常志永

（寧夏師范學(xué)院政法學(xué)院,寧夏 固原 756000）

淺議關(guān)于“士”和“士大夫”的演變

常志永

（寧夏師范學(xué)院政法學(xué)院,寧夏 固原 756000）

士的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段逐漸從指貴族中的一部分人過渡到指具備一定知識(shí)技術(shù)知識(shí)型人才，最后單一為儒士，并一直延續(xù)到封建社會(huì)結(jié)束。大夫大體上是與士同時(shí)期出現(xiàn)的歷史概念，從指宗法分封制中的一個(gè)等級(jí)到作為知識(shí)技術(shù)載體的士人與作為政治官僚載體的大夫的結(jié)合，最后發(fā)展到主要指那些由儒士進(jìn)入官僚體系的官員們，另外還包括那些有政治見解，且對(duì)社會(huì)有一定影響力的儒學(xué)大家們。

士;士大夫;概念;演變

一

士是在中國古代社會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)的一個(gè)稱謂，但在不同時(shí)期，它的含義是不同的。士最早出現(xiàn)在殷商、西周時(shí)代，在《尚書》中的《多士》和《多方》篇中，周公就稱失敗的殷商貴族為“商王士”和“殷遺多士”。周公在這里代表成王告誡這些“士”，只要他們能老老實(shí)實(shí)地服從周王的統(tǒng)治，他們依舊可以得到土地，甚至可以在朝廷中擔(dān)任職務(wù)，繼續(xù)享有貴族的特權(quán)和地位，即“迪簡在王廷，尚爾事，有服在大僚”。西周、春秋時(shí)期，實(shí)行宗法分封制，按照從大到小的順序是：天子——諸侯——卿大夫——士?？梢钥闯觯吭谧诜ㄖ浦须m屬于貴族之末，由于士是貴族，享有田產(chǎn)，所以他們有機(jī)會(huì)受到教育。士所學(xué)習(xí)的科目是“六藝”即“禮、樂、射、御、書、數(shù)?！逼渲猩浜陀鶎儆谲娛录夹g(shù)，禮、樂也與軍事相關(guān)，而書和數(shù)是民政知識(shí)，所以這時(shí)候的士除了少數(shù)擔(dān)任文職外，大多充任“武士”，其主要職能是作戰(zhàn)。士族子弟自幼受文武兩方面的訓(xùn)練。少數(shù)史筮專司國家的文書宗教職務(wù)，似乎不親自上陣，但他們也都是士族出身，幼年時(shí)必也受過武事的訓(xùn)練，不過因?qū)ｉT職務(wù)的關(guān)系不便當(dāng)兵而已。即便春秋末期專門提倡文教的孔子也知武事?！墩撜Z·述而篇》記孔子“釣而不綱，戈不射宿”，可見孔子也會(huì)射獵，并不像后世白面書生的手無縛雞之力。

春秋末期開始，士的職能傾向發(fā)生了變化，由原來的主要從武轉(zhuǎn)為主要習(xí)文，士作為一個(gè)社會(huì)等級(jí)也慢慢開始解體。士從習(xí)武到習(xí)文的轉(zhuǎn)變是由于當(dāng)時(shí)社會(huì)對(duì)知識(shí)人才的需求加大，春秋末期各國間的斗爭使當(dāng)權(quán)者認(rèn)識(shí)到軍事斗爭并不是孤立的，它與政治、經(jīng)濟(jì)、內(nèi)政、外交都有關(guān)系，而這些力量的加強(qiáng)又離不開知識(shí)和知識(shí)型人才，因此，當(dāng)權(quán)者對(duì)士的主要要求不再是沖鋒陷陣，而是有知識(shí)、懂文化。士的教育在春秋末期之前主要通過官學(xué)，但春秋末期開始，官學(xué)衰敗，私學(xué)開始興起。私學(xué)的教授對(duì)象很復(fù)雜，它不只針對(duì)士，一般的庶民子弟也可以受教育，私學(xué)的代表人物孔子就說過“有教無類”。衰敗的官學(xué)不能提供足夠的優(yōu)質(zhì)的“士”為國家服務(wù)，興起的私學(xué)又培養(yǎng)出大量合格人才，而國家此時(shí)十分需要知識(shí)型人才，所以也就顧不得這些人是“士”還是庶民，統(tǒng)統(tǒng)給予他們“士”的職務(wù)。這就造成了士含義的變化，士已不再是等級(jí)含義，而是指一個(gè)階層——知識(shí)技術(shù)階層。他們或是具有一定的文化知識(shí)，如孔子的七十二賢徒；或是具備一般人沒有的技能，如戰(zhàn)國四公子手下的各種各樣的門客。兩者之中，又以第一種為主。春秋戰(zhàn)國時(shí)期的大國爭霸為士階層施展才華提供了舞臺(tái)，士在各國之間自由流動(dòng)，闡釋自己的政治主張和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，思想領(lǐng)域出現(xiàn)了百家爭鳴的局面。秦統(tǒng)一后，不再希望士四處流動(dòng)，更不希望思想領(lǐng)域出現(xiàn)反對(duì)秦統(tǒng)治的東西，于是實(shí)行愚民政策，也就有了歷史上著名的“焚書坑儒”。秦二世滅亡，天下又開始了分裂，士則恢復(fù)到戰(zhàn)國時(shí)的狀態(tài)，直到漢朝又統(tǒng)一了中國。漢初的統(tǒng)治者雖然奉行道家的“無為而治”，但并沒有將其法律化、制度化，事實(shí)上仍存在著各種學(xué)說競爭的局面，直到漢武帝時(shí)，這一問題才得到解決。漢武帝采納董仲舒的建議，在政治上“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”。士人只有努力學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典才有被朝廷任用的機(jī)會(huì)，其他學(xué)派的知識(shí)很快邊緣化，士人群體逐漸凈化為儒士。至此，士的含義固定下來，指那些攻讀儒家經(jīng)典，具備一定知識(shí)水平的讀書人，尤其是儒士、儒生。

概括地說，士的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段。第一階段是從殷商、西周到春秋末期，這一時(shí)期的士是等級(jí)含義，指貴族中的一部分人；第二階段是從春秋末期到漢武帝時(shí)期，這一時(shí)期中士作為等級(jí)瓦解了。大批平民出身的人因?yàn)橹R(shí)技術(shù)進(jìn)入了這一階層，并為當(dāng)時(shí)的社會(huì)認(rèn)可。士在這一時(shí)期的含義指具備一定知識(shí)技術(shù)的人才尤其是知識(shí)型人才。第三階段是漢武帝之后，為了適應(yīng)大一統(tǒng)的需要，漢武帝采納董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的主張，在思想領(lǐng)域進(jìn)行鉗制，除儒家思想外的其他學(xué)說被邊緣化，士逐漸單一為儒士，并一直延續(xù)到封建社會(huì)結(jié)束，這一點(diǎn)已為許多學(xué)者認(rèn)同，葛荃先生在《權(quán)力宰制理性——士人、傳統(tǒng)政治文化與中國社會(huì)》中有以下論述：“作為一種稱謂，我們又常常將‘士人’的概念來指稱‘古代的知識(shí)分子’，這個(gè)概念在漢代以后，一般指的是儒生或儒士，即學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典的讀書人?！睂O立群先生在《中國古代的士人生活》中也同樣談到：“士人”是中國古代對(duì)知識(shí)分子的一種稱呼。士人也稱“儒生”、“文人”。

二

大夫大體上是與士同時(shí)期出現(xiàn)的歷史概念。在戰(zhàn)國以前，大夫指宗法分封制中的一個(gè)等級(jí)，高于士低于諸侯；從戰(zhàn)國開始，大夫開始演變成官僚體系中的一個(gè)職位或爵位，它不再靠分封得來，一般也不世襲，他們中的大多數(shù)是從士中升上來的。比如趙國的藺相如，原來只是一個(gè)門客，后來成為趙國的大夫。從這時(shí)開始，人們才將士加在大夫之前，稱這些由士晉升為大夫的人為士大夫。因此說，士大夫是一個(gè)合成概念，它是作為知識(shí)技術(shù)載體的士人與作為政治官僚載體的大夫的結(jié)合。漢武帝以前的士大夫主要有兩個(gè)含義：第一，指有官職的人。《墨子》中批評(píng)“士大夫倦于聽治”，按文章理解，這里的士大夫指官吏。第二，指有一定社會(huì)地位的文人。齊國孟嘗君的門客在《史記》中被稱為士，在《戰(zhàn)國策》中被稱為士大夫。這些人具備一定的文化知識(shí)，雖然還沒有取得官職，但其政治見解對(duì)當(dāng)時(shí)的政策有一定的影響，而且他們一旦遇到合適的機(jī)會(huì)就可以入仕為官。漢武帝之后，由于士人逐漸簡化為儒士，士大夫的含義也跟著發(fā)生了改變，主要指那些由儒士進(jìn)入官僚體系的官員們，另外還包括那些有政治見解，且對(duì)社會(huì)有一定影響力的儒學(xué)大家們。

士大夫?qū)嶋H上是中國古代社會(huì)的統(tǒng)治階層，這是因?yàn)榛实坌枰看蠓驗(yàn)槠浞?wù)。首先，按照封建制度，國家和權(quán)力的所有者是皇帝和他的親屬即皇族，與中國封建時(shí)代龐大的人口數(shù)量相比，皇族的人數(shù)是很少的，而且并不是每一位皇族成員都具備足夠的知識(shí)和能力，所以皇族就需要把權(quán)力下放給士大夫們，由他們做自己的代理人。第二，中國的封建社會(huì)是一個(gè)人治的社會(huì)，所謂人治，就是相對(duì)于法治而言人的主觀性更為強(qiáng)大。法律制度并不是不存在，而是執(zhí)行起來彈性非常大。最簡單的例子就是“刑不上大夫，禮不下庶人”，所謂的“王子犯法，與庶民同罪”只是口號(hào)而已，在兩千余年的封建統(tǒng)治中，從未出現(xiàn)過真正意義上的法治時(shí)代。在一個(gè)法制國家里，也就是在法律制度標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的情況下，只需要執(zhí)法者依照律例維護(hù)秩序就可以了，因此對(duì)執(zhí)法者的數(shù)量和能力要求都不是很高。簡單說，就是法律制度越是健全，越是公正統(tǒng)一，執(zhí)法就越是簡單輕松。反過來說，在法律制度沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，統(tǒng)治者往往需要大批有知識(shí)、有能力的人參與執(zhí)法和管理，來充分利用和維護(hù)執(zhí)法的彈性。士大夫階層恰恰是最佳人選。因此，無論是在戰(zhàn)亂還是統(tǒng)一的朝代，我們都能看到統(tǒng)治階層拉攏士人和士大夫的情景。春秋戰(zhàn)國時(shí)期，各國君主們紛紛“禮賢下士”或者重金聘士；皇族們也爭相養(yǎng)士，最著名的戰(zhàn)國四公子，門下所養(yǎng)的士都超過千人；兩漢魏晉時(shí)期大力提倡由下而上的推舉賢能為官；到了隋唐及以后的朝代，科舉制度實(shí)行并完善了下來，士人通過考試、層層選拔后進(jìn)入官僚隊(duì)伍，這之后的歷朝歷代士大夫都進(jìn)入了統(tǒng)治階層的核心部分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，唐宰相524人，進(jìn)士出身232人，占44.27%。宋代進(jìn)士地位之隆，超過唐朝。《宋史·宰輔表》所引133名宰相中，科舉出身者123名，占92.48%，其中又以進(jìn)士最多。明清時(shí)期的進(jìn)士在高級(jí)官吏中也占很大比例。明天順年后，進(jìn)士成為翰林院翰林的唯一候選者，而翰林院又是高級(jí)官員的主要來源地。

［1］雷海宗.中國的兵［M］.北京：中華書局，2005.

［2］劉澤華.先秦士人與社會(huì)［M］.天津：天津人民出版社，2004.

［3］葛荃.權(quán)力宰制理性——士人、傳統(tǒng)政治文化與中國社會(huì)［M］.天津：南開大學(xué)出版社，2003.

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1673-0046（2010）11-0167-02