梁津娣李斌衛(wèi)馬 歡黃建成湯海珠

金融危機(jī)對(duì)專利申請(qǐng)量的影響探析

■梁津娣＊李斌衛(wèi)＊馬 歡＊黃建成＊湯海珠＊

起因于美國(guó)次貸危機(jī)的全球性金融危機(jī)不可避免地影響到了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,特別是我國(guó)的對(duì)外進(jìn)出口貿(mào)易。而與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新也受到連帶影響。在回顧歷史上六次重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融危機(jī)期間各主要國(guó)家專利申請(qǐng)量狀況的基礎(chǔ)上,觀測(cè)了本次金融危機(jī)中我國(guó)受理的國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)量的表現(xiàn),分析了金融危機(jī)對(duì)國(guó)外在華申請(qǐng)的影響。

經(jīng)濟(jì)危機(jī) 專利申請(qǐng)量 國(guó)外在華申請(qǐng)量 貿(mào)易指標(biāo) 專利戰(zhàn)略布局

此次發(fā)端于美國(guó)次貸危機(jī)的金融危機(jī)震撼了世界經(jīng)濟(jì),且余威尚存,其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治格局的影響持續(xù)顯現(xiàn)。過(guò)去一年中,金融危機(jī)的負(fù)面效應(yīng)已經(jīng)波及到我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,并對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工作產(chǎn)生重要的影響。本文首先對(duì)歷次重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融危機(jī)期間專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行回顧,進(jìn)而分析此次金融危機(jī)中我國(guó)專利申請(qǐng)的表現(xiàn)以及專利申請(qǐng)量與貿(mào)易指標(biāo)之間的相關(guān)性,初步探討此次金融危機(jī)對(duì)專利申請(qǐng)量的影響。

一、六次全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)專利申請(qǐng)量的影響

世界歷史上六次主要的經(jīng)濟(jì)危機(jī)1http://baike.baidu.com/view/20114.htm?fr=ala0_1_1.分別為1929年 -1933年、1957年 -1958年、1973年 -1975年、1980年 -1982年、1990年 -1992年波及全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī),以及 1997年 -1998年的亞洲金融危機(jī)。六次全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融危機(jī)根據(jù)起因和所處的時(shí)代背景,可以大致分為兩類:一類是發(fā)端于金融危機(jī)的經(jīng)濟(jì)危機(jī),屬于這種情況的有 1929年 -1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、1957年 -1958年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及 1997年 -1998年的亞洲金融危機(jī);一類是發(fā)端于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī),這類危機(jī)往往處于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代時(shí)期,屬于這種情況的有 1973年 -1975年、1980年 -1982年以及1990年 -1992年的經(jīng)濟(jì)危機(jī),這三次危機(jī)均發(fā)端于石油危機(jī),而且處于“以汽車和電子計(jì)算機(jī)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)周期”向“以信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)周期”的過(guò)渡時(shí)期。

通過(guò)收集整理歷史數(shù)據(jù),綜合分析主要國(guó)家的專利申請(qǐng)量狀況2《世界專利報(bào)告》,http://www.wipo.int/ipstats/en/resources/office_stats_reports.html.,可知經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)專利申請(qǐng)量的影響各不相同。發(fā)端于金融危機(jī)的三次經(jīng)濟(jì)危機(jī)均顯示出了對(duì)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)的負(fù)面影響,經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間專利申請(qǐng)量明顯下滑;而發(fā)端于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的三次經(jīng)濟(jì)危機(jī)幾乎沒(méi)有對(duì)專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)產(chǎn)生影響,各主要國(guó)家的申請(qǐng)量依然保持平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢(shì)。所以,經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者金融危機(jī)的發(fā)生對(duì)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)的影響具有雙重性。產(chǎn)生這樣的結(jié)果,一方面因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新需要良好的融資環(huán)境和投資渠道,一旦融資渠道中斷,創(chuàng)新活動(dòng)的資金投資就會(huì)減少,專利申請(qǐng)量必然下降;另一方面,重大的科技創(chuàng)新突破和科技革命能夠催生新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、促進(jìn)新的就業(yè)崗位、創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,是擺脫危機(jī)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本出路。

以 2008年 9月美國(guó)雷曼兄弟銀行破產(chǎn)為起點(diǎn)的本次經(jīng)濟(jì)危機(jī),明顯屬于上述第一類經(jīng)濟(jì)危機(jī)。更具體地說(shuō),屬于銀行業(yè)危機(jī)的范疇 (下文將本次經(jīng)濟(jì)危機(jī)具體稱之為“金融危機(jī)”)。由于其源起于銀行業(yè),無(wú)疑將嚴(yán)重影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資活動(dòng)以及各國(guó)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng),最終在一段時(shí)期內(nèi)影響到專利申請(qǐng)量。

二、本次金融危機(jī)中我國(guó)受理專利申請(qǐng)的特點(diǎn)

觀測(cè) 2007年 -2009年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)3《專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》2007-2008,http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/tjxx/.,金融危機(jī)以來(lái)我國(guó)受理的專利申請(qǐng)呈以下特點(diǎn):

1.我國(guó)受理的發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)仍然保持絕對(duì)數(shù)量的增長(zhǎng),但增長(zhǎng)速度放緩,而實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)鏊俪噬蠐P(yáng)態(tài)勢(shì)。

2.金融危機(jī)對(duì)國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng):2009年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng) 18%,增速比上年降低 9個(gè)百分點(diǎn);國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)出現(xiàn)本世紀(jì)以來(lái)的首次負(fù)增長(zhǎng),增幅 -10%,增長(zhǎng)速度比上年降低 13個(gè)百分點(diǎn)。

3.在四種職務(wù)申請(qǐng)類型中所占比重最大(75%以上)的企業(yè)專利申請(qǐng)量,金融危機(jī)發(fā)生之初下降幅度最大,而后申請(qǐng)量企穩(wěn),2009年企業(yè)申請(qǐng)量增速遠(yuǎn)超總申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速度。

4.大多數(shù)國(guó)家在華發(fā)明專利申請(qǐng)量下降,2009年全年申請(qǐng)量下降幅度最明顯的 3個(gè)國(guó)家為韓國(guó)、意大利和美國(guó),增長(zhǎng)率分別為 -26%、-16%和 -11%。

5.對(duì)于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)而言,中國(guó)臺(tái)灣是最早呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的地區(qū),2009年發(fā)明和實(shí)用新型申請(qǐng)量均低于上一年。深圳和廣州在 2008年 9月 -2009年 3月期間亦出現(xiàn)申請(qǐng)量同比下降的現(xiàn)象,但后三季度發(fā)生逆轉(zhuǎn),2009年增幅略低于全國(guó)平均水平。

雖然影響專利申請(qǐng)量的因素紛繁復(fù)雜,且影響效力和比重在不同時(shí)期也各不相同,但是上述數(shù)據(jù)體現(xiàn)此次金融危機(jī)對(duì)我國(guó)專利申請(qǐng)量的確已經(jīng)產(chǎn)生了負(fù)面影響。

然而值得注意的是,我國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量卻在這種形勢(shì)下呈逆勢(shì)上升的趨勢(shì),其原因主要來(lái)自以下三個(gè)方面:

首先,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中,越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到擁有核心技術(shù)與創(chuàng)新實(shí)力是企業(yè)生存的保障,許多企業(yè)開(kāi)始注重自身技術(shù)的改進(jìn)和提升,其專利策略也從早先的外觀設(shè)計(jì)專利轉(zhuǎn)型到相對(duì)高質(zhì)量的專利申請(qǐng)上。由此,實(shí)用新型專利申請(qǐng)量增速上升是企業(yè)提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要的表現(xiàn)。

其次,近年來(lái)我國(guó)地方政府加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策的傾斜力度,大力鼓勵(lì)高含金量的專利申請(qǐng),以此來(lái)引導(dǎo)專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整,提高專利的申請(qǐng)質(zhì)量。因此,實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)鏊偕仙梢钥醋魇钦畠?yōu)化申請(qǐng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物。

最后,從我國(guó)法制制度來(lái)看,雖然相對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng),實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)含量略遜一籌,但是由于我國(guó)對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)采用的是初步審查制度,具有申請(qǐng)費(fèi)用低、審批周期短、獲得權(quán)利更容易的優(yōu)點(diǎn),這使其成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下申請(qǐng)人提高效率、節(jié)約成本的明智選擇。

與實(shí)用新型專利申請(qǐng)逆勢(shì)上升相反的是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量,其在此次金融危機(jī)中受較大打擊,究其原因是由于我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)與涉外制造業(yè)之間關(guān)系緊密。我國(guó)的涉外制造業(yè)主要集中在東南沿海一帶,涉及服裝、玩具、五金、家電、手機(jī)、家具等,且以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主,大多不具備產(chǎn)品的核心技術(shù),所能夠擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)多是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利。這次席卷全球的金融危機(jī)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)打擊最大的領(lǐng)域就是外貿(mào)出口行業(yè),致使相對(duì)前幾年而言,目前外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量增速有所減緩。

為驗(yàn)證上述觀點(diǎn),我們對(duì)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量與工業(yè)制成品進(jìn)、出口金額之間進(jìn)行了以下相關(guān)性分析4《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》1996-2008。:

圖 1 外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量 -工業(yè)制成品進(jìn)、出口金額變化趨勢(shì)

進(jìn)行相關(guān)度分析可知,我國(guó)的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量與工業(yè)制成品的進(jìn)出口金額及其總額之間的相關(guān)系數(shù)分別為 0.987、0.996和 0.995,表現(xiàn)出很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系,尤其是外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量與工業(yè)制成品出口金額之間相關(guān)度更高。這充分說(shuō)明我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量與我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易景氣度密切相關(guān)。當(dāng)金融危機(jī)席卷全球時(shí),隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度高的中小企業(yè)出口訂單的縮減、企業(yè)利潤(rùn)的下滑甚至倒閉,也對(duì)我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)量產(chǎn)生影響。

三、金融危機(jī)對(duì)國(guó)外在華專利申請(qǐng)量的影響

這次金融危機(jī)發(fā)端于美國(guó),迅速蔓延到歐洲,并在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中波及我國(guó)。這次金融危機(jī)引發(fā)國(guó)外在華專利申請(qǐng)量發(fā)生怎樣的波動(dòng)是非常值得關(guān)注的問(wèn)題。為此,我們著眼于美、日、歐、韓幾個(gè)主要國(guó)家地區(qū)的申請(qǐng)量與其在華申請(qǐng)情況的對(duì)比,分析國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局對(duì)申請(qǐng)量的影響,從中尋找端倪。

根據(jù)《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》所公開(kāi)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易情況和國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量,可知國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量與國(guó)際貿(mào)易中的貨物進(jìn)出口總額、工業(yè)制成品的進(jìn)口總額和外商直接投資均表現(xiàn)出良好的相關(guān)性。

以貨物進(jìn)出口總額為例 (如圖 2所示),短期看,國(guó)外發(fā)明申請(qǐng)總量與當(dāng)年貨物進(jìn)出口總額表現(xiàn)出明顯的強(qiáng)正相關(guān)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2009年宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示,去年全年進(jìn)出口總額22 073億美元,比上年下降 13.9%,而 2009年國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量下降大約 -10%,又再次印證了短期內(nèi)的這種正相關(guān)關(guān)系。

圖 2 國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量 -貨物進(jìn)出口總額

但從長(zhǎng)期趨勢(shì)看,在經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天,專利申請(qǐng)與保護(hù)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以后經(jīng)濟(jì)利益和利潤(rùn)的長(zhǎng)期保障,因此,對(duì)于國(guó)外專利申請(qǐng)而言,經(jīng)濟(jì)危機(jī)更多地可視為對(duì)其的一個(gè)“擾動(dòng)”,其發(fā)展趨勢(shì)最終還是由企業(yè)的專利戰(zhàn)略布局和對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的占有意圖這些長(zhǎng)期行為所決定。

近十年來(lái)國(guó)外企業(yè)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)已形成了一定規(guī)模的戰(zhàn)略布局。目前,國(guó)外在華發(fā)明專利申請(qǐng)量占該國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量5中國(guó)專利統(tǒng)計(jì)年報(bào),美國(guó)專利商標(biāo)局財(cái)年績(jī)效和財(cái)務(wù)報(bào)告、歐洲專利局年度報(bào)告、日本特許廳行政財(cái)年報(bào)告書(shū)。的 10%～20%。隨著我國(guó)市場(chǎng)國(guó)際化程度的提高,這一比例越來(lái)越高,例如 2007年美國(guó)在其本土的發(fā)明專利申請(qǐng)21萬(wàn)件,在華發(fā)明專利申請(qǐng) 2.3萬(wàn)件,在華發(fā)明專利申請(qǐng)量約占該國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量的11%;歐洲地區(qū)在華申請(qǐng) 2.5萬(wàn)件,約占?xì)W洲地區(qū)內(nèi)申請(qǐng)量的 22%;日本在華申請(qǐng) 3.3萬(wàn)件,約占其國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的 10%(見(jiàn)圖 3)。

圖 3 各國(guó)家地區(qū)在華申請(qǐng)占該國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)比例

這一比例是值得關(guān)注的重要指標(biāo),它對(duì)于了解其他國(guó)家對(duì)我國(guó)的關(guān)注程度,分析中國(guó)市場(chǎng)國(guó)際化程度,預(yù)測(cè)未來(lái)國(guó)外在華專利申請(qǐng)量具有重要意義。就市場(chǎng)國(guó)際化和專利戰(zhàn)略布局之間的關(guān)系,可借鑒的是市場(chǎng)國(guó)際化和專利制度均非常成熟的美、日、歐洲地區(qū)。當(dāng)前,三邊之間的相互申請(qǐng)約占各自本國(guó)申請(qǐng)量的 7%～30%,其中,美歐之間專利相互申請(qǐng)的需求較為強(qiáng)烈,而他們對(duì)日本的需求相對(duì)較弱6彼得·欣利等:《創(chuàng)新力預(yù)測(cè)》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 2010年 1月第一版,第 5頁(yè)。。美國(guó)歷年在日本申請(qǐng)量占美國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的份額由 1991年的 17%下降至 2003年 12%,并保持穩(wěn)定;歐洲這一比例由 1991年的 16%增至22%,并一直保持在 22%左右。2007年美國(guó)在日本申請(qǐng)專利 2.6萬(wàn)件,歐洲在日本申請(qǐng)專利 2.5萬(wàn)件,略高于在我國(guó)的申請(qǐng)量。美、日、歐三邊相互之間的申請(qǐng)情況如圖 4所示。

圖 4 2007年美、日、歐三邊相互申請(qǐng)量

同為亞洲國(guó)家,我國(guó)歷史文化背景與日本有一定的相似性。參照美、歐本國(guó)專利申請(qǐng)量轉(zhuǎn)移到日本的申請(qǐng)情況,可推知,隨著我國(guó)市場(chǎng)的不斷開(kāi)放,由戰(zhàn)略布局所決定的國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量未來(lái)一段時(shí)間還將增長(zhǎng),但增長(zhǎng)速度將比較有限。

根據(jù)以上分析,本文認(rèn)為源于研發(fā)投入等因素的創(chuàng)新成果構(gòu)成本國(guó)申請(qǐng)量的原動(dòng)力,然而創(chuàng)新成果是否進(jìn)入其他國(guó)家還受很多因素的影響,如目的國(guó)市場(chǎng)的吸引力、專利保護(hù)狀況、申請(qǐng)費(fèi)用成本等。目前階段,受金融危機(jī)的影響,在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易幾項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)都出現(xiàn)大幅下降的大環(huán)境下,國(guó)外在華申請(qǐng)量短期內(nèi)會(huì)有一個(gè)下降的預(yù)期。然而,考慮到中國(guó)市場(chǎng)的前景,未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)將是上升態(tài)勢(shì)。

四、結(jié)論與展望

歷次金融危機(jī)或者經(jīng)濟(jì)危機(jī)的到來(lái)總會(huì)伴隨著更高層次的技術(shù)革命,這顯示出危機(jī)中“危”與“機(jī)”的辯證關(guān)系。就專利申請(qǐng)量而言,金融危機(jī)由于融資困難導(dǎo)致其增速的變緩,這實(shí)際上就是在經(jīng)濟(jì)“大蕭條”背景下擠出專利申請(qǐng)“數(shù)量泡沫”的過(guò)程,即迫使專利申請(qǐng)人淘汰質(zhì)量較差的專利申請(qǐng)、放棄非核心技術(shù)的專利布局,將研發(fā)資金從低端技術(shù)轉(zhuǎn)向新興技術(shù)產(chǎn)業(yè),等待經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時(shí)能夠重新釋放積蓄的申請(qǐng)能力。結(jié)合我國(guó)專利申請(qǐng)來(lái)看,金融危機(jī)的發(fā)生將促使不具備核心技術(shù)的企業(yè)放棄專利申請(qǐng),使國(guó)外申請(qǐng)人出于降低成本的目的,縮減或者放棄戰(zhàn)略性專利申請(qǐng)的投入,這可以看作是金融危機(jī)為國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所帶來(lái)的“機(jī)遇”。

綜合考慮,此次金融危機(jī)的發(fā)生,將有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略布局的重新洗牌,有利于促進(jìn)具備實(shí)力的國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度,進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的創(chuàng)新質(zhì)量。隨著國(guó)家各項(xiàng)積極經(jīng)濟(jì)政策的不斷出臺(tái),國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進(jìn),政府為企業(yè)提供了更好的資助、扶持服務(wù),國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境逐步企穩(wěn)回暖。我們有理由相信,在金融危機(jī)時(shí)期鍛造出來(lái)的企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新和經(jīng)過(guò)調(diào)整的專利戰(zhàn)略布局,以及政府對(duì)整個(gè)金融體系的調(diào)控和對(duì)企業(yè)強(qiáng)化服務(wù)的雙重作用下,申請(qǐng)量在經(jīng)濟(jì)低谷時(shí)期蓄積的申請(qǐng)能量將會(huì)得到釋放,申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速度將重新恢復(fù)正常。■

＊作者均系國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部計(jì)劃處工作人員。北京化工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院蔡中華副教授對(duì)本文的形成亦有貢獻(xiàn)。