任 海

沈陽師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，遼寧沈陽 110034

探析科技轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動因

任 海

沈陽師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，遼寧沈陽 110034

科學(xué)技術(shù)既是我們認識自然和改造世界的理論、成果和產(chǎn)物，又是我們認識自然和改造世界的方式方法、工具和手段。本文主要論述了科技轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動因，希望能為科技轉(zhuǎn)移的研究提供一些幫助。

科技轉(zhuǎn)移；動因；科學(xué)技術(shù)

科技發(fā)展的過程就是科技轉(zhuǎn)移的過程。科技轉(zhuǎn)移經(jīng)過發(fā)明產(chǎn)生 ——傳播擴散——實踐應(yīng)用——發(fā)展創(chuàng)新——再一次傳播擴散——再一次實踐應(yīng)用……如此循環(huán)往復(fù)，螺旋式發(fā)展的，也正因為這種發(fā)展方式，才能實現(xiàn)科技效益的普及化和最大化，才能使科學(xué)技術(shù)得到不斷的提高，高科技才層出不窮。

科技轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)從理論知識層面、手段方法層面向具體應(yīng)用層面、社會實踐層面的過渡和傳播，是科學(xué)技術(shù)最終的目的和任務(wù)。它不僅包括科學(xué)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，更涵蓋科學(xué)和技術(shù)的共同轉(zhuǎn)移。很多學(xué)者和專家對科技轉(zhuǎn)移進行了大量的研究。技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology Transfer）在經(jīng)濟理論中首次被使用是在20世紀(jì)60年代中期。從60年代開始，系統(tǒng)地研究技術(shù)革新傳播的理論已經(jīng)成為專門領(lǐng)域，在美國的經(jīng)濟學(xué)中，重點是研究工業(yè)技術(shù)的傳播。60年代后期至今，作為國際性的研究課題，科技轉(zhuǎn)移變成國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。1964年在第一屆聯(lián)合國貿(mào)易開發(fā)會議上，首次提出了“科技轉(zhuǎn)移”問題，討論如何將發(fā)達國家的科技向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。1973年在國際經(jīng)濟學(xué)會召開的國際會議上，提出了經(jīng)濟增長中科技的合作問題，對科技轉(zhuǎn)移的研究采用了經(jīng)濟學(xué)方法。

馬克思曾經(jīng)說，整個生產(chǎn)過程不是勞動者的直接技巧，而是科學(xué)在技術(shù)上的應(yīng)用。在這里“科學(xué)在技術(shù)上的應(yīng)用”實質(zhì)上就是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)實踐中的轉(zhuǎn)移，最終目的是獲得經(jīng)濟社會效益的最大化?？茖W(xué)科技是第一生產(chǎn)力，這已是不爭的事實。鄧小平就提出：科學(xué)科技是第一生產(chǎn)力，科學(xué)是了不起的事情，最終可能是科學(xué)解決問題。但是目前，科技轉(zhuǎn)移的情況并不容樂觀。在一次重要的國家級會議上，一位中科院院士、研究所所長曾痛心地說：“國家每年給我們所科研經(jīng)費幾個億，但取得的專利成果中，能真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的也就5%，95%還都在保險柜子里鎖著呢！”這并非個案。據(jù)報道，我國目前有八成科技成果還在科研部門的倉庫里“睡大覺”。針對這種情況研究影響科技轉(zhuǎn)移的癥結(jié)，開辟科技轉(zhuǎn)化為成果的“綠色通道”，大大提高科技轉(zhuǎn)移率，切實使科技遠離“沉睡”狀態(tài)。

科技轉(zhuǎn)移是動態(tài)的歷史現(xiàn)象。在科技轉(zhuǎn)移中，科技之間存在著相互依存的關(guān)系，科技在社會生產(chǎn)的部門結(jié)構(gòu)中具有相關(guān)性，科技要素在科技體系中的結(jié)合是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的，科技轉(zhuǎn)移是包含多種資源轉(zhuǎn)化在內(nèi)的一種綜合性資源轉(zhuǎn)化，是科技資源優(yōu)化配置，特別是要素之間高效聯(lián)動的結(jié)果。所以說，科技轉(zhuǎn)移是一個系統(tǒng)工程，這就使科技轉(zhuǎn)移沿著某種方向、通過某種渠道、采用某種過程進行，科技轉(zhuǎn)移的方向是多向性的，范圍很廣泛，過程也比較復(fù)雜。

科技轉(zhuǎn)移按照方向來看，科技轉(zhuǎn)移可以進行縱向上的轉(zhuǎn)移。人類社會認識自然和改造自然的歷史，也就是科技產(chǎn)生、發(fā)展、應(yīng)用和轉(zhuǎn)移的歷史。在人類的最早期階段即原始社會時，人們使用簡單的生產(chǎn)工具，用的是石斧等石器，過得是原始的刀耕火種、捕魚狩獵那樣有時連生存都不能完全滿足原始生活。進入奴隸社會以后，播種、煉鐵這樣簡單的科技被產(chǎn)生、應(yīng)用，多數(shù)人們學(xué)會并掌握了這一簡單的科技，人類的生活也隨之進步了。進入封建社會以后，隨著產(chǎn)業(yè)革命的興起，特別是工業(yè)近代化的完成，使近代工業(yè)科技代替了成為核心。到了70年代以后，以電子計算機和自動化為標(biāo)志的現(xiàn)代科技，正在國民經(jīng)濟的各個部門中發(fā)揮重要作用。今天，信息科技成為科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟生產(chǎn)最有前途的領(lǐng)域，它帶來了新的科技革命，也使科技發(fā)展產(chǎn)生了加速度。

科技轉(zhuǎn)移也可以進行橫向上的轉(zhuǎn)移?？萍荚谝欢ǔ潭壬?，包括人、機械設(shè)備和情報信息3種要素，這3種要素的一定結(jié)合，表現(xiàn)為一定的科技形態(tài)。所謂科技轉(zhuǎn)移，就是這3種要素的轉(zhuǎn)移，就是這3種要素結(jié)合而成的科技形態(tài)的轉(zhuǎn)移。機械設(shè)備的轉(zhuǎn)移，實際上是直接引進生產(chǎn)力，尤其引進成套設(shè)備，見效很快。人的因素的轉(zhuǎn)移、智力引進是現(xiàn)代科技轉(zhuǎn)移中一本萬利的事情?？萍记閳笮畔⒃诂F(xiàn)代科技中的作用更加重要，它可以促進對現(xiàn)有科技要素的結(jié)合方式加以適當(dāng)變更，以制造出新的科技項目?？萍嫁D(zhuǎn)移在橫向上可以按3種方式進行：一是通過建筑工程、機械裝置等形態(tài)的實物形態(tài)轉(zhuǎn)移；二是通過知識產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)、設(shè)計文稿等形態(tài)的信息形態(tài)轉(zhuǎn)移；三是通過科技人才引進、交流等以人為形態(tài)的能力型轉(zhuǎn)移。橫向型的科技轉(zhuǎn)移可以在研究開發(fā)機構(gòu)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，可以在企業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)移，可以在企業(yè)間的轉(zhuǎn)移，可以在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移，可以在地區(qū)內(nèi)的轉(zhuǎn)移和地區(qū)間的轉(zhuǎn)移，可以在國內(nèi)轉(zhuǎn)移和國際間的轉(zhuǎn)移。同時，科技轉(zhuǎn)移可以在一產(chǎn)業(yè)中進行，可以在二產(chǎn)業(yè)中進行，可以在三產(chǎn)生中進行，也可以同時在三個產(chǎn)業(yè)中進行。

科技轉(zhuǎn)移還可以跨越國境來進行。一是分為簡單轉(zhuǎn)移與科技吸收。簡單轉(zhuǎn)移是指科技的受方直接應(yīng)用供方的科技，供方不管受方的工業(yè)基礎(chǔ)、管理與科技水平如何，也不問受方采用所轉(zhuǎn)移的科技后能否消化吸收。從某種意義上講，這是一種產(chǎn)業(yè)移植，是把一國的產(chǎn)業(yè)移植到另一國；二是分為垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移。垂直轉(zhuǎn)移是指以發(fā)達國家為科技供方、發(fā)展中國家為科技受方所進行的科技轉(zhuǎn)移。垂直轉(zhuǎn)移都是指科技由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。而水平轉(zhuǎn)移則是指科技水平或經(jīng)濟發(fā)達程度相同或相近的國家之間的科技轉(zhuǎn)移。發(fā)達國家、發(fā)展中國家之間的科技轉(zhuǎn)移即屬于水平科技轉(zhuǎn)移；三是分為商業(yè)性科技轉(zhuǎn)移與非商業(yè)性轉(zhuǎn)移。商業(yè)性科技轉(zhuǎn)移是指按一般商業(yè)條件、以不同國家的企業(yè)作為交易主體進行的科技轉(zhuǎn)移，是有償?shù)目萍嫁D(zhuǎn)移，又稱國際科技貿(mào)易。非商業(yè)性科技轉(zhuǎn)移是指以政府援助、科技交流、培訓(xùn)考察方向等形式進行的科技轉(zhuǎn)移。

科技轉(zhuǎn)移是有條件性的。盡管科技轉(zhuǎn)移的形式多種多樣，有縱向轉(zhuǎn)移、橫向轉(zhuǎn)移，有企業(yè)之間的轉(zhuǎn)稱、行業(yè)之間的轉(zhuǎn)移和國家之間的轉(zhuǎn)移等等，但無論哪種形式的科技轉(zhuǎn)移，其實質(zhì)都是科技由科技供方向科技需方的轉(zhuǎn)移過程?？萍嫁D(zhuǎn)移的條件主要在于科技供方和科技需方之間存在著科技位差，即雙方之間科技水平存在差距，這樣就有可能使科技供方將科技成果轉(zhuǎn)移，輸送出去，而科技需方利用科技轉(zhuǎn)移，引進所需要的科技來促進自己的科技水平提升。

科技轉(zhuǎn)移的社會經(jīng)濟意義是科技轉(zhuǎn)移的直接動因?？萍忌a(chǎn)由始至終的復(fù)雜性和高投入與科技轉(zhuǎn)應(yīng)用的低成本決定了科技轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟性。比如，就知識的生產(chǎn)而言，物理學(xué)中的牛頓力學(xué)定律的發(fā)現(xiàn)與研究其實經(jīng)歷了很長的時間，牛頓也是建立在前人的基礎(chǔ)上，通過不斷的研究才發(fā)現(xiàn)了這一定律，它是物理學(xué)家們的大量精力結(jié)合，而今天一個中學(xué)生學(xué)會這一定理只要花1個小時的時間。

就社會經(jīng)濟效益而言，一項重大科技項目只有當(dāng)它形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模以后才能產(chǎn)生巨大的效益，而形成產(chǎn)業(yè)的過程，必然是科技在各層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移、擴散的過程。因而，就社會來說，科技轉(zhuǎn)移是科技發(fā)展、進步、生產(chǎn)率提高的基本途徑?？萍嫉氖讋?chuàng)只能提高單個企業(yè)的生產(chǎn)率，科技的轉(zhuǎn)移才能提高行業(yè)乃至整個國家的生產(chǎn)率。在某種意義上來說，科技轉(zhuǎn)移比科技首創(chuàng)具有更重要的經(jīng)濟意義。

科技轉(zhuǎn)移中的供方意愿是科技轉(zhuǎn)移的主要動因?？萍脊┓揭庠皋D(zhuǎn)讓科技的主要動因有多種，其主要取決于科技供方本身對科技研究的目的性，目的性決定了科技供方提供科技動力?？萍脊┓降闹饕獎右蛑饕幸韵聨追N：

一是直接獲取經(jīng)濟效益。我們知道，經(jīng)濟意義是科技轉(zhuǎn)移的直接動因。當(dāng)科技供方研發(fā)科技成果主要目的就是為了轉(zhuǎn)移其成果，來換取更多更大的經(jīng)濟效益，以實現(xiàn)供方自己的社會經(jīng)濟意義。如果科技供方是一個企業(yè)性質(zhì)，所研發(fā)的科技對本企業(yè)適用時，該供方一般不會轉(zhuǎn)移科技成果，如果該科技成果不適用了或轉(zhuǎn)移后也不會威脅自身企業(yè)時，該企業(yè)一般會轉(zhuǎn)移科技成果，從而給企業(yè)增加收益。

二是防止無償轉(zhuǎn)移。由于科技是有價值性的，并且價值潛能巨大，而它的載體的基本形態(tài)往往是一種信息，而信息的擴散很難掌控，科技信息價值隨著社會環(huán)境和時間變化而變化，當(dāng)控制信息成本過高或無法控制科技無償外泄時，科技供方都會主動有償轉(zhuǎn)讓，以免造成科技信息貶值。

三是進行有效競爭。一個科技供方可以研發(fā)出一種科技成果，也可以研發(fā)出多種科技成果，同時一種科技成果或者相似的科技成果可以由多個科技供方所擁有，那么科技供方在轉(zhuǎn)移科技成果的時，科技需求方可向多個供方尋求科技，這樣一定程度上存著競爭。如果科技供方不適時轉(zhuǎn)移科技，科技供方就可能失去獲得轉(zhuǎn)移收入的機會。

四是獲取附帶效益?？萍嫁D(zhuǎn)移形式可以跨地區(qū)、跨國度，也可以跨行業(yè)，在轉(zhuǎn)移科技同時，科技供方從表面上看直接獲取的是經(jīng)濟利益，其實在獲取直接經(jīng)濟利益的同時，還有其它的效益，比如一個發(fā)達國家的科技供方向一個落后地區(qū)的科技需方轉(zhuǎn)移了一項科技成果，它在得到直接經(jīng)濟利益的同時，為科技供方進入科技需方領(lǐng)域市場提供了機會，這個就可以得到這一科技成果的品牌效益，可以得到科技供方所以公司的社會效益，甚至可以得到這個國家的政治效益。

科技轉(zhuǎn)移中科技需方需求是科技轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵動因。科技需方為了提高自身的科技含量，總是千方百計有目的的尋求與科技供方合作，促使引進更多、更有利于自身發(fā)展的科技成果，在這種狀況下，就產(chǎn)生了市場對科技的需求。市場需求越強烈，越會刺激科技轉(zhuǎn)移的速度和成功率。所以說科技轉(zhuǎn)移中科技需方需求是科技轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵動因。科技需方獲取科技成果促進科技轉(zhuǎn)移的動因主要有以下幾種：

一是提高研發(fā)能力。雖然科技需方對科技的需求強烈，但科技需方受自身條件的限制，比如科技創(chuàng)新的意識不強，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的保護不利，缺乏科技創(chuàng)新的人才，缺少科技創(chuàng)新的環(huán)境、設(shè)施和必要的經(jīng)費，導(dǎo)致需方僅憑自身的科技研發(fā)能力是遠遠不能滿足自身的需要的。所以達樣的情況下，科技需方必然產(chǎn)生對新科技的需求，必然注重與其他單位的合作。其實新經(jīng)濟時代是一個講求合作、共享、多贏的時代，對于高科技企業(yè)來說則更不應(yīng)該“閉門造車”，要加強與外界的聯(lián)系。多與其他企業(yè)進行資金、技術(shù)、生產(chǎn)等領(lǐng)域的合作，可以實現(xiàn)科技的互補與共享?？萍夹璺娇梢耘c科技供方進行科技轉(zhuǎn)移方面的合作，因為科技供方的科研實力比較雄厚，其科研成果也是比較成熟的，與他們合作，會獲得較高的技術(shù)起點。科技需方還可以與中介機構(gòu)合作，這些中介機構(gòu)可以提供科技項目信息和科技信息，發(fā)布政府采購和科技招標(biāo)信息，為科技信息提供完整的、多方面的服務(wù)。

二是節(jié)約研發(fā)費用。科技需方的經(jīng)營，盈利是首要的，其中節(jié)約開支是一個重要方面。所以，如何不斷降低成本，是科技需方必須研究的課題，而降低研發(fā)的成本，卻是一個復(fù)雜的問題?？萍佳邪l(fā)費用包括多種，比如直接消耗的材料、燃料和動力費用，職研發(fā)人員的工資、獎金、津貼、補貼費用，研發(fā)活動的儀器、設(shè)備、房屋等費用，研發(fā)成果的論證、評審、驗收、評估以及知識產(chǎn)權(quán)等費用，研發(fā)活動中圖書資料費、資料翻譯費、會議費、差旅費等費用?？萍佳邪l(fā)需要大量的投入，科技需方不具備以上費用，或者具有一部分，為了節(jié)約成本，還能得到科技成果，只有向科技供方尋求合作?？萍夹璺娇梢韵蚩萍脊┓街苯愚D(zhuǎn)移現(xiàn)成的科技成果，也可以也科技供方合作研發(fā)，需方通過與供方建立聯(lián)盟契約關(guān)系，在保持各自相對獨立的利益及社會身份的同時，在一段時間內(nèi)協(xié)作從事技術(shù)或者產(chǎn)品項目研究開發(fā)，以實現(xiàn)各自利益的最大化。

三是節(jié)省研發(fā)時間。 科技的研發(fā)活動不是偶發(fā)的、個體的、不連續(xù)的短期行為，而是常規(guī)性的、有組織的、漸進積累的長期活動?？萍夹璺饺绻诩夹g(shù)水平不太高、科研環(huán)境沒有明顯改善的條件下，試圖在短期內(nèi)通過高強度的科技研究活動收到立竿見影的效果是不現(xiàn)實。比如德國的大眾汽車遍布中國各地，大眾的汽車制造科技十分成熟，而這一科技日趨完善是一個漫長的過程，大約經(jīng)歷了30年的艱苦努力，才具有世界競爭力。目前我國境內(nèi)也引進了大眾汽車公司，采用這一科學(xué)技術(shù)成果，生產(chǎn)出數(shù)以萬計的汽車。如果我國境內(nèi)的公司僅靠自己的科研，達到目前大眾的科技水平，可能還要數(shù)年之后，而引進大眾公司現(xiàn)成的科技，需要很短的時間就可以完成。對于一個國家來說，要加入對科技的投入，著力提高創(chuàng)新效率。既要重視技術(shù)研發(fā)，更要重視技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散，縮短技術(shù)創(chuàng)新的周期，才能節(jié)省追趕發(fā)達國家所需要的時間。科技需方引進科技供方的科技成果，大量節(jié)省了研發(fā)時間，為科技快速轉(zhuǎn)移提供了市場需求動力。

四是減少研發(fā)風(fēng)險?？萍佳邪l(fā)是一項重要的活動，回報高、但投入大，風(fēng)險也大?？萍夹璺阶陨聿贿M行科技研發(fā)活動的主要原因是，科技研發(fā)的風(fēng)險較大。一是來自市場的風(fēng)險，新科技成果投入市場得不到消費者的認可，用于科技技研發(fā)的投資無法收回；二是科技本身的風(fēng)險，如科技本身不成熟，科技的飛速變化和科技的使用效果等。這些風(fēng)險的存在導(dǎo)致科技需方進行科技研發(fā)的動力不足。如何減少費用，縮短研發(fā)周期，提高研發(fā)效率，從而降低研發(fā)風(fēng)險，是科技需方必須面對的難題之一?？萍夹璺酵ㄟ^社會協(xié)作，降低研發(fā)風(fēng)險。科技研發(fā)參與者不應(yīng)限于科技需方自身，一些具有科技研發(fā)能力的科研院所是一支非常強大而成本相對較低的力量，只要科技需方如能加以妥善引導(dǎo)，與之合作，使這些專業(yè)科研院所按照自身的需求進行專向的科研，就能實現(xiàn)多贏局面，大大縮短研發(fā)周期和降低費用，極大限度降低研發(fā)風(fēng)險?？萍夹璺揭部梢酝ㄟ^資助科研院所承擔(dān)基礎(chǔ)研究工作，優(yōu)先享有研發(fā)成果，科技需方對研究的成果評估并實施產(chǎn)業(yè)化，同時將市場信息反饋給科研機構(gòu)并加以指導(dǎo)，各施所長，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，最終降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險。

五是促進科技與經(jīng)濟緊密連接。在市場經(jīng)濟體制條件下，如何建構(gòu)有效的科技轉(zhuǎn)移機制，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，是當(dāng)前促進科技與經(jīng)濟結(jié)合的一項關(guān)鍵性工作。以往很長的一段時間，科技部門與經(jīng)濟部門分屬兩個系統(tǒng)，科技與經(jīng)濟不能良好地結(jié)合，科技成果不能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟毅然效益。隨著社會的發(fā)展進步，搞科技的人開始涉入經(jīng)濟，搞經(jīng)濟的人逐漸重視科技，科技供方與科技需方互相交叉?？萍夹璺阶非蠼?jīng)濟最大化，其實就是追求科技的貢獻率，追求科技與經(jīng)濟的緊密連接，只有不斷地引進新的科技成果，才能保持經(jīng)濟的快速的發(fā)展，這是科技需方促進科技轉(zhuǎn)移的一個重要動因。

綜上所述，科技轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟增長有著巨大的推動作用。一項新的科技項目被研發(fā)出來以后，只有將其轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)實踐中，才能發(fā)揮它的價值。科技轉(zhuǎn)移具有經(jīng)濟合理性和客觀可能性，因而，科技轉(zhuǎn)移成為科技活動中最普遍、最活躍的現(xiàn)象之一。

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1674-6708（2010）24-0002-03

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