摘要:本文首先構建了地方政府—農(nóng)民的宅基地置換決策模型，對宅基地置換的實現(xiàn)條件和收益分配進行理論分析，并計算出政府和農(nóng)民的行為界限，利用J市“宅基地換房”的實踐，對宅基地置換中地方政府—農(nóng)民的宅基地置換決策理論進行驗證。文章認為農(nóng)民按照面積獲得的補償價格比例是宅基地收益分配的關鍵所在，并且通過對J市宅基地增值過程的分析，文章進一步指出在農(nóng)民被排除在金融、土地市場兩個市場之外的情況下，地方政府、農(nóng)戶追求利潤最大化的結果是地方政府低成本占用農(nóng)民宅基地，不利于耕地質量保護，農(nóng)民也不可能過上“城里人的生活”。

關鍵詞:宅基地增值;收益分配;地方政府-農(nóng)戶決策模型

中圖分類號:F301 文獻標識碼:A文章編號:1003-854X(2010)09-0011-08

近幾年來，在國家實行最嚴格的耕地保護制度和節(jié)約用地制度背景下，不少地區(qū)開始從農(nóng)村宅基地、農(nóng)村建設用地上找出路，進行自然村撤并、村莊整理、集中居住，以整理出的農(nóng)村宅基地、建設用地，置換為城鎮(zhèn)建設用地，以減少農(nóng)村建設用地為前提增加城鎮(zhèn)建設用地。針對近年來一些地區(qū)開展的宅基地置換的做法，本文以J市為案例進行研究。近年來，J市在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、推進城鄉(xiāng)一體化方面頗有成效，然而作為東部發(fā)達地區(qū)，J市在工業(yè)化、城市化過程中也面臨著工業(yè)用地和城市建設用地不足的瓶頸，以及農(nóng)民建房散亂、農(nóng)村宅基地閑置等問題。2008年以來，J市借助統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試點地區(qū)的機遇，推行以農(nóng)村宅基地置換城鎮(zhèn)房產(chǎn)、土地承包經(jīng)營權置換社會保障的土地使用制度改革試點工作，形成所謂的“J市模式”并將這一工作作為該市深化城鄉(xiāng)綜合配套改革的重點與城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展一體化新格局的關鍵來抓。目前，該市在9個鎮(zhèn)進行試點，涉及區(qū)域總面積255.3平方公里、3.71萬戶農(nóng)戶、13.7萬人。宅基地置換為工業(yè)與城市發(fā)展換出了空間，在一定程度上促進了土地集約利用與新農(nóng)村建設，但也存在著農(nóng)民宅基地權益得不到保障等一系列問題。本文通過構建地方政府、農(nóng)民決策模型，對J市宅基地置換進行實證分析，討論影響地方政府和農(nóng)戶決策的因素、置換的實現(xiàn)條件和結果，以及地方政府行為界限。

一、宅基地置換與收益分配模型

1. 地方政府、農(nóng)民行為

根據(jù)制度學派的觀點，個人、企業(yè)和政府是市場經(jīng)濟體制中三個基本的行為主體，每個行為主體都有自己的行為目標函數(shù)，這就是收益最大化。而目前大部分地區(qū)中基層政府既是土地使用權流轉的主導者，也是受益者、參與分配者。Andrew G. Walder認為，我國“財政包干，分灶吃飯”的財政體制改革刺激了地方政府謀求經(jīng)濟發(fā)展以獲取較大的財政收益，導致了經(jīng)濟轉型中政府行為和角色的轉變①。他在考察不同層級的政府之間在組織特征方面存在的差異，闡明了為什么地方政府與高層政府相比，具有更大的動機和能力行使作為所有者的權益，形成了“政府即廠商”的理論。Jean C. Oi指出，我國地方經(jīng)濟發(fā)展是考評政府官員政績的一個指標，新的制度激勵地方官員最大化當?shù)氐睦娑皇钦麄€國家的利益，而地方政府在經(jīng)濟發(fā)展過程中不再僅僅充當行政服務角色，而且充當著企業(yè)家角色的作用②。本文借鑒前人的研究成果，認為在目前的財政體制下，作為集體土地使用權流轉的主導者，地方政府在理性條件下的目標函數(shù)，就是收益最大化。基于此，本文建立起地方政府決策模型，分析了以收益最大化為目標函數(shù)的地方政府在宅基地置換中的成本與收益，及其決策行為。本文認為農(nóng)民作為理性的、失去主導地位的參與者，也會在有限的條件下追求個人收益最大化。本文以個人利益最大化為目標函數(shù)，建立農(nóng)民決策模型，分析農(nóng)民在宅基地置換中的成本與收益，及其決策行為。在此基礎上，本文建立起地方政府、農(nóng)民聯(lián)合決策模型，分析宅基地置換的實現(xiàn)條件，并計算農(nóng)戶與地方政府的行為界線。

2. 地方政府決策模型

假設一般的宅基地置換情形:(1)設宅基地置換面積為Q，需要安置農(nóng)民人數(shù)為N;(2)地方政府獲得的新增土地面積占宅基地置換面積的比例為λ;(3)土地市場出讓土地的價格為P=P(Q)，宅基地復墾價格為ηP，農(nóng)民按照面積獲得的補償價格為δP;(4)地方政府從金融市場借款支付宅基地置換的項目的前期支出，借款利率為r，項目周期為T。(5)農(nóng)民在農(nóng)村每年人均生活支出為CR，農(nóng)民預計在新社區(qū)每年人均生活支出為CU，原來的房屋成本為CH。

根據(jù)以上五個假設，分別建立地方政府和農(nóng)民決策模型，分析地方政府和農(nóng)民的決策行為。

*本文系農(nóng)業(yè)部軟科學研究項目“土地承包經(jīng)營權流轉與規(guī)模經(jīng)營”的階段性成果（項目編號：201016）。