〔摘 要〕從LISA數(shù)據(jù)庫提供的英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文著錄格式入手，簡單介紹了哈佛體系、英國標(biāo)準(zhǔn)體系、APA格式、MLA格式及芝加哥格式等一系列引文格式。接著從Elsevier、Spriger和Wiley這3個全文數(shù)據(jù)庫中抽取部分期刊作為樣本，調(diào)查這些引文格式在期刊中的實際應(yīng)用情況，并分析了它們能百花齊放的原因。文章最后對我國學(xué)術(shù)期刊規(guī)范引文著錄格式提出了幾點建議。

〔關(guān)鍵詞〕學(xué)術(shù)文獻(xiàn);引文著錄;哈佛體系;英國標(biāo)準(zhǔn)體系;LISA

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.09.045

〔中圖分類號〕G254.31 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕B 〔文章編號〕1008-0821(2010)09-0173-05

Citation Indexing Formats of English Academic LiteraturesQiang Li Hua Weina

(Department of Information Management，Nanjing University，Nanjing 210093，China)

〔Abstract〕This paper begined with the citation indexing formats of English academic literatures provided by library and information science abstracts，so citation formats like Harvard System，British Standard System，APA Style，MLA Style，Chicago Style and so on were all introduced.Then some surveys were carried out to clarify the practical use of these citation formats in academic periodicals.According to the results，this paper stated the reasons why they can maintain blooming together.At last，some sponsors for citation indexing formats of academic periodicals in China were put forward.

〔Keywords〕academic literature;citation indexing;Harvard System;British Standard System;LISA

為治理學(xué)術(shù)腐敗、提高學(xué)術(shù)活動的質(zhì)量，對學(xué)術(shù)研究及文獻(xiàn)的寫作進(jìn)行規(guī)范處理是十分必要的?？蒲惺侵鸩嚼鄯e的過程，即任何研究都需建立在前人研究的基礎(chǔ)上，因此一篇高質(zhì)量、有價值的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)需要借鑒、參考甚至引用他人的成果，來充實自己的論據(jù)。但這不是純粹的“拿來主義”，也不是無條件的占有，需要把他人的成果在論文中屬實地標(biāo)識出來，即通常所說的注釋及參考文獻(xiàn)，是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不可缺少的重要組成部分。這樣在擺脫剽竊嫌疑、尊重他人的同時，也提高了文獻(xiàn)的可信度，另外，規(guī)范的注釋和參考文獻(xiàn)，也為其他研究者進(jìn)一步利用、研究這些文獻(xiàn)提供了途徑。

總的來說，無論何種圖書、期刊、雜志都需要規(guī)范引文的著錄格式，達(dá)到整體程度的學(xué)術(shù)規(guī)范，提高文獻(xiàn)質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。注釋或參考文獻(xiàn)是論著作者與前人及其研究成果之間聯(lián)系的橋梁和紐帶，因此，其規(guī)范化的程度，直接影響到文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)水平，也反映著作者的學(xué)風(fēng)、文風(fēng)和工作作風(fēng)[1]。本文介紹了LISA數(shù)據(jù)庫中提供的一系列英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文格式，并結(jié)合常用數(shù)據(jù)庫中來源期刊的調(diào)查探討了引文著錄規(guī)范性的問題。

1 LISA中英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文格式

LISA，Library and Information Science Abstracts，即圖書館和信息科學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫，是劍橋科學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫(CSA)的成員之一。LISA是一個為全球圖書館員和其他信息專家設(shè)計的文摘和索引工具，數(shù)據(jù)來源于近70個國家的440多種期刊和會議錄。LISA最早可回溯到1970年左右，主題領(lǐng)域涉及人工智能、計算機(jī)科學(xué)應(yīng)用、信息管理、知識管理等，提供電子出版物、電子會議、影像文本、聯(lián)機(jī)系統(tǒng)等形式的資源。

LISA可以書目的形式保存、打印檢索到的內(nèi)容，或是將其發(fā)送至郵箱。如圖1所示，用戶可根據(jù)需要選擇不同類型的格式輸出一個QuikBib形式的書目。圖1 LISA檢索結(jié)果處理示意圖

期英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文著錄格式1.1 哈佛體系及英國標(biāo)準(zhǔn)體系

哈佛體系(Harvard System)和英國標(biāo)準(zhǔn)體系(British Standard System)是英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中最常見的兩種引文著錄格式，為其他引文格式的發(fā)生、發(fā)展起到一定的指引作用。

哈佛體系的論文參考文獻(xiàn)、注釋格式起源于美國，于20世紀(jì)50、60年代開始流行，起先在自然科學(xué)研究領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，后也逐漸延伸到社會科學(xué)中。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，現(xiàn)已成為一種國際性的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)哈佛體系，無論是直接引文還是間接引文，都應(yīng)分別在兩處注明:在文中引用處注明;在全書或全文最后的參考書目或參考文獻(xiàn)處注明[2]。其引文著錄的基本思想是:引文的文中標(biāo)識方法采用“(作者，出版年)”;文后標(biāo)明的引文是按作者姓氏的英文字母順序排列的。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的首字母大寫.(出版年).書名.出版地:出版商.

期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.(出版年).論文題目.刊名，卷(期)，頁碼.

或 期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.(出版年).論文題目.刊名，vol.卷，no.期，pp.頁碼.

用英國標(biāo)準(zhǔn)體系著錄引文，也一樣需要兩處標(biāo)識，即文中按照引文的先后順序賦予阿拉伯?dāng)?shù)字，這區(qū)別于哈佛體系的作者-日期系統(tǒng)，并在文后按照同樣的次序排列所有引文。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的首字母大寫.出版年.書名.出版地:出版商.

期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.出版年.論文題目.刊名，卷(期)，頁碼.

1.2 APA格式及MLA格式

APA格式起源于1929年，指的是美國心理學(xué)會(American Psychological Association)出版的《美國心理學(xué)會出版物手冊》，后逐漸成為一種廣為接受的研究論文撰寫格式，現(xiàn)已出版第六版。APA格式采用哈佛體系的方法，即文中引文采用“(作者姓氏，出版年)”的方式，有時再加上頁碼，同姓氏的作者要給出作者全名，名用首字母縮寫。末尾參考文獻(xiàn)的著錄格式與哈佛體系類似，只是合著者或團(tuán)體著者的書名、刊名、雜志名及卷期次、報紙名等下要加橫線或是以斜體形式表示。APA的“參考文獻(xiàn)”只放入文中引文的來源，那些不一定是直接被引用的如包含作者背景知識來源的文獻(xiàn)入“Bibliography”列表[3]。LISA提供APA格式的同時，也提供了與其相對應(yīng)的摘要注解，即《Annotated with Abstracts》。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的首字母大寫.(出版年).書名.出版地:出版商.

期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.(出版年).論文題目.刊名，卷(期)，頁碼.

MLA格式來源于1985年美國現(xiàn)代語言學(xué)會(Modern Language Association)出版的《MLA格式指南》，后于2008年出版了其第三版——《The MLA Style Manual and Guide to Scholarly Publishing》，即《MLA格式手冊與學(xué)術(shù)出版指南》，主要在人文學(xué)科尤其是語言文學(xué)、藝術(shù)等方面得到廣泛應(yīng)用。MLA使用簡單方便的“(作者 頁碼)”形式進(jìn)行文中標(biāo)注，末尾的參考文獻(xiàn)列表也是按作者姓氏順序排列的，如有需要還可插入訂戶的信息。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名全稱.書名.出版地:出版商，出版年.

期刊——作者姓氏，名全稱.“論文題名.”刊名?卷-期(出版年):頁碼.

1.3 芝加哥格式

芝加哥格式包括兩種，即Chicago Style和Turabian Style。其主要創(chuàng)始人是工作于芝加哥大學(xué)的Kate L.Turabian，她為各學(xué)科的大學(xué)生創(chuàng)建了這樣一種研究論文格式。由于該格式的前幾個版本由她修訂編輯，因此人們有時將Chicago Style稱為Turabian Style。就像LISA中注明的那樣，芝加哥格式文中引文也是采用的作者-日期系統(tǒng)，即(作者?出版年);其比較注重注釋的使用，注釋按數(shù)字編號排列，參考文獻(xiàn)按作者姓氏順序排列。引文列表中的書名、刊名、雜志名等用斜體或是加下劃線表示。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的首字母大寫.出版年.書名.出版地:出版商，頁碼.

期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.出版年.論文題名.刊名?卷，(期)(月份):頁碼.

1.4 其他文獻(xiàn)格式

1.4.1 AMA格式

AMA格式即American Medical Association Manual of Style，主要用于生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)中。與其他類型一樣，AMA也是文中標(biāo)識和文末標(biāo)識相結(jié)合，文末引文列表中的書名、刊名、雜志名和報紙等采用斜體或是下劃線形式。文中和末尾的引文組織方式與英國標(biāo)準(zhǔn)體系相似，即在文中按引用的先后次序用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注，文末引文的順序與此一致。與AMA相近的一種格式是Uniform格式，即Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical Journals，要求手稿提交到生物醫(yī)學(xué)期刊的統(tǒng)一規(guī)定。列舉AMA格式的圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的首字母大寫.書名.出版地:出版商;出版年.

期刊——作者姓氏，名的首字母大寫.論文題名.刊名.出版年;期:頁碼.

列舉Uniform格式的圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏?名的首字母大寫.書名.出版地:出版商;出版年.

期刊——作者姓氏?名的首字母大寫.論文題名.刊名.出版年月日;卷(期):頁碼.

1.4.2 ASA格式

ASA格式即美國社會學(xué)協(xié)會(American Sociological Association)制定的相關(guān)文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。文中標(biāo)識采用“(作者名 出版年)”，有必要時還可加上頁碼。文末引文列表中的書名、政府文件名用斜體表示，刊名、報紙名、雜志名及學(xué)位論文等加雙引號表示。列舉其圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏，名的第一個詞全稱其余首字母縮寫.出版年.書名.出版地:出版商.

期刊——作者姓氏，名的第一個詞全稱其余首字母縮寫.出版年.“論文題名.”刊名?卷(期):頁碼.

1.4.3 CBE格式

CBE格式即Council of Biology Editors，于1957年起源于美國國家科學(xué)基金會和美國生物科學(xué)協(xié)會，后又于2000年1月1日更名為Council of Science Editors(CSE)[4]。CBE格式推薦兩種引文系統(tǒng):作者-日期系統(tǒng)(Name-Year System，簡稱N-Y)，類似于APA格式;引用序列系統(tǒng)(Citation-Sequence System，簡稱C-S)，將文中涉及的文獻(xiàn)來源用數(shù)字序列表示[5]?？梢哉fCBE格式是最全的文獻(xiàn)格式標(biāo)準(zhǔn)，在覆蓋大面積文獻(xiàn)類型的同時，還兼容了哈佛體系和英國標(biāo)準(zhǔn)體系的特點。列舉其N-Y序列圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏?名的首字母大寫.出版年.書名.出版地:出版商;頁碼.

期刊——作者姓氏?名的首字母大寫.出版年.論文題名.刊名;卷(期):頁碼.

列舉其C-S序列圖書和期刊引文的著錄樣式大致如下:

圖書——作者姓氏?名的首字母大寫.書名.出版地:出版商;出版年.頁碼.

期刊——作者姓氏?名的首字母大寫.論文題名.刊名?出版年;卷(期):頁碼.

2 各引文格式實際應(yīng)用調(diào)查

2.1 期刊使用引文格式調(diào)查

針對LISA中提供的這些英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文格式，筆者選取Elsevier、Springer以及Wiley 3個綜合性的全文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行調(diào)研，以期刊為研究對象，對其來源刊進(jìn)行抽樣，由每個英文字母開頭的第一份期刊組成了樣本集合，調(diào)查他們所使用的引文格式的類型。除去Elsevier、Springer中X、Y無對應(yīng)期刊外，共得到74份樣本刊，具體調(diào)查結(jié)果如表1所示。

表1 期刊使用引文格式的抽樣調(diào)查

數(shù)據(jù)庫哈佛體系英國標(biāo)準(zhǔn)體系A(chǔ)PA格式芝加哥格式AMA格式ASA格式哈佛和英國

標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)合總計Elsevier5153100024Springer1161211224Wiley6154100026總 計22368411274需要說明的是，由于這些引文格式之間存在著極大的相似性，再加上作者使用的隨意性，即他們并沒有完全按照某種既定的格式來完成論文，在一些細(xì)節(jié)的地方有些混雜，因此在調(diào)查中有些樣本無法根據(jù)僅有的文中標(biāo)識和引文列表來明確歸類到某一格式下，最后根據(jù)其主要特點來劃分。

由表1可以看出，在這些被隨機(jī)調(diào)查的期刊中，哈佛體系、英國標(biāo)準(zhǔn)體系、APA格式、芝加哥格式、AMA格式以及ASA格式等都有涉及，其中，英國標(biāo)準(zhǔn)體系和哈佛體系占主導(dǎo)地位。另外還出現(xiàn)了將哈佛體系和英國標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)合使用的情況，即文末引文列表是按作者姓氏的英文字母排列，并在前賦予順序編號，而對應(yīng)到文中的引文標(biāo)識不是“作者-日期”系統(tǒng)，而是與文末引文列表中相對應(yīng)的編號，此時文中編號是雜亂無序的，如《Basic Research in Cardiology》期刊。

2.2 調(diào)查結(jié)果分析

由調(diào)查可以證明，各引文格式都有可能應(yīng)用于期刊、圖書等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，因此LISA支持這么多的引文格式是合理且有意義的。根據(jù)上文的介紹可知，這些引文格式之間大同小異，基本分成兩個派:哈佛派即作者姓氏順序主導(dǎo)，如哈佛體系、APA格式、MLA格式、芝加哥格式、ASA格式以及CBE的N-Y序列;英國標(biāo)準(zhǔn)體系派即引文順序主導(dǎo)，如英國標(biāo)準(zhǔn)體系、AMA格式、Uniform格式和CBE的C-S序列。

眾多引文格式能百花齊放，而不是一花傾眾花之巔獨自開放，是由各自的獨特之處決定的。兩大派系之間是互相補(bǔ)充、互相促進(jìn)的關(guān)系:哈佛派能使讀者通過引文的文中標(biāo)識一目了然地知道該作品來自何人，這正是英國標(biāo)準(zhǔn)體系派的不足之處，單純的數(shù)字看不出引文的作者是誰，還需對應(yīng)到文末引文列表中進(jìn)行查詢;但從另一方面講，哈佛派不能很快地查到文末引文是否都進(jìn)行了文中標(biāo)識，英國標(biāo)準(zhǔn)體系派恰好彌補(bǔ)了這方面的不足，引文的文中標(biāo)識是按參考引用的順序編號的，很容易核對引文是否進(jìn)行了兩處標(biāo)識，也為在文后查找引用出處提供了方便，同時有效控制了錯引、假引等學(xué)術(shù)問題;此外，在進(jìn)行注釋標(biāo)識方面，哈佛體系優(yōu)于英國標(biāo)準(zhǔn)體系。正因為兩大體系各有優(yōu)點，因此在調(diào)查中出現(xiàn)了將兩者混為一體使用的實例，既方便了快速地獲取引文作者信息，又提高了查找引文及驗證引文是否全部文中標(biāo)識的效率。

雖說兩大派別的領(lǐng)頭羊已經(jīng)基本能涵蓋引文著錄的格式要求，但其下那些引文格式正因某些細(xì)微之處生存下來。APA格式繼承哈佛體系的作者-日期系統(tǒng)，在需要時還可加上頁碼;APA格式比較重視文末“參考文獻(xiàn)”的范圍，不是引文來源的那些背景知識轉(zhuǎn)入“Bibliography”;同時，APA還提供了較為特殊的功能，即在文末引文各要素著錄完全后再加上關(guān)于引文的摘要性的解釋。MLA格式借鑒了哈佛體系的思想，對引文的文中標(biāo)識形式進(jìn)行了簡化，改成“(作者 頁碼)”格式，還增加了一項比較特殊的內(nèi)容，訂戶信息也可著錄在引文中;這是MLA比較典型的方式，也有用阿拉伯?dāng)?shù)字在文中標(biāo)號并與文末引文列表標(biāo)號對應(yīng)的方式[6]。芝加哥格式比較偏向于在校學(xué)生用來撰寫研究論文之用，沿用作者-日期系統(tǒng)的同時，強(qiáng)調(diào)了注釋的使用，按順序給注釋編號。ASA格式最初是為作者給美國社會學(xué)協(xié)會期刊上的出版物準(zhǔn)備手稿制定的，同時也是對學(xué)生撰寫社會學(xué)方面研究論文的指導(dǎo)手冊。AMA格式和Uniform格式是英國標(biāo)準(zhǔn)體系在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域最好的衍生品，服務(wù)范圍十分明確。CBE是比較綜合的引文著錄格式，其N-Y序列突出顯示了哈佛體系的特點，而C-S序列又是英國標(biāo)準(zhǔn)體系的副產(chǎn)品。

對于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的作者來說，上述種種方法無所謂優(yōu)劣，往往和個人的使用習(xí)慣有關(guān)，當(dāng)然還受自己所在專業(yè)和期刊編輯部要求的限制，因此不能絕對肯定哪一種格式，更不能堅決消滅哪一種格式。

3 對我國學(xué)術(shù)規(guī)范的幾點建議

我國學(xué)術(shù)規(guī)范存在很多的問題，其中參考文獻(xiàn)、注釋等引文著錄不規(guī)則就是一個重要的表現(xiàn)方面。目前，我國有些期刊對引文只進(jìn)行文后標(biāo)識完全沒有文中標(biāo)識，或者只在文中標(biāo)識出來而沒有參考文獻(xiàn)列表，甚至有些論文根本就沒有任何引文著錄的跡象，這些問題都是值得關(guān)注的，否則會進(jìn)一步助長出假引、漏引及錯引等現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗。結(jié)合國外學(xué)術(shù)期刊的調(diào)研和這些引文格式的分析，筆者對我國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引文著錄提出一些建議:

3.1 對作者進(jìn)行宣傳教育

有些作者寫文章時，參考、借鑒了別人的勞動成果，但他完全沒有標(biāo)識出引文的意識，因此在不經(jīng)意間構(gòu)成了“剽竊”。所以說，一個最基礎(chǔ)的工作就是在他們進(jìn)行科研就撰寫研究成果之前，先對他們進(jìn)行這方面的輔導(dǎo)、培訓(xùn)，避免低級錯誤的發(fā)生。

3.2 引文要文中、文末同時進(jìn)行標(biāo)注

進(jìn)行的教育要規(guī)范、徹底，不能任務(wù)式地操作，每個步驟都要落實到位。引文不能僅有文后標(biāo)識，所列參考文獻(xiàn)及注釋要在文中進(jìn)行映射;同樣的，只對引文進(jìn)行文中標(biāo)識而無文后對照也是不規(guī)范的。

3.3 要靈活使用

進(jìn)行引文著錄不要只是簡單的形式化主義，如APA格式可以根據(jù)需要是否在文中標(biāo)識中加上頁碼這一項，MLA格式中也不是每次都要有訂戶信息的;還有像調(diào)查中所出現(xiàn)的融合哈佛體系和英國標(biāo)準(zhǔn)體系的方法，取各之長處，只要規(guī)范就好。

3.4 區(qū)分參考引用的類型

很多學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不能很好地區(qū)分參考文獻(xiàn)、注釋等不同形式的引文，有的將他們混為一體，或者在標(biāo)識時出現(xiàn)混淆，主要是由概念不清導(dǎo)致的。注釋是對正文中某些特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明，參考文獻(xiàn)是作者在寫作時參考的文獻(xiàn)書目，應(yīng)能明確地區(qū)分他們，該是注釋就注，該是參考文獻(xiàn)就參。

3.5 多種引文格式兼容

張靖安期刊引文著錄格式的調(diào)查結(jié)果表明，目前在我國也是以哈佛體系和英國標(biāo)準(zhǔn)體系為主，不管在自然科學(xué)期刊還是社會科學(xué)期刊中都偏向于英國標(biāo)準(zhǔn)體系[7]。其他那些引文著錄格式在我國使用得應(yīng)該更少了，甚至很多人都不了解他們。倡導(dǎo)研究人員多多了解這些所有的引文格式，在該使用的地方不至于一竅不通，這樣才能使研究走向國際，與世界接軌，擴(kuò)大學(xué)術(shù)交流范圍，從而提高學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的水平，也讓我國的學(xué)術(shù)研究步入更高的臺階。

3.6 排除不良動機(jī)

有些引用不是為了單純的學(xué)術(shù)目的，只是否定別人的成果甚至有時是為了詆毀別人，這些都是學(xué)術(shù)道德所不允許的，不能讓這些不良動機(jī)污染了學(xué)界的風(fēng)氣。

4 結(jié) 論

參考文獻(xiàn)、注釋等引文的標(biāo)注是必要的，尊重了作者也為后續(xù)的學(xué)術(shù)研究提供了條件;從另一方面來看，引文著錄得是否規(guī)范也反映了該文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)水平，起到一定的學(xué)術(shù)評價和道德評判作用。文中結(jié)合國外期刊實際使用情況的調(diào)研，分析了LISA提供這些引文格式的原因，即各自都能生存的特點，最后對我國期刊規(guī)范引文著錄格式提出了幾點建議。要能使學(xué)術(shù)研究走向世界交流的舞臺，對學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文著錄進(jìn)行規(guī)范，區(qū)分各種引文形式分開著錄，靈活使用各種引文格式，各學(xué)術(shù)刊物明確規(guī)定自己的引文著錄格式等這些措施都是有效的。

參考文獻(xiàn)

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[2]孫亞玲，傅淳.哈佛參考文獻(xiàn)注釋體系與學(xué)術(shù)規(guī)范——Harvard System簡介[J].學(xué)術(shù)探索，2003，(8):82-84.

[3]APA格式[EB].http:∥zh.wikipedia.org/wiki/APA%E6%A0%BC%E5%BC%8F，2010-01-22.

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