讀美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴里·諾頓(Barry Naughton)的著作《中國(guó)經(jīng)濟(jì):轉(zhuǎn)型與發(fā)展》(Chinese Economy: Transition and Growth)，出自好奇，就是想知道別人怎么看自己的國(guó)家。

在諾頓眼中，這三十年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)讓中國(guó)成了一個(gè)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)體。他認(rèn)為，當(dāng)前的中國(guó)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)傳統(tǒng)與當(dāng)代、社會(huì)主義與市場(chǎng)等各種成分混雜在一起的經(jīng)濟(jì)體。一方面，中國(guó)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家，但另一方面，中國(guó)仍然在與貧困做斗爭(zhēng)。雖然當(dāng)代信息經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)在中國(guó)的大城市，太空計(jì)劃也開(kāi)始實(shí)施，但大部分中國(guó)農(nóng)民仍然在為生存而奮斗，眾多的家庭小企業(yè)也在跨國(guó)公司林立的城市中為生計(jì)而奔忙。

這是外人眼中的中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，雖然很多國(guó)人也持這種看法，但不同的人對(duì)這一經(jīng)濟(jì)狀況的成因有不同的理解，看問(wèn)題的角度以及分析問(wèn)題的方法也各有不同。

諾頓執(zhí)教于美國(guó)加州大學(xué)圣迭戈分校(UCSD)國(guó)際關(guān)系與太平洋研究學(xué)院中國(guó)國(guó)際事務(wù)中心，曾于二○○四年在美國(guó)《外交政策》雜志發(fā)表過(guò)一封致溫家寶總理的公開(kāi)信。諾頓在信中除了指稱(chēng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境險(xiǎn)惡且政策應(yīng)對(duì)有誤之外，還專(zhuān)門(mén)就如何擺脫困境為溫總理開(kāi)了幾副藥方，比如使經(jīng)濟(jì)非政治化，比如采用策略與腐敗的官員斗智斗勇，比如讓人民幣升值等等。二○○九年八月，諾頓又在為斯坦福大學(xué)胡佛研究所的《中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)箴言》撰寫(xiě)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)評(píng)中，將中國(guó)政府自美國(guó)金融危機(jī)以來(lái)所采取的政策評(píng)價(jià)為:在人們的記憶中，很少有哪次凱恩斯主義的政府干預(yù)計(jì)劃能夠像這樣以教科書(shū)方式搞定的先例(Rarely in living memory has a Keynesian initiative worked in such a textbook fashion)。

在美國(guó)乃至西方，巴里·諾頓被公認(rèn)是研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)首屈一指的專(zhuān)家。由于諾頓對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的把握，對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的敏感和準(zhǔn)確分析，幾乎無(wú)出其右，加上他對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治十分敏感，所以他對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的看法，基本上代表了美國(guó)和西方部分研究者對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的看法。

翻看諾頓的著作，腦子里總是出現(xiàn)“三十年河?xùn)|三十年河西”這句話。諾頓在書(shū)中展現(xiàn)的二十世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，好像在為這句話做注。雖然人們常借這句話比喻人事的盛衰興替，變化無(wú)常，與三十年的具體時(shí)間無(wú)關(guān);但這個(gè)時(shí)間恰好具象化了諾頓在書(shū)中展現(xiàn)的二十世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。

一九一一年辛亥革命結(jié)束了清朝的統(tǒng)治，建立了中華民國(guó)。剔除一九三八到一九四五年的八年抗戰(zhàn)，中華民國(guó)在大陸歷時(shí)約為三十年;一九四九年中華人民共和國(guó)成立至今，大致經(jīng)歷了兩個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，即一九四九到一九七八年的社會(huì)主義發(fā)展時(shí)期和一九七八年到現(xiàn)在的改革開(kāi)放時(shí)期。這兩個(gè)時(shí)期各自約占三十年。一般而言，經(jīng)濟(jì)狀況乃至經(jīng)濟(jì)問(wèn)題都有其自身的歷史前承，歷史決定了現(xiàn)狀，現(xiàn)狀又預(yù)示了未來(lái)的發(fā)展。在諾頓眼中，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀就是三個(gè)三十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史和其間人類(lèi)行為共同作用的結(jié)果。

中國(guó)是個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，農(nóng)業(yè)的精耕細(xì)作使單位土地的平均產(chǎn)出較高，但每單位勞動(dòng)力投入的平均產(chǎn)出卻很低。這種農(nóng)業(yè)體系雖然支持了中國(guó)的人口增長(zhǎng)。但不斷增長(zhǎng)的人口也給相對(duì)穩(wěn)定的資源壓上了日益沉重的負(fù)擔(dān)。由于中國(guó)幾乎所有能耕作的土地差不多開(kāi)墾完畢， 所以“得民心者得天下”的道理也需要照顧到“民”是奉“食”為天的現(xiàn)實(shí)。中國(guó)的這種特殊條件決定了吃飽肚子才是選擇發(fā)展道路的重要標(biāo)準(zhǔn)。用經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，是在資源一定的條件下，尋找使福利最大化的道路。

按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，諾頓根據(jù)這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)討論二十世紀(jì)前三十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，再將這一結(jié)果與三十年的社會(huì)主義努力以及三十年的改革發(fā)展放在一個(gè)考量框架中，根據(jù)三十年中國(guó)改革措施的方方面面，來(lái)解釋中國(guó)為什么會(huì)有今天這種經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。在他看來(lái)，只有將這幾個(gè)階段放到一起進(jìn)行考量，才會(huì)明白中國(guó)在發(fā)展道路上的成功與所犯錯(cuò)誤的原因。

這是一個(gè)非常有意思的考量框架，我們可以據(jù)此從另一個(gè)角度重新思考關(guān)于二十世紀(jì)下半葉中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，以及中國(guó)在一九四九年走上社會(huì)主義道路并選擇閉關(guān)鎖國(guó)的社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的歷史必然性。

從晚清以降，中國(guó)因?yàn)橐恢笔艿酵鈬?guó)的侵略，所以中國(guó)人當(dāng)然對(duì)西方制度和西方世界觀抱有懷疑。資本主義政府的聲譽(yù)，也因?yàn)橐痪潘奈迥暌院蟮膼盒酝ㄘ浥蛎浂艿綋p害。舉凡種種，都使大多數(shù)中國(guó)人愿意接受一個(gè)嚴(yán)格計(jì)劃的社會(huì)主義政府，如果這個(gè)政府允諾給他們和平以及一定程度的經(jīng)濟(jì)安全的話。

從經(jīng)濟(jì)上講，只有長(zhǎng)期生活在資源緊張的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，長(zhǎng)期為溫飽問(wèn)題憂慮，骨子里認(rèn)同小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的量入為出傳統(tǒng)，耳濡目染了“算計(jì)不到一世窮”的道理，才真正能夠接受有計(jì)劃按比例發(fā)展的馬克思主義思想，才敢于在國(guó)家層面上大規(guī)模實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。殖民地時(shí)期的通商口岸和國(guó)民黨資源委員會(huì)有計(jì)劃開(kāi)發(fā)的工業(yè)以及日本人在中國(guó)東北發(fā)展的重工業(yè)，也為建立對(duì)工業(yè)部門(mén)的政府直接管制打下了基礎(chǔ)。計(jì)劃性工業(yè)基礎(chǔ)加上資源緊張的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)才使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義建設(shè)成為歷史的必然選擇。正因如此，中華人民共和國(guó)成立后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)脫離了幾千年傳統(tǒng)，背離了以家庭為基礎(chǔ)的農(nóng)本經(jīng)濟(jì)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有工業(yè)的直接政府控制，拋開(kāi)適合中國(guó)眾多人口的勞動(dòng)密集型部門(mén)，將資源全部注入資本密集型產(chǎn)業(yè)，開(kāi)始了大規(guī)模的社會(huì)主義工業(yè)聯(lián)合體建設(shè)。

脫胎自傳統(tǒng)的理性選擇卻也可能有悖于傳統(tǒng)的邏輯。因此我們看到，每當(dāng)計(jì)劃部門(mén)按自己認(rèn)為的輕重緩急調(diào)撥資源的時(shí)候，都會(huì)出現(xiàn)無(wú)法回避的重大問(wèn)題:農(nóng)業(yè)部門(mén)無(wú)法生產(chǎn)出足夠的糧食供給，工業(yè)部門(mén)也無(wú)法為豐裕的勞動(dòng)力提供就業(yè)崗位。

前期兩個(gè)三十年的成果對(duì)一九七八年后的改革開(kāi)放政策產(chǎn)生了重大影響。改革開(kāi)放以后，在中國(guó)任何一個(gè)地方都可以看到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的回歸，以及與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)相伴相生的小規(guī)模家庭企業(yè)的發(fā)展。從歷史路徑看，中國(guó)在一九七八年后能如此迅速發(fā)展起來(lái)，根本上是回歸傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。

開(kāi)放也是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放。一九七八年對(duì)外開(kāi)放之后最先出成果的地方，實(shí)際上與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。香港與臺(tái)灣地區(qū)的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，本身就是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的延續(xù)。這兩個(gè)地區(qū)一直走的是始自傳統(tǒng)、并主要依賴(lài)小企業(yè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展路徑。一九七八年后，已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的香港和臺(tái)灣企業(yè)的生產(chǎn)能力，與中國(guó)大陸的勞動(dòng)力及其他資源重新整合，才創(chuàng)造出了對(duì)外貿(mào)易的爆炸性增長(zhǎng)。因此一九七八年后中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的回歸。

如果我們把工業(yè)經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)聯(lián)結(jié)許多不同活動(dòng)的“價(jià)值鏈”或“價(jià)值流”的話，在價(jià)值流的上游是資源開(kāi)采產(chǎn)業(yè);中游是資源提煉產(chǎn)業(yè);下游是生產(chǎn)和消費(fèi)的最終產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)。在社會(huì)主義發(fā)展階段，由于實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略，所以中國(guó)關(guān)注工業(yè)經(jīng)濟(jì)的上游和中游。上游和中游的有些行業(yè)因?yàn)榕c其他行業(yè)有關(guān)聯(lián)而被視為戰(zhàn)略性行業(yè)。比如鋼鐵工業(yè)。鋼鐵工業(yè)增長(zhǎng)會(huì)增加煤、鐵礦石和特種機(jī)械的需求，并推動(dòng)這些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，大量投資于戰(zhàn)略性部門(mén)，就創(chuàng)造出一個(gè)自我強(qiáng)化和自給自足的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。

香港和臺(tái)灣之所以能對(duì)大陸的改革產(chǎn)生示范作用，是因?yàn)樽吡艘粭l不同的發(fā)展道路。香港和臺(tái)灣專(zhuān)注的是紡織和食品以及其他輕工業(yè)消費(fèi)品的“下游”。這些行業(yè)的市場(chǎng)在海外，貿(mào)易的對(duì)外開(kāi)放意味著工廠主能從世界市場(chǎng)獲取自己所需的原材料和設(shè)備等投入物。臺(tái)灣和香港依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路為大陸的改革開(kāi)放提供了思路，即在最初的工業(yè)化階段，即使缺乏與內(nèi)地工業(yè)部門(mén)的聯(lián)系，外向型部門(mén)也能通過(guò)開(kāi)放，獲得更多的補(bǔ)償。臺(tái)灣和香港領(lǐng)先于大陸的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)改革開(kāi)放經(jīng)濟(jì)效應(yīng)抱有信心。

這里還應(yīng)注意前期三十年和中期三十年的經(jīng)濟(jì)遺存對(duì)從計(jì)劃向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的影響。二十世紀(jì)七十年代后期，外資進(jìn)入中國(guó)是一個(gè)敏感問(wèn)題，所以改革開(kāi)放模仿了通商口岸工業(yè)的形式，采用經(jīng)濟(jì)特區(qū)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的進(jìn)程。雖然經(jīng)濟(jì)特區(qū)被稱(chēng)為“對(duì)外開(kāi)放的窗口”，但事實(shí)上擔(dān)當(dāng)著大陸經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的隔離帶角色，并在客觀上促成了已經(jīng)成為中國(guó)制度轉(zhuǎn)型之典型特征的“雙軌制”的實(shí)施。中國(guó)的全面轉(zhuǎn)型道路，包括極力主張追尋一條有“中國(guó)特色”的改革計(jì)劃的決定，都跟資源有限條件下的痛苦經(jīng)歷以及通商口岸的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)系。

沒(méi)有前期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中期選擇的道路，就沒(méi)有今天的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。但這一經(jīng)濟(jì)形勢(shì)也受到歷史遺存的影響。

今天回頭看，改革初期政府在回歸傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，遵循了“休養(yǎng)生息”的讓利放權(quán)，所以保護(hù)了主要的社會(huì)群體，尤其是國(guó)有企業(yè)工人。農(nóng)民則從集體的瓦解和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的改善以及農(nóng)村急速發(fā)展的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲益。前期改革“沒(méi)有受損者”。

相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與某種潮流的結(jié)合使后三十年后期的改革偏向于集權(quán)化。表面上看，集權(quán)化是在對(duì)中央和地方的職責(zé)做更為適當(dāng)?shù)膭澐?，但?shí)際上是重新采用集權(quán)方式對(duì)資源進(jìn)行控制。幾千年的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)烙印使每一個(gè)執(zhí)掌國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)力的人都崇尚強(qiáng)化規(guī)制和宏觀經(jīng)濟(jì)管理功能。要做到這一點(diǎn)，中央政府必須有一個(gè)能完成這一任務(wù)的財(cái)政收入來(lái)源。

因此我們有了今天的局面。在農(nóng)村，農(nóng)業(yè)收入有所增加，但明顯滯后于城市收入的增長(zhǎng);在城市，打破鐵飯碗，縮小國(guó)有部門(mén)規(guī)模的目標(biāo)在養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)劃遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有完成的條件下迅速推進(jìn)。另一方面，收權(quán)收利的政策也大大增加了政府的權(quán)力和收入，因此經(jīng)濟(jì)生活的不確定性日漸增強(qiáng)，不平等現(xiàn)象加劇。

根據(jù)這個(gè)考量框架，我們還可以推論出今天之匯率問(wèn)題以及投資過(guò)熱和房地產(chǎn)價(jià)格上漲并通貨膨脹趨勢(shì)等問(wèn)題的形成原因。

我們可以這樣認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)嗎?

(《中國(guó)經(jīng)濟(jì):轉(zhuǎn)型與發(fā)展》，[美]巴里·諾頓著，安佳譯，上海人民出版社二○一○年版，58.00元)