陳冰

摘 要：農民專業(yè)合作社經營績效，是合作社發(fā)展中的重要問題。結合實地調查數(shù)據(jù)，運用合作社和人力資本理論，通過羅杰斯特回歸分析方法，從理事長人力資本視角研究合作社績效影響因素。研究表明，理事長文化教育水平、技術水平等對合作社績效有顯著正向影響，年齡等對合作社績效影響不顯著。此外，擔任職務、管理人數(shù)和獲得貸款，對合作社績效有顯著正向影響。要加強理事長文化、技術、管理培訓，注重合作社管理人才培養(yǎng)，加強合作社資金扶持。

關鍵詞：理事長；人力資本；合作社；績效

中圖分類號：F321.42 文獻標志碼：A 文章編號：1008-2697（2014）05-0016-05

一、引言

農民專業(yè)合作社的經營績效是合作社發(fā)展中的重要問題。目前，一部分合作社經營績效比較好，對促進當?shù)剞r業(yè)增效、農村發(fā)展、農民增收起到了積極的作用；一部分合作社經營效果不理想，社員紛紛退社，沒有起到應有的作用。

同時，從目前我國農民合作社的發(fā)展實踐來看，合作社理事長的人力資本稟賦，尤其是理事長個人的企業(yè)家精神和才能，對于合作社的經營績效產生了一定程度的影響?？紫橹荹1]等（2010）研究發(fā)現(xiàn)，只有那些懂技術、善經營、會銷售乃至具有企業(yè)家精神和才能的農村能人，才能夠成為合作社的理事長或領導者，并且對合作社的創(chuàng)立、運行、壯大做出的貢獻最大。

從學者研究來看，一部分學者的研究證明，理事長個人的人力資本要素稟賦，對合作社績效以及合作社效率有非常顯著的影響（徐旭初[2]，2010；黃季焜[3]，2010；黃祖輝[4]，2011）；而另一部分學者，比如樓棟[5]等（2014）的研究，卻認為理事長人力資本資源，相對于其他要素資源稟賦，對農民合作社績效的影響并不是特別明顯。

那么，影響合作社經營績效的因素到底是什么，合作社理事長人力資本對農民合作社經營績效的影響是否顯著，理事長本人的哪些因素顯著影響著合作社的經營績效？這些問題亟需要我們進行研究。

二、文獻綜述

（一）人力資本相關研究綜述

國外對現(xiàn)代人力資本理論做出突出貢獻的主要有，舒爾茨（Sehultz[6]，1960）、貝克爾[7]（Becker，1964）、阿羅[8]（Arrow，1962）、明塞爾[9]（Jacob Mincer）等人。

Sehultz[10]（1960）是現(xiàn)代人力資本理論的開創(chuàng)者，根據(jù)他的觀點，人力資本是指勞動者的文化知識、技術能力、智力水平、健康營養(yǎng)狀況等。Becker[11]（1964）主要是從人力資本投資的角度作了大量開創(chuàng)性研究工作。根據(jù)他的研究，正規(guī)的學校教育、工作崗位中的在職培訓、醫(yī)療衛(wèi)生支出、遷移新目的地的支出等，是人力資本的投資途徑。Arrow[12]（1962）認為通過“干中學”所獲得的經驗，是技術進步、經濟增長的動因。Mincer[13]（1974）通過對收入方程的研究，發(fā)現(xiàn)教育文化程度與人力資本量、個人的收入水平呈現(xiàn)正相關關系。

其后，根據(jù)Lucas[14]（1988）等人的研究，勞動者的個人收入和經濟的增長都會受到人力資本存量，尤其是教育水平等因素的影響。

我國學者對人力資本的內涵、外部性特征、對經濟增長和收入分配的影響等進行了相關研究。朱舟[15]（1999）認為，人力資本是指技術能力、文化程度、身體健康情況、道德文化等，是通過一系列的投資而獲得的。同時，人力資本投資具有正的外部性，而且具有邊際報酬遞增特點（李元寶[16]，2000；張鳳林[17]，2006）。

（二）理事長人力資本對合作社經營績效的影響相關研究綜述

農民合作社，從屬性上來說是介于公司制企業(yè)和非營利組織之間的組織。針對于人力資本、企業(yè)家才能對于企業(yè)經營績效的影響，Schumpeter[18]（1934）、Stigle and Friedman[19]（1983）、Kirzner[20]（1973）、Casson[21]（1982）、Estrin[22]（2002）等人進行了相關研究。

企業(yè)家精神最主要的表現(xiàn)就是創(chuàng)新，這種創(chuàng)新能夠提升企業(yè)績效，打破原有的市場均衡[23]（Schumpeter，1934）。Stigle and Friedman（1983）提出，企業(yè)是一系列資本要素的合約，而這些資本要素中最主要的就是人力資本和非人力資本[24]。Kirzner[25]等（1973）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家是最先發(fā)現(xiàn)新的獲利機會并進行利用的人，這時在企業(yè)家才能得到發(fā)揮的同時，其他要素所有者也能獲得相應的報酬。另外，企業(yè)家在市場交易中，在信息獲取和利用等方面，具有很明顯的優(yōu)勢[26]（Casson，1982）。Estrin（2002）等的研究表明，企業(yè)家精神是最終促使企業(yè)在市場競爭中獲勝的關鍵因素[27]。

而針對于合作社理事長等的人力資本、企業(yè)家才能等，我國學者黃祖輝[28]等（2005）、冀縣卿[29]

（2009）、孔祥智，蔣忱忱[30]（2010）、焦斌龍[31]

（2000）等人進行了相關的研究。黃祖輝[32]等（2005）研究發(fā)現(xiàn)，農民企業(yè)家作為稀缺性人力資本要素的擁有者，在合作社的創(chuàng)立、日常管理、經營績效等各個方面，都有顯著的影響。同時，合作社理事長是具有企業(yè)家精神和才能的“農村能人”，他們是當前農村社會中最大的稀缺性人力資本稟賦擁有者（冀縣卿[33]等，2009）?？紫橹?，蔣忱忱[34]（2010）認為，具有豐裕技術等稟賦的種養(yǎng)殖大戶和運銷大戶，往往也是農民合作社的大戶，他們在合作社擁有較大的控制權，并對合作社發(fā)展產生很大的影響。同時，合作社理事長等人的企業(yè)家人力資本使用效率的提高，對于生產將會產生顯著的影響（焦斌龍[35]，2000）。而且，合作社理事長等人擁有稀缺性人力資本要素，這是一種類似于企業(yè)家精神的人力資本，它具有邊際報酬遞增的特點[36]（盧現(xiàn)祥等，2007）。

（三）現(xiàn)有文獻不足及本文研究方向

農民合作社，從屬性上來說是介于公司制企業(yè)和非營利組織之間的組織。但是，國外學者將關注點大多落在公司制企業(yè)經理人的人力資本對企業(yè)經營績效的影響上。而我國學者，大多從治理結構、成員異質性等方面研究合作社經營績效的影響因素，對于農民合作社理事長本人的人力資本等稟賦情況，及其對合作社經營績效的影響方面研究不足。

本文運用人力資本理論和合作社相關理論，在合作社理事長作為最主要的稀缺性人力資本要素擁有者的前提下，分析理事長個人的人力資本要素稟賦對合作社的績效的影響，彌補了相關研究的不足。

三、理論分析及研究假設

（一）理論分析

根據(jù)Schultz[37]（1960）、Becker[38]（1964）的研究，人力資本是指勞動者的文化知識、技術能力、智力水平、健康營養(yǎng)狀況等。同時，我國學者孔祥智[39]等（2006）、徐旭初[40]（2010）、黃季焜[41]（2010）、黃祖輝[42]（2011）等的研究發(fā)現(xiàn)，理事長的技術水平、營銷能力、文化程度、社會關系、資金能力等，影響著合作社的發(fā)展與績效。

（二）變量選擇與研究假設

根據(jù)黃季焜[43]（2010、黃祖輝[44]等（2011）、劉小童[45]等（2013）等人的研究，本研究假設合作社理事長的人力資本對合作社經營績效具有顯著的影響。

本文用于衡量合作社理事長人力資本的各變量為：理事長文化教育水平、理事長技術水平、理事長年齡。而且，為了更全面地考察影響合作社經營績效的因素，對于自變量，本文還選取了理事長是否擔任村干部等職務、合作社擁有的管理人員人數(shù)、能否獲得貸款。對于合作社經營績效變量（Yi），本文選取成員滿意度和合作社盈利能力。

表1 變量選擇與定義說明

變量名稱 變量定義說明

盈利能力（Y） “盈利能力變差”=0，“盈利能力變好”=1

成員滿意（Y） 一般”、“不滿意”或“很不滿意”=0，“很滿意”

或“比較滿意”=1

文化水平（X1） 所受文化教育年限

專業(yè)技能（X2） 接受某種專項技能培訓并長期使用的時間

年齡（X3） 實際年齡

擔任職務（X4） 無擔任村鎮(zhèn)干部等經歷=0，有擔任村鎮(zhèn)干部等經歷=1

管理人數(shù)（X5） 合作社擁有的管理人員人數(shù)

獲得貸款（X6） 無法獲得金融機構等貸款=0，能夠獲得金融機構等貸款=1

各變量對合作社經營績效具體影響的理論假設如下：

1.理事長的文化教育水平，對合作社經營績效有正向的影響。根據(jù)人力資本理論，文化教育水平是人力資本中最重要的組成要素，對經濟增長和個人收入具有正向的影響。因此，理事長的文化教育程度越高，合作社經營績效也越好。

2.理事長的技術水平，對合作社經營績效有正向的影響。當前，大多數(shù)發(fā)展比較好的農民合作社，其理事長往往是那些有一定技術能力的人。

3.理事長的年齡，對合作社經營績效的影響不確定。因為，年齡大的理事長，可能教育文化水平也越低，對合作社績效有負面影響。但是，年齡大的理事長也可能社會閱歷經驗比較豐富，個人能力也越強，他經營的合作社發(fā)展也越好。

4.擔任村干部等職務，對合作社經營績效有正向的影響。擔任村干部者，往往更容易獲得各方面的資金、政策等支持。

5.合作社擁有的管理人員人數(shù)，對合作社經營績效影響不確定。一方面，管理人員人數(shù)越多，代表合作社規(guī)模也越大，資金、技術等能力也越強，越利于合作社績效。但是另一方面，管理人員人數(shù)越多，合作社的利益協(xié)調、決策成本也越高，越不利于合作社的經營績效。

6.理事長獲得貸款的能力，對合作社經營績效有正向的影響。資金與人才是當前制約合作社發(fā)展的兩大瓶頸，因此能夠獲得貸款，對于合作社經營績效作用非常大。

四、模型使用與樣本選擇

（一）模型使用

本文使用二元Logistic回歸方法。因為如果將二元離散選擇變量作為因變量時，往往使用二元Logistic模型方程：

合作社經營績效變量（Yi，包括成員滿意度和合作社盈利能力）具有“0-1”特征，因此使用該模型方程。

（二）數(shù)據(jù)樣本選擇

依托國家自然科學基金項目《成員異質性、合作社理論創(chuàng)新與農民專業(yè)合作社發(fā)展政策體系構建》課題的合作社調研數(shù)據(jù)。課題組于2013年，分別調查了內蒙古、遼寧、甘肅、浙江、廣西、福建、黑龍江、重慶、云南、安徽、四川、河北、新疆、陜西等地的農民合作社；被調查的農民合作社達到了140家。

五、實證結果及分析

（一）模型輸出結果

表2 理事長人力資本對農民合作社盈利能力的回歸分析

解釋變量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 3.8344 3.46（**） 0.001 4.134 3.60（**） 0.001

X2 2.5098 2.50（**） 0.012 1.111 3.98（**） 0.008

X3 .95008 -0.74 0.459 ----- ----- -----

X4 224.44 2.36（**） 0.018 105.7 5.66（**） 0.018

X5 1.2267 1.76（*） 0.528 1.501 3.44（**） 0.001

X6 19.56 2.03（**） 0.042 109.04 4.38（**） 0.042

LR chi2（6） 83.62 91.21

Pseudo R2 0.7520 0.8203

資料來源：140家合作社實地調查。“*”、“**”表示統(tǒng)計檢驗分別達到10%、5%顯著性水平。

表3 理事長人力資本對農民合作社成員滿意度的回歸分析

解釋變量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 2.037 4.59（**） 0.001 2.037 4.68（**） 0.009

X2 2.509 2.50（**） 0.012 1.12 3.34（**） 0.038

X3 1.021 0.47 0.640 ----- ----- -----

X4 3.338 1.65（*） 0.018 17.48 5.53（**） 0.119

X5 1.172 3.13（**） 0.002 1.205 3.70（**） 0.634

X6 4.088 2.08（**） 0.037 13.16 4.43（**） 0.037

LR chi2（6） 71.42 75.32

Pseudo R2 0.4824 0.5088

資料來源：140家合作社實地調查。“*”、“**”表示統(tǒng)計檢驗分別達到10%、5%顯著性水平。

（二）實證結果分析

1.理事長文化教育水平對合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號為正。這說明，在合作社發(fā)展過程中，理事長文化教育水平，對合作社經營績效有正向的影響。

2.理事長技術水平對合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號為正。這說明，大多數(shù)發(fā)展比較好的農民合作社，其理事長往往是那些有一定技術能力的人。

3.理事長年齡，對合作社盈利能力、成員滿意度影響，都沒有通過10%和5%顯著性檢驗。這說明，理事長年齡，這一變量對于合作社經營績效的影響并不顯著。

4.擔任村干部等職務，對合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號為正。這說明，擔任村干部等職務的理事長，往往更容易獲得各方面的資金、政策等支持，合作社經營績效也越好。

5.合作社擁有的管理人員人數(shù)，對合作社盈利能力、成員滿意度都分別在5%顯著性水平下，有顯著的影響，且符號為正。這說明，管理人員人數(shù)越多，代表合作社規(guī)模也越大，資金、技術等能力也越強，越利于合作社績效。

6.理事長獲得貸款的能力，對合作社經營績效有正向的影響。這說明，在當前合作社普遍面臨資金瓶頸的情況下，能夠獲得貸款，對于合作社經營績效作用非常大。

六、研究結論及啟示

（一）研究結論

1.農民合作社理事長個人的人力資本要素稟賦，尤其是其具有的企業(yè)家精神，對合作社的績效有顯著的影響。

2.理事長的文化教育水平、技術水平、擔任村干部等職務對合作社經營績效有顯著的正向影響，理事長年齡等對合作社經營績效影響不顯著。

3.合作社擁有的管理人員人數(shù)和獲得貸款，對合作社經營績效有正向的影響。人才與資金，仍然是當今制約合作社發(fā)展的兩大因素。

（二）研究啟示

1.目前，在成員異質性背景下，理事長本人的人力資本，對合作社經營績效影響顯著。因此，各級政府部門一定要重視并發(fā)揮理事長本人人力資本的作用，采取各種激勵措施，增強理事長發(fā)展合作社的信心。

2.要加強對農民合作社理事長文化、技術、管理等的培訓，最大程度地提高理事長的能力，提高合作社經營績效。尤其是要充分發(fā)揮合作社理事長的企業(yè)家精神的作用。

3.加強合作社管理人才培養(yǎng)與培訓，最大程度發(fā)揮各類金融機構對合作社的扶持作用，緩解農民合作社人才與資金瓶頸，以此來促進農民合作社的進一步發(fā)展。

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（責任編輯：郁 琤）