徐珍

(咸寧學(xué)院，湖北咸寧437100)

試論羅爾斯的“原初狀態(tài)”*

徐珍

(咸寧學(xué)院，湖北咸寧437100)

羅爾斯的《正義論》是以一種嚴(yán)密的邏輯形式展開(kāi)的，“原初狀態(tài)”是這一邏輯推理過(guò)程的邏輯起點(diǎn)，也是他為他的兩個(gè)正義原則必然被選擇而假設(shè)的一種人類的原初存在狀態(tài)。因而正確理解羅爾斯的“原初狀態(tài)”是領(lǐng)會(huì)他的兩個(gè)正義原則的邏輯關(guān)卡。本文試圖從“原初狀態(tài)”提出的重要性、羅爾斯的“原初狀態(tài)”和霍布斯的“自然狀態(tài)”的差異、“原初狀態(tài)”在羅爾斯的正義論的推理中的重要意義三個(gè)方面來(lái)對(duì)羅爾斯的“原初狀態(tài)”做一個(gè)詮釋。

羅爾斯;原初狀態(tài);無(wú)知之幕;最大最小值原則;正義原則

一、“原初狀態(tài)”的提出及特征

“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣?！绷_爾斯的正義論指的是社會(huì)的正義問(wèn)題，也就是說(shuō)《正義論》中考察的是“一個(gè)組織良好的社會(huì)的正義原則”，因而社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)就是正義的主要問(wèn)題。社會(huì)基本結(jié)構(gòu)中的人們存在著這樣一些特點(diǎn):一是個(gè)人的先天稟賦(包括身體上的和精神上的)不同;二是每個(gè)人都處在特定的社會(huì)環(huán)境(如家庭環(huán)境)中，這種特定的社會(huì)環(huán)境會(huì)使其思想帶有某種偏見(jiàn);三是人們?cè)谏鐣?huì)上的地位是不同的，地位高的人在社會(huì)分配中享有相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)。這些特點(diǎn)也正是人們難以取得一致同意的困難，而作為一種適應(yīng)于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義原則，應(yīng)該是“那些參加社會(huì)合作的人們通過(guò)一個(gè)共同行為，一起選擇那些將安排基本的權(quán)利義務(wù)和決定社會(huì)利益值劃分的原則”，即正義原則是自由和有理性的人們?yōu)榱舜龠M(jìn)他們自身的利益將在一種平等的最初狀態(tài)中一直接受的原則。這種平等的最初狀態(tài)，羅爾斯把它叫做“原初狀態(tài)”，很顯然“原初狀態(tài)”只不過(guò)是羅爾斯的一種假說(shuō)。

“原初狀態(tài)”是羅爾斯正義論的邏輯起點(diǎn)。但“原初狀態(tài)”并不是人類發(fā)展過(guò)程中的實(shí)際歷史狀態(tài)，當(dāng)然也不是我們從字面意義上所能理解的人類文明之初的那種原初狀況，它相應(yīng)于社會(huì)契約論中的自然狀態(tài)，但二者是有差別的?！八鼞?yīng)被理解為一種用來(lái)達(dá)到某種確定的正義觀的純粹假設(shè)狀態(tài)?！边@一狀態(tài)有如下一些特征:其一，在原初狀態(tài)中“沒(méi)有一個(gè)人知道他在社會(huì)上的地位——無(wú)論是階級(jí)地位還是社會(huì)出身，也沒(méi)有人知道她在先天的資質(zhì)、能力、體力等方面的運(yùn)氣?！币簿褪钦f(shuō)原初狀態(tài)中的每一個(gè)人能清楚地認(rèn)識(shí)自己卻無(wú)法認(rèn)識(shí)自己同他人的關(guān)系，因而它對(duì)正義原則的選擇是在“無(wú)知之幕(the veil of ignorance)”后作出的。這樣就可以保證任何人在選擇原則時(shí)不會(huì)考慮個(gè)人的自然機(jī)遇和社會(huì)環(huán)境中的偶然因素，既不會(huì)考慮因這些而得益也不會(huì)考慮因這些而受損，這樣的選擇當(dāng)然是公平的。由原初狀態(tài)的一般情況可以推出第二個(gè)特征;二是處在原處狀態(tài)中的各方被設(shè)想為有理性的和相互冷淡的。原處狀態(tài)中的各方必須是有理性的，他們了解自己，他有有關(guān)社會(huì)的基本知識(shí)，否則他就無(wú)法在了解別人的存在卻無(wú)法知道別人與自己的關(guān)系的情況下，作出有利于自己的選擇。這里的相互冷淡并不意味著各方是利己主義者，因?yàn)樗囊馑疾⒉皇且驗(yàn)樽约旱睦娑曀说睦?，甚至侵犯他人的利益，這里只意味著對(duì)他人的利益不感興趣。這種相互冷淡的假設(shè)是基于羅爾斯的這樣一種認(rèn)識(shí):“一種正義觀不應(yīng)當(dāng)事先假設(shè)廣泛的自然情感的紐帶，”“在原初狀態(tài)中假定相互冷淡是為了確保正義原則不致依賴太多的假設(shè)，”“相互冷淡和無(wú)知之幕的結(jié)合達(dá)到了跟仁愛(ài)一樣的結(jié)果，因?yàn)檫@種條件的結(jié)合迫使原初狀態(tài)中的每一個(gè)人都考慮到別人的利益?！庇稍鯛顟B(tài)中的人相互冷淡這一特點(diǎn)可推出原處狀態(tài)的第三個(gè)特點(diǎn);三是原初狀態(tài)中的人對(duì)正義原則的選擇符合最大最小原則。正如羅爾斯所說(shuō)的，“原初狀態(tài)把最大最小原則的這些特征顯示得非常充分，可以縮到了極致，這一事實(shí)提供了支持正義兩原則的極好例證?！绷_爾斯對(duì)最大最小值規(guī)則做了通俗易懂的解釋:“最大最小值規(guī)則告訴我們要按選擇對(duì)象可能產(chǎn)生的最壞結(jié)果來(lái)排列選擇對(duì)象的秩序，然后我們將采用這樣一個(gè)選擇對(duì)象，它的最壞結(jié)果優(yōu)于其他對(duì)象的最壞結(jié)果?！焙?jiǎn)潔地說(shuō)“最大最小值”一詞意味著“最大的最小值”，原初狀態(tài)中的“無(wú)知之幕(the veil of ignorance)”使每一個(gè)人對(duì)相互的知識(shí)幾近于無(wú)，他不僅不能決定自己的社會(huì)地位也不能推測(cè)各種將可能出現(xiàn)的環(huán)境狀況，因而他做出選擇的首要原則是能保證自己的最基本利益，如果容許有差別原則的話，這一原則相對(duì)于差別原則具有優(yōu)先性。

羅爾斯對(duì)正義原則作出這樣推理嚴(yán)密的設(shè)計(jì)，是為了說(shuō)明他的正義原則的被選擇是自由然的、不可避免的。羅爾斯對(duì)原初狀態(tài)的假設(shè)的確不同于其他契約論者有關(guān)有關(guān)自然狀態(tài)的假設(shè)，因而他所得出的結(jié)論也是獨(dú)到的。

二、“原初狀態(tài)”與霍布斯自然狀態(tài)的比較

提到“原初狀態(tài)”我們自然就會(huì)想到英國(guó)17世紀(jì)的著名政治思想家托馬斯.霍布斯(Thomas Hobbles，1588－1679)在《利維坦》中所提出的“自然狀態(tài)”假設(shè)，要對(duì)羅爾斯的“原初狀態(tài)”有準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，我認(rèn)為將它與霍布斯的“自然狀態(tài)”做一比較是有必要的。

霍布斯的“自然狀態(tài)”認(rèn)為人生而平等，享有天賦人權(quán)，因而為了自我保全，為了充分享有天賦人權(quán)，每個(gè)人無(wú)時(shí)無(wú)刻不在利用自己的智慧守衛(wèi)自己權(quán)利的疆土，由此可見(jiàn)人的本性是自私的兇惡的，“人與人像狼與狼一樣”，因而自然狀態(tài)是一種人人為敵的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，只是為了結(jié)束爭(zhēng)斗才謀求和平締結(jié)契約的。

(一)“自然狀態(tài)”和“原初狀態(tài)”的比較

1.兩者都是一種假設(shè)，“原初狀態(tài)”是羅爾斯為自己的兩個(gè)正義原則創(chuàng)設(shè)的理論前提，或兩個(gè)正義原則所產(chǎn)生的環(huán)境，用以說(shuō)明兩個(gè)正義原則的公平性和一致性;“自然狀態(tài)”也不是一種實(shí)際的歷史過(guò)程?；舨妓拐f(shuō):“也許有人認(rèn)為這種時(shí)代和戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)從未存在過(guò)，我相信絕不整個(gè)世界普遍出現(xiàn)這種狀況?！?/p>

2.兩者都屬于西方政治哲學(xué)中契約主義范疇。霍布斯認(rèn)為人們?yōu)榱藬[脫“自然狀態(tài)”中人人為敵永無(wú)安寧的狀況而締結(jié)契約。他們知道每個(gè)人都需要同樣的安全保證，因而為了獲得他人對(duì)自己權(quán)利的尊重而放棄天賦人權(quán)，把自己的權(quán)利托付給一個(gè)人或一個(gè)集體，從而把大家的意志和人格統(tǒng)一為一個(gè)意志和人格，大家服從這一統(tǒng)一的人格的意識(shí)和判斷。羅爾斯則把人們置于原初狀態(tài)的“無(wú)知之幕(the veil of ignorance)”下，他們的選擇符合最大最小值原則，因而他們的選擇過(guò)程實(shí)際是一種默契。

3.兩者都是以人性論為基礎(chǔ)。在霍布斯的自然狀態(tài)中，“人與人像狼與狼一樣”，他顯然是一個(gè)人性惡論者。羅爾斯雖然將原初狀態(tài)中的人假設(shè)為不知道自己的社會(huì)地位，甚至不知道自己的天賦，但他們是有理性的，他們必須根據(jù)自己的理性做出自己的選擇，為自己考慮也為別人考慮，因而他們選擇的結(jié)果符合最大最小值規(guī)則，這是一種接近于人性善的人性論?？梢?jiàn)這兩種假設(shè)都是以某種普遍的人性論為基礎(chǔ)的。

(二)“原初狀態(tài)”與“自然狀態(tài)”的不同之處

1.兩者都是以人性論為基礎(chǔ)進(jìn)行的假設(shè)，但對(duì)人性傾向的定位卻不同?！霸鯛顟B(tài)”中的人是善的，然不以善作為選擇正義原則的標(biāo)準(zhǔn);“原初狀態(tài)”中的人亦是“惡”的，也不以“惡”左右對(duì)正義原則的選擇。因?yàn)樯坪蛺憾紩?huì)給選擇帶來(lái)很多不確定因素。羅爾斯不想因?yàn)檫@樣使人們選擇的環(huán)境過(guò)于復(fù)雜而影響了正義原則的公平性和確定性。他們對(duì)正義原則的選擇是在無(wú)知之幕后作出的，是在不知道自己的天賦，也不知道自己的社會(huì)地位，同時(shí)還對(duì)他人的利益沒(méi)有興趣的狀況下作出的選擇，這樣的選擇是不愿意進(jìn)行放棄基本可得的而追求不可預(yù)測(cè)的更大利益的冒險(xiǎn)的，因而他們必然選擇兩個(gè)正義原則。由此看來(lái)，羅爾斯的兩個(gè)正義原則體現(xiàn)了人性善的特點(diǎn)但是“原初狀態(tài)”卻不是以人行善來(lái)假設(shè)的，而是以人性中立為基礎(chǔ)的?；舨妓沟摹白匀粻顟B(tài)”以及社會(huì)契約論是建立在人性惡的假設(shè)上的。這種人性惡主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是“自然狀態(tài)”中的人有強(qiáng)烈的占有欲，是極端自私的，人們的共同傾向是得其一思其二，這就是相互斗爭(zhēng)的原因;一是人生而平等，享有同樣的天賦人權(quán)，人類才智和能力的平等是引起爭(zhēng)斗的另一個(gè)原因。他們享有平等自由，又享有同樣的權(quán)利，可以想象他們?yōu)樽非蟀踩Ｕ系臑樗麨橹荒軐?dǎo)致?tīng)?zhēng)斗和戰(zhàn)爭(zhēng)。

因此羅爾斯的“原初狀態(tài)”是建立在“人性中立”的基點(diǎn)上，而霍布斯的“自然狀態(tài)”是建立在“人性惡”基礎(chǔ)上的。

2.霍布斯的“社會(huì)契約論”與羅爾斯的“社會(huì)公平協(xié)議”的差異。由于承認(rèn)人性惡，“自然狀態(tài)”必然是人人為敵的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。理性告誡人們要尋求和平，人們逐漸發(fā)現(xiàn)了“自然法”，但是如果沒(méi)有權(quán)利是人們必須遵守它的，“自然法”也不過(guò)是形同虛設(shè)，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)也必然依然如故。于是人們便訂立契約，放棄自己的一部分天賦權(quán)利，把它交給某個(gè)人或集體，這就是國(guó)家，就是偉大的利維坦(levithan)的產(chǎn)生?；舨妓箯摹叭诵詯骸钡那疤岢霭l(fā)，經(jīng)由“自然狀態(tài)——自然法——社會(huì)契約——利維坦”的邏輯鏈條，推演出社會(huì)契約的主要內(nèi)容:擁有無(wú)限權(quán)力，統(tǒng)治一切，管轄一切，力大無(wú)比的國(guó)家——利維坦。

羅爾斯的“原初狀態(tài)”中的人們，在無(wú)知之幕后，必然拒絕功利主義，而選擇羅爾斯的兩個(gè)正義原則:“第一個(gè)原則:每個(gè)人對(duì)所有人多擁有的最廣泛平等的基本的自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利;第二個(gè)原則:社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們:在于正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益;依系于在機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開(kāi)放。”這兩個(gè)原則“應(yīng)以詞典式秩序排列，自由只能為了自由的緣故而被限制?！憋@而易見(jiàn)羅爾斯兩個(gè)正義原則的核心是平等。羅爾斯從“原初狀態(tài)”出發(fā)，經(jīng)過(guò)“原初狀態(tài)——正義的環(huán)境(客觀環(huán)境、主管環(huán)境、無(wú)知之幕)——正義的核心觀念——正義原則的兩個(gè)支柱”的邏輯推理，推導(dǎo)出正義的自由原則和正義的平等原則。這種政治哲學(xué)在最普遍的意義上指道這社會(huì)政體的公共選擇，適合兩個(gè)正義原則的必然不是霍布斯所贊同的貴族專制政體，二是完善的憲政民主政體。

通過(guò)“原初狀態(tài)”與“自然狀態(tài)”的比較，我們可以看出“原初狀態(tài)”中“人性中立”或“人性冷淡”的獨(dú)立性。這種假設(shè)正如羅爾斯本人所說(shuō)，只是為了人們對(duì)正義原則的選擇創(chuàng)設(shè)一種較為可觀而又可以取得一致同意的環(huán)境，我認(rèn)為他的這種初衷達(dá)到了。

三、原初狀態(tài)與羅爾斯正義論的兩個(gè)正義原則

“原初狀態(tài)(original position)”是恰當(dāng)?shù)淖畛鯛顟B(tài)(initial situation)，這種狀態(tài)保證在其中達(dá)到的基本契約是公平的。這個(gè)事實(shí)引出了“作為公平的正義”這一名稱也就是說(shuō)有理性的人在原初狀態(tài)中選擇了某種正義原則，那么這種正義原則就比其他的正義原則跟合理。問(wèn)題是“原初狀態(tài)”如何能保證在其中達(dá)到的基本契約是公平的。為什說(shuō)原初狀態(tài)的概念是“用于正義論目的的，有關(guān)這種選擇狀態(tài)的最可取得哲學(xué)解釋?”

羅爾斯認(rèn)為對(duì)原初狀態(tài)的描述首先是基于這一點(diǎn):“契約的一個(gè)起碼標(biāo)準(zhǔn)是正義原則的選擇要在某些條件下進(jìn)行?！币馑季褪钦f(shuō)原初狀態(tài)只不過(guò)適合于公平的正義原則選擇的條件?！拔覀円靼走@只是為了使我們生動(dòng)地覺(jué)察到那些限制條件——那些看來(lái)對(duì)正義原則的論證，因而對(duì)這些原則本身也是合理的限制條件?！蹦敲催@些條件是由什么決定的?又是如何形成的?

在要確定這些條件之前，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)正義原則的基本要求做一個(gè)考查。作為一種適應(yīng)社會(huì)基本制度的正義原則，羅爾斯認(rèn)為最少要符合以下三個(gè)條件:一是在公平的正義原則中任何人都不應(yīng)因天賦或社會(huì)背景的關(guān)系而得益或受損;二是作為一種社會(huì)正義原則不應(yīng)當(dāng)剪裁得適合于某個(gè)人或某一類人的特殊情形;三是原則的選擇沒(méi)有受選擇者特殊的愛(ài)好、志趣、和善惡觀的影響。基于這三種情況，羅爾斯說(shuō)，“我們可以想象一個(gè)所有人都被剝奪了這種信息的狀態(tài)。這種狀態(tài)排除了偶然因素的察知。這樣我們自然就自然達(dá)到了無(wú)知之幕的概念，只要我們?cè)谛睦锢斡浰囊馑际且硎緦?duì)論證的限制，這個(gè)概念就不會(huì)引起任何困難?！?/p>

“無(wú)知之幕”還只是一個(gè)較含糊的概念，為了尋求對(duì)原初狀態(tài)的最可取的描述，羅爾斯同時(shí)從兩端進(jìn)行推理，開(kāi)始提出一些能為人所普遍享有的和很少偏頗的條件，然后看這些條件是否足以產(chǎn)生一些有意義的原則。這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的思考過(guò)程，有時(shí)提出的條件不夠好，有時(shí)據(jù)此作出的有關(guān)正義原則的判斷不合適。因而對(duì)兩者要進(jìn)行不斷的修改?！巴ㄟ^(guò)這樣的反復(fù)來(lái)回:有時(shí)改正契約環(huán)境的條件;有時(shí)又撤銷我們的判斷使之符合原則。”可見(jiàn)對(duì)原初狀態(tài)的假設(shè)是在反思的平衡中達(dá)到的，因而羅爾斯對(duì)原初狀態(tài)的解釋并不是出自于傳統(tǒng)意義的自明性而是“一種許多想法的相互印正和支持，是所有觀念都融為一種前后一致的體系?！边@是令人信服的，因?yàn)橐环N正義觀不可能從自明的前提或條件中演繹出來(lái)，否則他就是一種神性的東西而我們知道它不是。

羅爾斯對(duì)原初狀態(tài)做了合理的假設(shè)之后，開(kāi)始對(duì)兩個(gè)正義原則進(jìn)行推導(dǎo)。我想他的思路大致是這樣的:首先明確正義觀論證的性質(zhì)，提出可供原初狀態(tài)的人選擇的對(duì)象(即一些正義觀);在明確選擇對(duì)象之后必然要考慮他們將在什么環(huán)境中被選擇。因此羅爾斯接著討論了正義的環(huán)境。正義原則的選擇環(huán)境包括主觀環(huán)境和客觀環(huán)境，實(shí)際上就是原初狀態(tài)和無(wú)知之幕;羅爾斯認(rèn)為選擇正義觀時(shí)，還應(yīng)考慮正當(dāng)觀念的形式限制，這些形式限制包括:第一，原則應(yīng)當(dāng)是一般性質(zhì)的;第二，原則在應(yīng)用中也須是普遍的;第三，限制條件是公開(kāi)性的條件;第四個(gè)條件是:一種正當(dāng)觀必須對(duì)各種沖突的要求賦予一種次序。如果不考慮這些形式限制，那么原初狀態(tài)的人選出的一些原則將難以形成一個(gè)能適應(yīng)于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的合理體系。對(duì)正義觀的選擇是在原初狀態(tài)的環(huán)境中，這種選擇是符合最大最小值的。選擇一種正義觀源于這樣一種認(rèn)識(shí)，“作為公平的正義的一般觀念要求平等地分配所有的基本善，除非一種不平等的分配將有利于每一個(gè)人?！睙o(wú)論什么人基于這一出發(fā)點(diǎn)的選擇，都毫無(wú)辦法專門為自己贏得利益，當(dāng)然也沒(méi)有任何理由讓她接受特殊的不利。這就非常自然地得出這樣一個(gè)結(jié)論;任何人都要求把一種平等分配的原則接受為普遍遵守的原則，但這一原則并不是最終原則。“如果在社會(huì)基本結(jié)構(gòu)中有一種不平等可以使每個(gè)人的狀況都比最初的平等狀況更好，為什么不允許這種不平等呢?！边@實(shí)際上就是差別原則。如果正義論的一般觀念并沒(méi)有給允許什么樣的不平等提出什么樣的限制時(shí)，那么為這兩個(gè)原則確立先后次序是必要的:即禁止基本自由與經(jīng)濟(jì)及社會(huì)利益之間的交換。這就是羅爾斯正義原則的基本推理過(guò)程。

我們從“原初狀態(tài)”這一假設(shè)的提出過(guò)程看，羅爾斯事先有有爭(zhēng)議的一些基本判斷，在此基礎(chǔ)上再逐步確立正義觀的條件。兩者不斷磨合，在反思的平衡中出現(xiàn)“原初狀態(tài)”。再?gòu)脑鯛顟B(tài)出發(fā)推演出兩個(gè)正義原則，這一論證過(guò)程似有循環(huán)論證之嫌。

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1006－5342(2010)11－0014－03

2010-09-11