劉曉霞何 平

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)存在的問題及其初步構(gòu)想

劉曉霞＊何 平＊＊

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)在實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中起著非常重要的基礎(chǔ)性作用。與《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展提出的要求和宏偉目標(biāo)相比,我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度還存在一些問題。在具體分析這些問題的基礎(chǔ)上,提出了未來我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的初步構(gòu)想。

知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法制建設(shè) 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

2008年 6月 5日,國務(wù)院正式頒布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(以下簡稱《綱要》)。《綱要》的頒布,使我國在亞洲成為繼日本之后第二個(gè)頒布國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國家,也標(biāo)志著我國正式將發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè),通過自主創(chuàng)新提升國際競爭力,作為國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本方略。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,在全球范圍內(nèi),知識(shí)產(chǎn)權(quán)在未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用,已經(jīng)被提到前所未有的高度。未來的競爭是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。正是在這種背景下,國務(wù)院及時(shí)作出了制定國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的決策,這無疑將對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)在實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中起著非常重要的基礎(chǔ)性作用。首先,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、行使和保護(hù)需要法律制度的確認(rèn)和規(guī)范,法律制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提和基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在民事權(quán)利中屬于對(duì)世權(quán)?！皺?quán)利法定”是對(duì)世權(quán)的基本原則之一 。所謂“權(quán)利法定”是指權(quán)利的種類與權(quán)利的內(nèi)容必須由法律來規(guī)定,而不能由當(dāng)事人約定。也就是說,在一國之內(nèi),可以就哪些智力成果規(guī)定哪些形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán),這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有怎樣的法律效力,都需要由這個(gè)國家的法律加以明確。這決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然是以相關(guān)法律制度的存在為先決條件的,也決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展也必須以知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法為前提和基礎(chǔ)。其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的完善是實(shí)施《綱要》的先導(dǎo)和支撐?！毒V要》把“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”放在戰(zhàn)略重點(diǎn)的首位,并在戰(zhàn)略措施中明確提出要“加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)”。在實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過程中,我們必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)給予充分的重視。

一、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)存在的問題和面臨的挑戰(zhàn)

經(jīng)過多年努力,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)取得了驕人的成績,盡管我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度,與發(fā)展中國家相比足以稱得上先進(jìn),與發(fā)達(dá)國家相比也毫不落后;但與應(yīng)對(duì)日趨激烈的國際競爭形勢的需要相比,與《綱要》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展提出的新的、更高的要求以及全面提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)水平的宏偉目標(biāo)相比,我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度還存在一系列問題與挑戰(zhàn)。

(一)傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源和地理標(biāo)志等領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法相對(duì)滯后。

《綱要》在戰(zhàn)略重點(diǎn)中明確提出,要“適時(shí)作好遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文藝和地理標(biāo)志等方面的立法工作”。傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)中的熱點(diǎn)。在這個(gè)問題上,傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源相對(duì)貧乏但現(xiàn)代科技發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家與傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源相對(duì)豐富但現(xiàn)代科技比較落后的發(fā)展中國家意見分歧很大。在國際協(xié)調(diào)的結(jié)局遙遙無期的情況下,有的發(fā)展中國家,如印度、秘魯、巴西、哥斯達(dá)黎加等,已經(jīng)通過國內(nèi)立法對(duì)其傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源實(shí)施了保護(hù)。我國歷史悠久,地理環(huán)境復(fù)雜多樣,傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源和地理標(biāo)志是我國的優(yōu)勢領(lǐng)域,如果建立起相應(yīng)有效的保護(hù)制度,對(duì)增強(qiáng)我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的競爭力具有很重要的意義。目前,我國傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)尚處于討論之中,還沒有立法。遺傳資源的保護(hù)則僅限于在新修訂的《專利法》中規(guī)定了非法獲取、使用遺傳資源構(gòu)成不授予專利的條件,使用許可和惠益分享等制度尚未建立。至于地理標(biāo)志,我國《商標(biāo)法》規(guī)定,可以作為商標(biāo)注冊(cè),但有關(guān)部門規(guī)章也有各自的注冊(cè)、保護(hù)規(guī)定,尚未形成合理、統(tǒng)一、操作性強(qiáng)的地理標(biāo)志保護(hù)規(guī)則。我們必須看到,對(duì)這些優(yōu)勢領(lǐng)域,由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的態(tài)度截然對(duì)立,等到國際協(xié)調(diào)有了結(jié)局再進(jìn)行國內(nèi)立法恐怕為時(shí)已晚,應(yīng)該盡早考慮通過國內(nèi)立法先行實(shí)施保護(hù)。況且,國內(nèi)立法的經(jīng)驗(yàn)對(duì)加快國際協(xié)調(diào)也具有示范和推動(dòng)作用,我國盡早在這些領(lǐng)域建立相應(yīng)的制度,不僅有利于對(duì)我國的傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源和地理標(biāo)志加以保護(hù),也有助于在未來的國際協(xié)調(diào)中贏得先機(jī)和更多的發(fā)言權(quán),還可以為建立相關(guān)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠與知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象并存,需要進(jìn)一步平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系。

《綱要》在戰(zhàn)略重點(diǎn)中明確提出了“防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用”的目標(biāo),并明確要制定相關(guān)法律法規(guī),界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理界限,防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用,維護(hù)公平的市場秩序和公眾合法權(quán)益。雖然經(jīng)過多年的努力,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度已經(jīng)日趨完善,但在一些具體制度上還有待進(jìn)一步完善。目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,一方面,假冒、盜版等現(xiàn)象還比較嚴(yán)重,權(quán)利人維權(quán)成本還比較高,一些情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益還難以得到及時(shí)保護(hù)。這些現(xiàn)象的存在,主要是執(zhí)法原因,但也不可否認(rèn)有法律制度上的原因。比如,確權(quán)程序過長往往被侵權(quán)人利用來拖延訴訟,逃避侵權(quán)責(zé)任等。另一方面,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域還存在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象,比如,有的權(quán)利人在權(quán)利并不穩(wěn)定或者缺乏侵權(quán)事實(shí)的情況下,為了排斥他人的競爭,惡意對(duì)他人提起侵權(quán)警告甚至訴訟;還有的權(quán)利人獲取專利、注冊(cè)商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán),主要目的并不是從事生產(chǎn)經(jīng)營,而是為了給他人的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙,獲取高額使用費(fèi)或賠償金。這些現(xiàn)象的存在,警示我們需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度作深入的思考和研究,進(jìn)一步從制度層面上平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系,合理、準(zhǔn)確地界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使界限,既給知識(shí)產(chǎn)權(quán)以合理的保護(hù),又避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性給社會(huì)公眾造成不必要的損害。

(三)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一些前沿問題應(yīng)對(duì)不夠及時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與其他民事法律制度銜接得還不夠緊密。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)十分活躍的領(lǐng)域,無論是國際還是國內(nèi),新現(xiàn)象、新問題層出不窮,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法周期比其他領(lǐng)域要短些。從我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)立至今,《專利法》已經(jīng)完成了第三次修訂?！渡虡?biāo)法》和《著作權(quán)法》即將面臨第三次修訂。雖然我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律修訂得比較頻繁,但對(duì)有些前沿問題還是缺乏應(yīng)對(duì)。比如,專利領(lǐng)域中的專利與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系問題,版權(quán)領(lǐng)域中隨著技術(shù)發(fā)展而產(chǎn)生的深度鏈接服務(wù)商的責(zé)任問題,商標(biāo)領(lǐng)域中隨著開放自然人注冊(cè)商標(biāo)而帶來的惡意搶注現(xiàn)象增多問題等。還有,一些民事法律問題屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的共性問題,如侵權(quán)判定中的間接侵權(quán)問題,誠實(shí)信用與權(quán)利濫用問題等。雖然這些問題在其他民事領(lǐng)域也不同程度地存在,但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域凸顯得要更早一些,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)解決這些問題的需求也往往更為急迫。如果能夠?qū)で笸ㄟ^普通民事法律制度的運(yùn)用、解釋和完善加以解決,則不僅可以及時(shí)解決現(xiàn)實(shí)中存在的亟待解決的問題,還可以避免頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳,節(jié)約立法資源。因此,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與民事法律制度之間的協(xié)調(diào)和銜接,確保形成更為有效的制度合力,是今后我國相關(guān)立法、執(zhí)法工作中需要給予高度關(guān)注和深入研究的課題。

二、未來我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的初步構(gòu)想

《綱要》對(duì)我國未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展作出了全面的戰(zhàn)略部署。如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度適應(yīng)實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要,為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供新的動(dòng)力,是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)面臨的重要任務(wù)。

(一)立足國情,在與國際規(guī)則不相沖突的前提下重點(diǎn)解決實(shí)際問題。

盡管加入世界貿(mào)易組織后,我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度已經(jīng)全面與世界貿(mào)易組織接軌。但在對(duì)外經(jīng)貿(mào)交往中,我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面面臨的壓力仍然很大。從我國法制建設(shè)的歷史進(jìn)程看,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的基本任務(wù)已經(jīng)由履行我國對(duì)外承諾向立足國內(nèi)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。要在全社會(huì)構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的社會(huì)氛圍,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式,實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,我們就必須堅(jiān)持從國情出發(fā),立足通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的調(diào)整和完善來解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的各種阻礙技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)問題。此外,在對(duì)外經(jīng)貿(mào)交往中,也要始終以是否符合我國國家利益為判斷標(biāo)準(zhǔn),無論是在多邊還是雙邊場合都不應(yīng)輕易突破我國現(xiàn)行法律制度作出的新承諾。

(二)妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法的關(guān)系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種可質(zhì)疑的權(quán)利,被控侵權(quán)人往往質(zhì)疑其有效性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授予和宣告無效在我國都是由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)的。侵權(quán)案件的審理往往涉及權(quán)利是否有效的問題,在現(xiàn)行體制下需要以行政機(jī)關(guān)的決定為審理依據(jù),而行政機(jī)關(guān)決定本身又要接受司法審查,因此導(dǎo)致侵權(quán)案件往往久拖不決,而賦予司法機(jī)關(guān)判斷專業(yè)性、技術(shù)性如此之強(qiáng)的權(quán)利的有效性的職權(quán)是否可行也是一個(gè)問題。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力認(rèn)定與侵權(quán)糾紛的司法審理之間,如何正確地配置行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)的權(quán)力,如何設(shè)計(jì)出高效、合理、公正的銜接程序是需要進(jìn)一步研究和討論的問題。此外,由于歷史的原因,我國在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之初就設(shè)計(jì)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事保護(hù)的“雙軌制”,即由負(fù)責(zé)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的行政機(jī)關(guān)與人民法院共同承擔(dān)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的任務(wù),從而形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛既可以由行政機(jī)關(guān)依法處理,也可以由人民法院依法審理的獨(dú)特的“雙軌制”。“雙軌制”為切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展起到了重要作用,但由于行政處理與民事審判在程序、證據(jù)規(guī)則等方面都存在不小的差異,隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐的發(fā)展,“雙軌制”也不可避免地暴露出一些問題。比如,行政處理與司法審判在侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面難以統(tǒng)一;相同事實(shí)的案件,行政處理結(jié)果與司法審判結(jié)果卻不盡相同等。是堅(jiān)持“雙軌制”還是要做適當(dāng)?shù)母母锖驼{(diào)整,也需要我們結(jié)合我國的實(shí)際情況做進(jìn)一步的探討和研究。

(三)平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾的關(guān)系,避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種壟斷性的權(quán)利,其行使對(duì)社會(huì)公眾影響甚大。任何制度都應(yīng)當(dāng)講究必要的權(quán)利平衡,要謹(jǐn)防片面地強(qiáng)調(diào)一個(gè)方面而忽視另一個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也是如此,既要有權(quán)利的保護(hù),保護(hù)社會(huì)創(chuàng)新的原動(dòng)力,也要有權(quán)利的限制,防止因權(quán)利濫用阻礙專利技術(shù)的合理使用。而且,從法律制度的發(fā)展史來看,對(duì)權(quán)利的限制往往是從權(quán)利的無節(jié)制使用中派生出來的矯正措施。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度,由于權(quán)利保護(hù)意識(shí)的欠缺,長期以來對(duì)權(quán)利保護(hù)強(qiáng)調(diào)得比較多,這是必要的,也是必然的。但是,多年的實(shí)踐表明,單單強(qiáng)調(diào)權(quán)利保護(hù),忽視權(quán)利行使限制,也將導(dǎo)致權(quán)利的濫用。在我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐中,已經(jīng)出現(xiàn)了違反誠實(shí)信用原則,不正當(dāng)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。有的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)手段,如濫用訴訟權(quán)利、惡意申請(qǐng)臨時(shí)保護(hù)措施;有的濫用市場支配地位,如無正當(dāng)理由拒絕許可、強(qiáng)制搭售;有的限制競爭,如掌握系列關(guān)鍵技術(shù)的幾個(gè)企業(yè)建立專利聯(lián)盟,排斥其他企業(yè)獲得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可,以形成壟斷,排斥競爭。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題是一個(gè)復(fù)雜的問題,其中大部分問題與反壟斷問題糾結(jié)在一起,需要合理界定正常的權(quán)利行使與利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競爭的壟斷行為之間的界限;也有一些問題屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度本身的問題,需要合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使救濟(jì)權(quán)利的條件、程序,以確保社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的正常運(yùn)行等。這就需要我們?cè)诮箰阂庠V訟、防止權(quán)利懈怠行使、規(guī)范臨時(shí)措施的運(yùn)用等方面,建立起合理、有效的規(guī)則。

(四)審時(shí)度勢,根據(jù)我國科技發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要合理確定不同領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是決定一國國際競爭力的關(guān)鍵因素,是各國都需要盡力搶占的制高點(diǎn)。而在當(dāng)今社會(huì),沒有哪個(gè)國家在所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域都處于絕對(duì)領(lǐng)先地位。因此,各國在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度時(shí)總是力求盡力提高本國優(yōu)勢領(lǐng)域的保護(hù)水平,適當(dāng)降低非優(yōu)勢領(lǐng)域的保護(hù)水平,并以此作為參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)的基本出發(fā)點(diǎn)。我國的科學(xué)技術(shù)和文化發(fā)展很不平衡,雖有豐富的文化遺產(chǎn),但文化產(chǎn)業(yè)不十分發(fā)達(dá);有的科技領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位,有的領(lǐng)域還很幼稚、薄弱。我們已經(jīng)是世界貿(mào)易組織的成員國,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,來自國際規(guī)則一致性方面的壓力已經(jīng)大為減少,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法過程中,我們理應(yīng)審時(shí)度勢,針對(duì)不同領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)育和保護(hù)的實(shí)際狀況,設(shè)計(jì)合理的保護(hù)制度,確定適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平。只有這樣,才能真正建立起一套既符合中國國情又符合國際規(guī)則,并在特定優(yōu)勢領(lǐng)域能夠起到引領(lǐng)和先導(dǎo)作用的中國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系?！?/p>

＊作者系國務(wù)院法制辦公室教科文衛(wèi)司副司長。

＊＊作者系國務(wù)院法制辦公室教科文衛(wèi)司副處長。