè)創(chuàng)制前后的DEA分析也難以支持DEA方法需要較多決策單元的前提假設(shè)。盡管如此，其所采取的評(píng)價(jià)方法具有一定的理論意義。

2.采用DEA方法評(píng)價(jià)的優(yōu)越性

對于評(píng)價(jià)方法的使用，國內(nèi)最常用的仍然是線性權(quán)重法，即建立在指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對每一個(gè)指標(biāo)(準(zhǔn)則)賦予一定的權(quán)重，通過將指標(biāo)得分與相應(yīng)的權(quán)重乘積的和作為總得分，最后進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種方法在評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效益的過程中存在一些不足:

首先，它不是從投入產(chǎn)出的角度考慮問題的，得分高低并不一定能真實(shí)地反映企業(yè)在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化過程中的有效利用情況，企業(yè)過高的投入也可能得到較高的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。

其次，應(yīng)用線性權(quán)重方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，得分較低的企業(yè)很難從評(píng)價(jià)結(jié)果中找到投入產(chǎn)出低效的原因，進(jìn)而難以為下一步中指導(dǎo)工作提供一些改進(jìn)的方案。

相對于線性權(quán)重法及其他的評(píng)價(jià)方法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法是用于評(píng)價(jià)部門間相對有效性的一種評(píng)價(jià)方法。該評(píng)價(jià)方法是從投入與產(chǎn)出的角度去評(píng)價(jià)同類型的企業(yè)或部門在生產(chǎn)效率方面的相對有效性，把每一個(gè)評(píng)價(jià)對象看成一個(gè)具有“多個(gè)輸入，多個(gè)輸出”的生產(chǎn)系統(tǒng)，通過觀察系統(tǒng)的輸入和輸出來評(píng)價(jià)生產(chǎn)系統(tǒng)的相對效率。

DEA評(píng)價(jià)模型是多個(gè)部門或多個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行相對有效性評(píng)價(jià)的一種方法，其特點(diǎn)是適合于處理具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的情況，并且完全基于指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，剔除了人為因素帶來的誤差。其結(jié)果不僅能判斷被評(píng)價(jià)決策單元的生產(chǎn)效率相對有效性，而且對于非有效的決策單元，還給出了調(diào)整改進(jìn)的方向。因此，如果僅是考慮投入規(guī)模和技術(shù)因素，從宏觀上來評(píng)價(jià)部門或企業(yè)，則可采用DEA評(píng)價(jià)方法。魏權(quán)齡等人就曾用DEA方法對全國棉紡工業(yè)、鋁冶煉工業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，并將結(jié)果反饋到有關(guān)部門受到高度重視。此外，DEA還有以下一些優(yōu)點(diǎn):

首先，標(biāo)準(zhǔn)化效益評(píng)價(jià)需要從不同側(cè)面、用不同指標(biāo)加以描述，而這些指標(biāo)往往不能用同一量綱加以表述。DEA模型以決策單元的各個(gè)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)系數(shù)作為變量，從最有利用決策單元的角度上進(jìn)行評(píng)價(jià)，無需考慮量綱統(tǒng)一化， 并避免了確定各指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)平均意義的權(quán)系數(shù)，排斥了主觀因素，具有內(nèi)在的客觀性，確保了評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和有效性。

其次，DEA方法直接采用數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，而不像一般的統(tǒng)計(jì)分析模型那樣預(yù)先給定生產(chǎn)函數(shù)的形式，并對指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，避免了生產(chǎn)函數(shù)形式的確定以及確定某一投入指標(biāo)對若干產(chǎn)出指標(biāo)的貢獻(xiàn)的繁瑣的工作，使得評(píng)價(jià)方法具有簡明性和易操作性。

最后，應(yīng)用某些DEA模型對DMU進(jìn)行相對有效性評(píng)價(jià)時(shí)，可以得到許多在經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有深刻經(jīng)濟(jì)含義和背景的管理信息。

基于以上幾點(diǎn)，本文將沿用DEA的理論和方法，致力于區(qū)域管理層對于轄區(qū)內(nèi)企業(yè)層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化前后經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，通過選取合適的投入產(chǎn)出指標(biāo)，來滿足實(shí)際考察的需求。

三、基于DEA方法的評(píng)價(jià)模型

1.模型的建立

假設(shè)園區(qū)內(nèi)存在n家正在進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的高新技術(shù)企業(yè)，即有n個(gè)DMU(DMU1，DMU2，...，DMUn)，每個(gè)DMU都有m種輸入和s種輸出，那么第j個(gè)企業(yè)DMUj的輸入和輸出向量分別為 ，j=1，2，…，n?，F(xiàn)在，設(shè)DMUj0的輸入輸出為(xj0，yj0)，也可以簡記為(X0，Y0)。于是，評(píng)價(jià)第j個(gè)企業(yè)同時(shí)為技術(shù)和規(guī)模有效的DEA模型為:

(1)

評(píng)價(jià)純技術(shù)有效性的DEA模型為:

(2)

其中，U，V為閉凸錐，(X0，Y0)為DMUj0的投入和產(chǎn)出，u=(u1，u2，…，um)， v=(v1，v2，…，vs)分別為投入和產(chǎn)出指標(biāo) 和 的權(quán)重。

在模型中，V1為該決策單元DMU的有效值(指投入相對產(chǎn)出的有效利用程度)。V1的值越大說明效率越高，即說明該企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效益越好。V1最大值為1。當(dāng)V1=1時(shí)，則DMUj0為弱有效的;若(1)的最優(yōu)值V1=1，且，則DMUj0為相對有效的。類似地，可以定義DMUj0關(guān)于模型(2)的有效的和弱有效性。

設(shè) 為DMUj0的規(guī)模效率，V1，V2分別為技術(shù)效率和純技術(shù)效率。若S=1(V1=1，V2=1)，則稱DMUj0為規(guī)模有效(技術(shù)有效，純技術(shù)有效)，否則稱為無效的。

若V1=V2，則稱DMUj0為規(guī)模收益不變;若V1V2，則稱DMUj0為規(guī)模收益遞減。

因此，通過本模型的計(jì)算還可以得到如下信息:知曉決策單元的技術(shù)效率狀況，即各個(gè)企業(yè)在投入產(chǎn)出方面的效率是最佳還是非最佳;知曉決策單元的規(guī)模收益狀況。即決策單元或是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或是規(guī)模不經(jīng)濟(jì);尋找出造成決策單元的非最佳技術(shù)效率和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的原因——這是實(shí)際應(yīng)用DEA進(jìn)行深層次分析的關(guān)鍵的第一步，找出粗線條的原因，在通過進(jìn)一步的深入探討分析，可以深入詳盡地研究分析問題，為今后高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制提供寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.輸入輸出指標(biāo)

對于高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化來說，其最終成果大多體現(xiàn)為新標(biāo)準(zhǔn)建立起來后的產(chǎn)品銷售和認(rèn)可的增加?？梢哉f，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化成功應(yīng)該有兩層含義:一是技術(shù)上的成功;二是商業(yè)上的成功。因此，在選擇與評(píng)價(jià)一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目時(shí)，必須對技術(shù)因素以外的許多非技術(shù)因素予以應(yīng)有的重視。通過結(jié)合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化特點(diǎn)及測評(píng)者預(yù)定的評(píng)價(jià)目標(biāo)，本文嘗試建立如下指標(biāo)體系。(如表1)

表1 投入、產(chǎn)出指標(biāo)及相應(yīng)衡量方法

投入方面產(chǎn)出方面

資金物質(zhì)投入(X1)

計(jì)算:設(shè)備費(fèi)+原材料費(fèi)+資料和印刷費(fèi)用+其他物耗費(fèi)產(chǎn)品銷售盈利能力的變化(Y1)

衡量指標(biāo):產(chǎn)品銷售凈利潤的增長率

人員投入(X2)

計(jì)算:相關(guān)人員工資(按標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)工時(shí)計(jì))產(chǎn)品市場地位的變化(Y2)

衡量指標(biāo):相同標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別下主要技術(shù)內(nèi)容或考核標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)數(shù)

調(diào)研協(xié)商投入(X3)

計(jì)算:調(diào)研、會(huì)議協(xié)商費(fèi)+實(shí)驗(yàn)外協(xié)費(fèi)企業(yè)社會(huì)認(rèn)可度的變化(Y3)

衡量指標(biāo):項(xiàng)目獲得證書、榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)等的個(gè)數(shù)

在投入方面，調(diào)研協(xié)商投入是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程較為特有的投入。因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定要滿足先進(jìn)性和可行性行統(tǒng)一的原則，因此在創(chuàng)制標(biāo)準(zhǔn)過程中，需要進(jìn)行多次的調(diào)研、會(huì)議協(xié)商以及實(shí)驗(yàn)外協(xié)，這些方面投入的費(fèi)用應(yīng)該歸為調(diào)研協(xié)商投入。

在產(chǎn)出方面，企業(yè)社會(huì)認(rèn)可度的變化，既是企業(yè)自身競爭實(shí)力提高的體現(xiàn)，同時(shí)一定程度上反應(yīng)了企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化后帶來的社會(huì)附加效益。

四、實(shí)證研究

本文針對2009年北京市某科技園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行手機(jī)和調(diào)查，對園區(qū)內(nèi)2009年驗(yàn)收的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行效益評(píng)價(jià)。依照上述評(píng)價(jià)模型所需各指標(biāo)，整理得:

表2 2009年某園區(qū)驗(yàn)收的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)項(xiàng)目指標(biāo)值

X1X2X3Y1Y2Y3

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)112.006.0024.000.817.008.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)211.0013.007.003.376.0010.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)323.0020.008.000.0011.0017.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)49.0015.0026.003.019.0015.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)58.005.0018.000.818.008.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)66.3096.0030.000.197.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)734.0010.0033.000.772.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)822.9062.004.600.069.008.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)911.504.2010.100.186.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)10113.5071.0051.500.188.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1158.0024.0033.000.189.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1275.0010.0045.000.184.0028.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1327.0086.0023.000.983.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)140.0054.9022.000.103.0061.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1523.0047.005.002.135.008.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1610.002.008.002.851.0010.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1713.0090.0027.000.514.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1811.646.0012.881.344.003.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1918.0011.0011.000.003.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2038.3024.007.900.866.000.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2126.0052.003.000.123.005.00

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)229.0012.009.000.122.000.00

其中需要特別指出的是，關(guān)于企業(yè)社會(huì)認(rèn)可度的變化(Y3)，由于企業(yè)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)級(jí)別不同，所得數(shù)據(jù)經(jīng)過簡要的權(quán)重處理。

對于上述面板數(shù)據(jù)，分別采用(1)和(2)所代表的DEA模型，應(yīng)用DEAP2.1軟件，對22個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)，進(jìn)行得到如下結(jié)果:

表3 計(jì)算結(jié)果

DMUV1V2S

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)110.7550.7620.99

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)22111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)33111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)44111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)55111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)660.8280.9520.869

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)770.1620.2850.569

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)88111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)99111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)10100.1640.1690.967

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)11110.3840.430.893

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)12120.61710.617

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)13130.1820.360.506

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1414111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1515111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1616111

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)17170.3230.4880.662

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)18180.6860.8280.828

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)19190.3350.6810.493

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)20200.6180.820.754

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)21210.79310.793

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)22220.33810.338

由表3可知，該年度園區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的效率參差不齊，個(gè)別單位所創(chuàng)制的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有達(dá)到很好的投入產(chǎn)出的配比效果。而技術(shù)效率和規(guī)模效率較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是2，3，4，5，8，9，14，15，16，也就是說，創(chuàng)制這些標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，在標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制過程中的投入產(chǎn)出相對合理。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制的調(diào)研中，園區(qū)應(yīng)著重對這些企業(yè)進(jìn)行適度調(diào)研，深入了解其內(nèi)部運(yùn)作模式，并適當(dāng)給與一定獎(jiǎng)勵(lì)，以期達(dá)到一個(gè)較好的推廣和示范效果。

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