計(jì)亞萍

(長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院,吉林長(zhǎng)春130012)

“內(nèi)卷化”理論研究綜述

計(jì)亞萍

(長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院,吉林長(zhǎng)春130012)

內(nèi)卷化理論發(fā)展大致經(jīng)歷三個(gè)階段。第一階段,從康德、戈登威澤到格爾茨,是內(nèi)卷化理論從濫觴走向系統(tǒng)的生長(zhǎng)期。此時(shí),內(nèi)卷化理論主要用于研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。第二階段,從杜贊奇到黃宗智,是內(nèi)卷化理論走向成熟的時(shí)期。此時(shí)期,其主要理論視點(diǎn)已從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)走向政治領(lǐng)域。第三階段,是內(nèi)卷化理論應(yīng)用領(lǐng)域迅速拓展期。其顯著特點(diǎn)是,內(nèi)卷化理論被眾多學(xué)者應(yīng)用于歷史、社會(huì)制度、腐敗、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利等諸多社會(huì)生活領(lǐng)域。因此,內(nèi)卷化理論是一個(gè)開(kāi)放的理論系統(tǒng),它將在與社會(huì)實(shí)踐的互動(dòng)中不斷地詮釋與被詮釋,并得到豐富與發(fā)展,成為社會(huì)學(xué)審視社會(huì)的重要理論工具。

內(nèi)卷化;理論研究;領(lǐng)域拓展

內(nèi)卷化,是近年來(lái)中國(guó)社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域中被認(rèn)為“和中國(guó)社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”。梳理這一理論,對(duì)解釋、反思諸多中國(guó)社會(huì)現(xiàn)象具有特殊的提供理論工具的意義。

“內(nèi)卷化”(involution),又譯為“過(guò)密化”,它源于拉丁語(yǔ)involutum,原意是“轉(zhuǎn)或卷起來(lái)”。它濫觴于康德、戈登威澤(Alexander Goldenweiser),由格爾茨(Clifford Geertz)系統(tǒng)化,經(jīng)黃宗智加以改造后更加引發(fā)了爭(zhēng)論?？档聟^(qū)分了“內(nèi)卷化”與“演化”從內(nèi)涵到外延的不同,其主要含義是內(nèi)卷、內(nèi)纏、糾纏不清的事物,以及退化復(fù)舊等意。戈登威澤的“內(nèi)卷化”概念是指一種文化模式達(dá)到某種最終形態(tài)以后,既沒(méi)有辦法穩(wěn)定下來(lái),也沒(méi)有辦法使自己轉(zhuǎn)變到新的形態(tài),取而代之的是不斷的在內(nèi)部變得更加復(fù)雜,即系統(tǒng)在外部擴(kuò)張條件受到嚴(yán)格約束的條件下,內(nèi)部不斷精細(xì)化和復(fù)雜化的過(guò)程。美國(guó)人類(lèi)學(xué)家格爾茨在《農(nóng)業(yè)的內(nèi)卷化：印度尼西亞生態(tài)變遷的過(guò)程》一文中用內(nèi)卷化的概念研究爪哇的水稻農(nóng)業(yè)。他主要指的是這樣一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況：在殖民地和后殖民地時(shí)代的爪哇,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期以來(lái)未曾發(fā)展,勞動(dòng)生產(chǎn)率并未提高,只是不斷地重復(fù)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。特別是,格爾茨認(rèn)為,在土地面積有限的情況下,由于資本的缺乏和行政性的障礙,不僅沒(méi)有能力剝離增長(zhǎng)的勞動(dòng)力,而且勞動(dòng)力還不斷地進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過(guò)程,這樣就形成了一種勞動(dòng)力填充型的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式,致使農(nóng)業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)由“已經(jīng)普遍存在的集約化農(nóng)業(yè)”向“外向型的農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)變。格爾茨使這一概念在人類(lèi)學(xué)界與社會(huì)學(xué)界廣為知曉,成為一種描述社會(huì)文化發(fā)展遲緩現(xiàn)象的專(zhuān)用概念。

此后,這一概念迅速被借用到中國(guó)研究中,并取得了顯著成果。其代表人物是英國(guó)漢學(xué)家黃宗智。黃宗智借用這一概念來(lái)研究中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。黃宗智利用滿鐵資料和自己的調(diào)查,寫(xiě)了兩部書(shū)即《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》和《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》。在前一本書(shū)中,黃宗智提出了中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)卷化問(wèn)題,指出“不要把商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展簡(jiǎn)單地等同于向資本主義過(guò)渡”;在后一本書(shū)中,他又把“內(nèi)卷化”發(fā)展為“過(guò)密型商品化”,或者說(shuō)“無(wú)發(fā)展的增長(zhǎng)”,描述了同西方國(guó)家完全不同的商品化概念。他認(rèn)為中國(guó)的小農(nóng)家庭迫于人口壓力增加了勞動(dòng)力投入,從而獲得了較高收入,但由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律,勞動(dòng)生產(chǎn)率并未得到提高,小農(nóng)生產(chǎn)者只是長(zhǎng)期處于糊口水平,中國(guó)人口的大部分仍被束縛于糧食生產(chǎn)。這種商品化不僅難以使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)解體,反而會(huì)延續(xù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。

黃宗智將內(nèi)卷化理解為“勞動(dòng)(力)的邊際報(bào)酬遞減”,“克利福德·吉爾茨給爪哇水稻農(nóng)作中這種集約化到邊際報(bào)酬收縮的現(xiàn)象,冠以一個(gè)特別的名稱(chēng)——‘農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化’”;“內(nèi)卷的要旨在于單位土地上勞動(dòng)投入的高度密集和單位勞動(dòng)的邊際報(bào)酬減少”。

而劉世定和邱澤奇則對(duì)黃宗智的觀點(diǎn)進(jìn)行了批評(píng)。他們認(rèn)為,在戈登威澤和格爾茨理論系統(tǒng)中,“內(nèi)卷化”的基本含義是指系統(tǒng)在外部擴(kuò)張條件受到嚴(yán)格限定的條件下,內(nèi)部不斷精細(xì)化和復(fù)雜化的過(guò)程。黃宗智以邊際收益遞減來(lái)界定格爾茨的概念,是一種誤解,同時(shí)在把勞動(dòng)的邊際收益引入內(nèi)卷化概念后,改變了分析的基本方向。彭慕蘭也對(duì)黃宗智的內(nèi)卷化概念提出批評(píng),認(rèn)為“這一概念定義不當(dāng)”,“這個(gè)定義完全不起作用”。

以上學(xué)者均把“內(nèi)卷化”局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。而美國(guó)學(xué)者杜贊奇則將這一概念引入政治過(guò)程和問(wèn)題。他在其《文化、權(quán)力與國(guó)家》一書(shū)中,在對(duì)20世紀(jì)前半期中國(guó)國(guó)家政權(quán)的擴(kuò)張及其現(xiàn)代化過(guò)程進(jìn)行充分翔實(shí)的調(diào)研基礎(chǔ)上,提出了“國(guó)家政權(quán)的內(nèi)卷化”這一概念。杜贊奇認(rèn)為,“國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化”有雙重含義：國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化在財(cái)政方面的最充分表現(xiàn)是,國(guó)家財(cái)政每增加一分,都伴隨著非正式機(jī)構(gòu)收入的增加,而國(guó)家對(duì)這些機(jī)構(gòu)缺乏控制力。即國(guó)家財(cái)政收入的增加與地方上的無(wú)政府狀態(tài)是同步增長(zhǎng)的;杜贊奇據(jù)此指出,“國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化”是指國(guó)家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增(此處指人際或其他行政資源)機(jī)構(gòu)的效益,而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國(guó)家或社會(huì)休系——如中國(guó)舊有的盈利型經(jīng)濟(jì)體制——來(lái)擴(kuò)大其行政職能。杜贊奇認(rèn)為,國(guó)家政權(quán)的擴(kuò)張應(yīng)建立在提高效益的基礎(chǔ)上,否則其擴(kuò)張便會(huì)成為格爾茨所描述的那種“內(nèi)卷化”——沒(méi)有實(shí)際發(fā)展的增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)停滯的趨勢(shì)。

綜上可見(jiàn),從戈登威澤、格爾茨到黃宗智、杜贊奇,無(wú)論在哪一種意義上使用“內(nèi)卷化”概念,其所描述的實(shí)際上都是一種非理想型的變革形態(tài),也即是沒(méi)有實(shí)際發(fā)展(或效益提高)的變革和增長(zhǎng)。

近些年,“內(nèi)卷化”概念的應(yīng)用日益廣泛,許多有不同學(xué)科背景的人都借用它來(lái)分析中國(guó)社會(huì)現(xiàn)象,甚至整個(gè)中國(guó)制度創(chuàng)新進(jìn)程。中國(guó)學(xué)者孫遠(yuǎn)東在《“內(nèi)卷化”的中國(guó)歷史》中,進(jìn)一步擴(kuò)展了杜贊奇“政權(quán)內(nèi)卷化”的外延,用它指稱(chēng)中國(guó)封建社會(huì)專(zhuān)制政體不斷“精致化”的歷史過(guò)程。呂曉波則用此概念分析當(dāng)前腐敗行為,認(rèn)為腐敗源自“組織內(nèi)卷化”,干部陷于傳統(tǒng)式人際關(guān)系,未走向現(xiàn)代化。劉雅靈、王信賢則用此概念分析中國(guó)股份制改革,他們?cè)凇吨袊?guó)股市的內(nèi)卷化》中認(rèn)為,中國(guó)引進(jìn)的股份制改革并未達(dá)到預(yù)期的目的。何艷玲和蔡禾則以此研究中國(guó)城市基層組織中日益嚴(yán)重的內(nèi)卷化問(wèn)題。徐斯儉將此概念引入制度創(chuàng)新研究中,他們通過(guò)對(duì)中國(guó)地方人大從“述職評(píng)議”到“監(jiān)督法”的制度變遷的研究,提出了一個(gè)重要課題——“如何防止被創(chuàng)新出來(lái)的制度產(chǎn)生制度內(nèi)卷化”的情形。他指出：中國(guó)的“制度演進(jìn)”過(guò)程并非線性發(fā)展,觀察“制度創(chuàng)新”之后的制度演化,不能只看該制度的內(nèi)在動(dòng)力,應(yīng)注意在制度演進(jìn)過(guò)程中,整個(gè)政治體系內(nèi)可能存在的不同制度邏輯。

李培林與張翼在《國(guó)有企業(yè)社會(huì)成本分析》中再次拓展了“內(nèi)卷化”的應(yīng)用范圍,認(rèn)為國(guó)有企業(yè)的運(yùn)行邏輯存在兩個(gè)相互矛盾的目標(biāo),即：一方面要追求效用和利益的最大化,另一方面又要追求福利的最大化。這種雙重取向多年來(lái)迫使國(guó)有企業(yè)逐步朝著功能內(nèi)卷化和人員過(guò)密化方向發(fā)展,以至于最終陷入企業(yè)負(fù)擔(dān)過(guò)重,冗員過(guò)多,以及有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展的困境。作者提出,要改變這種狀況,國(guó)家就必須提供諸如社會(huì)保障、勞動(dòng)力市場(chǎng)等多種“外部替代性資源”,使國(guó)有企業(yè)擺脫功能和人員上的包袱。

華中師范大學(xué)賀東航先生則用內(nèi)卷化概念來(lái)研究中國(guó)村民自治制度。他認(rèn)為,村民自治制度必須接受的兩組互相競(jìng)爭(zhēng)的組織原則——“黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)”原則和“村民自治”原則,致使村民自治組織在實(shí)踐中就可能會(huì)產(chǎn)生一種內(nèi)在的緊張,導(dǎo)致自治組織的行政化。具體說(shuō),作為村民自治組織的委員會(huì)可能考慮更多的不是如何管理本村村務(wù),而是忙于完成鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府布置和落實(shí)的各種行政管理任務(wù)。在農(nóng)村基層組織的變革過(guò)程中,國(guó)家雖然賦予了村委會(huì)自治的地位,但這些自治要素?zé)o法形成與既定制度格局的平衡。因此,當(dāng)發(fā)生涉及村民切身利益的事件時(shí),可能導(dǎo)致國(guó)家行政力量加緊向農(nóng)村的滲透和控制,從而影響真正意義上的村民自治和民主化進(jìn)程。

通過(guò)以上分析可知,內(nèi)卷化表達(dá)的主要含義是：由于外部人力、物力、財(cái)力等方面的支持不足和缺失,或者外部力量的過(guò)于強(qiáng)大導(dǎo)致對(duì)組織內(nèi)部的割據(jù)與滲透,形成了一種相對(duì)穩(wěn)固的內(nèi)部發(fā)展模式和嚴(yán)格的約束機(jī)制,致使經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、制度和行為模式等在發(fā)展和變遷的過(guò)程之中出現(xiàn)一種“路徑依賴”和自我的“鎖定”,從而導(dǎo)致“一種內(nèi)卷型的增長(zhǎng)或是沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)”。

王思斌先生用內(nèi)卷化理論來(lái)解釋我國(guó)社會(huì)福利狀況。他認(rèn)為,目前我國(guó)社會(huì)福利的投入總量,確實(shí)在增加,但其中,國(guó)家投入比例在減少,而個(gè)人投入比例卻在逐漸增加,最高時(shí)2000年甚至達(dá)到60%。但這種增加并未能如愿帶來(lái)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的降低和社會(huì)福祉的提高。這種情況,也是“一種內(nèi)卷型的增長(zhǎng)或是沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)”。據(jù)此,王思斌先生提出“國(guó)家回歸”的建議,即,國(guó)家在提高社會(huì)福利水平上更積極地承擔(dān)起資金投入和建立社會(huì)福利發(fā)送體系的責(zé)任。

通過(guò)以上分析還可知,內(nèi)卷化是一個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域相當(dāng)廣泛的開(kāi)放式的學(xué)術(shù)概念,是一個(gè)可以用來(lái)回應(yīng)、分析和解釋許多層面現(xiàn)象和問(wèn)題的概念,當(dāng)然也是社會(huì)學(xué)學(xué)科中一個(gè)重要的理論工具。

[1]黃宗智.長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展[M].北京：中華書(shū)局,1992.

[2]黃宗智.中國(guó)研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)[M].香港：牛津大學(xué)出版社,1994.

[3]杜贊奇.文化、權(quán)力與國(guó)家——1900-1949年的華北[M].南京：江蘇人民出版社,1998.

[4]費(fèi)孝通.鄉(xiāng)土中國(guó)[M].北京：三聯(lián)書(shū)店,1985.

吉林省教育廳“十一五”社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“吉林省農(nóng)民工內(nèi)卷化行為傾向研究”(編號(hào)：吉教科文合字[2009]第 391號(hào))。

計(jì)亞萍(1963-),女,長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院副教授,主要從事人力資源開(kāi)發(fā)社會(huì)環(huán)境研究。