關(guān)鍵詞:伯頓·克拉克;案例研究;中層理論;院校研究;高等教育;創(chuàng)業(yè)型大學(xué)
摘要:美國高等教育研究的著名學(xué)者伯頓·克拉克從20世紀(jì)90年代中期開始在歐美等國開展有關(guān)大學(xué)變革的案例研究。對伯頓·克拉克案例研究的考察發(fā)現(xiàn):其早期的案例研究屬于理論型案例研究,屬于高等教育研究的范疇;而其晚年的案例研究則屬于應(yīng)用型案例研究,注重案例研究與中層理論建構(gòu)之間的互動,具有院校研究的某些特征。
中圖分類號:G640
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號:1009-4474(2010)04-0042-05
一、中層理論的提出及其含義
中層理論由美國著名社會學(xué)家羅伯特·K·默頓提出。他提出中層理論的初衷是為了反對社會學(xué)界致力于構(gòu)建宏大理論的研究現(xiàn)狀,希望能夠更好地建構(gòu)中層理論,而不是構(gòu)建社會學(xué)總體系。默頓對中層理論的定義是:中層理論既非日常研究中廣泛涉及的微觀但必要的工作假設(shè),也不是盡一切系統(tǒng)化努力而發(fā)展出來的用以解釋所能觀察到的社會行為、社會組織和社會變遷的一致性的統(tǒng)一理論,而是指介于這兩者之間的理論。默頓還引用培根、約翰·斯圖亞特·穆勒等的話,說明中層理論其實遠(yuǎn)不是一個時髦的名詞,它有著悠久的歷史,只是在默頓那個時代,社會學(xué)家都傾向于完全專心于對包羅萬象的統(tǒng)一理論的研究,或者從事幾乎沒有理論取向的描述性經(jīng)驗研究,在這種情況下,中層理論才引起了熱烈的討論。其實,默頓并不是一味否定社會學(xué)總體系的構(gòu)建,而是認(rèn)為當(dāng)時構(gòu)建社會學(xué)總體系的條件還不成熟,應(yīng)該專注于中層理論建構(gòu),待到條件成熟后再將中層理論綜合為社會學(xué)總體系。
由此可以看出中層理論的幾個特征:中層理論介于一般的、綜合的宏大理論和細(xì)節(jié)的詳盡描述之間,主要強(qiáng)調(diào)對經(jīng)驗研究的指導(dǎo),是建構(gòu)高度抽象概括的一般理論的前提,涉及到對所觀察資料的一定程度的抽象,并涉及范圍有限的一些社會現(xiàn)象。
二、對伯頓·克拉克中層理論建構(gòu)的考察
美國高等教育研究的著名學(xué)者伯頓·克拉克十分推崇案例研究,生前一直致力于案例研究,通過案例研究建構(gòu)高等教育研究的中層理論,并通過多案例研究修正他的中層理論。他認(rèn)為“案例研究的驚人優(yōu)點在于我們能夠把院校的復(fù)雜性編成報道,在報道中我們比通過間接的統(tǒng)計分析或圍繞少數(shù)抽象的變量號稱假設(shè)檢驗,更加可能接近現(xiàn)場的重大相互作用”。因為案例研究主要適用于與研究情境密不可分的研究對象,而大學(xué)變革又受到各種因素的復(fù)雜影響,所以正好與案例研究相契合;從案例研究中歸納得出的理論,主要是考察各種變量之間的相互關(guān)系,意即伯頓·克拉克所提到的概念框架,這正好與中層理論相契合。從這一意義上講,案例研究與中層理論是十分契合的。
伯頓·克拉克曾經(jīng)在其《大學(xué)的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學(xué)新案例和新概念》一書中專門援引牛津大學(xué)本特·弗呂夫布耶格(Bent Flyvbjerg)教授在其2001年出版的《使社會科學(xué)顯得更重要:為什么社會研究失敗,它如何能再次成功》中的一段話“一門沒有得到徹底執(zhí)行的案例研究的學(xué)科,是一門沒有系統(tǒng)地產(chǎn)生典型的學(xué)科,而一門沒有典型的學(xué)科,是一門不起作用的學(xué)科。在社會科學(xué),特別是在那些發(fā)覺自己薄弱的學(xué)科,更多的優(yōu)秀案例研究有助于改善這種局面?!痹诓D·克拉克看來,案例研究方法是對大學(xué)進(jìn)行深層研究的強(qiáng)有力的工具,由案例到概念,再通過多案例研究對概念框架進(jìn)行修正和完善,這就是伯頓·克拉克所稱的“案例一概念一案例的研究方法(case-concepts-casesapproach)”。伯頓·克拉克甚至認(rèn)為:“一個杰出的典型可以抵得上一千種遙遠(yuǎn)的理論。”
伯頓·克拉克從20世紀(jì)90年代中期開始在歐美等國家開展有關(guān)大學(xué)變革的案例研究。筆者專門查閱了國內(nèi)翻譯出版的《建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué):組織上轉(zhuǎn)型的途徑》一書的原文,伯頓·克拉克在該書前言中提到:“但我要特別關(guān)注那些共同的變革途徑,如果存在這樣的途徑,那將有助于我們構(gòu)建中層概念(middle range conceptualization)。因而,指導(dǎo)研究的概念主要來自研究,然后利用這些概念來指導(dǎo)未來的研究。我的推理模式首先是歸納式的,主要是通過自下而上式地分析經(jīng)驗材料。所以,更多的是從‘實踐’到‘理論’,而不是從‘理論’到‘實踐’。但我們可以通過做多案例研究來得到解釋性的范疇,同時又能夠關(guān)照到每個學(xué)校的獨特性。這種‘有現(xiàn)實意義的理論建構(gòu)’能夠極大地幫助我們理解大學(xué)的變革”。作為在全球享有廣泛聲譽的高等教育研究者,伯頓·克拉克在晚年仍對案例研究如此青睞,以案例研究構(gòu)建中層理論,以中層理論指導(dǎo)案例研究,追求案例研究與中層理論的互動,而不是致力于構(gòu)建宏大的高等教育理論體系,值得國內(nèi)高等教育研究者及院校研究者深思和借鑒。
在該書第七章,伯頓·克拉克明確提出研究具體高校的目的是為了構(gòu)建概念框架即中層理論?!暗俏覀円部吹接嘘P(guān)大學(xué)的敘事可以以一個共同的概念框架塑造出來。主要通過研究觀察,我們找到了五個要素,成為某種研究型大學(xué)變革的一般途徑,這種途徑增強(qiáng)了這些積極進(jìn)取的大學(xué)在科學(xué)和學(xué)問領(lǐng)域的競爭力。這些經(jīng)過抽象歸納后的途徑,可以用作中層范疇(middle-range categories)的分析。這些范疇由對特定大學(xué)的研究歸納得出,突出了諸多大學(xué)的共同特征,同時又關(guān)照了大學(xué)之間的細(xì)微區(qū)別?!弊髡呓又赋銎渲袑永碚摬煌诠芾韺W(xué)的一般理論,這種經(jīng)過適當(dāng)抽象的中層理論與具體高校之間的關(guān)系較為密切,即能夠幫助人們認(rèn)識了解某類特殊高校的具體特征。他提到,“我的概念框架,也避免了20世紀(jì)80、90年代充斥管理學(xué)領(lǐng)域的諸如領(lǐng)導(dǎo)和使命、重建和授權(quán)、戰(zhàn)略和利益相關(guān)等的陳詞濫調(diào)。我保持著與高校這類學(xué)術(shù)組織的密切接觸,力爭探求作為社會特定部門的高校的具體組織特征”。從這段話中我們能夠隱約感覺到伯頓·克拉克的信念是通過案例研究提取概念,建構(gòu)概念框架,建構(gòu)屬于高等教育自身領(lǐng)域的中層理論,而不是一味從管理學(xué)領(lǐng)域借鑒現(xiàn)成的理論。關(guān)于這一點,下文中將結(jié)合其晚年所寫的一篇文章進(jìn)行考察。
三、伯頓·克拉克晚年案例研究路向的轉(zhuǎn)換
我們重讀伯頓·克拉克的自傳后發(fā)現(xiàn),他在加州大學(xué)洛杉磯分校師從默頓的學(xué)生塞茲尼克(Philip Seiznick)攻讀社會學(xué)博士時,認(rèn)為塞茲尼克所進(jìn)行的組織社會學(xué)研究“是一個新領(lǐng)域,一個由默頓和他的天才學(xué)生塞茲尼克等開辟的新領(lǐng)域,它范圍寬闊,機(jī)會無窮。只要通過富有想象力的個案研究,就能創(chuàng)造概念,并通過概念點出一個組織甚至一類組織的‘個性’”。他還提到,“默頓的經(jīng)典論文已經(jīng)指明方向,在塞茲尼克指導(dǎo)下我花了幾年時間來磨礪我的社會學(xué)專業(yè)感覺,掌握所需的技能?!睆倪@兩段話中,我們可以鮮明地看到伯頓·克拉克十分欣賞默頓的社會學(xué)思想,也可以推斷默頓對其攻讀博士階段及以后的研究有著深刻的影響。所以,他在自傳中概括說:“我的工作模式都是三步:案例研究、構(gòu)造概念、寫書?!彼?991年從加州大學(xué)伯克利分校退休后做出一個決定:“到了1994年我已十分清楚,若有可能,退休后我最想做的事就是再做一個研究,一個我自己的研究。不要博士后,也沒有國際同行,就是我自己。一個人到現(xiàn)場去,就像當(dāng)年做博士論文、做社區(qū)學(xué)院研究和文理學(xué)院研究那樣?!辈D·克拉克在這里所指的“再做一個研究,一個我自己的研究”指的就是他晚年所進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的相關(guān)研究。
伯頓·克拉克一生著述等身,直到晚年,他仍堅持做案例研究,通過案例研究建構(gòu)中層理論。與早期的研究路向不同的是,他晚年的案例研究更多地關(guān)注所建構(gòu)理論的實用性或應(yīng)用價值。他在《大學(xué)的持續(xù)變革:創(chuàng)業(yè)型大學(xué)新案例和新概念》一書中提到,“我在進(jìn)行我的研究工作時清楚地認(rèn)識到,我所追求的是實際的智慧,在理解(understanding)和使用(use)之間的區(qū)別,架起橋梁的實用的理性?!惫P者認(rèn)為伯頓·克拉克在此使用的“理解”和“使用”意即理論和應(yīng)用,“實用的理性”指的就是一種中層理論,架構(gòu)中層理論的目的還在于探索大學(xué)變革的途徑,為大學(xué)變革與轉(zhuǎn)型提供指導(dǎo)。下面這段話道出了其研究的最終目的:“尋找大學(xué)如何改變它們運作方式的最好辦法,是從底層到上層和從內(nèi)部到外部進(jìn)行研究。從上層到下層的‘系統(tǒng)’分析不能完成這項工作。這種方法沒有領(lǐng)會大學(xué)內(nèi)部發(fā)展的有機(jī)的川流不息的狀況?!辈D·克拉克在2000年前后參加一個國際會議時也提到該會議會成為他“進(jìn)一步探索的出發(fā)點,整合新舊案例研究,引申出可能提供有關(guān)啟動和持續(xù)大學(xué)改革的新的頓悟的各種方式的概念框架”。從中可以看到伯頓·克拉克認(rèn)為案例研究是理解大學(xué)變革的主要途徑,從案例研究中建構(gòu)概念框架,意即中層理論,其目的是理解大學(xué)變革,探索大學(xué)變革途徑。
可見,伯頓·克拉克在晚年仍然堅守著攻讀博士學(xué)位時的工作模式,即案例研究一構(gòu)造概念一寫書,只是他在《大學(xué)的持續(xù)變革:創(chuàng)業(yè)型大學(xué)新案例和新概念》一書中把他的工作模式修訂為案例一概念一案例。值得注意的是,伯頓·克拉克曾經(jīng)在1994年、1995年和1996年10次訪問歐洲期間,“參加了三次歐洲院校研究的年會。這個院校研究會由研究者和實踐者組成?!弊詈笏麑懗梢槐緯督?chuàng)業(yè)型大學(xué):組織上轉(zhuǎn)型的途徑》,從中也許可以看到他拉近研究者與實踐者的距離所作的努力。并且伯頓-克拉克本人也認(rèn)為他在退休后所做的有關(guān)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究,即通過案例研究所提取的概念框架或中層理論,發(fā)揮了其應(yīng)有的價值和作用,有助于推動創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的變革。我們可以從他下面這句話中感受到他自豪和欣慰的心情:“創(chuàng)新型大學(xué)研究很明顯是我最后一個研究了。在1991年退休時我就不斷地對自己重復(fù)那句圣歌:‘退休就是沒有時間去拯救世界’。但有意思的是我打破了它?!辈D·克拉克晚年有關(guān)大學(xué)轉(zhuǎn)型的案例研究已經(jīng)不只停留在概念體系的建構(gòu)上了,而是開始注重所建構(gòu)的概念體系對高校實踐者的指導(dǎo)作用。伯頓·克拉克開始提倡一種新的案例研究路向:因為實踐者擁有很多有價值的第一手資料,所以研究者要拜實踐者為師,向?qū)嵺`者學(xué)習(xí),進(jìn)行問題導(dǎo)向型(problem driven)的研究,幫助其解決實踐工作中遇到的困難和挑戰(zhàn)。
其實,伯頓·克拉克早期的很多研究遵從的是以形成理論為導(dǎo)向的社會學(xué)研究傳統(tǒng)(withintheoretically informed sociological traditions)。伯頓·克拉克晚年有關(guān)研究者與實踐者之間關(guān)系的論斷,主要形成于其20世紀(jì)90年代中期在歐洲所做的有關(guān)大學(xué)轉(zhuǎn)型的案例研究。伯頓·克拉克在其2006年發(fā)表的《關(guān)于追求有用之物的評注》(A Note Dn Pursuing Things That Work)中,雖然在文章開頭批評那些過于關(guān)注實踐者直接需要的研究,但他仍然傾向于實踐導(dǎo)向的研究,甚至嚴(yán)厲批判那些以得出理論為目的的冗文,而這種研究正是實踐者所討厭的。他在文章中明確提到:“研究者和實踐者之間的距離越來越大。研究者運用某一學(xué)科或多學(xué)科視角分析問題,但所寫的文章只在他們之間傳閱,實踐者是不關(guān)心這些文章的;而實踐者之間相互交流學(xué)習(xí),解決實踐領(lǐng)域中所遇到的挑戰(zhàn)或問題,對他們來說,那些學(xué)術(shù)理論是不準(zhǔn)確的,離他們的實踐是非常遙遠(yuǎn)的?!苯酉聛硭疾炝嗣绹芾韺W(xué)領(lǐng)域和中等教育領(lǐng)域中的有益經(jīng)驗。“高等教育研究中所存在的問題,正如20世紀(jì)60年代的工商業(yè)界那樣。但商學(xué)院通過注重案例研究分析、關(guān)注典型的公司和最好的實踐案例而彌補了這一差距?!倍爸械冉逃缫查_始嚴(yán)肅對待實踐者和研究者相脫離這一問題,開始更多地關(guān)注實踐,開展應(yīng)用導(dǎo)向型(used-dfven)或?qū)嵺`導(dǎo)向型(practice—based)的研究,開始尋求將基礎(chǔ)研究和實踐應(yīng)用聯(lián)系起來”。在考察了工商領(lǐng)域、中等教育領(lǐng)域和科學(xué)領(lǐng)域中的經(jīng)驗后,伯頓·克拉克提出以后要更多地集中在應(yīng)用導(dǎo)向和實踐導(dǎo)向的研究上,這種研究有助于增加對事物的基本理解。這也就是伯頓·克拉克在《大學(xué)的持續(xù)變革:創(chuàng)業(yè)型大學(xué)新案例和新概念》一書中所聲明的要把“為理解而研究”(research for understanding)與“為使用而研究”(research for use)結(jié)合起來,創(chuàng)造一種“使用引起的基礎(chǔ)研究”(use-inspired basic research)”]。伯頓·克拉克認(rèn)為,“如果研究大學(xué)變革的話,目前有兩種最迫切最有效的途徑,可以縮短研究者和實踐者之間的距離:首先,我們可以從實踐者的實踐經(jīng)驗中歸納出理論;然后再去借鑒工商管理和公共管理領(lǐng)域中發(fā)展起來的宏觀框架,比如資源依賴、路徑依賴和全面質(zhì)量管理等。因為每個高校都是獨特的,有著獨特的使命和項目,并且隨時間的變化,這些使命、項目等又是不斷變化的,所以從這些學(xué)科領(lǐng)域中借鑒的現(xiàn)成的理論,根本無法解釋大學(xué)決策的復(fù)雜性?!痹谔岢鰞蓷l途徑后,伯頓·克拉克建議開展案例研究,如果要想歸納出大學(xué)變革的真知灼見,就要進(jìn)行國際性的案例研究。伯頓·克拉克在這里所提到的兩條途徑,正好印證了上文中提到的伯頓·克拉克始終堅信要建構(gòu)高等教育研究自身的中層理論,而不是一味地從管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科照搬理論,應(yīng)用到高等教育研究領(lǐng)域。
四、結(jié)論及建議
綜上,伯頓·克拉克晚年所進(jìn)行的有關(guān)大學(xué)變革的案例研究,標(biāo)志著他學(xué)術(shù)思想上的重大轉(zhuǎn)折。在早期的研究中,他主要通過案例研究提取概念,構(gòu)建理論體系,仍屬于以構(gòu)建理論體系為導(dǎo)向的研究傳統(tǒng),我們可以將其早期的研究稱為理論導(dǎo)向型的案例研究,歸屬于高等教育研究。他晚年的研究,尤其是20世紀(jì)90年代中期以后的研究,更多關(guān)注理論對實踐的指導(dǎo)作用,注重彌補研究者和實踐者之間的鴻溝。我們可以將其晚年的研究稱為應(yīng)用導(dǎo)向型的案例研究。從這個意義上講,伯頓·克拉克晚年所進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)變革的相關(guān)研究,與院校研究中的案例研究有著某些相同的旨趣和路徑,具有院校研究的某些特征。
晚年的伯頓·克拉克注重能夠指導(dǎo)大學(xué)變革實踐的中層理論的建構(gòu),并通過跨國性多案例研究修正和完善中層理論,以期能夠更好地指導(dǎo)大學(xué)的變革。而在這個過程中,我們可以發(fā)現(xiàn),案例研究與中層理論是互動的關(guān)系,通過案例研究可以建構(gòu)中層理論,而案例研究的設(shè)計又需要中層理論的指導(dǎo)。從伯頓-克拉克的建議中,我們還可以看出,他期望高等教育研究者能夠更多地關(guān)注現(xiàn)實,更多地向?qū)嵺`者學(xué)習(xí),從實踐者的實踐經(jīng)驗中挖掘信息和材料,建構(gòu)屬于自己的中層理論。而從工商管理和公共管理領(lǐng)域中借鑒成熟的理論來指導(dǎo)高等教育實踐,則是居于第二位的。
伯頓·克拉克以組織分析享譽高等教育研究領(lǐng)域,早期致力于應(yīng)用組織理論或組織行為學(xué)來分析高等教育組織,建構(gòu)中層理論;晚年則更多地傾向于通過應(yīng)用型案例研究來建構(gòu)中層理論。可以說,伯頓·克拉克的研究也開創(chuàng)了院校研究的新局面,為我們留下了非常有益的經(jīng)驗,值得每一位院校研究者深思和學(xué)習(xí)。
以上重點考察了伯頓·克拉克晚年所進(jìn)行的有關(guān)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)變革的案例研究,并得出了一系列結(jié)論。反觀國內(nèi),2007年中國院校研究年會的召開是我國院校研究的重要轉(zhuǎn)折點,會上劉獻(xiàn)君教授提出了深入開展院校研究應(yīng)以專題研究為突破口,以案例研究為專題研究的基本方法,努力將院校研究推向一個新階段。但目前中國院校研究面臨的一個困境是缺乏能夠指導(dǎo)案例研究的中層理論。鑒于此,筆者就中國院校研究提出幾點建議:
第一,梳理西方已有的院校研究的中層理論。因為西方的院校研究開展相對較早,發(fā)展相對成熟,已基本形成自己的理論和方法體系。對西方既有的院校研究的中層理論進(jìn)行梳理和歸納,能夠避免我們走彎路。
第二,扎實開展案例研究。我們可以以西方院校研究的中層理論為指導(dǎo),來分析中國高校管理中出現(xiàn)的一些問題,并結(jié)合中國高校的特殊性,修正和完善既有的理論體系。
本文寫作過程中,得到了華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院劉獻(xiàn)君教授的悉心指導(dǎo),特此感謝!