王春業(yè)

(淮北師范大學(xué) 政法學(xué)院，安徽 淮北 235000)

·博士(生)論壇·

論政府在專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建中的作用

王春業(yè)

(淮北師范大學(xué) 政法學(xué)院，安徽 淮北 235000)

政府在專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建中具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，起著主導(dǎo)性作用。其作用體現(xiàn)在：建設(shè)預(yù)警所需要的專利信息庫(kù)和公共信息服務(wù)平臺(tái);在專利授權(quán)、專利糾紛解決以及國(guó)家科技、貿(mào)易、投資等日常工作中的預(yù)警;在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)前的專利審查預(yù)警等。

政府;專利預(yù)警機(jī)制;專利數(shù)據(jù)庫(kù);專利審查預(yù)警

在專利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建過程中，有三個(gè)主體可以發(fā)揮重要作用：政府專利預(yù)警、行業(yè)專利預(yù)警和企業(yè)專利預(yù)警。其中，政府專利預(yù)警在整個(gè)專利預(yù)警構(gòu)建中扮演著更為重要的角色。

一、政府在專利預(yù)警構(gòu)建中的獨(dú)特作用

政府專利預(yù)警，是指政府有關(guān)部門在對(duì)專利授權(quán)申請(qǐng)信息、專利糾紛信息以及國(guó)家科技、貿(mào)易、投資等活動(dòng)中的專利信息進(jìn)行采集和分析的基礎(chǔ)上，對(duì)可能發(fā)生的重大專利爭(zhēng)端和可能發(fā)生的危害及其程度等情況，向有關(guān)部門、行業(yè)組織、企事業(yè)單位發(fā)出預(yù)報(bào)，以提醒相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)迅速采取應(yīng)對(duì)措施的一種制度。

在專利預(yù)警構(gòu)建中，政府作為重要的角色，發(fā)揮著主導(dǎo)作用，這在不少國(guó)家都得到了印證。無(wú)論是日本官方的“日本貿(mào)易振興會(huì)”、澳大利亞的WTO/SPS預(yù)警機(jī)制，還是在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域美國(guó)的“扣動(dòng)扳機(jī)”機(jī)制、歐盟的“進(jìn)口監(jiān)測(cè)快速反應(yīng)”機(jī)制、印度的“重點(diǎn)商品進(jìn)口監(jiān)測(cè)”機(jī)制等，政府均起到了舉足輕重的作用。[1]

同樣，在中國(guó)目前的情形下，有且只有政府才能夠擔(dān)當(dāng)起構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制的關(guān)鍵性作用。在我國(guó)，政府一向被認(rèn)為是大政府，這是歷史原因形成的，在各領(lǐng)域中都具有非常重要的作用，在專利預(yù)警的構(gòu)建中也不例外。而且，與企業(yè)和行業(yè)等其他預(yù)警構(gòu)建主體相比，政府還具有一種獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說，由于其力量非常有限，勢(shì)單力薄，“信息不對(duì)稱”，不可能獲得預(yù)警所需的全部信息，再加上企業(yè)以追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為目的，埋頭于開拓市場(chǎng)、賺取利潤(rùn)，無(wú)暇顧及其他，不可能也不愿意在預(yù)警方面投入太多的人力、物力和財(cái)力，難以進(jìn)行全方位預(yù)警，難以將侵犯企業(yè)專利的侵權(quán)行為制止在沒有形成較大危害、較易治理的初始階段。行業(yè)協(xié)會(huì)雖然在專利預(yù)警機(jī)制建設(shè)中能起到獨(dú)特的作用，但若單純由行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)主導(dǎo)建立專利預(yù)警機(jī)制也存在諸多弊端：比如，行業(yè)協(xié)會(huì)僅僅是一個(gè)力量有限的民間組織，沒有穩(wěn)定、牢固的經(jīng)濟(jì)來(lái)源確保全面、完善的專利預(yù)警機(jī)制的建立;行業(yè)協(xié)會(huì)往往具有很強(qiáng)的行業(yè)性特點(diǎn)，所能搜集到的僅僅是與該行業(yè)有關(guān)的一些信息，難以兼顧其他領(lǐng)域;行業(yè)協(xié)會(huì)的民間性與行業(yè)性也決定了其相關(guān)工作人員知識(shí)結(jié)構(gòu)的單一，難以對(duì)千變?nèi)f化的國(guó)外市場(chǎng)以及專利信息進(jìn)行及時(shí)分析、準(zhǔn)確定位，更談不上提出切中要害的預(yù)警信號(hào)與解決建議。

相比較而言，政府就不同了，首先，從專利權(quán)的申請(qǐng)、授予，到對(duì)專利糾紛的處理，政府作為公共權(quán)力的享有者掌握著大量資源和信息，可以通過對(duì)審查專利的過程、涉及專利案件的執(zhí)法過程和外經(jīng)外貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)分析，從而對(duì)企業(yè)可能遭遇的專利障礙、技術(shù)壁壘提出預(yù)警，使企業(yè)能夠及早發(fā)現(xiàn)問題，盡量避免專利侵權(quán)糾紛。特別是預(yù)警機(jī)制涉及社會(huì)的方方面面，耗資巨大，需要大量的人力與物力資源的投入，往往難以由個(gè)別企業(yè)來(lái)組織實(shí)施，需要政府加大公共資金的投入，而政府具有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與人力資源，有高度的全局觀以及穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，它在采集、分析、研究國(guó)內(nèi)外各種專利信息方面，在構(gòu)建不同專業(yè)和領(lǐng)域的專利信息庫(kù)方面，以及在完善技術(shù)評(píng)估預(yù)測(cè)體系和各類專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)、資訊檔案等方面，更具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，更比較容易監(jiān)測(cè)專利中的各種風(fēng)險(xiǎn)，有利于進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧地建立預(yù)警機(jī)制。

此外，政府具有法律所賦予的相關(guān)職責(zé)，也有利于政府在專利預(yù)警機(jī)制的建構(gòu)中發(fā)揮作用。隨著從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的基本完成，政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)越來(lái)越少，被要求向企業(yè)和社會(huì)提供公共產(chǎn)品的服務(wù)職能卻越來(lái)越多了。對(duì)于專利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建，在私人或者社會(huì)不愿意提供或者沒有能力提供這樣的公共產(chǎn)品、在企業(yè)或者行業(yè)協(xié)會(huì)都無(wú)法建立健全完善、精密的專利預(yù)警機(jī)制的情況下，政府有權(quán)和有義務(wù)擔(dān)當(dāng)起這個(gè)重任，將包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制作為一種公共產(chǎn)品提供給其他市場(chǎng)主體，最大程度地提前保障各市場(chǎng)主體的利益。

因此，政府應(yīng)承擔(dān)起專利預(yù)警機(jī)制構(gòu)建的主要重任，有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，發(fā)揮政府在資源配置過程中的重要作用，這對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序、維護(hù)市場(chǎng)主體利益、維護(hù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全都具有基礎(chǔ)性、前瞻性、預(yù)防性的意義。

二、建設(shè)預(yù)警所需要的專利信息庫(kù)和公共信息服務(wù)平臺(tái)

高質(zhì)量的專利基礎(chǔ)信息庫(kù)和通暢的公共信息服務(wù)平臺(tái)的建立是預(yù)警的前提，如果沒有完備的、科學(xué)的基礎(chǔ)信息，就難以對(duì)需要審查的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行準(zhǔn)確的專利評(píng)價(jià)，更提不出有價(jià)值的指導(dǎo)意見與建議;沒有通暢的、覆蓋面廣的公共信息服務(wù)平臺(tái)，就無(wú)法為企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)提供高效快捷的專利信息服務(wù)。

信息數(shù)據(jù)包括專利文獻(xiàn)與非專利技術(shù)情報(bào)，其中最主要的是專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)記載某項(xiàng)技術(shù)在獲取專利權(quán)過程中的各種信息，如專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息;此外，還有市場(chǎng)信息、法律信息和其他相關(guān)信息。但專利文獻(xiàn)只是前提，專利文獻(xiàn)必須經(jīng)過檢索與分析才能轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)有用的專利信息，而專利分析則是其中關(guān)鍵的一步。對(duì)專利分析需要專門的人員來(lái)從事，因?yàn)閷＠治霾煌谝话愕臋z索，檢索只需要具有相應(yīng)的背景知識(shí)及掌握一定的檢索技巧即可，而專利分析除了需要檢索外，還得具有分析能力，并且要熟悉有關(guān)的專利法律法規(guī)，能夠判斷是否侵權(quán)等。[2]為此，作為公權(quán)力的政府應(yīng)責(zé)無(wú)旁貸地承擔(dān)起該重任，組織專門的人員對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，建立起對(duì)企業(yè)和社會(huì)有用的專利基礎(chǔ)信息庫(kù)。

各國(guó)一般都是由政府主導(dǎo)建立專利數(shù)據(jù)庫(kù)和信息服務(wù)平臺(tái)，收集、分析、可能引發(fā)的危機(jī)及影響，即時(shí)跟蹤監(jiān)控該類專利的發(fā)展變化，提前掌握其演變的規(guī)律，從而及時(shí)做出預(yù)警。例如，日本、韓國(guó)的企業(yè)主要是借助國(guó)家政府部門對(duì)專利文獻(xiàn)的分析進(jìn)行其專利預(yù)警。日本特許廳每年把預(yù)算的10%左右用于專利文獻(xiàn)的深加工，并組織廳內(nèi)、廳外專家定期為企業(yè)繪制關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的“專利地圖”，為企業(yè)提供專利文獻(xiàn)信息，以指導(dǎo)日本企業(yè)實(shí)施專利預(yù)警保護(hù)。[3]韓國(guó)基本沿用了日本對(duì)專利情報(bào)的開發(fā)模式，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站免費(fèi)提供一種專利信息分析系統(tǒng) (PIAS)，幫助企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)庫(kù)或者自己構(gòu)造的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行專利分析。

在我國(guó)，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主辦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2006年10月開發(fā)建設(shè)的一個(gè)試驗(yàn)性專利信息檢索系統(tǒng)——專利信息服務(wù)平臺(tái)試驗(yàn)系統(tǒng)，于2007年4月26日向社會(huì)公眾全面開放試運(yùn)行。①該試驗(yàn)系統(tǒng)收錄了中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本和WO等數(shù)十個(gè)國(guó)家和專利組織的專利文獻(xiàn)近4000萬(wàn)件，并提供中國(guó)、美國(guó)、歐洲和WO專利的全文檢索。為滿足不同用戶的檢索需求，系統(tǒng)提供快捷檢索、表格檢索等多種檢索方式，并支持邏輯組配檢索。此外，還提供中國(guó)專利法律狀態(tài)檢索、IPC分類表查詢和導(dǎo)航、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和打包下載等功能。但該系統(tǒng)仍屬于試驗(yàn)性質(zhì)，有待進(jìn)一步完善，此外，該系統(tǒng)也具有宏觀性，還不能覆蓋各個(gè)領(lǐng)域，要充分發(fā)揮更大優(yōu)勢(shì)，還需要各地方政府結(jié)合本地專利的具體情況，建立區(qū)域性、地方性的專利信息庫(kù)和專利信息平臺(tái)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利信息服務(wù)平臺(tái)試驗(yàn)系統(tǒng)基礎(chǔ)上，各地都在著手建立自己的專利檢索平臺(tái)。如2008年4月至11月，大連市信息產(chǎn)業(yè)局委托大連市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心建設(shè)大連市信息產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái);①該專利信息服務(wù)平臺(tái)，是以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的“七國(guó)兩組織”(中、美、日、英、法、德、瑞士七個(gè)國(guó)家及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織)專利數(shù)據(jù)資源為依托，通過對(duì)國(guó)內(nèi)外千萬(wàn)條專利文獻(xiàn)信息進(jìn)行有針對(duì)性地加工，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，充分借鑒和利用該領(lǐng)域已有技術(shù)，是一個(gè)專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、檢索效率程度較高的專利檢索系統(tǒng)。由成都市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心建設(shè)的成都市專利信息服務(wù)平臺(tái)開通運(yùn)行。②目前平臺(tái)已開通運(yùn)行“中藥”、“高分子材料”、“血液制品”等三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，其它重點(diǎn)行業(yè)及地方特色產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)也在制作過程中，并陸續(xù)充實(shí)到平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)中，為全市企事業(yè)單位和社會(huì)公眾提供服務(wù)，該專利信息服務(wù)平臺(tái)依托全市重點(diǎn)行業(yè)和地方特色產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，以及重點(diǎn)企業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)，為成都市企事業(yè)單位充分利用專利信息資源，提升自主創(chuàng)新能力提供強(qiáng)有力的支撐。除了地市級(jí)的專利信息庫(kù)和信息服務(wù)平臺(tái)外，省級(jí)的也開始建設(shè)。如“云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)”構(gòu)建了涉及中國(guó)(包括香港特區(qū)和臺(tái)灣省)、美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、瑞士、俄羅斯、韓國(guó)、歐洲專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織9個(gè)國(guó)家、2個(gè)國(guó)際組織以及東南亞和阿拉伯2個(gè)區(qū)域的全領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)文摘基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)量達(dá)2900余萬(wàn)條。③針對(duì)云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，進(jìn)一步開發(fā)建設(shè)了林產(chǎn)業(yè)、生物工程、花卉園藝、綠色食品、煙草及配套設(shè)備、生物醫(yī)藥(含天然藥物)、生物化工及生物質(zhì)能源等10個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的生物產(chǎn)業(yè)子庫(kù)。該平臺(tái)配置了中國(guó)專利全文說明書圖形文件及代碼化數(shù)據(jù)，支持多國(guó)數(shù)據(jù)的跨庫(kù)檢索及中國(guó)專利的全文檢索、下載，實(shí)現(xiàn)了與其他國(guó)家和國(guó)際組織近期專利全文說明書系統(tǒng)的無(wú)縫鏈接。用戶可以通過表格檢索、邏輯檢索、導(dǎo)航目錄檢索等功能進(jìn)行專利文獻(xiàn)信息的查詢。該平臺(tái)還嵌入了專利在線分析系統(tǒng)，能夠?qū)夹g(shù)發(fā)展趨勢(shì)、申請(qǐng)人狀況、地域分布等技術(shù)、法律和市場(chǎng)信息進(jìn)行定性、定量分析，為分析和掌握重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心或關(guān)鍵專利技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)及其競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)提供技術(shù)支持。該平臺(tái)還實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的P2P每周實(shí)時(shí)更新，確保用戶獲取信息的時(shí)效性。但各地方政府在建設(shè)專利信息庫(kù)和公共信息平臺(tái)方面仍存在許多問題：一是認(rèn)識(shí)問題，沒有在思想上給予足夠的重視，不愿花精力去做這件事;二是技術(shù)上的問題，主要是缺乏對(duì)此精通的專家、技術(shù)人員，必須建立一支相對(duì)固定、知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的專家隊(duì)伍;三是物力財(cái)力問題，沒有足夠的錢去從事和維護(hù)此項(xiàng)工作。

對(duì)此，各級(jí)政府要切實(shí)負(fù)起責(zé)任來(lái)，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和信息產(chǎn)業(yè)部門必須加大這方面的工作力度。目前，各省應(yīng)結(jié)合地方企業(yè)和行業(yè)的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)和需要，抓緊建立幾個(gè)與本省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的專利基礎(chǔ)信息庫(kù)，實(shí)現(xiàn)信息檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析，為專利審查提供重要的參考。在公共信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面，國(guó)家在指導(dǎo)和鼓勵(lì)各地區(qū)、各有關(guān)行業(yè)建設(shè)符合自身需要的專利信息庫(kù)的同時(shí)，要廣泛利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，整合現(xiàn)有的專利信息資源，建成布局合理、功能完善、體系健全、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的信息共享平臺(tái)。同時(shí)，要加強(qiáng)與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、其他國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)集成、資源整合并實(shí)現(xiàn)專利、商標(biāo)、版權(quán)、軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、地理標(biāo)識(shí)、法律法規(guī)等信息數(shù)據(jù)庫(kù)的共享。通過高質(zhì)量的專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和快捷的公共信息服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，可以滿足不同用戶的檢索需求，使得用戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)很方便地進(jìn)行專利信息檢索與瀏覽，為各用戶的專利預(yù)警奠定基礎(chǔ)性工作。

三、日常工作中的專利預(yù)警

政府專利機(jī)構(gòu)的重要工作之一是對(duì)專利申請(qǐng)的受理、處理日常的專利糾紛、日常的專利檢測(cè)等。要在政府主導(dǎo)下，由專利主管部門牽頭，司法系統(tǒng)、海關(guān)系統(tǒng)、科技信息系統(tǒng)等密切配合，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和重要企業(yè)共同參與，將日常工作中專利信息情報(bào)按類型分別匯總到專利主管部門，由專利主管部門將這些信息及時(shí)輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)并進(jìn)行預(yù)警。

1．國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在日常專利審查工作中的預(yù)警責(zé)任

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得具有法定性，專利權(quán)在獲得之前，需經(jīng)過國(guó)家專利機(jī)關(guān)的審查批準(zhǔn)程序。因此，國(guó)家也比較容易監(jiān)測(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)性，[4]政府作為公共權(quán)力的享有者掌握著大量的資源，尤其是作為專利權(quán)的授權(quán)機(jī)構(gòu)掌握的信息量相當(dāng)大，有利于進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧。比如，專利機(jī)關(guān)在對(duì)發(fā)明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，其中就要詳細(xì)審查該發(fā)明是否屬于對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，主題是否違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨礙公共利益，主題是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等。從實(shí)質(zhì)性審查到專利復(fù)審，到不服時(shí)再向人民法院提起訴訟的終審判決;從被宣告無(wú)效到向人民法院提出訴訟的終審判決，如果因?yàn)樯鲜鋈魏我粋€(gè)申請(qǐng)環(huán)節(jié)而最終沒有被授予專利權(quán)的，國(guó)家專利局都要將這個(gè)信息及時(shí)輸入相關(guān)的信息系統(tǒng)中去，以備將來(lái)預(yù)警使用。

2．全國(guó)各地行政機(jī)關(guān)和法院在處理專利侵權(quán)案件過程中的預(yù)警責(zé)任

根據(jù)《專利法》第60條和第11條的規(guī)定，專利侵權(quán)行為是指未經(jīng)專利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的，實(shí)施其專利的行為。當(dāng)侵權(quán)糾紛發(fā)生時(shí)，當(dāng)事人可以請(qǐng)求管理專利工作的部門處理，當(dāng)一個(gè)行為被認(rèn)定為專利侵權(quán)行為時(shí)，管理專利工作的部門可以給予責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為等行政處罰，侵權(quán)人期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，管理專利工作的部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。在這個(gè)過程中，各地行政機(jī)關(guān)尤其是在處理專利侵權(quán)案件中，更與預(yù)警工作有密切的聯(lián)系。管理專利工作的行政部門在處理相關(guān)案件的過程中，就要及時(shí)收集有關(guān)專利侵權(quán)的信息，在處理完案件后，應(yīng)將各種案件的特征、數(shù)據(jù)和值得關(guān)注的問題輸入規(guī)定的專利糾紛計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)。此外，當(dāng)事人也可以選擇司法程序，即向人民法院提起侵權(quán)之訴，由管理專利工作的部門所在地、沿海開放城市或計(jì)劃單列城市的中級(jí)法院以及經(jīng)高級(jí)法院授權(quán)并得到最高法院同意的中級(jí)法院負(fù)責(zé)一審，相應(yīng)的高級(jí)法院負(fù)責(zé)二審。法院在對(duì)專利案件終審后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)侵權(quán)信息通報(bào)給本地的專利主管機(jī)關(guān)，專利主管機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將該信息輸入專利信息系統(tǒng)，為預(yù)警工作奠定基礎(chǔ)。

3．海關(guān)在對(duì)進(jìn)出境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的預(yù)警

海關(guān)是國(guó)家的進(jìn)出關(guān)境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，海關(guān)有權(quán)監(jiān)管進(jìn)出境的運(yùn)輸工具、貨物、行李物品、郵遞物品和其他物品，并對(duì)包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行邊境保護(hù)。根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等相關(guān)條款的表述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)又稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊境執(zhí)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出境保護(hù)，是指海關(guān)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，在進(jìn)出口環(huán)節(jié)采取的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法措施，是海關(guān)通過對(duì)有侵權(quán)嫌疑的貨物的扣留和沒收來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法權(quán)益的一種制度。海關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，對(duì)進(jìn)口和出口環(huán)節(jié)有權(quán)對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物是否侵權(quán)予以認(rèn)定，并有權(quán)扣留或沒收侵權(quán)貨物和對(duì)侵權(quán)人進(jìn)行處罰。在這過程中，海關(guān)應(yīng)及時(shí)通過聯(lián)網(wǎng)的進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，將與專利有關(guān)的信息傳遞給專利行政機(jī)關(guān)，由專利行政機(jī)關(guān)輸入預(yù)警系統(tǒng)，并及時(shí)向相關(guān)企業(yè)、部門預(yù)警。

以上這三套計(jì)算機(jī)系統(tǒng)通過對(duì)輸入其中的數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)加權(quán)分析，對(duì)超過閥值的可疑信號(hào)開啟黃燈，提請(qǐng)注意，并在加以研究達(dá)到一定的預(yù)警值后，向國(guó)家、有關(guān)部門或單位發(fā)出預(yù)警通知。

四、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)前的專利審查預(yù)警

當(dāng)今世界，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，專利日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，成為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要支撐和掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵。正如《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》序言部分指出的那樣:“發(fā)達(dá)國(guó)家以創(chuàng)新為主要?jiǎng)恿ν苿?dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);發(fā)展中國(guó)家積極采取適應(yīng)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施，促進(jìn)自身發(fā)展?！狈从^我國(guó)，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的把關(guān)，一貫在項(xiàng)目規(guī)劃、資金預(yù)算等方面較為重視，而對(duì)其中所涉及的專利問題則重視不夠;此外，我國(guó)市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力不強(qiáng)，意識(shí)淡漠。隨著對(duì)外開放的深入，特別是與外國(guó)企業(yè)交往的增多，企業(yè)在專利權(quán)方面頻頻吃虧，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易等方面產(chǎn)生了諸多不利影響，導(dǎo)致一些重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目遭遇失敗或擱置;導(dǎo)致一些重大研發(fā)項(xiàng)目重復(fù)研究，損失嚴(yán)重;導(dǎo)致自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大量流失。[5]因此，如何避免因?qū)＠麊栴}導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，已成了國(guó)家和各地開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)所必須予以考慮和解決的問題。

為此，2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006-2020)》，明確提出，“要建立對(duì)企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失?！彪S后，國(guó)務(wù)院在《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉的若干配套政策》中進(jìn)一步要求“有關(guān)部門組織建立專門委員會(huì)，對(duì)涉及國(guó)家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國(guó)家安全”，這是對(duì)我國(guó)建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制提出了更加明確的要求，也為我國(guó)建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專利審查制度機(jī)制提供了政策依據(jù)。2008年6月5日國(guó)務(wù)院以國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào)文形式發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其中在第五部分“戰(zhàn)略措施”第49條中提出了要“建立健全重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度”。對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行事前專利審議審查制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的一個(gè)更為具體和更有針對(duì)性的做法，其有效實(shí)施，必將對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及專利權(quán)的預(yù)先保護(hù)起著巨大的作用。然而，在國(guó)家層面上，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專利權(quán)審查問題，還沒有出臺(tái)專門的具有可操作性的法律文件，目前僅有少數(shù)條款的規(guī)定散見于相關(guān)法律法規(guī)和政策性文件中，還沒有建立完善的專利權(quán)審查法律體系和審查機(jī)制。

在地方層面上，繼國(guó)家制定了中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要之后，各省級(jí)政府紛紛制定出自己的中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，然而，只有少數(shù)省份在其規(guī)劃綱要中，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的以專利權(quán)為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查制度作了規(guī)定，而大部分省份則沒有相應(yīng)的條款規(guī)定。在國(guó)家發(fā)布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要之后，各省也制定了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，令人欣喜的是，大多數(shù)省份都在各自的戰(zhàn)略綱要相應(yīng)條款中規(guī)定了對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查這一制度。然而，不容樂觀的是，目前，在戰(zhàn)略綱要之外制定單行規(guī)范性文件的省份還不多。據(jù)可以查找到的情況看，為對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行專利審查制度而已出臺(tái)專門的規(guī)范性文件的有貴州省、重慶市、江蘇省、上海市等少數(shù)幾個(gè)省級(jí)政府;其他都是一些地市級(jí)政府，如:安順市、鄭州市、武漢市、濰坊市、六盤水市、哈爾濱市①如:安順市人民政府辦公室2008年下發(fā)了《關(guān)于成立市重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》;鄭州市2009年下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的通知》;武漢市人民政府2007年底出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作的意見》;濰坊市政府辦公室下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作》的通知;六盤水市人民政府辦公室2008年下發(fā)《六盤水市重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制(試行)》;哈爾濱市2008年底制定了《關(guān)于建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的意見》，等等。等。而且，在相關(guān)條款中，大多對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專利審查工作只是概括性地做了規(guī)定，缺乏具體的諸如程序、標(biāo)準(zhǔn)、有效模式等方面的細(xì)則，對(duì)審查機(jī)制的內(nèi)容、形式、制度保障等也沒有具體規(guī)定，實(shí)踐中不易操作。此外，地方層面上的這些審查機(jī)制還存在“審查主體缺乏權(quán)威性”、“審查對(duì)象有限”、②比如，僅限于對(duì)諸如建設(shè)項(xiàng)目、科技項(xiàng)目等重大項(xiàng)目中的專利進(jìn)行評(píng)價(jià)，而對(duì)于影響更大的國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)政策，區(qū)域和資源開發(fā)規(guī)劃，城市和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等國(guó)家宏觀決策之中的專利審查，則涉及較少?！皩彶閮?nèi)容不廣”等缺陷。[6]可見，針對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的包括專利權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制，無(wú)論是理論研究還是實(shí)務(wù)工作，都有待于進(jìn)一步提高與完善。[7]

因此，為防止我國(guó)企業(yè)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中遭受國(guó)外專利權(quán)的伏擊、避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，保證重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全，從中央政府到地方政府必須行動(dòng)起來(lái)，作為一項(xiàng)嚴(yán)格的制度，在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前，必須對(duì)專利權(quán)進(jìn)行審議、審查與可行性分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的現(xiàn)實(shí)的和潛在的專利權(quán)隱患，預(yù)測(cè)專利前景或可能出現(xiàn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。政府及有關(guān)部門在制定產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展規(guī)劃以及進(jìn)行重大項(xiàng)目決策之前，或相關(guān)企業(yè)在投產(chǎn)重大建設(shè)項(xiàng)目、重大并購(gòu)事項(xiàng)、重點(diǎn)引進(jìn)項(xiàng)目、重點(diǎn)裝備進(jìn)出口、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前，必須充分考慮可能遇到的專利權(quán)問題，進(jìn)行專利權(quán)方面的審查，其中，重點(diǎn)審查所涉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專利權(quán)在國(guó)內(nèi)外的保護(hù)狀況、權(quán)利主體的合法性、可能與他人專利權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)等，并提出預(yù)防或減輕不良影響的對(duì)策和措施，以降低重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專利風(fēng)險(xiǎn)，避免因?qū)＠麢?quán)問題而產(chǎn)生各種糾紛，保障以政府投資為主體的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行，保障我國(guó)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)健康有序發(fā)展。[8]

[1]姜琳．知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制及政府在其中主導(dǎo)地位之分析[J]．黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(4)．

[2]饒文平．知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警系統(tǒng)中的專利分析 [J]．中國(guó)高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2010(1)．

[3]楊林生．專利權(quán)保護(hù)中的預(yù)警機(jī)制研究 [J]．改革與戰(zhàn)略，2007(12)．

[4]梁志文．經(jīng)濟(jì)安全與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[J]．中華商標(biāo)，2004(3)．

[5]我國(guó)亟待建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度[J]． 中華商標(biāo)，2009(7)．

[6]金玉成，唐恒．重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J]．科技管理研究，2010(3)．

[7]何煉紅．論我國(guó)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制的建構(gòu)．知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2010(1)．

[8]王春業(yè)．論建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查制度[J]．北華大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2010(3)．

責(zé)任編校 向東

DF523．2

A

1003-2134(2010)06-0018-05

2010-09-20

安徽省軟科學(xué)計(jì)劃重大項(xiàng)目“優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警研究”(09030503008)

王春業(yè)(1970-)，男，安徽明光人，淮北師范大學(xué)政法學(xué)院副教授，博士。