張國平，周 俊

（1.常熟理工學院 管理學院，江蘇 常熟 215500；2.蘇州大學 商學院，江蘇 蘇州 215021）

企業(yè)的專利開發(fā)是一項復雜的系統工程，其成效受制于一系列外部因素（如政策、經濟、技術、產業(yè)以及競爭環(huán)境等）與內部因素（如企業(yè)資本實力、研發(fā)能力、組織能力、組織專利導向等）。依據制度理論，推動企業(yè)專利開發(fā)工作需要有良性的政策支持環(huán)境，譬如：完善的專利制度、健全的專利司法和執(zhí)法體系、充足的財政資金支持等，但僅僅依靠外部的支持環(huán)境是遠遠不夠的。從資源基礎論的觀點出發(fā)，企業(yè)擁有的富有價值、稀缺、難以模仿、難以替代、難以流動的資源才是企業(yè)贏得優(yōu)勢的關鍵。外部支持環(huán)境的作用最終需要借助于企業(yè)內部的資源（如人力資源、技術資源、管理資源等）及其戰(zhàn)略安排得以體現。在類似的政策環(huán)境下，企業(yè)在專利工作績效方面呈現顯著的差異：絕大多數企業(yè)表現平平，但少數長期貫徹執(zhí)行專利戰(zhàn)略的企業(yè)能夠脫穎而出，成為專利工作標兵，取得了良好的經濟和社會效益。本文結合資源基礎理論和制度理論，利用調研數據對影響蘇州市企業(yè)專利開發(fā)與保護效果的一些因素進行實證研究。

一、理論假設：資源基礎理論視角下的企業(yè)專利開發(fā)影響因素

按照資源基礎理論的觀點，企業(yè)是由一系列資源束所組成的集合，每種資源都有多種不同的用途，企業(yè)的競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)所擁有的資源。[1]外部的市場結構與市場機會對企業(yè)的競爭優(yōu)勢會產生一定的影響，但并不是決定性的因素。當企業(yè)擁有某種富有價值、稀缺、難以模仿、難以替代、難以流動的資源時，企業(yè)就可以執(zhí)行其他企業(yè)難以以同樣的效率開展的活動，從而獲得經濟租金，并且這樣的經濟租金由于資源積累過程的時間壓縮不經濟性、資源積聚效應、資源儲備間相互聯系性和來由模糊性等原因而得以在較長時期內保持。按照資源基礎論的理論邏輯，某企業(yè)如果在專利開發(fā)方面的成績比較突出，那它必然受到包括戰(zhàn)略性人力資源、財務資源、企業(yè)家的領導力資源和組織資源在內的一系列戰(zhàn)略資源的支撐。在傳統的資源基礎理論家那里，企業(yè)資源是在企業(yè)內部由企業(yè)直接擁有的資源。但這樣的界定在網絡經濟時代已經不再適用。近年來，學者們拓展了企業(yè)資源的邊界，認為，那些不由企業(yè)直接擁有但可以控制利用的一切內部和外部因素都屬于企業(yè)的資源。這樣的限定適應了企業(yè)邊界模糊化趨勢的需要。因此，某企業(yè)通過戰(zhàn)略聯盟的形式來使用由其他企業(yè)擁有的資源也可以劃歸為該企業(yè)的資源?；谶@樣的考慮，企業(yè)通過戰(zhàn)略聯盟的形式開展技術創(chuàng)新可以拓展企業(yè)的資源范圍，提高原有資源的使用效率，進而提升企業(yè)在專利開發(fā)方面的表現。我們現就研發(fā)人力資源、研發(fā)財務資源、企業(yè)家的領導力資源、組織資源以及技術開發(fā)合作與專利開發(fā)工作的關系提出理論假設如下：假設1：企業(yè)的研發(fā)人力資源與專利開發(fā)效果正相關；假設2：企業(yè)的研發(fā)財務資源與專利開發(fā)效果正相關；假設3：企業(yè)家的領導力資源與專利開發(fā)效果正相關；假設4：員工的組織承諾與專利開發(fā)效果正相關；假設5：企業(yè)的技術開發(fā)合作活動與專利開發(fā)效果正相關；假設6：企業(yè)對政府支持性政策的利用程度與專利開發(fā)效果正相關。

二、研究設計

（一）樣本選擇與數據來源

我們于2008年10月對蘇州地區(qū)的高新技術企業(yè)和出口導向型企業(yè)進行了問卷調查，旨在從微觀層面把握蘇州市企業(yè)的專利開發(fā)與保護現狀，分析企業(yè)在專利開發(fā)與保護中遇到的困難和阻礙，探討影響企業(yè)專利開發(fā)效果的主要因素，為各級政府及相關部門制定政策提供參考依據，進而為企業(yè)實施自主創(chuàng)新提供更好的宏觀環(huán)境。問卷涵蓋研發(fā)投入、知識產權戰(zhàn)略、機構設置、人員培訓、合作模式和合作效果、創(chuàng)新的整體環(huán)境等方面的內容。本次調查發(fā)放問卷200份，收回問卷90份，回收率為45%，其中有效問卷84份，問卷有效率為93.3%。84家樣本企業(yè)分布于電子、化工、機械、醫(yī)藥和紡織服裝等多個行業(yè)，年銷售收入超過1億元的有40家，5000萬-1億元的有15家，1000萬－5000萬的有20家，500－1000萬的有6家，另有3家的年銷售收入低于500萬元。樣本企業(yè)的員工數量介于18到6000人之間，研發(fā)人員數量處于4到296人之間，研發(fā)人員占全部員工的加權比例為10.9%。

本研究以上述84家企業(yè)作為研究樣本，檢驗上文提出的6條假設，根據檢驗結果探討影響蘇州市企業(yè)專利開發(fā)工作效果的因素。我們所采用的統計軟件為SPSS13.0，主要的統計方法包括因子分析和多元線性回歸。

（二）變量的測量

1.因變量

本研究的因變量為專利開發(fā)效果（PATENT），以單一題項進行測量。我們在問卷中設計的問題是“PATENT：與本地同行業(yè)企業(yè)相比，貴企業(yè)獲得專利數量：（1）遠低于平均水平，（2）低于平均水平，（3）略低于平均水平，（4）處在平均水平，（5）略高于平均水平，（6）高于平均水平，（7）遠高于平均水平”。我們要求問卷填答者在上述七項中做出選擇。選擇（1）的，賦值1，選擇（2）的，賦值2，依此類推。

2.自變量

第一個自變量為研發(fā)人力資源（HR）。我們采用有三個題項的7點量表進行測量，這三個題項分別為“HR1：與主要競爭對手相比，本企業(yè)的研發(fā)人員數量較多”、“HR2：與主要競爭對手相比，本企業(yè)的研發(fā)人員學歷較高”、“HR3：與主要競爭對手相比，本企業(yè)研發(fā)人員專業(yè)素養(yǎng)較高”。我們要求填答者表明對上述提法的贊同程度，分別為“非常不同意”、“比較不同意”、“有些不同意”、“中立”、“有些同意”、“比較同意”、“非常同意”，對上述回答的賦值從1到7逐步遞增。

第二個自變量為研發(fā)財務資源（FR）。我們采用包含三個題項的7點量表進行測量。前兩個題項分別為“FR1：本企業(yè)的研發(fā)資金短缺”、“FR2：本企業(yè)研發(fā)資金的來源渠道單一”，請?zhí)畲鹫弑砻鲗ι鲜鎏岱ǖ馁澩潭?，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”的方法相同。第三個題項為“FR3：與本地同行業(yè)企業(yè)相比，本企業(yè)的研發(fā)投入占銷售收入的比重：（1）遠低于平均水平，（2）低于平均水平，（3）略低于平均水平，（4）處在平均水平，（5）略高于平均水平，（6）高于平均水平，（7）遠高于平均水平”，具體方法與測量“專利開發(fā)效果”相同。

第三個自變量為企業(yè)家的領導力資源（LD）。我們采用含有兩個題項的7點量表進行測量。這兩個題項為“LD1：企業(yè)最高領導重視創(chuàng)新工作”和“LD2：最高領導對研發(fā)活動提供支持”。我們要求填答者表明對上述提法的贊同程度，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”相同。

第四個自變量為組織承諾（OC）。我們采用包括七個題項的7點量表進行測量，分別是“OC1：員工感覺他們的未來與企業(yè)的命運休戚相關”、“OC2：員工愿意為增加企業(yè)的整體利益而做出某些個人犧牲”、“OC3：公司與員工之間的關系脆弱”、“OC4：總體上看，員工對于能為本企業(yè)工作而感到自豪”、“OC5：為了保障企業(yè)利益，員工的表現經常超出工作職責本身的要求”、“OC6：員工對企業(yè)沒有或幾乎沒有承諾”、“OC7：員工明顯喜歡我們的企業(yè)”。我們請問卷填答者表明對上述問題的贊同程度，具體方法與測量“研發(fā)人力資源”相同。

第五個自變量為企業(yè)技術開發(fā)合作活動（CO）。我們采用四個題項來測量，“CO1：貴企業(yè)是否與國內的機構開展（過）產學研合作”、“CO2：貴企業(yè)是否與國外的機構開展（過）產學研合作”、“CO3：貴企業(yè)是否與國內的企業(yè)開展（過）企業(yè)間合作”、“CO4：貴企業(yè)是否與國外的企業(yè)開展（過）企業(yè)間合作”。我們要求填答者對上述問題進行肯定或否定的回答，如果肯定，賦值1，如果否定，則賦值0。

第六個自變量為企業(yè)對政府支持性政策的利用程度（PO），用單一題項3點量表進行測量。我們的問題是“本企業(yè)利用國家和地方有關技術創(chuàng)新的法規(guī)和政策的程度屬于下列哪一種？（1）沒有利用，（2）部分利用，（3）充分利用”，如果填答者選擇（1），則賦值1，選擇（2），則賦值2，選擇（3），則賦值3。

三、數據分析和結果

（一）部分自變量的驗證性因子分析

因子分析是多元統計分析技術的一個分支，其主要目的是濃縮數據。它通過研究眾多變量之間的內部依賴關系，探求觀測變量中的基本結構，并用少數幾個假想變量來表示基本的數據結構。這些假想變量能夠反映原來眾多的觀測變量所代表的主要信息，并解釋這些觀測變量之間的相互依存關系，我們把這些假想變量稱為基礎變量，即因子。因子分析就是研究如何以最少的信息丟失把眾多的觀測變量濃縮為少數幾個因子并解釋這些因子的實際意義。本研究采用因子分析法來驗證量表的信度。我們將所有用多題項測量的自變量在每個題項的取值輸入到SPSS13.0中。首先設置提取的因子個數為5個，正交旋轉后得到的第二個因子的實際意義不明顯，HR1、HR2、HR3、LD1和LD2等五個變量在第二個因子上均有較大的負載。隨后，我們將擬提取的因子個數設定為6個。CO1和CO3在第四個因子、CO2和CO4在第六個因子上的負載較大，恰巧CO1和 CO3反映的是企業(yè)的國內合作，CO2和CO4反映的是企業(yè)的國際合作，因此，這兩個因子均有明確的實際意義，并且，其他因子的實際意義也很顯著。因子分析的巴特利球體檢驗結果顯著，KMO取值為0.729，適合做因子分析。由方差累計貢獻率可知，提取出來的6個主因子能解釋19個觀測變量總方差的78.915%（見表1）。正交旋轉后的因子矩陣見表2。主因子的實際含義非常明顯，第一個因子代表的是組織承諾，命名為組織承諾因子；第二個因子上負載較大的觀測變量是FR1、FR2和FR3，命名為研發(fā)財務資源因子；類似地，我們將第三到第六個因子分別命名為研發(fā)人力資源因子、國內合作因子、領導力資源因子以及國際合作因子（見表2）。

（二）假設檢驗

我們以專利開發(fā)效果PATENT為因變量，組織承諾因子OC、研發(fā)財務資源因子FR、研發(fā)人力資源因子HR、國內合作因子DCO、國際合作因子FCO、領導力資源因子LD以及企業(yè)對支持性政策的利用程度PO為自變量，運用多元線性回歸方法來檢驗在“理論假設”部分提出的六條假設?；貧w方程在0.0001的水平上顯著，7個自變量一共解釋了因變量變動的64.7%。最小的容限度為0.81，遠大于0.1，說明不存在明顯的多重共線性。7個自變量的標準化系數均為正值，且都在P<0.05的水平上顯著（見表3）。因此，全部六條假設均得到支持。

四、研究啟示

企業(yè)家是企業(yè)專利開發(fā)活動的靈魂，是企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的體現和衍生，創(chuàng)新是企業(yè)家的本質特征。企業(yè)家對專利開發(fā)活動的作用主要體現在：（1）企業(yè)家通過建立和維護倡導創(chuàng)新、尊重知識產權的企業(yè)文化，可以為企業(yè)員工的創(chuàng)新行為提供支持性的氛圍；（2）企業(yè)家負責組織并管理企業(yè)的專利開發(fā)活動。專利開發(fā)活動包含多項管理活動，如分析市場、發(fā)現市場、制定自主創(chuàng)新計劃和創(chuàng)新戰(zhàn)略、引進和管理創(chuàng)新人才、構建自主創(chuàng)新和專利開發(fā)的激勵機制等。這些活動離不開企業(yè)家的支持和參與。企業(yè)家應該能夠敏銳地感知創(chuàng)新的機遇，籌集研發(fā)所需的資金，發(fā)現、吸引、留住并激勵最優(yōu)秀的研發(fā)人才。只有當企業(yè)家堅定地支持專利開發(fā)活動時，企業(yè)才有可能在專利開發(fā)方面有所收獲。當然，光有支持創(chuàng)新的企業(yè)家還不夠。如果企業(yè)沒有足夠數量的高素質研發(fā)人員，或者是沒有充足的資金保障，企業(yè)還是不可能在專利開發(fā)上有顯著的進展。

表1 被解釋的總方差比例

表2 旋轉后的因子矩陣

企業(yè)需要設法招募到最優(yōu)秀的研發(fā)人才。這類人才一般具有鮮明的價值觀、明顯的自主意識和強烈的進取精神，企業(yè)需要給這類人員一個自由施展才能的空間，通過各種方式增強他們對企業(yè)的承諾意識，給予他們精神和物質方面的雙重激勵，增強他們投身研發(fā)、申請專利的積極性。

表3 回歸結果

當然，在技術日益動態(tài)復雜、競爭日趨激烈的環(huán)境中，企業(yè)單靠個體的力量進行研發(fā)是不現實的。為縮短研發(fā)周期、分攤研發(fā)成本、降低研發(fā)風險，必要時，企業(yè)需要與其他組織開展某種形式的合作，尤其是對于一些規(guī)模較小的企業(yè)更是如此。實證研究的結果表明，無論是與國內的組織開展產學研合作或企業(yè)間合作，還是與國外的組織開展上述合作，都可以幫助企業(yè)提高專利開發(fā)活動的成效。除了上述因素之外，企業(yè)對政府支持性政策的利用程度也影響到企業(yè)的專利開發(fā)活動。不過，目前企業(yè)對政策的利用程度還不夠理想。84家樣本企業(yè)中，僅21家（占總數的25%）選擇“充分利用”了相關政策；選擇“部分利用”的占大多數，為44家，占總數的52.4%；另有19家（占總數的22.6%）選擇“沒有利用”相關政策。在回答“沒有利用”和“部分利用”的原因時，36家企業(yè)指出“對相關政策不了解”，32家企業(yè)認為是“不符合政策列出的條件或不屬于政策優(yōu)惠的范疇”，28家企業(yè)指出“相關政策和法規(guī)并未落到實處”，21家企業(yè)強調“辦理手續(xù)繁雜”。為了改進企業(yè)對政府政策的利用水平，政府可能需要增強政策的適用性，加強對相關政策的宣傳，簡化辦事程序，提高辦事效率；企業(yè)需要配合政府部門的有關工作，加強與政府相關部門的溝通。

［1］周群艷，田澎.基于知識的區(qū)域競爭優(yōu)勢來源及形成機理［J］.情報科學，2006（6）.