洪偉民 王卓甫

(南通大學(xué)建工學(xué)院1) 南通 226019) (河海大學(xué)工程管理系2) 南京 210098)

大中型建設(shè)工程項(xiàng)目,尤其是交通、水利項(xiàng)目,合理的劃分標(biāo)段是影響項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素之一,因此,項(xiàng)目業(yè)主需要定量化的分析方法,合理劃分標(biāo)段,實(shí)現(xiàn)效率與經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一.目前國內(nèi)外對工程項(xiàng)目標(biāo)段劃分的研究還較少,文獻(xiàn)[1]指出標(biāo)段劃分應(yīng)有利于競爭環(huán)境的形成、便于工程現(xiàn)場與合同管理、考慮各標(biāo)段之間的協(xié)調(diào)配合;文獻(xiàn)[2]討論了標(biāo)段劃分過程與影響因素;文獻(xiàn)[3]定性分析了標(biāo)段數(shù)與建設(shè)成本之間的關(guān)系,并建立了標(biāo)段劃分的概念模型.現(xiàn)有文獻(xiàn)大多是結(jié)合具體工程討論標(biāo)段劃分原則和劃分影響因素,定量化的分析方法極為鮮見.本文引進(jìn)交易費(fèi)用理論,將建設(shè)工程總成本分為合同前交易費(fèi)用、生產(chǎn)費(fèi)用和合同后交易費(fèi)用3個組成部分,建立建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分優(yōu)化模型,并用MC(monte carlo)方法求解,為業(yè)主方優(yōu)化標(biāo)段劃分提供定量分析依據(jù).

1 建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分模型

1.1 建設(shè)工程交易費(fèi)用

在研究建設(shè)工程交易理論和交易制度的過程中,許多學(xué)者將交易費(fèi)用理論作為一個分析工具,來探討如何設(shè)計(jì)或選擇建設(shè)工程交易制度[4-6].但到目前為止,對工程交易費(fèi)用還沒有一個廣為接受的界定.文獻(xiàn)[4]將建設(shè)工程交易費(fèi)用劃分為:詳細(xì)說明產(chǎn)品的費(fèi)用、詳細(xì)說明工程過程和方法的費(fèi)用、實(shí)施過程中,與事前的產(chǎn)品詳細(xì)說明相偏離,其相應(yīng)的管理費(fèi)用、實(shí)施過程中,與事前的過程和方法詳細(xì)說明相偏離,其相應(yīng)的管理費(fèi)用;文獻(xiàn)[5]認(rèn)為合同價格是“生產(chǎn)費(fèi)用”,施工過程中的變更、索賠也屬于“生產(chǎn)費(fèi)用”,除“生產(chǎn)費(fèi)用”之外的所有運(yùn)轉(zhuǎn)、管理方面的支出都是交易費(fèi)用,包括甲乙雙方在招投標(biāo)、簽訂合同、防止一方違約的措施等部分;文獻(xiàn)[6]根據(jù)威廉姆森對交易成本分為事前費(fèi)用和事后費(fèi)用的界定,認(rèn)為事前費(fèi)用發(fā)生于合同簽訂之前,包括制定招標(biāo)文件、考察承包商以及評標(biāo)等費(fèi)用;事后費(fèi)用是簽訂合同后執(zhí)行合同的成本,包括監(jiān)督、懲罰、獎勵等行為造成的費(fèi)用.

綜上所述,結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對交易費(fèi)用定義和建設(shè)工程交易特點(diǎn),本文將建設(shè)工程交易費(fèi)用分為合同前交易費(fèi)用CEA和合同后交易費(fèi)用CEP.CEA包括委托招標(biāo)代理的費(fèi)用、合同談判費(fèi)用、招標(biāo)可能失敗的風(fēng)險性費(fèi)用等;CEP包括業(yè)主方管理組織費(fèi)用,以及履約過程中不構(gòu)成工程成本的額外交易成本等.CP稱為生產(chǎn)費(fèi)用.因此,建設(shè)工程總成本C可用下面等式表示.

1.2 建設(shè)工程總成本與標(biāo)段劃分的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1)合同前交易費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)的關(guān)系 合同前交易費(fèi)用是指招標(biāo)人搜尋理想的交易伙伴所花費(fèi)的費(fèi)用,主要包括委托招標(biāo)代理的費(fèi)用、合同談判費(fèi)用、招標(biāo)可能失敗的風(fēng)險性費(fèi)用等.依據(jù)國家計(jì)委頒布的招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)管理暫行辦法[7],招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)采用差額定率累進(jìn)計(jì)費(fèi)方式.一個8 000萬元的工程項(xiàng)目,若分拆成2個4 000萬元的標(biāo)段,招標(biāo)代理費(fèi)將增加28.44%,因此,委托招標(biāo)代理費(fèi)與標(biāo)段數(shù)正相關(guān).很顯然,合同談判費(fèi)用及招標(biāo)失敗的可能是和招標(biāo)次數(shù)正相關(guān)的,即與標(biāo)段數(shù)正相關(guān).因此,合同前交易費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)正相關(guān).

2)生產(chǎn)費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)的關(guān)系 博弈分析表明,在采用合理低價中標(biāo)的招標(biāo)模式中,當(dāng)外部因素相同,隨著投標(biāo)人數(shù)量的增多,投標(biāo)人的最優(yōu)報價逐步趨向其實(shí)際成本.對投標(biāo)人而言,要想提高中標(biāo)的概率,就必須積極采取措施,降低其施工成本;對招標(biāo)人而言,在招標(biāo)時必須保證一定數(shù)量的投標(biāo)人參與投標(biāo),以降低最終的中標(biāo)價,節(jié)省工程投資[8].

一般而言,標(biāo)段劃分與投標(biāo)人數(shù)相關(guān),即同一工程所分標(biāo)段數(shù)越多,標(biāo)段的規(guī)模就越小,市場上符合要求的潛在投標(biāo)人就越多,工程的生產(chǎn)費(fèi)用就會越低;相反,標(biāo)段劃分?jǐn)?shù)越少,標(biāo)段的規(guī)模就越大,對投標(biāo)人的技術(shù)要求、資質(zhì)要求、實(shí)力要求也就越高,相應(yīng)地符合要求的潛在投標(biāo)人就越少,工程的生產(chǎn)費(fèi)用就會越高.因此,生產(chǎn)費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)負(fù)相關(guān).

3)合同后交易費(fèi)用與分標(biāo)數(shù)目關(guān)系 合同后交易費(fèi)用是簽訂合同之后,業(yè)主為了保證合同正常履行所花費(fèi)的費(fèi)用,包括監(jiān)督、懲罰、獎勵等行為造成的費(fèi)用.總的說來,同一工程所分標(biāo)段數(shù)越多,業(yè)主需要面對的合同也就越多,其在項(xiàng)目參與方之間進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理工作量就越大,相應(yīng)的業(yè)主管理費(fèi)也隨之而增加;反之,標(biāo)段劃分?jǐn)?shù)越少,業(yè)主需要管理的合同也就越少,其協(xié)調(diào)和管理工作量就越小,相應(yīng)的業(yè)主管理費(fèi)也隨之而減少.目前委托監(jiān)理費(fèi)也是采用差額定率累進(jìn)計(jì)費(fèi)方式,一個8 000萬元的工程項(xiàng)目,若分拆成2個4 000萬元的標(biāo)段,委托監(jiān)理費(fèi)將增加9.88%.綜上所述,合同后交易費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)正相關(guān).

1.3 建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分模型

設(shè)某建設(shè)工程項(xiàng)目由A1,A2,…,An等n個子項(xiàng)目構(gòu)成,每一個子項(xiàng)目既可以單獨(dú)組成一個標(biāo)段,也可以和其他子項(xiàng)目組合成標(biāo)段.S表示由所有可能的標(biāo)段劃分方案組成的集合,si表示第i個標(biāo)段劃分方案.根據(jù)以上分析結(jié)果,本文以建設(shè)工程總成本作為判別準(zhǔn)則,最優(yōu)標(biāo)段劃分方案的工程總成本Cso應(yīng)最低,即滿足下列條件

2 建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分模型的MC法求解

2.1 建設(shè)工程總成本各組成部分的計(jì)算方法

在建設(shè)工程實(shí)施過程中,業(yè)主方管理組織費(fèi)用主要包括委托監(jiān)理費(fèi)用、業(yè)主管理費(fèi)用、爭議仲裁/訴訟費(fèi)用等.由于合同談判費(fèi)用、爭議仲裁/訴訟費(fèi)用與業(yè)主管理費(fèi)用的分割有一定困難,又標(biāo)段劃分方案追求的是工程總成本最小,在不影響分析結(jié)果的前提下,為便于計(jì)算將其并入業(yè)主管理費(fèi)用中.因此,工程總成本簡化為由招標(biāo)代理費(fèi)用、生產(chǎn)費(fèi)用、委托監(jiān)理費(fèi)用、業(yè)主管理費(fèi)用4部分組成,下面分別說明它們的計(jì)算方法.

1)招標(biāo)代理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)現(xiàn)行招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)管理暫行辦法,招標(biāo)代理費(fèi)用CZ的計(jì)算方法如下式所示(單位:萬元).

從式(3)可以看出CZ是CP的函數(shù),針對具體的分標(biāo)方案,其CZ可表示為

式中:sij為si中的第j個標(biāo)段;為sij標(biāo)段的生產(chǎn)費(fèi)用.

2)生產(chǎn)費(fèi)用分布類型與參數(shù)的確定 依據(jù)業(yè)主方的歷史資料,統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)費(fèi)用相對于設(shè)計(jì)概算下浮幅度服從的分布類型及參數(shù).一般而言,生產(chǎn)費(fèi)用的概率密度通常具有區(qū)間性和單峰性特點(diǎn),符合這2個特征的概率分布常見的有正態(tài)分布、三角分布或β分布.

3)委托監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)現(xiàn)行建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定[9],委托監(jiān)理費(fèi)CJ的計(jì)算方法如下式所示(單位:萬元).

式中:α為專業(yè)調(diào)整系數(shù);β為工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù);γ為高程調(diào)整系數(shù).可以看出CJ是CP的函數(shù),針對具體的分標(biāo)方案,其CJ可表示為

4)業(yè)主管理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定[10],業(yè)主管理費(fèi)用CG控制額按設(shè)計(jì)概算CD取相應(yīng)的費(fèi)率δ,從合同后交易費(fèi)用與標(biāo)段數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析知,CG與標(biāo)段數(shù)a正相關(guān),即隨著a的增加CG越接近其控制額,根據(jù)經(jīng)驗(yàn),假設(shè)CG與a服從下列函數(shù)關(guān)系

2.2 MC法求解的基本步驟

應(yīng)用MC法求解建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分模型,其基本思想是將建設(shè)工程總成本各個組成部分看作是服從某種已知分布的隨機(jī)變量,通過對總成本各個組成部分服從的概率分布模型進(jìn)行抽樣,作為標(biāo)段劃分方案的一次實(shí)現(xiàn).通過計(jì)算機(jī)仿真,模擬各標(biāo)段劃分方案的工程總成本,為標(biāo)段劃分方案的比較分析和管理決策提供依據(jù).其基本步驟如下:(1)依據(jù)工程特點(diǎn)、工藝關(guān)系等原則構(gòu)建所有可能的標(biāo)段劃分方案,根據(jù)業(yè)主方的歷史資料,確定工程總成本各個組成部分服從的概率分布類型和分布參數(shù);(2)確定適當(dāng)?shù)姆抡娲螖?shù)N和統(tǒng)計(jì)分組數(shù)M;(3)對總成本的每個組成部分,分別按相應(yīng)的概率分布隨機(jī)抽樣,按標(biāo)段劃分方案計(jì)算工程施工總成本.經(jīng)過 N次抽樣,得到工程總成本的統(tǒng)計(jì)量和相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)特征;(4)對抽樣結(jié)果進(jìn)行對比分析,總成本期望值最小的標(biāo)段劃分方案即為最優(yōu)方案.

3 實(shí)例分析

某大型供水工程項(xiàng)目,包含人工渠道 A1設(shè)計(jì)概算6 415.1萬元、供水泵站 A2設(shè)計(jì)概算4 762.4萬元、U形渡槽A3設(shè)計(jì)概算5 180.9萬元、雙孔箱涵A4設(shè)計(jì)概算9 390.9萬元等4個子項(xiàng)目.在施工招標(biāo)策劃階段,咨詢方在根據(jù)工程特點(diǎn)和施工工藝等原則構(gòu)建可行標(biāo)段劃分方案集時,認(rèn)為子項(xiàng)目A1以土石方工程為主,應(yīng)單獨(dú)作為一個標(biāo)段,子項(xiàng)目 A2,A3,A4均以混凝土工程為主,既可以單獨(dú)作為標(biāo)段,也可以相互組合成標(biāo)段.共計(jì)有 6個可行標(biāo)段劃分方案:即{{A1},{A2},{A3},{A4}}、{{A1},{A2,A3},{A4}}、{{A1},{A2,A4},{A3}}、{{A1},{A2},{A3,A4}}、{{A1},{A2,A3,A4}}、{{A1,A2,A3,A4}}.然后,咨詢方應(yīng)用本文介紹的建設(shè)工程施工標(biāo)段劃分模型,對6個方案進(jìn)行了數(shù)值模擬,為業(yè)主選擇恰當(dāng)?shù)臉?biāo)段劃分方案做決策分析.下面以標(biāo)段劃分方案{{A1},{A2,A4},{A3}}為例,說明對工程施工總成本的模擬.

1)招標(biāo)代理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)式(3)、式(4),該標(biāo)段劃分方案的招標(biāo)代理費(fèi)用CZ可表示為

2)生產(chǎn)費(fèi)用分布類型與參數(shù)的確定 依據(jù)歷史資料,統(tǒng)計(jì)得出當(dāng)標(biāo)段概算大于1億元時,生產(chǎn)費(fèi)用相對于概算下浮幅度服從β分布,下浮區(qū)間為5.65%～8.33%,平均下浮6.62%;當(dāng)標(biāo)段概算小于1億元時,下浮幅度服從三角分布,下浮區(qū)間為6.44%～9.35%,平均下浮7.47%.各標(biāo)段的生產(chǎn)費(fèi)用相對于概算下浮幅度的分布類型與參數(shù)估計(jì)見表1.

表1 擬分標(biāo)段下浮幅度的分布及參數(shù) %

3)委托監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)式(5)、式(6),該標(biāo)段劃分方案的委托監(jiān)理費(fèi)用CJ可表示為:

4)業(yè)主管理費(fèi)用的計(jì)算 依據(jù)式(7),該標(biāo)段劃分方案的業(yè)主管理組織費(fèi)為

根據(jù)工程總成本各組成費(fèi)用的計(jì)算方法,運(yùn)用M onte Carlo軟件,對標(biāo)段劃分方案{{A1},{A2,A4},{A3}}模擬 100 000次,均值24 611.29萬元、中位數(shù)24 613.78萬元、最小值24 293.55萬元、最大值24 897.97萬元、標(biāo)準(zhǔn)差84.24,具體結(jié)果見圖1.

運(yùn)用Monte Carlo軟件,對剩下5種可能標(biāo)段劃分方案分別模擬100 000次,其結(jié)果如表2所列.

表2 各標(biāo)段劃分方案總成本模擬結(jié)果匯總表 萬元

圖1 標(biāo)段劃分方案{{A1},{A2,A4},{A3}}的工程總成本模擬頻率柱狀圖

從表2的模擬結(jié)果可以看出,標(biāo)段劃分方案{{A1},{A2,A3},{A4}}施工總成本最低,即將子項(xiàng)目人工渠道 A1和雙孔箱涵 A4作為獨(dú)立標(biāo)段發(fā)包,子項(xiàng)目供水泵站A2和U形渡槽A3打包作為一個標(biāo)段發(fā)包,相對于業(yè)主方傳統(tǒng)的單項(xiàng)發(fā)包方式或總承包發(fā)包方式施工總成本分別降低39.7萬元和78.32萬元,經(jīng)濟(jì)效果明顯.

4 結(jié) 束 語

當(dāng)前由于缺少有效的理論支持和定量化的分析方法,建設(shè)工程標(biāo)段劃分現(xiàn)在還不得不依賴業(yè)主經(jīng)驗(yàn)和偏好的非正式?jīng)Q策方法,從而影響了決策的效果.針對這一情況,本文從交易費(fèi)用理論出發(fā),建立建設(shè)工程標(biāo)段劃分優(yōu)化模型,并應(yīng)用MonteCarlo方法對模型進(jìn)行模擬求解.研究結(jié)果表明,此模型能為分標(biāo)決策者提供有力的支持.

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