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(宜賓學(xué)院法學(xué)院、四川省犯罪防控研究中心，四川 宜賓 644000)

“犯罪行為無(wú)非是罪過(guò)心理轉(zhuǎn)化為客觀現(xiàn)實(shí)的‘中介’，沒(méi)有罪過(guò)心理，行為人對(duì)其行為造成的危害結(jié)果便喪失一切主觀聯(lián)系，不對(duì)該結(jié)果負(fù)責(zé)”，[1]商業(yè)賄賂行為人在商業(yè)活動(dòng)中，為謀取商業(yè)利益或?qū)崿F(xiàn)權(quán)力尋租，而故意收受或行送財(cái)物，侵犯了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

一、商業(yè)賄賂犯罪行為人具有直接故意的主觀罪過(guò)

從商業(yè)賄賂所涉刑法罪名來(lái)看，商業(yè)賄賂犯罪在客觀上可分為三種類型，即商業(yè)行賄犯罪、商業(yè)受賄犯罪、商業(yè)介紹賄賂犯罪，這三種類型的商業(yè)賄賂犯罪行為人在主觀上都具有犯罪的直接故意?！八^犯罪的故意，就是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的一種心理態(tài)度”。[2]犯罪故意包括認(rèn)識(shí)因素、意志因素兩方面的內(nèi)容。在商業(yè)行賄犯罪中，行為人為了謀取商業(yè)利益，明知自己向有商事職權(quán)的個(gè)人、單位行送財(cái)物的行為必然發(fā)生擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的危害結(jié)果，但依然希望這種結(jié)果的發(fā)生。在商業(yè)受賄犯罪中，行為人明知自己收受請(qǐng)托人財(cái)物并為請(qǐng)托人謀取利益的行為會(huì)造成破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易秩序的危害后果，卻仍然積極追求并希望這種結(jié)果的發(fā)生。在商業(yè)介紹賄賂犯罪中，行為人明知自己介紹賄賂的行為會(huì)造成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序遭到侵犯及他人職務(wù)行為不可收買性遭到侵害，卻依然積極追求并希望這種結(jié)果的發(fā)生。

在商業(yè)賄賂犯罪中，無(wú)論是行賄、受賄還是介紹賄賂，行為人都不可能不對(duì)自己行為所產(chǎn)生的后果有所預(yù)見(jiàn)，也不可能認(rèn)為自己的行為能夠避免不利于公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的結(jié)果的發(fā)生，因此過(guò)失不是商業(yè)賄賂行為人的主觀罪過(guò)。至于間接故意能否成為商業(yè)賄賂犯罪的罪過(guò)形式，有著不同的看法?！皩?duì)于受賄主體來(lái)說(shuō)，其在主觀上則為故意的，包括直接故意和間接故意，明知收受別人的財(cái)物或經(jīng)濟(jì)利益等相關(guān)的行為會(huì)違反公平競(jìng)爭(zhēng)的要求，卻希望或放任這種情況的發(fā)生”。[3]也有人認(rèn)為，“商業(yè)受賄罪的罪過(guò)形式是直接故意。即行為人明知自己受賄為他人謀取利益的行為會(huì)發(fā)生破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易秩序，違反公司、企業(yè)或者其他單位工作人員職務(wù)行為不可交換性結(jié)果，而仍然追求這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理態(tài)度。本罪的主觀方面不能包含間接故意和過(guò)失”。[4]

正確認(rèn)識(shí)間接故意究竟能否作為商業(yè)受賄犯罪的主觀罪過(guò)，還須重溫間接故意與直接故意的主要區(qū)別。雖然直接故意和間接故意在認(rèn)識(shí)因素上都已明確認(rèn)識(shí)到自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，在意志因素上都不排斥危害結(jié)果的發(fā)生，但二者的區(qū)別卻還是十分明顯。在認(rèn)識(shí)因素方面，直接故意包括了行為人明知自己的行為必然或可能發(fā)生危害結(jié)果兩種情況，而在間接故意中，行為人僅僅認(rèn)識(shí)到自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果，二者對(duì)危害結(jié)果是否能夠發(fā)生的認(rèn)識(shí)程度有所不同。在意志因素方面，直接故意是積極追求即希望危害結(jié)果發(fā)生，而間接故意卻是對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生持放任的心理態(tài)度，即發(fā)生了結(jié)果不違背行為人的本意，不發(fā)生結(jié)果行為人也不懊悔。在商業(yè)受賄犯罪中，行為人對(duì)自己的工作職責(zé)是很清楚的，對(duì)自己收受請(qǐng)托人財(cái)物的性質(zhì)是能認(rèn)識(shí)到的，也就是說(shuō)在認(rèn)識(shí)因素方面行為人對(duì)受賄行為的性質(zhì)及將要產(chǎn)生的后果有著很高程度的認(rèn)識(shí)，在意志因素方面行為人對(duì)因受賄而產(chǎn)生的后果持積極追求的態(tài)度，如果行為人收受財(cái)物后不為請(qǐng)托人辦事并為請(qǐng)托人謀取利益，那么此時(shí)的行為人就不能稱為受賄人了，而應(yīng)當(dāng)叫做詐騙分子。既然商業(yè)受賄人在明確認(rèn)識(shí)到自己行為的性質(zhì)及將要產(chǎn)生后果的情況下，還決意為請(qǐng)托人謀取利益，這就充分顯示了其希望結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。因此，間接故意不能作為商業(yè)賄賂行為人的主觀罪過(guò)。

在明確直接故意系商業(yè)受賄的主觀罪過(guò)之后，有一個(gè)問(wèn)題須注意：對(duì)于商業(yè)行為人利用商事職權(quán)為他人謀取利益之后，他人出于感謝而行送財(cái)物給相對(duì)人，財(cái)物收受人明知對(duì)方是針對(duì)自己以前的職務(wù)行為而行送，此時(shí)能否認(rèn)定財(cái)物收受人具有商業(yè)受賄故意呢？這個(gè)問(wèn)題在法律上沒(méi)有明確規(guī)定。有人認(rèn)為，受賄故意只能產(chǎn)生在為他人謀取利益之前或者之時(shí)。也有人認(rèn)為，受賄故意可以產(chǎn)生在為他人謀取利益之前或者之時(shí)或者之后。這個(gè)問(wèn)題實(shí)際上就是探討行為人能否存在事后受賄的故意問(wèn)題。在研究公職賄賂犯罪時(shí)，有觀點(diǎn)認(rèn)為這種情況完全符合受賄的特征，不應(yīng)把這種事后故意的情況排除在外。[5]應(yīng)當(dāng)說(shuō)，從嚴(yán)格意義上講，由于賄賂收受人在商業(yè)活動(dòng)中履行職務(wù)之前或履行職務(wù)之時(shí)均沒(méi)有利用職權(quán)換取賄賂的意思表示，只是在正常地依法履行職務(wù)，因此不宜認(rèn)定行為人具有商業(yè)受賄的故意。在司法實(shí)踐中，基于對(duì)在謀取利益之前，商業(yè)活動(dòng)雙方參與人是否存在著相互約定的取證困難的現(xiàn)狀，加上我國(guó)無(wú)收受贈(zèng)賄犯罪的法律規(guī)定，從懲治腐敗犯罪的角度出發(fā)，一般都將事后故意作為了商業(yè)受賄的主觀罪過(guò)來(lái)考慮并進(jìn)而將其認(rèn)定為犯罪，司法實(shí)踐的做法顯然是對(duì)受賄犯罪的故意罪過(guò)作了擴(kuò)大解釋。為避免對(duì)法條的理解混亂，規(guī)范司法操作，有必要通過(guò)司法解釋的形式對(duì)此予以明確。

二、商業(yè)賄賂犯罪行為人具有明確的犯罪目的

故意行為是在一定動(dòng)機(jī)支配下努力去追求一定的犯罪目的。所謂犯罪目的，是指犯罪人希望通過(guò)實(shí)施犯罪行為達(dá)到某種危害社會(huì)結(jié)果的心理態(tài)度。所謂犯罪動(dòng)機(jī)，是指刺激犯罪人實(shí)施犯罪行為以達(dá)到犯罪目的的內(nèi)心沖動(dòng)或者內(nèi)心起因。[6]商業(yè)賄賂犯罪作為直接故意犯罪，所有的行為人均具有明確的犯罪目的，這種犯罪目的表現(xiàn)為行為人對(duì)自己行為造成的結(jié)果積極追求，是行為結(jié)果的主觀形態(tài)。

(一)商業(yè)行賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中獲取不正當(dāng)利益

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定》都規(guī)定了商業(yè)賄賂的目的就是銷售或購(gòu)買商品。刑法第164條對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、刑法第389條行賄罪、刑法第391條對(duì)單位行賄罪以及刑法第393條單位行賄罪都要求行為人主觀上具有謀取不正當(dāng)利益的犯罪目的。這些行賄人在商業(yè)活動(dòng)中為了謀取不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益，通過(guò)打壓、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的方法爭(zhēng)取在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取交易機(jī)會(huì)和優(yōu)勢(shì)地位，明知自己的行賄行為會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序卻積極追求這種結(jié)果的發(fā)生?！霸谛谭▽W(xué)界，通行的觀點(diǎn)認(rèn)為，謀取不正當(dāng)利益是行賄罪的目的，也是構(gòu)成行賄罪的必要條件之一。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，謀取不正當(dāng)利益并非行賄犯罪的目的，它只是行為人實(shí)施行賄犯罪的動(dòng)機(jī)，即其希望達(dá)到的愿望。行賄人的犯罪目的是收買國(guó)家工作人員，這是行賄人希望達(dá)到的結(jié)果”。[7]還有人主張，謀取不正當(dāng)利益既是行賄的目的又是行賄的動(dòng)機(jī)，也就是說(shuō)，它既是推動(dòng)行為人實(shí)施行賄行為的內(nèi)心動(dòng)因，又是行賄活動(dòng)所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果。[8]當(dāng)然，學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)論不影響“謀取不正當(dāng)利益”已經(jīng)成為行賄犯罪的刑法規(guī)定中的犯罪構(gòu)成條件，這是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。根據(jù)犯罪目的含義，結(jié)合行賄犯罪在司法實(shí)踐中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)，把謀取不正當(dāng)利益作為商業(yè)行賄犯罪行為人的犯罪目的應(yīng)該是理所當(dāng)然的。

至于對(duì)“不正當(dāng)利益”的界定問(wèn)題，1999年3月4日最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理受賄犯罪大要案的同時(shí)要嚴(yán)肅查處行賄犯罪分子的通知》第2條已有明確規(guī)定：“謀取不正當(dāng)利益是指謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的利益，以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者方便條件?！备鶕?jù)這個(gè)司法解釋，“不正當(dāng)利益”不等于“非法利益”，“不正當(dāng)利益”的外延比“非法利益”廣泛?！安徽?dāng)利益”在商業(yè)行賄犯罪中，可以理解為行為人通過(guò)商業(yè)行賄的方式去獲取的一種不確定利益，因?yàn)槿绻袨槿送ㄟ^(guò)正常的商事活動(dòng)便能確定取得某種商業(yè)利益，就沒(méi)有必要再去進(jìn)行商業(yè)賄賂了。盡管如此，由于對(duì)“不正當(dāng)利益”的理解不一致就容易直接導(dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)行賄犯罪的認(rèn)定困難。在這一點(diǎn)上，如果能借鑒國(guó)外對(duì)商業(yè)行賄犯罪的目的規(guī)定得明確、具體的做法，就能達(dá)到既有效打擊商業(yè)行賄犯罪，又能避免因受國(guó)家工作人員無(wú)故刁難、勒索而在迫不得已情況下行賄并被追究刑事責(zé)任的情況出現(xiàn)。

德國(guó)刑法第二十六章第298條在廣告中進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)的約定罪中對(duì)廣告發(fā)放人有“廣告中提出其目的在于誘使舉辦者接受確定的供與、以違法的約定為基礎(chǔ)的供與”的限定，在第299條業(yè)務(wù)交往中贈(zèng)賄罪對(duì)贈(zèng)賄人有“為自己或者第三者要求、使被約定或者接受某種利益”的限定。加拿大刑法典在第426條秘密回扣罪中對(duì)秘密回扣人有“以作為代理人或者委托人生意或事物有關(guān)的問(wèn)題上為或不為，已為或已不為，或者對(duì)于與委托人生意或事務(wù)有關(guān)的人員予以關(guān)照或不予以關(guān)照的回報(bào)”的限定，在第427條發(fā)放購(gòu)物獎(jiǎng)券罪中對(duì)行為人卻沒(méi)有在主觀方面作出限定?！懊绹?guó)國(guó)會(huì)1988年通過(guò)的《全面貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》將對(duì)國(guó)外政府官員的支付分成兩類，一類被稱為腐敗性支付，指的就是這種目的在于誘導(dǎo)官員濫用職權(quán)或者偏離職責(zé)，從而獲得或者保留某些利益的支付；另一類被稱為加速費(fèi)，其目的僅在于加快官員例行職權(quán)的行使。前者屬于非法，后者則是合法的。這種界定可以說(shuō)是抓住了有害行賄行為的本質(zhì)，即它不但侵犯了職務(wù)行為的不可收買性，而且會(huì)造成權(quán)力被濫用或者市場(chǎng)秩序等社會(huì)秩序被破壞的后果，因而較為合理”。[9]美國(guó)《海外反賄賂法》將“公關(guān)費(fèi)”與賄賂相區(qū)別，“前者是為了得到某位官員的接見(jiàn)或者確保貨物能夠通過(guò)海關(guān)而支付的費(fèi)用，后者則是為了影響別人的決定或?yàn)榱说玫綄?duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)而支付的費(fèi)用”。[10]國(guó)外對(duì)商業(yè)行賄犯罪目的規(guī)定得十分明確、具體，對(duì)不同的商業(yè)行賄設(shè)置了不同的犯罪目的，這樣就能真正做到有的放矢地打擊各種類型的商業(yè)行賄犯罪。在這一點(diǎn)上，國(guó)外的立法規(guī)定值得我國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。

(二)商業(yè)受賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中用職務(wù)換取財(cái)物

行為人之所以在商業(yè)活動(dòng)中收受請(qǐng)托人的財(cái)物，目的只有一個(gè)，那就是用自己手中的職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取利益去換得請(qǐng)托人手中的財(cái)物。當(dāng)然，在索賄情況下，受賄人并不需要為請(qǐng)托人謀取利益；在被動(dòng)收受財(cái)物情形下，受賄人必須為請(qǐng)托人謀取利益。受賄人為請(qǐng)托人謀取利益在商業(yè)受賄犯罪中，表現(xiàn)為受賄人憑借自己的職務(wù)行為幫助行賄人在商事活動(dòng)中通過(guò)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、取得交易機(jī)會(huì)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的，這種商業(yè)目的帶來(lái)的商業(yè)利益不同于公職賄賂犯罪中諸如工作調(diào)動(dòng)、官位升遷、升學(xué)、走私等諸種利益，這些商業(yè)利益違背了競(jìng)爭(zhēng)法所倡導(dǎo)和維護(hù)的公平、公正的理念。

“為他人謀取利益”究竟是受賄罪主觀要件還是客觀要件，理論上存在著爭(zhēng)議?？隙ㄕf(shuō)認(rèn)為，“‘收受賄賂’的行為，要以為行賄人謀取某種利益為構(gòu)成本罪的一個(gè)必要條件。”至于索賄，“并不要求必須‘為他人謀取利益’為構(gòu)成要件”。[11]否定說(shuō)認(rèn)為“……為他人謀取利益，只是行賄人與受賄人之間貨幣與權(quán)力相互交換達(dá)成的默契。就行賄人來(lái)說(shuō)，是對(duì)受賄人的一種要求；就受賄人來(lái)說(shuō)，是對(duì)行賄人的一種許諾或曰答應(yīng)。因此，為他人謀取利益只是受賄人的一種心理態(tài)度，屬于主觀要件的范疇”。[12]至于為他人謀取利益究竟是主觀要件還是客觀要件，只是一個(gè)認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題。不可否認(rèn)的是，受賄人在收受請(qǐng)托人財(cái)物之后，確實(shí)要為請(qǐng)托人謀取利益，否則就不能實(shí)現(xiàn)職務(wù)與賄賂物的交換，請(qǐng)托人就會(huì)不同意。如果把為請(qǐng)托人謀取利益作為一種客觀行為，那么該受賄人主觀上肯定也有為請(qǐng)托人謀取利益的主觀心理態(tài)度；如果把為請(qǐng)托人謀取利益作為一種主觀意圖，那么該受賄人也必然將這種主觀想法付諸于實(shí)踐并實(shí)施一些相應(yīng)的具體行為。因?yàn)橹饔^意識(shí)決定客觀行為、客觀表現(xiàn)反映主觀意識(shí)是一個(gè)不爭(zhēng)的客觀規(guī)律。因此，為他人謀取利益恰好充分反映了賄賂雙方權(quán)力尋租的犯罪目的，此即行賄人為了獲取商業(yè)利益、受賄人為了獲取商業(yè)賄賂，行賄人、受賄人雙方通過(guò)賄賂物這一物質(zhì)中介就能夠達(dá)到自己的犯罪目的。當(dāng)然，在理解“為他人謀取利益”時(shí)，一定要按照最高人民法院、最高人民檢察院于1989年11月6日《關(guān)于執(zhí)行懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定若干問(wèn)題的解答》中對(duì)“為他人謀取利益”所作的專門解釋：“認(rèn)定受賄罪的行為應(yīng)當(dāng)掌握：1.索取他人財(cái)物的，不論是否為他人謀取利益，均可構(gòu)成受賄罪。2.非法收受他人財(cái)物，同時(shí)具備為‘他人謀取利益’的，才能構(gòu)成受賄罪。為他人謀取的利益是否正當(dāng)，為他人謀取的利益是否實(shí)現(xiàn)，不影響受賄罪的成立?！?/p>

除了商業(yè)行賄犯罪行為人和商業(yè)受賄犯罪行為人具有犯罪目的之外，商業(yè)介紹賄賂犯罪中行為人也具有犯罪目的，那就是努力促成商事活動(dòng)雙方借助賄賂物達(dá)成商業(yè)交易。介紹賄賂者不是商業(yè)活動(dòng)的直接參與者，但往往為了從行賄者或受賄者手中撈取好處費(fèi)，會(huì)挖苦心思地對(duì)商業(yè)活動(dòng)雙方做工作，或者引薦、或者勸說(shuō)，最終促成行賄方向受賄方行送財(cái)物，而受賄方利用自己所掌握的職權(quán)為請(qǐng)托人謀取商業(yè)利益。介紹賄賂行為人明知自己的行為會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，卻積極追求并希望這種犯罪結(jié)果的出現(xiàn)。介紹賄賂行為人在犯罪過(guò)程中的犯罪目的是十分明顯的。

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