□/盧健

聯(lián)合競買人的法律問題

□/盧健

聯(lián)合競買作為一種新的融資方式在各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的項目中經(jīng)常見到。采用聯(lián)合競買方式，不僅可以使參與競買的各方在資質(zhì)、資金方面優(yōu)勢互補，減少風(fēng)險，而且能有效促成許多資質(zhì)要求較高，資金要求較大的項目成交。然而關(guān)于聯(lián)合競買人的法律性質(zhì)，我國相關(guān)法律并未做出明確的規(guī)定，有關(guān)聯(lián)合競買人的理論研究尚不多見。筆者在結(jié)合各交易機構(gòu)的交易案例、國土資源部門土地招投標案例的基礎(chǔ)上，參照《政府采購法》、《招標投標法》的規(guī)定，試圖對聯(lián)合競買人給出定義，便于國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的開展。

一、聯(lián)合競買人的概念及特征

1.聯(lián)合競買人的組織成員為兩個或兩個以上法人、自然人及其他經(jīng)濟組織（包括合伙、個人獨資企業(yè)甚至授權(quán)的分支機構(gòu)）。因此，從權(quán)利主權(quán)的特定性上看，只要是符合國家法律規(guī)定的境內(nèi)外自然人、法人和其他社會組織都有權(quán)利組成聯(lián)合競買人。

2.聯(lián)合競買人各成員的財產(chǎn)不等于聯(lián)合競買人的財產(chǎn)。聯(lián)合競買人的組織成員并不因組成聯(lián)合競買人而改變原有經(jīng)濟地位及財產(chǎn)所有權(quán)，各成員用以組建聯(lián)合競買人的生產(chǎn)要素不為聯(lián)合競買人所擁有。

3.聯(lián)合競買行為實施的主體是聯(lián)合競買人。組成聯(lián)合競買人之前，組織成員各方一般通過簽訂具體的聯(lián)合競買協(xié)議共享所獲。聯(lián)合競買協(xié)議內(nèi)容含括了參與的主體、競買標的、競買目的、各方具體的權(quán)利義務(wù)、聯(lián)合體的有效時間、違約責(zé)任等內(nèi)容，特別是對取得轉(zhuǎn)讓標的的所有權(quán)后各成員利益如何分配有特別明確約定。

4.聯(lián)合競買人是一個不具有獨立法律主體資格的臨時性的組織。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，聯(lián)合競買人如被確認不具有受讓資格，則聯(lián)合競買人失去其組建的意義，聯(lián)合競買人當即解散；如聯(lián)合競買人被確認具有受讓資格，則在完成項目的交割驗收后即告解散，因此聯(lián)合競買人是一個臨時性的利益共同體，不具有法人資格。

5.聯(lián)合競買過程中涉及的法律關(guān)系比較復(fù)雜，主要表現(xiàn)為：享有哪些權(quán)利、承擔(dān)哪些義務(wù)；內(nèi)部成員各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系如何約定；對外的權(quán)利由誰來行使等。實踐中，聯(lián)合競買人應(yīng)當選擇組織成員中的其中一員或數(shù)員為參與項目競買的具體經(jīng)辦人，對內(nèi)承擔(dān)聯(lián)合競買人內(nèi)部的組織管理工作和溝通協(xié)調(diào)工作，對外代表聯(lián)合競買人提出參與項目競買的申請、提交資料、協(xié)商談判、簽署合同等。

綜上所述，筆者認為，聯(lián)合競買人是指兩個或兩個以上法人、自然人及其他經(jīng)濟組織在不改變原有經(jīng)濟地位及財產(chǎn)所有權(quán)的前提下臨時組建的，以其部分或全部生產(chǎn)要素，依照法律規(guī)定的程序通過公開參與拍賣、競價、招投標等公開競買的方式或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，集中資金優(yōu)勢，參與項目競買的利益共同體。

二、聯(lián)合競買人的法律性質(zhì)

聯(lián)合競買人法律性質(zhì)的認定，對于判斷聯(lián)合競買人的法律主體地位、聯(lián)合競買人及組織成員的權(quán)利和義務(wù)、承擔(dān)的違約責(zé)任等都是極其重要的，但是我國法律對于聯(lián)合競買人的法律性質(zhì)并沒有作明確的規(guī)定。目前大多數(shù)觀點認為聯(lián)合競買行為實質(zhì)上是我國《民法通則》及《合伙企業(yè)法》規(guī)定的合伙行為，對于聯(lián)合競買人涉及的有關(guān)問題可以依照我國《民法通則》及《合伙企業(yè)法》對于合伙行為的解釋來認定。筆者認為，從聯(lián)合競買人的法律特征來看，聯(lián)合競買人與《民法通則》、《合伙企業(yè)法》中對于合伙的認定確有相似之處，但是聯(lián)合競買絕不等同于合伙。

第一，合伙的概念與聯(lián)合競買人概念的比較：我國目前調(diào)整合伙的法律規(guī)范主要是《民法通則》中有關(guān)個人合伙、法人聯(lián)營及《合伙企業(yè)法》中對于合伙的認定。從法律行為角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議；從組織形態(tài)的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)，主要特征都表現(xiàn)為共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔(dān)風(fēng)險。而聯(lián)合競買人主要是基于一種契約關(guān)系，通過以簽訂合約的形式約定聯(lián)合競買人組織成員各自享有的權(quán)利，承擔(dān)的義務(wù)，利益分配辦法，違約責(zé)任等內(nèi)容，聯(lián)合競買的行為不涉及共同經(jīng)營、共享收益，是一個不具有獨立法律主體資格的臨時性的組織。

第二，合伙與聯(lián)合競買人法律特征的比較：合伙是有獨立的法律主體資格，有自己獨立的資產(chǎn)，可以起字號，對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，可以以合伙的名義在一定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)參與民事法律關(guān)系。而聯(lián)合競買人并不是一個獨立的主體，并不能以聯(lián)合競買人身份參與民事法律關(guān)系，只能由聯(lián)合體成員各方共同參與或授權(quán)委托聯(lián)合競買人中一位成員或多位成員參與民事法律關(guān)系。

第三，合伙與聯(lián)合競買人財產(chǎn)關(guān)系的比較：《民法通則》第32條規(guī)定：“合伙人投入的財產(chǎn)，由合伙人統(tǒng)一管理和使用。合伙經(jīng)營積累的財產(chǎn)歸合伙人共有。”對于債務(wù)清償，合伙債務(wù)先由合伙財產(chǎn)清償，不足部分再由合伙人個人財產(chǎn)清償；個人債務(wù)先由個人財產(chǎn)清償，不足部分再由合伙人在合伙財產(chǎn)中的份額清償。而聯(lián)合競買人本身并不具有財產(chǎn)，也不具有獨立的法律主體資格，因此對外承擔(dān)責(zé)任時，聯(lián)合競買人的成員直接以各自的財產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任。

綜上所述，筆者認為聯(lián)合競買人作為一種臨時性的組織，既不屬于我國《民法通則》中的個人合伙或法人聯(lián)營，也不屬于《合伙企業(yè)法》中有關(guān)合伙企業(yè)的認定。聯(lián)合競買人只是一個為了實現(xiàn)組織成員之間依照契約規(guī)定的事項臨時成立的，不具有獨立法律主體資格的聯(lián)合體。

三、聯(lián)合競買人的實際操作

以四川江口醇酒業(yè)（集團）有限公司34.39%國有股權(quán)項目轉(zhuǎn)讓為例：四川江口醇酒業(yè)（集團）有限公司是四川白酒重點企業(yè)，集團公司業(yè)務(wù)涵蓋了酒類釀造生產(chǎn)、酒類銷售、酒店投資、汽車運輸、廣告設(shè)計等跨行業(yè)、多領(lǐng)域，轉(zhuǎn)讓方在掛牌轉(zhuǎn)讓時對于受讓方的資金要求、從業(yè)經(jīng)驗、項目后期規(guī)劃都提出了較高要求。這些條件，一家公司或一個投資者很難符合全部受讓條件，因而通過聯(lián)合競買來參與是一種很合適的手段。

首先，聯(lián)合競買的參與人應(yīng)轉(zhuǎn)讓公告的要求召集了數(shù)名符合項目受讓條件，有資金、有資質(zhì)、有從業(yè)經(jīng)驗的擬投資人參與，并就聯(lián)合競買的具體內(nèi)容簽訂了聯(lián)合競買協(xié)議，嚴格按照公告要求報名參與受讓。

其次，聯(lián)合競買人共同推舉一名組織成員代表聯(lián)合競買人對外向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提出參與項目競買的申請、提交報名資料、交納交易保證金、簽署合同，對內(nèi)負責(zé)聯(lián)合競買人組織管理工作和溝通協(xié)調(diào)工作，并明確了受托人的權(quán)限，使項目的報名程序順利進行。

最后，聯(lián)合競買人明確了組織成員的退出機制，例如在競買過程中，成員無故要求退出的，應(yīng)當承擔(dān)哪些違約責(zé)任；聯(lián)合競買人競買成功后，組織成員應(yīng)當通過哪些途徑合法退出。

聯(lián)合競買人這種新穎的、特殊性的意向受讓人，既可以填補因單個企業(yè)或投資人參與受讓的資質(zhì)缺陷、資產(chǎn)缺陷，也有利于項目整體質(zhì)量的提升和效益水平的提高。但是作為產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，應(yīng)當嚴格把關(guān)，詳細了解清楚，聯(lián)合競買人的法律性質(zhì)、組織成員內(nèi)部各方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任的分擔(dān)形式、對外法律責(zé)任等等。只有對這些重要的問題界定清楚后，才能發(fā)揮聯(lián)合競買人真正優(yōu)勢并順利完成項目，降低風(fēng)險。

西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所）