宋鐵波, 莫靖華, 薛 妍
(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院, 廣東 廣州 510640)
近年來, “公司創(chuàng)業(yè)”(corporate entrepreneurship)的概念逐漸成為廣大管理學(xué)者的研究熱點(diǎn), 公司創(chuàng)業(yè)作為一種有效的業(yè)務(wù)多元化的手段, 是企業(yè)尋求新的增長點(diǎn)的重要方式, 包括企業(yè)層面的創(chuàng)業(yè)、 戰(zhàn)略更新、 新業(yè)務(wù)活動、 創(chuàng)新等現(xiàn)象。在20世紀(jì)八、 九十年代, 許多大型公司開始戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型或者轉(zhuǎn)軌, 進(jìn)行一系列的公司創(chuàng)業(yè)活動。
研究表明, 通過在其利益相關(guān)者中獲得合法性, 一個(gè)企業(yè)更容易獲得資源, 對競爭威脅作出反應(yīng), 并且吸引顧客, 因?yàn)橄M(fèi)者會從那些看起來更合法的企業(yè)中去購買。而缺乏合法性, 一個(gè)組織追求其目標(biāo)和積累資源的能力就會大大降低。
我國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)型期, 許多大中型企業(yè)在積累了一定的能力和資源以后, 需要確定進(jìn)一步尋找新的突破點(diǎn)以維持持續(xù)的競爭優(yōu)勢。然而在既定的組織場域中, 企業(yè)的公司創(chuàng)業(yè)面臨著政府、 主要交易伙伴、 投資者、 專業(yè)人士和交易機(jī)構(gòu)、 特殊利益群體以及大眾等制度壓力來源的期望, 這些期望共同構(gòu)成了規(guī)制性、 規(guī)范性和認(rèn)知性等方面制度壓力。面對這些充滿了復(fù)雜性和不確定性的制度環(huán)境, 公司創(chuàng)業(yè)的成功需要解決兩大問題, 一是創(chuàng)業(yè)過程需要獲取哪些特殊的合法性以取得最大的企業(yè)績效; 二是如何恰當(dāng)?shù)孬@取這些組織合法性。
前人針對組織合法性的概念、 分類以及相應(yīng)的獲取方法, 合法性對組織績效的影響等已經(jīng)進(jìn)行了詳細(xì)的研究, 然而對于公司創(chuàng)業(yè)這一特殊的企業(yè)行為, 關(guān)于其特殊的合法性的研究尚較少有, 本文試圖將制度合法性的概念運(yùn)用到公司創(chuàng)業(yè)研究當(dāng)中, 為研究如何促進(jìn)公司創(chuàng)業(yè)的成功提供了一種新的思路。論文的后續(xù)部分從公司創(chuàng)業(yè)理論和合法性理論出發(fā), 探討公司創(chuàng)業(yè)面臨的特殊的制度合法性要求, 在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步討論企業(yè)選擇獲取合法性的途徑, 并以此構(gòu)建出公司創(chuàng)業(yè)的外部合法性獲取模型。
Miller研究了在不同類型的公司里決定創(chuàng)業(yè)的因素, 他指出: “最重要的不是誰是關(guān)鍵的行動者, 而是創(chuàng)業(yè)過程本身, 以及培育和阻礙它的因素”,[1]從Miller提出了公司創(chuàng)業(yè)(corporate entrepreneurship, 簡稱CE)的概念開始, 越來越多學(xué)者對這一研究領(lǐng)域進(jìn)行了研究。
Burgelman(1984)給CE下的定義是, 通過內(nèi)部進(jìn)行的新的資源組合來拓展公司競爭領(lǐng)域和發(fā)掘相應(yīng)機(jī)會的過程。[2]Zahra(1991)認(rèn)為, CE是指在現(xiàn)有公司內(nèi)創(chuàng)造新事業(yè), 以改進(jìn)組織獲利能力和提高公司競爭地位或者從戰(zhàn)略的角度更新現(xiàn)有企業(yè)的過程。[3]隨后, 公司創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的概念不斷發(fā)展演進(jìn), 出現(xiàn)了許多新的專業(yè)術(shù)語, 如內(nèi)創(chuàng)業(yè)(intrapreneurship), 公司業(yè)務(wù)新拓(corporate venturing)等。1999年Covin和 Miller又提出, 公司創(chuàng)業(yè)包括: 持續(xù)開發(fā)新產(chǎn)品/市場、 組織年輕化、 戰(zhàn)略更新、 重新定義事業(yè)領(lǐng)域。[4]
綜合以上觀點(diǎn), 薛紅志, 張玉利(2003)提出, CE是通過內(nèi)部產(chǎn)生的能夠顯著改變產(chǎn)業(yè)平衡或者創(chuàng)建全新的產(chǎn)業(yè)來拓展組織競爭優(yōu)勢的努力,[5]CE主要是為了實(shí)現(xiàn)提高盈利能力、 戰(zhàn)略更新、 培育創(chuàng)新、 成功國際化等目標(biāo), 已成為提升和保持競爭優(yōu)勢的一種有效手段。[6]一般認(rèn)為, 公司創(chuàng)業(yè)包含三種最為普遍的現(xiàn)象: 現(xiàn)有公司進(jìn)入新的行業(yè), 即公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)投資; 公司內(nèi)的個(gè)體或一群個(gè)體主張實(shí)施新的產(chǎn)品理念, 即內(nèi)創(chuàng)業(yè); 將創(chuàng)業(yè)理念滲透于整個(gè)組織的運(yùn)作之中, 許多研究中將它標(biāo)以創(chuàng)業(yè)管理、 創(chuàng)業(yè)姿態(tài)、 創(chuàng)業(yè)取向、 公司層次創(chuàng)業(yè)、 創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略以及創(chuàng)新管理。
關(guān)于合法性的概念, 20世紀(jì)初, 韋伯曾提出了合法統(tǒng)治的三個(gè)類型(合理型、 傳統(tǒng)型、 魅力型)的經(jīng)典理論,[9]337此后哈貝馬斯又對這一理論進(jìn)行了進(jìn)一步的研究, 他對狹義的合法性曾有一個(gè)簡明的解釋: 合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值以及事實(shí)上的被承認(rèn)。[10]183統(tǒng)治能夠得到被統(tǒng)治者的承認(rèn), 是因?yàn)榻y(tǒng)治得以建立的規(guī)則或基礎(chǔ)是被統(tǒng)治者可以接受的乃至認(rèn)可、 同意的。[11]14
對于企業(yè)合法性一個(gè)比較權(quán)威的定義是由Suchman (1995)給出的, “合法性是指在一個(gè)由社會建構(gòu)的規(guī)范、 價(jià)值、 信仰或定義的體制中, 一個(gè)實(shí)體的行為被認(rèn)為是可取的、 恰當(dāng)?shù)摹?合適的一般性的感知和假定?!盵12]因此, 合法性不是企業(yè)自身所具有的屬性, 而是由利益相關(guān)者授予或者加于企業(yè)的。[13]78合法性證明了一個(gè)企業(yè)在社會體系中的角色是正當(dāng)?shù)模?有助于吸引資源和利益相關(guān)者的持續(xù)支持。[14]192
合法性不僅僅是指法律制度的作用, 而且包括了文化制度、 觀念制度、 社會期待等制度環(huán)境對企業(yè)等組織行為的影響。[15]64“合法性”機(jī)制的基本思想是: 社會的法律制度、 文化期待、 觀念制度成為人們廣為接受的社會事實(shí), 具有強(qiáng)大的約束力量, 從而規(guī)范著人們的行為。
制度觀點(diǎn)和資源依賴?yán)碚摰闹С终叨技俣ǎ?在外部制約因素環(huán)境下, 組織上的決策權(quán)是可能的。
迄今為止, 學(xué)術(shù)界對形成公司創(chuàng)業(yè)的外部環(huán)境系統(tǒng)組織環(huán)境條件提出了不同模型, 其中以古斯與金斯伯格(Guth & Gingsberg)的模型比較全面。[7]古斯與金斯伯格認(rèn)為, 公司創(chuàng)業(yè)的主要活動為革新性的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略更新。這些活動受到來自外部環(huán)境、 組織環(huán)境、 領(lǐng)導(dǎo)人特點(diǎn)和組織績效等方面的影響。此外, 還有一些模型將其關(guān)注點(diǎn)放在組織本身對公司創(chuàng)業(yè)過程的影響,[8]這是因?yàn)楝F(xiàn)有企業(yè)的特征、 能力直接決定公司創(chuàng)業(yè)活動的范圍和進(jìn)展。在以上模型的基礎(chǔ)上, 本文認(rèn)為, 公司創(chuàng)業(yè)的成功, 取決于外部相關(guān)利益集團(tuán)的評價(jià), 這種評價(jià)是公司創(chuàng)業(yè)行為與外部合法性約束對比的結(jié)果, 而行為又是在約束條件結(jié)合自身特點(diǎn)之后做出的, 離不開對合法性的依賴, 因此我們可以提出本文的概念分析框架, 如圖1所示。
圖1 概念分析框架
外部合法性對公司創(chuàng)業(yè)具有特別的影響: 公司需要取得資源使其變成可運(yùn)營的組織。但是, 資源看守者可能不愿與其交換, 如果他們?nèi)狈戏ㄐ浴H欢?公司創(chuàng)業(yè)對于“合法性”的需求不同于一般的企業(yè)組織, 因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)業(yè)單元具有初創(chuàng)性和新穎性的特征, 很難得到外部利益相關(guān)者的認(rèn)同, 在資源獲取等方面會比一般組織面臨更大的困難。
企業(yè)的外部合法性具有不同的類型, 學(xué)者們往往根據(jù)自己的研究需要對合法性進(jìn)行劃分。Suchman(1995)把合法性分為三種類型: 實(shí)用合法性、 道德合法性、 認(rèn)知合法性。Scott把合法性分為規(guī)制合法性、 規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性;[16]Zimmerman和Zeitz在Scott分類的基礎(chǔ)上又增加了產(chǎn)業(yè)合法性(industry legitimacy)。[17]M. Tina Dacin, Christine Oliver和Jean-Paul Roy(2007)在研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟的合法性問題之后, 又把聯(lián)盟的合法性分為五種類型: 市場合法性, 關(guān)系合法性, 社會合法性, 投資合法性, 聯(lián)盟合法性。[18]概括而言, 由于合法性來自于人們對事物或行動是否符合規(guī)范和期望的一種認(rèn)知, 因此, 將合法性分為規(guī)制合法性、 規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性比較合理, 并且被普遍采用。下面分別舉例探討不同類型的公司創(chuàng)業(yè)過程所存在的特殊合法性問題。
規(guī)制合法性(Regulative legitimacy)來源于政府、 專業(yè)機(jī)構(gòu)、 行業(yè)協(xié)會等有關(guān)部門所制定的規(guī)章制度, 因?yàn)檫@些規(guī)制系統(tǒng)擁有對所轄企業(yè)的制裁權(quán)。[16]255如果公司創(chuàng)業(yè)的行為完全符合這些規(guī)章制度, 那么企業(yè)在其外部利益相關(guān)者眼里、 在相應(yīng)的組織場域內(nèi)也就相應(yīng)具備了規(guī)制合法性。例如, 如果現(xiàn)有公司進(jìn)入一個(gè)新的行業(yè), 那么企業(yè)需要通過遵紀(jì)守法、 遵守行業(yè)內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)章制度和積極獲得各種行業(yè)專業(yè)認(rèn)證來使自己具備規(guī)制合法性。只有符合了該行業(yè)的各項(xiàng)“制度”, 獲得了該項(xiàng)合法性, 公司創(chuàng)業(yè)單元才得以進(jìn)行運(yùn)作, 進(jìn)而培養(yǎng)競爭力。
規(guī)范合法性(Normative legitimacy)又叫道德合法性, 它來源于社會價(jià)值觀和道德規(guī)范。與規(guī)制合法性反映社會公眾對企業(yè)“正確地做事”的判斷不同, 規(guī)范合法性反映的是社會公眾對企業(yè)“做正確的事”的判斷。這種判斷是根據(jù)企業(yè)行為是否有利于增進(jìn)社會福利, 是否符合廣為接受的社會價(jià)值觀和道德規(guī)范來進(jìn)行的。[19]例如, 公司內(nèi)的個(gè)體或一群個(gè)體主張實(shí)施新的產(chǎn)品理念, 這種理念必須由社會公眾根據(jù)共同的價(jià)值觀和道德規(guī)范來感知企業(yè)的行為“是對的”, 必須忠實(shí)于既有的社會道德觀念, 只有獲得了這種合法性, 才能將產(chǎn)品推向市場。
認(rèn)知合法性(Cognitive legitimacy)來源于有關(guān)特定事物或活動的知識的擴(kuò)散, 當(dāng)一項(xiàng)活動被人們所熟悉時(shí), 它就具備了認(rèn)知合法性。[20]Jepperson認(rèn)為, 基于“廣為接受”的認(rèn)知合法性不同于基于“評價(jià)”的規(guī)范合法性: 前者側(cè)重于“被人們所理解和接受”, 而后者則強(qiáng)調(diào)符合共同的道德規(guī)范和價(jià)值觀。[20]例如, 淘寶網(wǎng)所銷售的某部分商品質(zhì)量不高, 雖然不符合人們的道德標(biāo)準(zhǔn), 受到的評價(jià)也很差(就是說不具備規(guī)范合法性), 但由于價(jià)格低廉, 受到一部分人的青睞, 淘寶網(wǎng)巨大的交易量為人們所熟悉的, 并且是人們清晰了解的(就是說它具備認(rèn)知合法性)。公司創(chuàng)業(yè)可以通過提高在社會公眾當(dāng)中的知名度(但不是美譽(yù)度)來獲得, 例如, 如果現(xiàn)有公司將創(chuàng)業(yè)理念滲透于整個(gè)組織的運(yùn)作之中并廣泛宣傳, 使得企業(yè)是公眾耳熟能詳?shù)模?那么就該公司的創(chuàng)業(yè)就具備了認(rèn)知合法性, 就可以進(jìn)一步培養(yǎng)競爭優(yōu)勢。
一般來說, 公司創(chuàng)業(yè)過程至少可以通過以下兩個(gè)途徑來主動爭取合法性: 一是改變自己, 如創(chuàng)立新的組織架構(gòu)、 管理團(tuán)隊(duì)和操作流程等; 二是改變外部環(huán)境, 如通過廣告和公關(guān)活動來改變規(guī)制環(huán)境等。Christine oliver(1991)認(rèn)為, 組織在應(yīng)對制度化過程的時(shí)候, 可以采用: 默許, 折衷, 回避, 反抗, 操控等五種戰(zhàn)略反應(yīng), 它們在組織的主動能動性方面從消極被動到積極反抗發(fā)生變化。[22]Suchman從一般意義上對企業(yè)可以采取的合法性獲取途徑進(jìn)行了歸納和總結(jié), 并將它們概括為: 遵從環(huán)境、 選擇環(huán)境、 控制、 環(huán)境三種形式。[12]綜合兩種觀點(diǎn), 本文認(rèn)為, 公司創(chuàng)業(yè)過程可以通過以下四種策略, 獲取制度合法性資源。
公司創(chuàng)業(yè)過程中, 企業(yè)可以通過服從現(xiàn)有的制度要素所提出的各項(xiàng)要求來尋求合法性。即在開展新的業(yè)務(wù)或進(jìn)入新的市場環(huán)境中時(shí), 主動嚴(yán)格遵守既有的社會規(guī)范和認(rèn)知, 不違背已約定俗成的規(guī)制制度, 服從組織場域內(nèi)各種制度要素的要求。通過服從而不是改變其所在的社會結(jié)構(gòu), 是公司創(chuàng)業(yè)獲得相應(yīng)的規(guī)制、 規(guī)范和認(rèn)知合法性的第一步。企業(yè)進(jìn)行一般性的外部擴(kuò)張, 通常采用服從制度環(huán)境的戰(zhàn)略決策。進(jìn)行公司創(chuàng)業(yè)的企業(yè)首選的策略也是此種戰(zhàn)略, 因?yàn)楣拘逻M(jìn)入某一地區(qū)或市場時(shí), 往往缺乏資源、 影響力太小, 所以它很難對現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)發(fā)起挑戰(zhàn)。采取服從制度環(huán)境的策略, 可以快速獲取制度的合法性, 打下資源基礎(chǔ), 進(jìn)一步獲得公司創(chuàng)業(yè)的競爭能力。
并非所有企業(yè)都有足夠的企業(yè)能力來無限制地約束自己的行為去適應(yīng)環(huán)境, 選擇對企業(yè)較為有利的經(jīng)營環(huán)境是可供選擇的另一種策略。每家企業(yè)常需具有本身特點(diǎn)的資源能力, 又面對著復(fù)雜的外部環(huán)境。企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為在整體大環(huán)境不一定能理所當(dāng)然地被視為“合法”, 但卻可能在某些細(xì)分的小環(huán)境中具有取得合法性的基礎(chǔ)。采取選擇環(huán)境策略的企業(yè)就是要選擇對自己最為友善的細(xì)分環(huán)境作為經(jīng)營環(huán)境, 從而獲得合法性。例如, 在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中, 很多高污染高耗能的企業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū), 其實(shí)也是一種選擇環(huán)境的策略。實(shí)力不夠強(qiáng)大的公司, 進(jìn)行創(chuàng)業(yè)或跨地區(qū)發(fā)展時(shí), 選擇有利的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境實(shí)施自己新的產(chǎn)品理念, 對于企業(yè)建立競爭優(yōu)勢有巨大的助動作用。
制度觀和資源依賴?yán)碚摼俣ǎ?即使存在外部制約因素環(huán)境, 但組織一旦積累了足夠的能力和資源, 那么組織也就具有應(yīng)付環(huán)境要求的主動權(quán)。實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè), 與其通過被動適應(yīng)環(huán)境來獲得合法性, 還不如通過改變環(huán)境來主動改變合法性的各項(xiàng)要求。在某些特殊的制度尚未完善或制度缺乏執(zhí)行力的地域或市場, 公司創(chuàng)業(yè)過程中可以運(yùn)用控制環(huán)境的策略來實(shí)現(xiàn)這種目的。這種策略要求創(chuàng)業(yè)企業(yè)一定程度上改變組織場域內(nèi)制度要素的認(rèn)知和規(guī)范, 以使組織與環(huán)境相互匹配。在這種情況下, 企業(yè)不再僅僅是適應(yīng)和選擇環(huán)境, 而且還要對制度環(huán)境做出新的詮釋, 即將企業(yè)自有的價(jià)值觀念、 組織行為習(xí)慣等滲透到整個(gè)行業(yè)環(huán)境當(dāng)中。通常企業(yè)很少采取這種策略, 因?yàn)檫@種策略實(shí)施難度大, 而且也不易被所有制度要素理解。然而這種戰(zhàn)略一旦獲得成功, 企業(yè)能夠獲得的資源數(shù)量和競爭優(yōu)勢都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前兩種策略。
在個(gè)別極端的情形下, 創(chuàng)業(yè)過程所面對的外部環(huán)境并沒有現(xiàn)成的規(guī)律可循, 它們要想獲得合法性必須通過自身的主動性創(chuàng)造一套為后來者所接受和遵守的合法性制度。舉例來說, 蘋果公司制造iphone手機(jī), 在全世界范圍內(nèi)引起了一場手機(jī)革命, 各大手機(jī)廠商紛紛模仿蘋果手機(jī)的功能, 這里蘋果公司就創(chuàng)造了特有的行業(yè)規(guī)則及消費(fèi)價(jià)值觀。在所有的合法性獲取策略中, 創(chuàng)造環(huán)境是對外部環(huán)境改變最大、 也是最難控制和最少采用的主動性獲取方式。在特定情況下, 公司創(chuàng)業(yè)可以改變現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu), 創(chuàng)造出新的規(guī)則、 規(guī)范、 價(jià)值觀和商業(yè)模式, 這時(shí)候, 企業(yè)就可以發(fā)展成為行業(yè)的、 區(qū)域的“龍頭”, 自行制定行業(yè)的“游戲規(guī)則”。
圖2 利用合法性獲取公司創(chuàng)業(yè)成功的模型
基于以上理論分析, 我們構(gòu)建以下概念模型, 如圖2所示。創(chuàng)業(yè)企業(yè)有自身的行業(yè)和企業(yè)特征, 它們面臨著資源環(huán)境和制度環(huán)境的雙重約束。企業(yè)的宏觀環(huán)境、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境、 組織場域等形成了公司創(chuàng)業(yè)的外部合法性約束, 這些約束包括規(guī)制合法性、 規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性等等; 而企業(yè)的戰(zhàn)略定位、 創(chuàng)業(yè)活動的相關(guān)性、 管理模式等構(gòu)成了公司創(chuàng)業(yè)獲取外部合法性的基礎(chǔ), 即企業(yè)的意愿和能力。外部合法性的約束和企業(yè)獲取合法性的基礎(chǔ)兩者的共同作用, 決定了創(chuàng)業(yè)企業(yè)合法性獲取的選擇方式。為了應(yīng)對資源和制度環(huán)境因素的各種制度壓力, 創(chuàng)業(yè)企業(yè)需要通過服從環(huán)境, 選擇環(huán)境, 操控環(huán)境以及創(chuàng)造環(huán)境等不同手段來做出行動。外部相關(guān)利益集團(tuán)將針對企業(yè)的行為進(jìn)行評價(jià), 賦予創(chuàng)業(yè)公司在相關(guān)組織場域內(nèi)的合法性。獲得了合法性資源以后, 創(chuàng)業(yè)企業(yè)將獲得其他重要資源, 并實(shí)現(xiàn)能力提高、 績效提升, 規(guī)模擴(kuò)張等競爭優(yōu)勢, 進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)健康成長, 獲取創(chuàng)業(yè)成功。
本文綜合制度理論和創(chuàng)業(yè)理論的相關(guān)觀點(diǎn), 通過分析公司創(chuàng)業(yè)的合法性取得途徑。本文認(rèn)為: 合法性對公司創(chuàng)業(yè)的成功至關(guān)重要, 因?yàn)樗且环N有效的資源, 能夠幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)接近和動用成長所需的其他資源, 進(jìn)而建立企業(yè)特有的競爭優(yōu)勢。但是和其他資源一樣, 合法性資源也不是創(chuàng)業(yè)企業(yè)天生就有的, 必須采取有效的策略行動來獲取之。按照其來源, 組織合法性可分為規(guī)制合法性、 規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性; 公司創(chuàng)業(yè)過程中, 可以運(yùn)用: 遵從環(huán)境、 選擇環(huán)境、 控制環(huán)境和創(chuàng)造環(huán)境等獲取途徑來取得所需的合法性(4C)。然而, 不同類型的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有各自不同的特征, 也有不同的合法性需求, 企業(yè)如何針對自身的特性, 選擇合適的方法獲取所需的特殊的合法性, 是今后需要繼續(xù)探討的問題, 這也是本文的不足之處。另外, 針對組織合法性對公司創(chuàng)業(yè)成果的影響進(jìn)行實(shí)證研究, 探討不同類型合法性的權(quán)重, 以及獲取方法的適用性, 也是值得進(jìn)一步探討的方向。
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