〔摘 要〕在對(duì)兩個(gè)期刊評(píng)價(jià)新指標(biāo)SJR和特征因子進(jìn)行簡述的基礎(chǔ)之上，以JCR中信息科學(xué)與圖書館學(xué)中影響因子排名前20的期刊為樣本，對(duì)影響因子、5年影響因子、SJR以及特征因子的排名進(jìn)行比較分析，并采用相關(guān)分析對(duì)四者進(jìn)行分析。結(jié)果表明，SJR與其它三者之間沒有發(fā)現(xiàn)顯著相關(guān)性。

〔關(guān)鍵詞〕影響因子;特征因子;SJR;科研評(píng)價(jià)

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.09.036

〔中圖分類號(hào)〕G255.2 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕B 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2010)09-0141-03

Comparison of Three Journal Impact Evaluation IndexesTian Zhibing

(Library，Nanjing University of Posts and Telecommunications，Nanjing 210003，China)

〔Abstract〕Based on the expatiation of the SCImago Journal Rank and Eigenfactor，the paper used the top 20 journals of Information Science Library Science from JCR，compared the impact factor，five year impact factor，SJR and Eigenfactor，then used the SPSS to analyze the Correlations.The result did not find the significant correlations between SJR and the others.

〔Keywords〕impact factor;eigenfactor;SCImago Journal Rank;research assessment

科研成果評(píng)價(jià)是科學(xué)研究中的重要組成部分。一方面不同科學(xué)家、科研團(tuán)體所產(chǎn)出的科研成果在客觀上存在著水平的高低不同，影響大小不一的情況，需要進(jìn)行科研成果的評(píng)價(jià)，另一方面，人才聘任、科研資源分配以及獎(jiǎng)勵(lì)政策的制定等工作都需要以科研評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。

1955年，美國科技信息研究所(ISI)的創(chuàng)始人加菲爾德基于引文分析的方法提出了期刊影響因子的設(shè)想[1]，此后，科學(xué)引文索引(SCI)的問世，使得引文分析方法在世界范圍內(nèi)被廣泛用作評(píng)價(jià)科研成果的重要方法，其中最為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)即為影響因子(Impact Factor)。而這也是目前得到最廣泛的認(rèn)可和應(yīng)用的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

但影響因子也并非一個(gè)完美的評(píng)價(jià)指標(biāo)，它也被證實(shí)存在著一些缺陷，為了彌補(bǔ)影響因子所存在的缺陷，學(xué)術(shù)界一直都在探索新的評(píng)價(jià)方法。2005年，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校物理系J.E.Hirsh提出了h指數(shù)[2]，此后又有學(xué)者提出g指數(shù)[3]。2008年，Nature報(bào)道了下屬于Elsevier公司的Scopus數(shù)據(jù)庫的期刊評(píng)價(jià)新指標(biāo)SCImago Journal Rank(以下簡稱SJR)，SJR使用類似于Google網(wǎng)頁排名的PageRank算法，計(jì)算時(shí)給予來自高聲望期刊的引用更高的權(quán)重，是一個(gè)同時(shí)衡量了期刊被引數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)[4]。SJR也被認(rèn)為是對(duì)ISI期刊影響因子的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。作為回應(yīng)，ISI于2009年1月在JCR(Journal Citation Report)中推出新的評(píng)價(jià)指標(biāo)——特征因子(Eigenfactor)，該指標(biāo)分成2個(gè)分值:特征因子分值(Eigenfactor Score)和論文影響分值(Article Influence Score)。那么，Scopus推出的SJR和ISI的特征因子的主要特征如何?與影響因子的關(guān)系如何?本文試圖對(duì)此進(jìn)行一個(gè)比較分析。

1 SJR簡述

SJR是由Elsevier與西班牙的一個(gè)SCImago研究團(tuán)隊(duì)(SCImago Research Group)共同開發(fā)而成，所有數(shù)據(jù)均可以在SCImago Journal Country Rank門戶網(wǎng)站上進(jìn)行查詢。該評(píng)價(jià)指標(biāo)基于Scopus中的數(shù)據(jù)，利用類似于Google的PageRank算法來評(píng)價(jià)期刊的重要性。該指標(biāo)不僅衡量期刊被引的數(shù)量，還衡量期刊被引的質(zhì)量。其原理是:以期刊的引用關(guān)系來評(píng)價(jià)期刊的質(zhì)量，將期刊1引用期刊2的次數(shù)認(rèn)作是期刊1對(duì)期刊2的認(rèn)可程度，而期刊2在期刊1處所得到的分?jǐn)?shù)即為期刊1的得分與期刊1對(duì)期刊2的認(rèn)可程度相乘所得。該指標(biāo)的算法如下[5]:

(1)Elsevier為所有的期刊設(shè)定SJR初始值，該值并不會(huì)影響到所有期刊最終的SJR值，但是計(jì)算過程中的迭代次數(shù)受此影響。

(2)根據(jù)如下公式(1)計(jì)算SJR新值:

其中，SJRi為期刊i的SJR值;d為常數(shù)，一般為0.85;e為常數(shù)，一般為0.10;Arti為期刊i的論文總數(shù);N為期刊總數(shù);Cj為期刊j的參考文獻(xiàn)數(shù);Cji為期刊j引用期刊i的次數(shù);Dn表示整個(gè)期刊引用網(wǎng)中的孤立節(jié)點(diǎn)，他們與其他期刊沒有任何引用關(guān)系。

(3)重復(fù)利用公式(1)計(jì)算SJR，直到SJR的變化值小于給定閾值時(shí)終止計(jì)算，最后得到的即為該期刊的SJR值。

2 特征因子簡述

特征因子最初由來自華盛頓大學(xué)的學(xué)者提出。其基本思路為:影響因子在計(jì)算期刊的引用頻次時(shí)，將來自所有刊物的引用都平等看待，實(shí)際上，對(duì)于像Nature和Science這樣有影響力的高質(zhì)量期刊，來自它們的引用顯然比一些小刊的引用分量要大得多。特征因子的制定就是考慮到不同層次期刊的引用權(quán)重，通過引文構(gòu)建起文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)，對(duì)期刊的影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

特征因子的工作原理是:假設(shè)由一位研究者隨機(jī)選擇某年出版的一份刊物的某篇文章，任意選擇文章的一篇參考文獻(xiàn)，跟隨引文鏈接進(jìn)入到下一份期刊，然后從該年的這份期刊中再任意選擇文章，繼續(xù)隨機(jī)選擇引文進(jìn)入下一份期刊，研究者不停地重復(fù)這個(gè)行為，很顯然，如果這個(gè)動(dòng)作無限地進(jìn)行下去，越是影響力大的期刊，研究者進(jìn)入的次數(shù)越多。研究者進(jìn)入某個(gè)期刊幾率的百分值，就是該期刊的特征因子分值[6]。

期評(píng)價(jià)期刊影響力的三項(xiàng)指標(biāo)比較研究3 影響因子、SJR與特征因子的比較分析

為了對(duì)影響因子、SJR與特征因子進(jìn)行比較分析，筆者采用實(shí)證研究的方式，選擇JCR(社會(huì)科學(xué)版)中信息科學(xué)與圖書館學(xué)(information science library science )中影響因子排名前20的期刊，然后在SJR門戶網(wǎng)站上通過ISSN進(jìn)行檢索，得到其SJR值[7]，具體情況如表1所示:

從表1可以看出，20種期刊的影響因子、5年影響因子、SJR和特征因子的排名還是存在著不小的差別。在影響因子中排名比較靠前的Annual Review of Information Science and Technology和Information Systems Journal的SJR和特征因子分值比較低，Information and Management的影響因子和特征因子的排名比較靠前，而SJR的排名比較靠后。此外，影響因子排在最后3位的期刊的SJR的排名則比較靠前。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，Annual Review of Information Science and Technology和Information Systems Journal表現(xiàn)不佳的原因應(yīng)該是其施引文獻(xiàn)更多的是來自于重要性較低的刊物;導(dǎo)致Information and Management的情況的出現(xiàn)應(yīng)該是SJR采用的是期刊所刊載的所有文獻(xiàn)，而在影響因子和特征因子的計(jì)算中，僅統(tǒng)計(jì)論文、簡訊和綜述，并不包括評(píng)論、信件等欄目的文獻(xiàn)。

為進(jìn)一步比較影響因子、5年影響因子、SJR與特征因子之間的關(guān)系，筆者利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件，進(jìn)行相關(guān)分析(皮爾遜相關(guān)系數(shù))，具體情況如表2所示:

表2 影響因子、5年影響因子、SJR與特征因子相關(guān)性分析情況

項(xiàng) 目相關(guān)分析IFFive year IFSJREigenfactorIFPearson Correlation10.898()0.398.618() Sig.(2-tailed)0.0000.0820.004N20182020Five year IFPearson Correlation0.898()10.0970.604()Sig.(2-tailed)0.0000.7030.008N18181818SJRPearson Correlation0.3980.09710.404Sig.(2-tailed)0.0820.7030.077N20182020EigenfactorPearson Correlation0.618()0.604()0.4041Sig.(2-tailed)0.0040.0080.077N20182020在0.01的水平上顯著相關(guān)。從表2可以看出，影響因子、5年影響因子以及特征因子之間存在著顯著相關(guān)性，其中以影響因子與5年影響因子的相關(guān)系數(shù)最高，為0.898。因?yàn)?年影響因子只是在統(tǒng)計(jì)時(shí)間上對(duì)影響因子進(jìn)行了一定的延長，因此其相關(guān)系數(shù)最高并不意外。特征因子與影響因子以及5年影響因子的相關(guān)系數(shù)相對(duì)較低，只屬于中等強(qiáng)度的相關(guān)。而令人意外的是，SJR與影響因子、5年影響因子以及特征因子之間并沒有發(fā)現(xiàn)顯著相關(guān)性。

4 討論與小結(jié)

(1)通過上述相關(guān)性分析并結(jié)合實(shí)際差異來看，導(dǎo)致SJR與影響因子、5年影響因子以及特征因子之間并沒有發(fā)現(xiàn)顯著相關(guān)性，最主要的原因之一就是其所采用的來源數(shù)據(jù)庫不一致。影響因子、5年影響因子以及特征因子的數(shù)據(jù)來源是Web of Science，該數(shù)據(jù)庫對(duì)期刊進(jìn)行了較為嚴(yán)格的篩選，一般只有質(zhì)量較高的期刊才能進(jìn)入Web of Science，能夠入選的期刊有限，并且該數(shù)據(jù)庫每年均對(duì)期刊進(jìn)行更新，有可能增添新的期刊，同時(shí)也有可能刪除表現(xiàn)不佳的期刊，同時(shí)，該數(shù)據(jù)收錄的非英語期刊的數(shù)量很少;相比之下，SJR的數(shù)據(jù)來源是Scopus，該數(shù)據(jù)庫的收錄范圍大大寬于Web of Science，并且收錄了大量的非英語期刊，且Scopus目前對(duì)期刊的更新是只增加新的而不剔除期刊。因此，利用Scopus應(yīng)該能夠?qū)ζ诳峁┮粋€(gè)更為全面的評(píng)價(jià)，尤其是對(duì)非英語國家的期刊。

(2)導(dǎo)致SJR與影響因子、5年影響因子以及特征因子之間并沒有發(fā)現(xiàn)顯著相關(guān)性，且特征因子與影響因子以及5年影響因子的相關(guān)系數(shù)相對(duì)較低的情況的出現(xiàn)，應(yīng)該歸因于計(jì)算方法的差異。影響因子和5年影響因子只考慮引文絕對(duì)數(shù)量，而沒有考慮引文的質(zhì)量，這使得編輯可以有意識(shí)的采取不正當(dāng)措施提高期刊的影響因子，如提高自引、降低刊載論文數(shù)量等。相比之下，SJR和特征因子不僅考慮引文的絕對(duì)數(shù)量，也考慮引文的質(zhì)量，并且這兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)在算法上已經(jīng)排除了自引，從這2個(gè)方面來看，SJR和特征因子確實(shí)是對(duì)影響因子作出了改進(jìn)。

(3)SJR和特征因子也存在著不足。二者共同的不足就是相比于影響因子，二者的計(jì)算方法過于復(fù)雜，計(jì)算的數(shù)據(jù)封閉性相當(dāng)強(qiáng)，不利于學(xué)者對(duì)此進(jìn)行深入的實(shí)證探討，從目前來看，國內(nèi)外已有學(xué)者以小樣本對(duì)特征因子進(jìn)行實(shí)證，但是對(duì)于SJR，目前還無法進(jìn)行實(shí)證以驗(yàn)證其數(shù)值的準(zhǔn)確性和算法的合理性。除此之外，SJR最大的問題就是通過期刊所有類型的文獻(xiàn)的被引情況來計(jì)算其影響力，而不是通過期刊中的學(xué)術(shù)論文。一般來說，通訊、讀者來信、新聞等類型的文獻(xiàn)被引用的可能性比較低，SJR的算法有可能會(huì)導(dǎo)致某些期刊的SJR值偏低;而特征因子也存在著對(duì)于總體影響力比較低的期刊群來說，連續(xù)等級(jí)期刊之間的特征因子值差別很小，離散程度小等問題。

綜上所述，SJR和特征因子作為兩種新出現(xiàn)的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)于影響因子的某些方面，確實(shí)做出了一定的改進(jìn)，而SJR相對(duì)于特征因子來說，又在數(shù)據(jù)源上具備一定的優(yōu)勢(shì)。然而，對(duì)于這兩種新指標(biāo)的算法，還有待進(jìn)一步的進(jìn)行深入研究，并且二者之間沒有發(fā)現(xiàn)顯著相關(guān)性，那么二者的是否具有互補(bǔ)性，哪一種方法更為科學(xué)合理等問題還需要我們以更大的樣本量，更多的分析方法進(jìn)行研究才有可能作出明確的答復(fù)。

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