□周 清 龍永保

(1.湖南工學院,衡陽421008;2.衡陽市廣播電視大學,衡陽421001)

西方國家應用規(guī)制理論的經驗對規(guī)制我國壟斷行業(yè)收入分配行為的啟示

□周 清1龍永保2

(1.湖南工學院,衡陽421008;2.衡陽市廣播電視大學,衡陽421001)

近年,壟斷行業(yè)職工收入畸高,嚴重偏離市場規(guī)律,已成為我國收入分配領域的一個敏感突出而亟待解決的社會問題。但在較長時期內,想通過破除行政壟斷、解決“所有者缺位”問題這兩個途徑來解決壟斷行業(yè)收入分配問題是不可行的,改革政府監(jiān)管才是解決壟斷行業(yè)收入分配問題的現實選擇。

壟斷行業(yè);規(guī)制;調節(jié)政策

我國改革開放以來社會財富總量有了大幅度增長,但與此同時出現了行業(yè)間收入差距日趨擴大的問題,特別是一些壟斷行業(yè)員工收入過高的問題非常突出。收入分配關系到人民的切身利益,也關系到構建社會主義和諧社會的大局。如何合理調控壟斷行業(yè)的收入分配而又不影響其發(fā)展,是當前亟待解決的一個問題。

西方國家并沒有出現壟斷導致行業(yè)工資提高的現象,因此西方國家很少有專門針對壟斷行業(yè)工資問題的調節(jié)政策。不過,盡管西方國家并沒有因為壟斷而導致行業(yè)的高工資,但西方國家的收入差距較大的狀況還是普遍存在。自第二次世界大戰(zhàn)以來,各西方發(fā)達資本主義國家越來越認識到收入分配差距擴大對社會穩(wěn)定、經濟持續(xù)發(fā)展的巨大影響,因而各國普遍選擇了一系列調節(jié)收入分配差距的政策,旨在糾正收入分配不平等和財富占有不平等,使社會福利損失最小。同時,西方國家對壟斷行業(yè)的管制政策對調節(jié)我國壟斷行業(yè)的收入分配也是有一定的借鑒意義的。

一、西方國家應用規(guī)制理論的經驗

從20世紀80年代開始,西方國家應用規(guī)制理論解決自然壟斷行業(yè)的低效率和對市場機制的破壞,取得了巨大的成就,在實踐過程中,西方國家在應用規(guī)制理論方面主要采取了以下措施:

1.將競爭機制引入失去自然壟斷性的行業(yè)

當電信業(yè)隨著技術進步的發(fā)展已逐漸失去自然壟斷性的事實出現時,為了適應原有治理方式失效而產生的對治理方式變革的需要,美國從20世紀70年代開始在電信業(yè)逐步引入競爭機制。競爭機制的引入大大促進了電信業(yè)的發(fā)展,同時迫使電信企業(yè)不斷加強技術開發(fā),改善原有服務,努力降低成本,提高勞動生產率,為消費者提供更加便捷和優(yōu)質價廉的服務。

2.區(qū)分自然壟斷性業(yè)務和非自然壟斷性業(yè)務,在非自然壟斷性行業(yè)引入競爭機制

針對電力業(yè)是一個具有不完全自然壟斷性的行業(yè),英國規(guī)定發(fā)電、輸電和供電業(yè)務分業(yè)經營,在發(fā)電市場、售電市場上引入競爭機制,鼓勵多家公司進行競爭,輸變電則由全國電網公司獨家經營,國家仍對輸變電價格進行管制,從而形成了多家發(fā)電公司、多家配電公司和一家輸電公司的格局。這種對壟斷性業(yè)務和非壟斷性業(yè)務的區(qū)分,發(fā)揮了競爭機制的資源配置功能,使英國電力工業(yè)的效率大大提高。

3.漸進式的規(guī)制放松策略

日本在應用規(guī)制理論治理自然壟斷行業(yè)時,采用了漸進式的規(guī)制放松策略,取得了很好的效果。日本政府考慮到自然壟斷行業(yè)一般都是比較龐大,且資產負債率較高,如果實行“休克療法”實現國家資本的一步到位退出,一方面很難找到有如此強大實力的民間受讓方,另一方面容易引起經濟秩序的混亂。因此,日本政府采取了一種國有股占控制地位,又積極吸收民間資本的叫做“特殊會社”的變通形式?！疤厥鈺纭边@種模式是先實施國有民營,此后逐步實現國家在競爭行業(yè)的退出,走向徹底的民營。

4.將激勵性規(guī)制理論引入到自然壟斷性業(yè)務的管理中

激勵性規(guī)制理論是一種在保持原有規(guī)制框架條件下,通過賦予運營商更大程度上的定價權等方式給予規(guī)制企業(yè)提高內部效率的激勵,使現有運營商充分考慮其成本,從而使運營商更加趨于按商業(yè)原則經營,同時使服務的價格更加接近拉姆士價格結構的制度安排。激勵規(guī)制主要包括:特許投標理論、區(qū)域間比較競爭理論和價格上限規(guī)制等,其中價格上限是應用最廣泛的一種。價格上限的確定原則是行業(yè)價格上漲幅度不能高于通貨膨脹率,同時考慮到勞動生產率的提高,還要使行業(yè)的整體價格趨于下降。這就使消費者能夠享受到企業(yè)效率提高的好處,有利于提高社會配置效率,而對于企業(yè)來說就只有使勞動生產率提高才能獲得更多的利潤,迫使企業(yè)積極進行技術革新和優(yōu)化內部管理。

二、規(guī)制我國壟斷行業(yè)收入分配行為的政策建議

目前,行政壟斷、所有者缺位、政府監(jiān)管不力是導致壟斷行業(yè)收入分配問題的三個主要原因。但在較長時期內,想通過破除行政壟斷、解決“所有者缺位”問題這兩個途徑來解決壟斷行業(yè)收入分配問題是不可行的,改革政府監(jiān)管才是解決壟斷行業(yè)收入分配問題的現實選擇。經濟發(fā)達國家面對收入差距的擴大采取了一系列政策措施作為應對,我國在借鑒發(fā)達國家經驗的基礎上,應針對自身的特點采取相應政策,具體應區(qū)別自然壟斷和行政壟斷不同對待。

1.對部分行業(yè)完全取消規(guī)制,放松對某些自然壟斷行業(yè)的某些業(yè)務領域的管制

20世紀六七十年代以來,放松管制和激勵性規(guī)制理論開始在西方理論界興起,在實踐中,美國、日本、英國等國也開始對電信、運輸、金融、能源等產業(yè)實行放松規(guī)制的政策,并且取得了較好的效果。這種管制改革措施值得我們借鑒。我國當前不可能完全將這些壟斷行業(yè)由限制進入改為自由進入,也不可能完全取消價格規(guī)制,但可以適度引入競爭,適度放松價格管制。具體來講,對壟斷行業(yè)實際放松管制,可根據壟斷行業(yè)的具體情況,采取不同的措施。對原屬自然壟斷性質,因科技進步和生產特點改變而使自然壟斷的條件不復存在的行業(yè),沒有必要維持獨家經營,可以完全取消進入規(guī)制和價格規(guī)制,允許其他供給者進入該行業(yè)進行市場競爭。我國的長途電話通信業(yè)就是屬于這種性質的行業(yè)。對存在超額利潤的強自然壟斷(邊際成本低于平均成本)行業(yè),取消進入管制和價格管制,借助潛在的競爭者進入的威脅,迫使壟斷者制定盈虧相抵價格(獲正常利潤)。我國金融、保險、通信、民航服務業(yè)基本屬于這種情況。對于市場容量很大的大城市的自然壟斷性服務行業(yè),可放松進入規(guī)制,允許新的供給者在細分市場間展開競爭,迫使原有的壟斷者降低價格,提高質量。對于原來就沒有自然壟斷屬性而被自然壟斷性企業(yè)“捆綁經營”的產品,要剔除出自然壟斷規(guī)制的范圍,實行完全的市場競爭。如管道煤氣系統的煤氣表、爐具、熱水器和附件及其檢測、維修服務;供電系統的電表及其檢測、維修服務;電信系統的電話機及其維修服務等[1]。

電信、電力、煤氣、自來水等都是自然壟斷行業(yè),但這不等于這些行業(yè)的所有業(yè)務都有自然壟斷性質。在特定的自然壟斷產業(yè),總是既有自然壟斷業(yè)務,又有非自然壟斷業(yè)務。對壟斷性業(yè)務只能由一家或極少數幾家企業(yè)經營,以獲得規(guī)模經濟,應由政府管制;對非自然壟斷性業(yè)務,則應實行多家企業(yè)競爭經營,以取得競爭活力,政府應放松管制[2]。在我國當前自然壟斷行業(yè)的經營體制中,自然壟斷業(yè)務和非自然壟斷業(yè)務仍被捆綁在一起,由國有壟斷企業(yè)壟斷經營,長期的行政壟斷局面導致缺乏競爭,結果這類企業(yè)普遍存在運營效率低下問題。另外,由于缺乏競爭壓力,這些行業(yè)的國有壟斷企業(yè)可獲得高額、穩(wěn)定的壟斷利潤,而高額、穩(wěn)定的壟斷利潤是這些行業(yè)工資水平、福利水平長期處于高位的一個重要原因。這些行業(yè)的企業(yè)在內部分配過程中,也不講求分配效率。因此,要想改變這類壟斷行業(yè)的收入分配問題,可適度引入競爭。通過分離自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性業(yè)務與非自然壟斷性業(yè)務,自然壟斷性業(yè)務仍實行國有企業(yè)壟斷性經營,強化管制,而非壟斷性業(yè)務則實行競爭性經營,放松乃至完全解除管制,引入競爭。一旦引入競爭,從事這些業(yè)務的企業(yè)迫于競爭壓力,自然會自發(fā)強化成本約束,自發(fā)提高企業(yè)內部的分配效率,這些領域的高收入、高福利、內部分配無效率等問題自然也就迎刃而解了。

2.對一些行業(yè)加強完全規(guī)制,同時管制進入價格

放松管制途徑只適用于少數具有自然壟斷性質的壟斷行業(yè)與它們的某些業(yè)務領域,而要想在行政壟斷一時無法破除、“所有者缺位”問題短時期內無法有效解決的情況下,較有效地解決壟斷行業(yè)的收入分配問題,還需要依靠強化政府管制途徑。

目前我國存在的主要偏差是對自然壟斷性行業(yè)價格管制的必要性認識不清,政府的不少價格管制徒有其名,使一些自然壟斷性部門力圖擺脫政府的價格管制,借助其自然壟斷性實行價格壟斷,損害消費者利益。因此,要加強對規(guī)制理論的宣傳,在企業(yè)和政府官員中澄清搞市場經濟就應完全由市場機制定價,政府對價格不應加以管制和調控的錯誤認識。同時,要提高政府規(guī)制的科學性。在制定管制規(guī)則和管制價格時,必須以其平均成本、平均利潤率、設施利用率、產品比價、差價等市場運行指標為參照系,重點限制自然壟斷性行業(yè)利用其壟斷性提高價格獲取超額利潤[3]。借助替代產品進入市場的壓力,迫使自然壟斷性行業(yè)降低成本,提高服務效率和服務質量。

3.塑造多元競爭主體,形成競爭規(guī)模,抑制壟斷

我國目前的壟斷基本上是由原來單一國家壟斷衍生出來的,原來由國家獨家經營的一些產業(yè)在“放權讓利”后變成了少數或單個公司的壟斷,各種制度性障礙限制了新企業(yè)的進入,壟斷行業(yè)改革的最終目標之一是要逐步實現壟斷行業(yè)的投資主體多元化[4]。十六大提出,要充分發(fā)揮個體、私營等非公有經濟的重要作用,放寬國內民間資本的市場準入領域。同時,我國政府也將遵守加入世貿組織的有關承諾,有步驟地準許國外資本進入相關領域。這里最重要的是掃除新企業(yè)進入的所有制障礙,原來只允許國有企業(yè)經營的,變成誰都可以經營,允許非國有的資金投資于壟斷行業(yè),消除人為的市場壁壘與限制,從體制和結構上形成競爭態(tài)勢,用市場機制取代行政機制,使各種所有制經濟在壟斷行業(yè)的市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢,實現共同發(fā)展,最終達到抑制行政壟斷的目的。

[1]胡靜波,李立.我國壟斷行業(yè)收入分配存在的問題與對策[J].經濟縱橫,2002,(11).

[2]闕輝,夏杰長.當前收入分配領域中的主要問題及解決對策[J].揚州大學稅務學院學報,2004,(2).

[3]李昌和.合理調節(jié)壟斷性行業(yè)過高收入的思考[J].陜西青年管理干部學院學報,2004,(1).

[4]王軍,張?zhí)N萍.自然壟斷行業(yè)收入過高的制度性根源[J].新疆財經學院學報,2005,(2).

On the Regula tion of Income Distribu tion Mechan ism of M onopoly Industr ies in China Based on Applica tion of Regula tion Theory in Western Countries

Zhou Q ing1,Long Yong-bao2
(1.Hunan Institute of Engineering,Hengyang 421008,China;2.Hengyang Rad io& TV University,Hengyang 421001,China)

In recentyears,the incom esofworkersand staffm em bersWithmonopo ly industriesare extrem ely high,which deviates from them arket law and becom es a sensitive and urgent socialp roblem in the field of incom e distribution requiring instant so lution.But in the long run,it’s not feasib le to copeWith the situation by breaking adm inistrativemonopo ly and so lving the p rob lem of the owner absence.A s am atterof fact,the refo rm of governm ent regulation is the on ly and p racticab lew ay to hand le the p roblem of income distribution inmonopoly industries.

regu lation ofmonopo ly;industries;ad justpo licy

book=0,ebook=20

F27

A

1003-4919(2010)09-0005-03

2010-07-25

本文系湖南省科技廳軟科學項目“國有壟斷行業(yè)人力資本收入分配和監(jiān)管機制研究”(編號:2009ZK3019)、湖南省教育廳一般項目“國有壟斷行業(yè)人力資本價值計量及收益分配模式研究”(編號:09C306)的階段性成果

1.周清(1965— ),女,湖南祁東人,湖南工學院經濟與管理系教師,研究員,研究方向:人力資源管理;2.龍永保(1964— ),男,湖南祁東人,衡陽市廣播電視大學副校長,教授,研究方向:經濟管理。