賈 詠

一、新現(xiàn)實(shí)主義的理論框架

1979年,肯尼斯·華爾茲在其出版的《國(guó)際政治理論》一書中創(chuàng)造性地提出了結(jié)構(gòu)主義理論。因其繼承了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義有關(guān)權(quán)力的核心學(xué)說,所以又被稱之為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論或新現(xiàn)實(shí)主義理論。

新現(xiàn)實(shí)主義對(duì)傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的重大修正是摒棄了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于人性惡這一不可證偽的命題假設(shè),而將國(guó)際社會(huì)的無政府狀態(tài)作為其基本的命題假設(shè)。所謂“無政府狀態(tài)”指的是在缺失超國(guó)家權(quán)威的條件下由國(guó)際社會(huì)各組成單元的互動(dòng)產(chǎn)生的秩序。這種秩序由于缺乏強(qiáng)制力的協(xié)調(diào)和控制,導(dǎo)致國(guó)家行為體之間出現(xiàn)矛盾與沖突的可能。新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為,國(guó)際體系是由功能相同的國(guó)家行為體的互動(dòng)構(gòu)成的,而無政府的現(xiàn)實(shí)存在決定了國(guó)際體系只能是一個(gè)自助體系,即國(guó)家只有依靠自身力量才能獲得生存的可能。但某一國(guó)家增強(qiáng)自我安全的行為又會(huì)不自覺地導(dǎo)致降低他國(guó)的安全預(yù)期,使得各國(guó)家行為體陷入不可自拔的“安全困境”之中。為擺脫安全困境,各國(guó)家必將竭力增加權(quán)力,以獲取對(duì)他國(guó)的安全優(yōu)勢(shì)。國(guó)家安全成為國(guó)家的終極目標(biāo),是制定對(duì)外政策的重要依據(jù)。

新現(xiàn)實(shí)主義理論除對(duì)傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行修正外,還創(chuàng)造性地提出“結(jié)構(gòu)”概念。國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)“是指諸多國(guó)家行為體以自身實(shí)力的大小決定在體系中的排列,也就是說,國(guó)際體系中實(shí)力分配決定了國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)?！雹傩卢F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為體系結(jié)構(gòu)的變化將引起國(guó)家行為的變化,即引發(fā)國(guó)家對(duì)外政策的調(diào)整。需要指出的是,引起體系機(jī)構(gòu)變化的國(guó)家實(shí)力應(yīng)是綜合實(shí)力,主要指經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力等物質(zhì)性權(quán)力。

二、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的內(nèi)涵

國(guó)家實(shí)力是新現(xiàn)實(shí)主義的核心學(xué)說,指的是國(guó)家的綜合實(shí)力,被認(rèn)為是引發(fā)體系結(jié)構(gòu)變化的根本因素。從政治的角度而言,中美蘇三國(guó)都擁有強(qiáng)大的政治實(shí)力,各自在資本主義、社會(huì)主義和第三世界擁有巨大影響力。從經(jīng)濟(jì)的角度而言,美蘇兩國(guó)在冷戰(zhàn)期間的GDP一直位于世界前列,中國(guó)在改革開放后經(jīng)濟(jì)實(shí)力也有了巨大提高。從軍事角度而言,中美蘇三國(guó)均是核武國(guó)家,尤其是美蘇兩家的核武器數(shù)量更是在全球核武器數(shù)量比重中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。此外,加之文化、人口等因素的影響,三國(guó)實(shí)力不容小覷。

三角關(guān)系是在冷戰(zhàn)時(shí)期三國(guó)實(shí)力對(duì)比基礎(chǔ)上形成的結(jié)構(gòu)狀態(tài),是形成于兩極對(duì)抗結(jié)構(gòu)體系中的一種特殊結(jié)構(gòu)形式。在這一結(jié)構(gòu)中,美蘇兩國(guó)起著主導(dǎo)性作用,而中國(guó)則作為平衡美蘇實(shí)力對(duì)比的重要一環(huán),主要表現(xiàn)為中國(guó)對(duì)美蘇兩國(guó)的政策轉(zhuǎn)變直接導(dǎo)致兩極體系的結(jié)構(gòu)變化。當(dāng)中國(guó)聯(lián)蘇抗美時(shí),蘇聯(lián)實(shí)力則得到充實(shí)。反之,當(dāng)中國(guó)聯(lián)美抗蘇時(shí),美國(guó)實(shí)力則得到充實(shí)。體系結(jié)構(gòu)也隨著美蘇之間力量對(duì)比變化而發(fā)生改變,最終引發(fā)美蘇兩國(guó)對(duì)外政策的調(diào)整。此外,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系有著特定的存續(xù)期間,特指20世紀(jì)70年代初至蘇聯(lián)解體的這段時(shí)間。至于緣何如此劃分,下文將給予回答。

三、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的理論解讀

(一)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系形成基礎(chǔ)——安全困境下的共同利益

受冷戰(zhàn)思維的影響,中美兩國(guó)曾出現(xiàn)過巨大分歧,但隨著蘇聯(lián)謀求世界霸權(quán)的圖謀日益顯露,中美兩國(guó)安全均受到其威脅。中美共同抵抗蘇聯(lián)的霸權(quán)侵蝕成為安全困境下的共同利益所在,中美和解成為可能。

1956年,中蘇兩黨在赫魯曉夫批判斯大林的方式和和平過渡等問題上出現(xiàn)分歧。此后,蘇聯(lián)為了謀求與美國(guó)合作共同主宰世界,加強(qiáng)了對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)各國(guó)的干預(yù)和控制,并將中蘇兩黨在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的分歧擴(kuò)展到兩國(guó)關(guān)系上,甚至妄圖染指中國(guó)主權(quán)。60年代以后,中蘇兩黨的矛盾不斷加深,1969年珍寶島戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā),中蘇關(guān)系全面惡化。隨后,蘇聯(lián)為實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略包圍,大幅增加中蘇、中蒙邊境的駐軍。除此之外,蘇聯(lián)還分別與印度、越南訂立帶有軍事聯(lián)盟性質(zhì)的條約,增加對(duì)印度和越南的軍事援助,對(duì)我國(guó)西南邊境安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。中蘇關(guān)系的破裂為中美和解提供了契機(jī),也促使中國(guó)修改60年代初所制定的“反帝、反修”的“兩條線”戰(zhàn)略,轉(zhuǎn)而尋求與美國(guó)合作以更好的維護(hù)國(guó)家安全。與此同時(shí),“尼克松政府認(rèn)為如果蘇聯(lián)在同中國(guó)的對(duì)抗中取勝,蘇聯(lián)就可以將其全部軍事力量轉(zhuǎn)向西方,從而愈加不利于美國(guó)的戰(zhàn)略安全利益”②。此外,進(jìn)入60年代以后,蘇聯(lián)的軍事實(shí)力得到顯著提高,美國(guó)逐漸喪失了對(duì)蘇聯(lián)的戰(zhàn)略核優(yōu)勢(shì),這也在一定程度上威脅到美國(guó)的安全利益。中美兩國(guó)基于維護(hù)國(guó)家安全的角度考慮,最終達(dá)成和解,為中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成奠定了基礎(chǔ)。

(二)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系形成的根本動(dòng)因——體系結(jié)構(gòu)的變化

美國(guó)從20世紀(jì)60年代初全面卷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)。在越南人民的堅(jiān)決抵抗和中蘇兩國(guó)的大力援助下,美國(guó)深陷越南戰(zhàn)爭(zhēng)而無法自拔。由于美國(guó)未能在越南戰(zhàn)場(chǎng)獲取預(yù)期利益,反而大為損耗,造成了美國(guó)國(guó)內(nèi)反戰(zhàn)情緒高漲。越南戰(zhàn)爭(zhēng)日漸成為美國(guó)的沉重包袱,大大削減了其實(shí)力。20世紀(jì)70年代初,正在美國(guó)政府尋求解決越南戰(zhàn)爭(zhēng)之際,一場(chǎng)來勢(shì)迅猛的經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷了資本主義世界,使得本已漸顯頹落的美國(guó)實(shí)力再次遭受重挫。與此同時(shí),蘇聯(lián)大力發(fā)展重工業(yè),尤其是軍工產(chǎn)業(yè),極大提高了蘇聯(lián)的軍事實(shí)力。截至60年代末美蘇之間的軍事實(shí)力已經(jīng)旗鼓相當(dāng)。進(jìn)入70年代,蘇聯(lián)利用與美國(guó)緩和之機(jī),大力發(fā)展與西歐國(guó)家的關(guān)系,增強(qiáng)與西歐的經(jīng)貿(mào)往來,引進(jìn)大量先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備,使得蘇聯(lián)的綜合實(shí)力得到進(jìn)一步提升,極大地改變了美蘇之間的力量對(duì)比。

美蘇雙方物質(zhì)性權(quán)力對(duì)比的變化,引起了體系結(jié)構(gòu)的改變。如前文所指,體系結(jié)構(gòu)的變化必然導(dǎo)致國(guó)家行為的改變。美國(guó)在實(shí)力衰落的情況下,選擇了戰(zhàn)略收縮,制定與蘇聯(lián)緩和的對(duì)外政策。同時(shí),為應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的威脅,美國(guó)還積極尋求與中國(guó)的戰(zhàn)略合作,以補(bǔ)充其實(shí)力不足的缺陷,試圖利用中國(guó)牽制蘇聯(lián),增加對(duì)蘇談判籌碼。相反,蘇聯(lián)在其物質(zhì)性權(quán)力得到極大擴(kuò)充之時(shí),開始實(shí)行蓄謀已久的擴(kuò)張戰(zhàn)略。70年代以后,蘇聯(lián)霸權(quán)漸露崢嶸,它一方面在與美國(guó)保持“緩和”的煙霧掩護(hù)下積極向西歐滲透,另外一方面加緊對(duì)東歐和第三世界的干涉和擴(kuò)張。1979年,蘇聯(lián)入侵阿富汗使其霸權(quán)行徑暴露無遺。

美蘇實(shí)力對(duì)比引發(fā)的體系結(jié)構(gòu)的變化同樣對(duì)中國(guó)的對(duì)外政策產(chǎn)生影響。由于蘇聯(lián)在自身實(shí)力急劇膨脹的前提下實(shí)行對(duì)外擴(kuò)張,妄圖使中國(guó)成為其附庸,嚴(yán)重威脅了我國(guó)的國(guó)家安全。中國(guó)在70年代初實(shí)力雖有所提高,但相較于美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)而言,實(shí)力還相差甚遠(yuǎn),已經(jīng)很難同時(shí)面對(duì)美蘇兩國(guó)的挑戰(zhàn),故而在美國(guó)不斷示好的基礎(chǔ)上,中國(guó)改變了“兩條線”戰(zhàn)略,提出建立包括美國(guó)在內(nèi)共同反對(duì)蘇聯(lián)霸權(quán)主義的“一條線”戰(zhàn)略。

四、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的過程分析——體系結(jié)構(gòu)變化下的戰(zhàn)略選擇

(一)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成

上世紀(jì)60年代末,美國(guó)政府面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)的不良局勢(shì),不得不調(diào)整其全球戰(zhàn)略。1969年,尼克松總統(tǒng)上臺(tái),開始實(shí)行戰(zhàn)略收縮,提出“新亞洲政策”,旨在從越南戰(zhàn)爭(zhēng)中脫身,聯(lián)合中國(guó)共同抵制蘇聯(lián)的戰(zhàn)略攻勢(shì)。為此,尼克松總統(tǒng)多次通過不同渠道向中國(guó)傳達(dá)修好意愿。面對(duì)美國(guó)政府拋出的橄欖枝,中國(guó)政府經(jīng)過認(rèn)真衡量和研究,認(rèn)為蘇聯(lián)已經(jīng)成為新的戰(zhàn)爭(zhēng)策源地,來自蘇聯(lián)的威脅要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于美國(guó),所以中國(guó)政府對(duì)于美國(guó)修好的意愿表示歡迎。1971年4月,中美關(guān)系迎來轉(zhuǎn)折點(diǎn)。中國(guó)政府運(yùn)用高超的外交智慧,開展“乒乓外交”,使“小球轉(zhuǎn)動(dòng)了大球”,把中美關(guān)系帶到一個(gè)新階段。隨后,基辛格博士秘密訪華,代表尼克松總統(tǒng)提出訪華要求。7月15日,中美同時(shí)宣布尼克松總統(tǒng)將訪問中國(guó)。1972年2月21日,尼克松總統(tǒng)訪問中國(guó)。2月28日,中美兩國(guó)在上海發(fā)表了《中美聯(lián)合公報(bào)》。公報(bào)聲明,“每一方都反對(duì)任何其他國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)建立這種霸權(quán)的努力”③,含蓄指出了中美合作共同反對(duì)蘇聯(lián)的戰(zhàn)略意圖。

美國(guó)物質(zhì)性權(quán)力的減弱改變了兩極結(jié)構(gòu)中對(duì)峙雙方的力量對(duì)比,先前美攻蘇守的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)被扭轉(zhuǎn)過來,極其被動(dòng)的戰(zhàn)略守勢(shì)迫使美國(guó)改變對(duì)華政策,促成中美之間的戰(zhàn)略合作。中美關(guān)系的發(fā)展,增加了美國(guó)對(duì)蘇談判的籌碼,使得美國(guó)在隨后與蘇聯(lián)的談判中占盡先機(jī),獲得巨大的戰(zhàn)略利益。所以,尼克松總統(tǒng)訪華和《中美聯(lián)合公報(bào)》的發(fā)表,掀開了中美關(guān)系的新篇章,標(biāo)志著以中美和解為基礎(chǔ)的中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的初步形成。

(二)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的深化

尼克松總統(tǒng)訪華后,中美關(guān)系取得長(zhǎng)足進(jìn)步,雙方在經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域交往頻繁。但是,此后由于尼克松總統(tǒng)因“水門事件”被迫辭職,中美關(guān)系正常化遭遇挫折。隨后繼任的福特總統(tǒng)由于在臺(tái)灣問題上持曖昧態(tài)度。加之,此時(shí)美蘇就限制核武器問題達(dá)成協(xié)定,美蘇關(guān)系開始緩和,中國(guó)在平衡美蘇實(shí)力的作用有所下降。美國(guó)對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略需求的減弱使得雙方關(guān)系只能在曲折中發(fā)展。就在中美關(guān)系遭遇挫折的時(shí)候,蘇聯(lián)利用與美緩和之機(jī),大肆對(duì)外擴(kuò)張,再次迫使美國(guó)政府加快與中國(guó)實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化的步伐。1977年,時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的卡特接受了中國(guó)政府就臺(tái)灣問題提出的“斷交、廢約、撤軍”的建交三原則。中美雙方于1978年12月16日同時(shí)公布了《中美建交公報(bào)》。1979年1月1日,中美建立大使級(jí)外交關(guān)系。隨后,鄧小平副總理訪問美國(guó),中美關(guān)系歷經(jīng)風(fēng)雨后終于得見彩虹。隨后,中美雙方將經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的合作推進(jìn)到安全領(lǐng)域,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系得到進(jìn)一步鞏固和深化。

(三)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的瓦解

20世紀(jì)80年代以后,世界多極化趨勢(shì)愈加明顯,西歐和日本的崛起深刻影響著兩極體系結(jié)構(gòu),一定程度地削弱了中美蘇三角關(guān)系的戰(zhàn)略作用。加之,1981年里根上臺(tái),拋出了“擴(kuò)軍抗蘇、重振國(guó)威”的口號(hào),一改尼克松政府所遵循的緩和政策而推行強(qiáng)硬的“里根主義”,并制定了旨在通過引發(fā)新一輪軍備競(jìng)賽拖垮蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃。通過里根總統(tǒng)一系列政策的出臺(tái),美國(guó)實(shí)力有所增強(qiáng)。與此同時(shí),蘇聯(lián)本身所固有的體制弊端表現(xiàn)更為突出,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭開始下滑,加上蘇聯(lián)多年的對(duì)外擴(kuò)張嚴(yán)重?fù)p耗了蘇聯(lián)國(guó)力,使雙方物質(zhì)性權(quán)力再次發(fā)生改變。美國(guó)借此扭轉(zhuǎn)了蘇攻美守的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì),重新奪回了全球戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)。在美國(guó)強(qiáng)硬政策的壓力下,蘇聯(lián)只得在謀求與美國(guó)緩和的同時(shí),加快了與中國(guó)等第三世界國(guó)家的聯(lián)系。但由于美國(guó)利用再次膨脹的實(shí)力不斷對(duì)蘇施壓以及對(duì)東歐等社會(huì)主義國(guó)家推行“和平演變”戰(zhàn)略,加之戈?duì)柊蛦谭颉靶滤季S”的影響,致使東歐和蘇聯(lián)相繼發(fā)生演變。1991年12月,蘇聯(lián)宣布解體。中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系至此徹底瓦解。

自里根總統(tǒng)上臺(tái)以來,美國(guó)政府在實(shí)力恢復(fù)的基礎(chǔ)上獨(dú)立對(duì)抗蘇聯(lián)的意圖愈加明顯,中美合作的作用大為減少。同時(shí),進(jìn)入80年代以后,中國(guó)開始實(shí)行對(duì)外開放,實(shí)力得到極大提高。在此基礎(chǔ)上中國(guó)政府不斷開展全方位外交,改善了與蘇聯(lián)的關(guān)系,兩國(guó)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的幾率大幅降低,中國(guó)面臨的安全威脅亦不復(fù)存在。中美聯(lián)合抗蘇的紐帶至此斷裂,以中美關(guān)系為基礎(chǔ)的中美蘇三角關(guān)系失去了繼續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力,加之隨后蘇聯(lián)解體,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系自然走向歷史終結(jié)。

五、結(jié)語

在新現(xiàn)實(shí)主義的理論視角下,中美蘇三國(guó)物質(zhì)性權(quán)利的動(dòng)態(tài)變化改變了體系結(jié)構(gòu),繼而引發(fā)了大國(guó)間關(guān)系的深刻調(diào)整。而中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成與發(fā)展正是這一理論推演的具體體現(xiàn)。無論是尼克松政府提出的多極均勢(shì)的戰(zhàn)略構(gòu)想,抑或是中美和解的歷史現(xiàn)實(shí)都明顯帶有新現(xiàn)實(shí)主義的韻味。因?yàn)榫鶆?shì)理論是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的重要組成部分,華爾茲就曾強(qiáng)調(diào):“如果有一個(gè)獨(dú)特的國(guó)際政治理論的話,均勢(shì)理論可擔(dān)此任?！雹艽送?在中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的存續(xù)期間,基于國(guó)家安全戰(zhàn)略的的考慮取代了意識(shí)形態(tài)分歧。新現(xiàn)實(shí)主義者在承繼權(quán)力學(xué)說的同時(shí),將國(guó)家安全提升到一個(gè)新高度。為此,他們主張為了維護(hù)國(guó)家安全,應(yīng)加強(qiáng)合作,“限制對(duì)外政策中思想意識(shí)的作用,認(rèn)為對(duì)外政策應(yīng)以理性和應(yīng)用為準(zhǔn)則,對(duì)外政策是加強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的窗口,而不是反映意識(shí)形態(tài)的鏡子?！雹?/p>