吳 磊

(1.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北武漢 430074;2.中國地質(zhì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430074)

我國環(huán)境管制、自主創(chuàng)新與FDI內(nèi)含技術(shù)水平提升

吳 磊1,2

(1.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北武漢 430074;2.中國地質(zhì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430074)

環(huán)境管制與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平的提升有著重大的影響。本文在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個(gè)包含環(huán)境管制與自主創(chuàng)新的分析模型,并利用近幾年的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了其對(duì)外商投資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平的影響。研究發(fā)現(xiàn),我國的環(huán)境管制措施對(duì)外商投資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平的提高起到了顯著的作用,而現(xiàn)階段我國總體的自主創(chuàng)新能力對(duì)其影響則不明顯;但是技術(shù)含量多、創(chuàng)新層次高的創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)外商投資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平提升的促進(jìn)效果十分顯著。該研究結(jié)果具有重要的政策意義,即環(huán)境保護(hù)、自主創(chuàng)新與引進(jìn)高技術(shù)含量的外資之間具有良性的互動(dòng)效應(yīng)。我國應(yīng)該逐步提高環(huán)境管制水平,激勵(lì)外商投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn);進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)技術(shù)含量高、具備核心競爭能力的創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度,實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益提高與外資內(nèi)含技術(shù)水平提升的均衡發(fā)展。

環(huán)境管制;自主創(chuàng)新;技術(shù)進(jìn)步

改革開放以來,我國實(shí)施積極的外貿(mào)戰(zhàn)略,大量吸引外商直接投資(FDI),其目的不僅在于通過大量引入外資,彌補(bǔ)我國的資本缺口,而且還希望通過引進(jìn)外資獲得國外的先進(jìn)技術(shù)。從數(shù)量上來看,截止到2007年底,中國累計(jì)利用FDI達(dá)到了7 602.19億美元,大量外資的流入對(duì)于推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的快速增長起到了積極的推動(dòng)作用。然而,對(duì)于引進(jìn)的外資之中是否都內(nèi)含先進(jìn)技術(shù),以及中國是否獲得了內(nèi)含在外資中的先進(jìn)技術(shù),卻存在較大的疑問。據(jù)調(diào)查,我國外商投資企業(yè)中高達(dá)70%以上的引進(jìn)設(shè)備為中低檔水平,其中有許多屬于在其國內(nèi)被廢棄的工藝和禁止生產(chǎn)的產(chǎn)品。該類外資的引入,不僅難以獲得國外的先進(jìn)技術(shù),還會(huì)帶來一系列的環(huán)境污染問題。近來部分研究表明FDI與污染物排放之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系,外資進(jìn)入中國的動(dòng)機(jī)是利用成本差異,通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外部成本內(nèi)部化增強(qiáng)其國際競爭力,實(shí)現(xiàn)財(cái)富最大化,將污染型產(chǎn)業(yè)或企業(yè)向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的地區(qū)轉(zhuǎn)移[1]。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,環(huán)境問題愈加嚴(yán)重,國家逐步加強(qiáng)了對(duì)環(huán)境的管制。環(huán)境政策的變化會(huì)影響到外資企業(yè)的生產(chǎn)成本,從而成為FDI進(jìn)入中國要考慮的重要因素。那么環(huán)境管制是否影響到FDI流入的數(shù)量,以及能否提高FDI內(nèi)含的技術(shù)水平,就成為影響我國吸引外商直接投資戰(zhàn)略目的實(shí)現(xiàn)的重要因素。與此同時(shí),我國從2006年開始實(shí)施“自主創(chuàng)新”發(fā)展戰(zhàn)略,把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn),作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和外貿(mào)方式的中心環(huán)節(jié)。在這一大的環(huán)境下,研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)FDI的影響,特別是自主創(chuàng)新是否促進(jìn)了FDI內(nèi)含技術(shù)水平的提高,對(duì)我國的引資戰(zhàn)略的制定與實(shí)施具有重要的意義。本文在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建環(huán)境管制與技術(shù)創(chuàng)新影響FDI內(nèi)含技術(shù)水平的分析模型,運(yùn)用2002-2006年全國省際的相關(guān)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,檢驗(yàn)環(huán)境管制與自主創(chuàng)新對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平的影響,為政策的制定提供一些有價(jià)值的決策依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境管制、自主創(chuàng)新與FDI內(nèi)含技術(shù)水平變動(dòng)的關(guān)系的實(shí)證研究不多。其中關(guān)于環(huán)境管制與FDI關(guān)系的實(shí)證研究,主要集中在環(huán)境管制對(duì)FDI在區(qū)位數(shù)量分布的影響上。Kalt[2]采用傳統(tǒng)的H—O模型對(duì)美國78種工業(yè)部門的環(huán)境規(guī)制成本和凈出口進(jìn)行了分析;Wang和Wheeler[3]運(yùn)用對(duì)數(shù)形式的多元回歸方法對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了研究,斷言環(huán)境政策給中國各省吸引FDI帶來了明顯影響;Dean[4]的研究表明,進(jìn)入中國的FDI中來源于美國、日本等發(fā)達(dá)國家的投資不受環(huán)境管制的影響,而來源與香港、臺(tái)灣和澳門的投資與環(huán)境管制顯著負(fù)相關(guān);Christer和Martin[5]使用1987-1998年中國省際數(shù)據(jù)分析表明,從整體上看環(huán)境管制對(duì)FDI的影響不顯著,而在中、西部地區(qū),環(huán)境管制對(duì)FDI的影響顯著為負(fù);熊鷹和徐翔[6]的實(shí)證結(jié)果表明,我國相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家而言的寬松的環(huán)境管制并不是吸引外商直接投資的主要原因,但寬松的環(huán)境管制對(duì)吸引外商直接投資有正向作用;劉建民和陳果[7]基于國際要素流動(dòng)理論構(gòu)造一個(gè)引入了環(huán)境管制影響的地區(qū)資本流動(dòng)模型,以1999-2004年的省際面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),表明環(huán)境管制的嚴(yán)格程度對(duì)我國FDI的區(qū)位分布具有負(fù)顯著性影響,東部地區(qū)的FDI對(duì)環(huán)境管制的嚴(yán)格程度更加敏感,而中西部地區(qū)環(huán)境管制對(duì)FDI分布的影響不顯著。

關(guān)于自主創(chuàng)新與FDI關(guān)系的實(shí)證研究,主要集中在FDI對(duì)本國技術(shù)進(jìn)步的影響上。例如Caves[8]通過在1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在澳大利亞制造業(yè)中技術(shù)效率與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈現(xiàn)正相關(guān);Dimelis和Louri[9]對(duì)希臘的研究也都肯定了FDI外溢效應(yīng)的存在。國內(nèi)文獻(xiàn)中關(guān)于FDI對(duì)本國技術(shù)進(jìn)步的影響,學(xué)者得出的結(jié)果也不一樣。何潔[10]、徐濤[11]、蔣殿春和夏良科[12]認(rèn)為FDI對(duì)中國企業(yè)有正向的研發(fā)外溢效應(yīng);冼國明和嚴(yán)兵[13]的研究表明,外資對(duì)中國的專利申請(qǐng)數(shù)量有顯著的正面溢出效應(yīng);而王飛[14]的研究結(jié)果表明,FDI對(duì)中國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有明顯的作用。張海洋[15]的研究則表明外資活動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率的提高并沒有顯著的影響。Galina Hale等[16]發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)有正向的溢出效應(yīng),對(duì)落后的企業(yè)則無任何負(fù)面的影響;

上述關(guān)于環(huán)境管制、自主創(chuàng)新與FDI的關(guān)系的實(shí)證研究中,忽略了環(huán)境管制與本國技術(shù)創(chuàng)新對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平的影響。環(huán)境管制不僅對(duì)FDI流入量的區(qū)位分布有影響,而且會(huì)對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平產(chǎn)生重要影響。實(shí)施環(huán)境管制在短期內(nèi)會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本,影響企業(yè)的競爭力,但是從長期來看,由于環(huán)境壓力的刺激,企業(yè)在進(jìn)行環(huán)境投資改造的同時(shí),也在進(jìn)行技術(shù)革新和管理創(chuàng)新活動(dòng),提高企業(yè)的競爭力。現(xiàn)有研究已經(jīng)證明,在考慮影響創(chuàng)新技術(shù)供給和需求因素的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格的環(huán)境管制可能會(huì)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。而且,由于環(huán)境管制可以提高進(jìn)入壁壘,降低甚至取消退出壁壘,使得在特定產(chǎn)業(yè)和市場中保持了較高的市場集中度,有利于行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面,從自主創(chuàng)新與FDI的關(guān)系來看,不僅FDI對(duì)本國技術(shù)進(jìn)步的具有影響,而且本國技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的加強(qiáng),縮小了與外資企業(yè)的技術(shù)差距,提高了本國企業(yè)的技術(shù)競爭能力,改變了市場競爭態(tài)勢,從而對(duì)外資企業(yè)形成巨大的壓力,迫使外資企業(yè)提升技術(shù)水平。

因此,環(huán)境管制可以通過成本變化與市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整刺激外資企業(yè)提升技術(shù)水平,本國的技術(shù)創(chuàng)新能夠通過內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)競爭迫使外資企業(yè)提升技術(shù)水平。同時(shí)由于外資企業(yè)退出東道國市場的成本較高,也間接促使其盡可能通過提升技術(shù)水平和增加投資以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來應(yīng)對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境管制與技術(shù)競爭。

2 實(shí)證模型和數(shù)據(jù)來源及其處理

2.1 模型的設(shè)立

我們采用不加約束的生產(chǎn)函數(shù)來估計(jì)FDI的投入和產(chǎn)出:

其中,Y表示外資企業(yè)的總產(chǎn)出,A表示全要素生產(chǎn)率,L表示勞動(dòng)投入,K表示資本投入,α和β分別表示勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性,i和t分別表示省區(qū)和時(shí)間。(1)式的時(shí)間差分形式為:

依據(jù)前文的分析,影響FDI內(nèi)含技術(shù)水平的主要因素包括環(huán)境管制程度與東道國技術(shù)創(chuàng)新能力。從一般情況來看,影響企業(yè)技術(shù)水平的最主要因素是研發(fā)投入。但是通過外資企業(yè)在我國的研發(fā)投入考察其技術(shù)水平的提高卻并不合適,原因在于外資企業(yè)技術(shù)的提高有以下三條途徑:一是外資企業(yè)可以直接獲得母公司的先進(jìn)技術(shù);二是在東道國進(jìn)行投資研發(fā),形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán);三是通過內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)外溢獲得技術(shù)的提升,即FDI的逆向技術(shù)外溢。外資企業(yè)在我國的研發(fā)投入不能準(zhǔn)確反映其技術(shù)進(jìn)步。東道國技術(shù)創(chuàng)新能力作為一個(gè)外生變量,能夠很好衡量由于上述三種原因帶來的外資企業(yè)技術(shù)水平的提升。因此,環(huán)境管制與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響可以通過下式表示:

式中,B0eσT表示外資企業(yè)每年增長率為σ的其他外生技術(shù)變化,Pit和Eit分別表示各個(gè)省區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制的程度,ρ和γ分別表示技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制程度對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)變化的彈性。考慮到環(huán)境管制政策具有強(qiáng)制性與即時(shí)性,變量Eit取當(dāng)期數(shù)值。技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平的影響具有滯后效應(yīng),而且由于外資企業(yè)可以直接轉(zhuǎn)移其母國已有的成熟技術(shù),因此中國的技術(shù)創(chuàng)新能力在短時(shí)間內(nèi)會(huì)影響外資公司內(nèi)含技術(shù)水平的假設(shè)是合理的。在既有的相關(guān)研究中,一般考慮一年的滯后期。因此本文取滯后1期。(3)式可以變?yōu)?

將上式取時(shí)間差分,可以得到:

將(5)式代入(2)式,并加上隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)εit,可以得到:

其中,ρ和γ分別衡量了技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制程度對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平變化的影響。對(duì)于估計(jì)系數(shù)ρ和γ,當(dāng)其不顯著時(shí),表明東道地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平提升的促進(jìn)作用較弱;如果ρ和γ顯著為正,則表明東道地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制促進(jìn)了FDI內(nèi)含技術(shù)水平的提升;如果ρ和γ顯著為負(fù),則表明東道地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和環(huán)境管制對(duì)FDI內(nèi)含技術(shù)水平的提升產(chǎn)生了抑制效應(yīng),比如形成了過高的技術(shù)性的進(jìn)入壁壘、降低了FDI退出成本,以及較大地提升了治理污染的成本等。

2.2 數(shù)據(jù)來源及其處理

本文的數(shù)據(jù)來自于2003-2007年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)《中國環(huán)境年鑒》統(tǒng)計(jì)資料,2002年后我國各項(xiàng)污染物排放量又出現(xiàn)顯著增加,這與我國粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式相關(guān),造成了污染排放強(qiáng)度高,環(huán)境不斷惡化的問題。另一方面,從2002年起我國進(jìn)一步加強(qiáng)了環(huán)境管制,2002年國務(wù)院批復(fù)了《國家環(huán)境保護(hù)“十五”計(jì)劃》;2003年提出了科學(xué)發(fā)展觀,強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境的改善,實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧;2003年《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》的頒布實(shí)施,宣告中國環(huán)境政策步入工業(yè)生產(chǎn)全過程控制的新時(shí)期;在2003年和2006年又分別頒布了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查專家?guī)旃芾磙k法》和《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》。因此,樣本的時(shí)間區(qū)間的選擇主要考慮我國環(huán)境污染狀況和國家環(huán)境管制政策的變化。選擇的樣本包括我國大陸地區(qū)的31個(gè)省市。在數(shù)據(jù)處理過程中,考慮到西藏、青海的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失,因此在分析中將這兩個(gè)省份從樣本中舍去,最終得到全國29個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

模型中Y用外資企業(yè)的產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)(2005年后該指標(biāo)變更為主營業(yè)務(wù)收入,但是數(shù)據(jù)是連續(xù)的;而且未執(zhí)行2001年《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的企業(yè),仍用“產(chǎn)品銷售收入”的本期累計(jì)數(shù)代替),原因在于該指標(biāo)能較好地反映企業(yè)產(chǎn)品的競爭能力、產(chǎn)品質(zhì)量的好壞、成本的高低、性能的改善,從而間接地反映出企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。在處理過程中,按照各地區(qū)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將產(chǎn)品銷售收入折算為2001年值。

模型中L用外資企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)表示。

K用外資企業(yè)固定資產(chǎn)凈值來表示?？紤]到數(shù)據(jù)來源僅提供固定資產(chǎn)賬面價(jià)值,我們按照永續(xù)盤存法將其處理為不變價(jià)格的存量,計(jì)算公式為:

其中,Ki(2001)為2001年的年平均固定資產(chǎn)凈值,ΔKi(t)為t年固定資產(chǎn)凈值增加量,以相鄰兩年固定資產(chǎn)凈值之差表示,pi(t)為各地區(qū)對(duì)應(yīng)年度的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。

關(guān)于環(huán)境管制程度變量E,本文通過各地對(duì)工業(yè)廢水、廢氣與固體廢棄物排放管制狀況進(jìn)行考察。對(duì)于工業(yè)廢水排放管制,本文借鑒劉建民和陳果[7]的處理方法,采取各省污水排放達(dá)標(biāo)量除以該省污水排放總量獲得;對(duì)于廢氣排放管制,使用工業(yè)二氧化硫去除量除以排放量獲得;固體廢棄物排放管制,使用工業(yè)固體廢棄物處置量除以產(chǎn)生量獲得;并計(jì)算各地對(duì)工業(yè)廢水、廢氣與固體廢棄物排放管制程度變化率,最后取其平均值獲得。

模型中P用每年的專利授權(quán)量來表示。采用專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量在文獻(xiàn)中是一種廣泛的做法。但是這種做法也有局限性,一是技術(shù)創(chuàng)新者可能不選擇專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式,二是專利授權(quán)的數(shù)量并不能反應(yīng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和創(chuàng)新產(chǎn)生的價(jià)值。但是在沒有更好的選擇的情況下,采用專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量是一個(gè)次優(yōu)的選擇。

進(jìn)一步來看,專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì),從三者體現(xiàn)的技術(shù)水平分析,發(fā)明所要求的技術(shù)水平最高,而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)所達(dá)到的技術(shù)水平較低,一國的自主創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在發(fā)明上面。因此,我們用I來表示發(fā)明專利,用以衡量技術(shù)創(chuàng)新能力,方程(6)可以變?yōu)?

3 計(jì)量結(jié)果及解釋

由于采用的數(shù)據(jù)既包括我國29個(gè)省市的截面單元數(shù)據(jù),也有各個(gè)省市的時(shí)間序列變化情況,而且時(shí)間跨度較短,故本文采用面板數(shù)據(jù)模型(Panel Data)的方法進(jìn)行估計(jì)。在Panel Data的模型中,如果僅對(duì)樣本本身的個(gè)體差異情況進(jìn)行分析,則可以使用固定效應(yīng)模型;如果是用樣本推斷總體的個(gè)體差異情況,則應(yīng)該采用隨機(jī)效應(yīng)模型。由于因變量不僅受到我們所考慮的因素影響,而且還受到其他因素影響,如地理位置、人文環(huán)境等,因此根據(jù)面板數(shù)據(jù)模型的基本原理,運(yùn)用固定效應(yīng)模型對(duì)模型(9)、(10)進(jìn)行估計(jì),最終所得結(jié)果見表1。

表1 模型(9)和(10)的回歸分析結(jié)果Tab.1 Results of estimate of model(9)and model(10)

由表1可以看出,模型(9)、(10)的校正R2均在0.90以上,F統(tǒng)計(jì)量在1%的顯著性水平上高度顯著,表明模型擬合較好,D-W統(tǒng)計(jì)量表明在1%的顯著性水平上不存在序列相關(guān),因此可認(rèn)為模型不存在明顯的設(shè)定偏誤,具有較好的解釋力。從上面的回歸分析可得到以下結(jié)果:

(1)我國的環(huán)境管制確實(shí)促進(jìn)了外資企業(yè)技術(shù)水平的提高,雖然彈性較小,但是效果十分顯著。關(guān)于彈性較小的原因,可以認(rèn)為是環(huán)境管制對(duì)外資企業(yè)的短期的成本效應(yīng)和長期的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的綜合反映。一方面,我國嚴(yán)格的環(huán)境管制,迫使外資企業(yè)增加了環(huán)保投入與污染治理成本,在一定程度上削弱了外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的潛力;但是另一方面,嚴(yán)格的環(huán)境管制又確實(shí)成為了外資企業(yè)積極引入母國創(chuàng)新成果與增加研發(fā)投入的推動(dòng)因素。環(huán)境管制具有一定的強(qiáng)制性,使得通過提升技術(shù)水平達(dá)到環(huán)境管制要求成為外資企業(yè)的必然選擇;同時(shí),技術(shù)競爭層次的提高又迫使外資企業(yè)要運(yùn)用更高水平的技術(shù)獲得競爭優(yōu)勢。由于來自國外的專利申請(qǐng)主要通過在華外資企業(yè)和跨國公司進(jìn)行,因此可以運(yùn)用我國來自國外的專利申請(qǐng)數(shù)量的變化,對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)引入進(jìn)行一個(gè)經(jīng)驗(yàn)分析。表2表明,從2001到2006年,我國實(shí)際利用外資額從496.72億美元增長到了694.68億美元,增長了近40%;但是國外專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)卻從14 973件增長到44 142件,增長了195%,其增長幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了我國實(shí)際利用外資額的增長幅度,間接說明了我國環(huán)境的管制促進(jìn)了外資企業(yè)技術(shù)引入的大幅增長。

表2 我國國外專利申請(qǐng)授權(quán)、利用外資情況表Tab.2 Number of patents application granted to foreign countries and utilization of foreign capital

(2)以發(fā)明專利授權(quán)量衡量的自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)技術(shù)水平的提升起到了促進(jìn)作用,雖然彈性較小,但是效果也十分顯著。這可以從兩個(gè)方面加以解釋:一是發(fā)明專利帶來的競爭效應(yīng)。相對(duì)外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型,發(fā)明的技術(shù)含量較多、創(chuàng)新層次較高,內(nèi)資企業(yè)可以憑此形成核心的技術(shù)競爭力,縮小同外資企業(yè)的技術(shù)差距,從而改變外資企業(yè)的壟斷地位與市場優(yōu)勢,形成激烈的競爭態(tài)勢,迫使外資企業(yè)為了保持市場份額或競爭優(yōu)勢,提升自己的技術(shù)水平;二是國內(nèi)發(fā)明專利帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)。由于進(jìn)入中國的外資企業(yè)不全是技術(shù)先進(jìn)的企業(yè),當(dāng)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平高于外資企業(yè)的技術(shù)水平時(shí),就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢現(xiàn)象;或者當(dāng)內(nèi)資企業(yè)通過自主發(fā)明創(chuàng)新,技術(shù)水平提升并形成相對(duì)優(yōu)勢時(shí),也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢。曾劍云[17]證明了無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)出于交換威脅戰(zhàn)略和技術(shù)尋求動(dòng)機(jī)的雙重作用也進(jìn)行對(duì)外直接投資,這從側(cè)面說明引進(jìn)的外資之中不一定都內(nèi)含先進(jìn)技術(shù),內(nèi)資企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)。關(guān)于彈性較小的原因,主要是國內(nèi)發(fā)明專利雖然代表了我國的自主創(chuàng)新水平,但是與外資企業(yè)相比,國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)不僅在數(shù)量上不占優(yōu)勢,在質(zhì)的方面也存在較大差距,整體技術(shù)水平仍然較差。真正具備技術(shù)優(yōu)勢的發(fā)明只是較少的部分,從而表現(xiàn)為整體的彈性較弱。因此,我國自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)技術(shù)水平提升的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)為競爭效應(yīng),而非外溢效應(yīng)。表3比較了國內(nèi)、國外發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)狀況。中國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量占授權(quán)總量的比重一直低于國外授權(quán)量,清楚的表明我國整體技術(shù)水平相對(duì)較弱;但是比重總的趨勢是不斷上升,因此,競爭效應(yīng)較為明顯。

(3)以國內(nèi)總的專利授權(quán)量衡量的自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平提升的影響不顯著。原因在于專利授權(quán)量包括發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型三種專利類型的授權(quán)量,而實(shí)用新型只涉及到產(chǎn)品的形狀構(gòu)造的局部革新設(shè)計(jì),不包括物品的制造方法或工藝方法,體現(xiàn)的技術(shù)水平較低;外觀設(shè)計(jì)專利注重的是產(chǎn)品的形狀、圖案或形狀、圖案和色彩的結(jié)合,是產(chǎn)品直接為消費(fèi)者所接受的外部形態(tài),幾乎不涉及到技術(shù)含量,二者對(duì)外資企業(yè)而言幾乎不存在優(yōu)勢。相反,外資企業(yè)對(duì)我國的外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利產(chǎn)生較強(qiáng)的溢出效應(yīng)[18],盡管以發(fā)明專利授權(quán)量衡量的自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)技術(shù)水平的提升起到了十分顯著的促進(jìn)作用,但是以國內(nèi)總的專利授權(quán)量衡量的自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平提升幾乎不存在影響。

表3 我國國內(nèi)與國外發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量的比較Tab.3 The comparison of number of patents application granted to China and foreign countries

4 簡要的結(jié)論與政策啟示

與既往的研究不同,本文通過構(gòu)建一個(gè)包含環(huán)境管制與自主創(chuàng)新的模型,分析了其對(duì)外資企業(yè)技術(shù)水平的影響。由計(jì)量檢驗(yàn)與實(shí)證分析的結(jié)果可知,我國的環(huán)境管制措施對(duì)提高外資企業(yè)技術(shù)水平起到了顯著的作用,雖然短期內(nèi)增加了外資企業(yè)的成本,但是從長期來看,環(huán)境管制成為了外資企業(yè)技術(shù)水平提升的推動(dòng)因素;我國現(xiàn)階段總體的自主創(chuàng)新能力對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平提升的影響不明顯,但是那些技術(shù)含量多、創(chuàng)新層次高的自主創(chuàng)新活動(dòng),由于競爭效應(yīng)與溢出效應(yīng)的存在,對(duì)外資企業(yè)內(nèi)含技術(shù)水平提升的促進(jìn)效果十分顯著。該研究結(jié)果具有重要的政策意義,即環(huán)境保護(hù)、自主創(chuàng)新與引進(jìn)高技術(shù)含量的外資具有良性的互動(dòng)效應(yīng)。因此,通過加強(qiáng)環(huán)境管制與大力促進(jìn)高技術(shù)的自主創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)于實(shí)現(xiàn)引進(jìn)外資的戰(zhàn)略目的有重要的意義。根據(jù)上述結(jié)論,我們可從三個(gè)方面進(jìn)行政策思考:

第一,在引進(jìn)外資的過程中不僅要考慮數(shù)量,更要注重外資的技術(shù)水平與環(huán)境效益,按照資本引進(jìn)與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的原則處理引資問題,堅(jiān)決杜絕引進(jìn)技術(shù)水平低、環(huán)境污染嚴(yán)重的外資企業(yè)。

第二,逐步提高環(huán)境管制的水平,淘汰低技術(shù)水平的外資企業(yè),激勵(lì)外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)。不僅要運(yùn)用法律規(guī)范手段提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度,也要綜合運(yùn)用專利保護(hù)制度、經(jīng)濟(jì)手段、財(cái)政手段、產(chǎn)業(yè)政策等激勵(lì)與約束措施和手段提高環(huán)境管制的水平,合理有效地和靈活地促進(jìn)引進(jìn)外資的內(nèi)含技術(shù)水平提升。

第三,進(jìn)一步加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,特別是要采取相應(yīng)措施加強(qiáng)對(duì)技術(shù)含量高、具備核心競爭能力的創(chuàng)新活動(dòng)的支持。國家應(yīng)制定一系列優(yōu)惠的財(cái)政、稅收政策,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),進(jìn)行體制和機(jī)制創(chuàng)新,建立、健全促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策體系,激勵(lì)企業(yè)從事科研活動(dòng),不斷加強(qiáng)吸收外資內(nèi)含先進(jìn)技術(shù)的能力。

(編輯:田 紅)

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AbstractEnvironmental regulation and technology progress can pose significant influences on the improvement of FDI intrinsic technologies.This article,beginningwith literature review in recent years,advises and introduces an analytical model including environmental regulation and independent innovation,and with the assistance of recent data verifies its influence upon the technological strength of foreign-funded enterprises in China.Researches show that the environmental regulation measures in China have exerted a significant effect on the FDI technological improvement;the influence of China’s independent innovation capability is not apparent,except for the strong impact the high-profile techintensive innovatory practices on FDI intrinsic technology progress.The result is of policy-oriented significance,i.e.,a positive interaction between environmental protection,independent innovation andforeignfund utilization.The management proficiencyof environmental regulation in China needs update,the technological advance and technology utilization in foreign-funded enterprises should be encouraged,and the techintensive innovative practices with core competitiveness should be supported:a combined effort to strike a balance between environmental efficiency and intrinsic technology progress in foreign funds.

Key wordsenvironmental regulations;independent innovation;technology progress

Environmental Regulations,Independent Innovation and FDI Intrinsic Technological Improvement

WU Lei1,2
(1.School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan Hubei 430074,China;
2.School of Economics and Management,China University of Geoscience,Wuhan Hubei 430074,China)

F062.2

A

1002-2104(2010)03-0130-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.03.024

2009-05-27

吳磊,博士生,講師,主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易理論與政策、跨國公司。