摘要 以“波特假說(shuō)”為基礎(chǔ)。從企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的中介作用這一視角來(lái)分析環(huán)境約束、企業(yè)綠色創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。為驗(yàn)證本文提出的理論模型及假設(shè)，通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷的方式以江蘇省的制造業(yè)企業(yè)為樣本進(jìn)行了實(shí)證研究。首先采用結(jié)構(gòu)方程(SEM)分析法，按照Baron＆Kenny所提出的判定中介作用的4個(gè)條件對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行中介效應(yīng)分析，接著構(gòu)建了整體結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行理論模型檢驗(yàn)和路徑假設(shè)檢驗(yàn)。結(jié)論顯示：企業(yè)綠色創(chuàng)新在環(huán)境約束與企業(yè)績(jī)效之間起完全中介作用；外部環(huán)境約束總體上對(duì)綠色創(chuàng)新的起正向驅(qū)動(dòng)作用；綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)績(jī)效有正向激勵(lì)。最后在統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)上討論了綠色創(chuàng)新活動(dòng)的一些影響因素。

關(guān)鍵詞 企業(yè)綠色創(chuàng)新；環(huán)保約束；企業(yè)績(jī)效：中介效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)X196 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)1002-2104(2010)06-0111-07

對(duì)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題關(guān)注的與日俱增已是全世界范圍內(nèi)普遍現(xiàn)象。企業(yè)要生存發(fā)展必須通過(guò)改進(jìn)環(huán)境績(jī)效以遵循環(huán)境管制、滿足客戶對(duì)環(huán)境的關(guān)注、減輕產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境的影響來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)沿襲的粗放型增長(zhǎng)方式使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境的矛盾尤為突出，2008年的金融風(fēng)暴對(duì)我國(guó)的影響更是清晰的暴露了傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式高消耗、重污染、低效益的弊端，而強(qiáng)調(diào)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的一攬子經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃再一次顯示了未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展走綠色、可持續(xù)道路的必然性。面對(duì)環(huán)境保護(hù)的約束，廣大工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益“雙贏”的路徑選擇成為需要探討的重要問(wèn)題。根據(jù)波特提出的理論，政府環(huán)境管制通過(guò)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，在我國(guó)現(xiàn)階段的政策、市場(chǎng)下，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力是否有效?企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)績(jī)效提高是否有積極作用?綠色創(chuàng)新活動(dòng)能否成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益雙贏的“橋梁”?本文試圖從企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的中介效應(yīng)的視角來(lái)分析環(huán)保約束和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，為企業(yè)實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效雙贏提供依據(jù)。

1 理論模型構(gòu)建

1.1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

對(duì)企業(yè)因環(huán)境保護(hù)而帶來(lái)的對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響，一直是國(guó)外很多學(xué)者所研究的熱點(diǎn)。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境保護(hù)和績(jī)效之間存在固有的沖突，這類(lèi)觀點(diǎn)或是認(rèn)為環(huán)境保護(hù)只能增加成本、占有生產(chǎn)資金，從而對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。美國(guó)哈佛商學(xué)院Michael Porter教授和Porte與Vander kinde提出了有創(chuàng)造性的“波特假說(shuō)”(Porter hypothesis)。Porter認(rèn)為：“恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制可以激發(fā)被規(guī)制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生效率收益”，達(dá)到“雙贏”。波特的這一想法遭到了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的質(zhì)疑，例如Gray和sha~g4an對(duì)美國(guó)的紙漿與造紙、石油提煉和煉鋼業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，反映規(guī)制嚴(yán)格程度的企業(yè)污染治理成本與生產(chǎn)率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，提高環(huán)境績(jī)效并未給企業(yè)帶來(lái)足以彌補(bǔ)遵循成本的收益；然而很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受并論證了這一觀點(diǎn)，如B C Bonifant，M BAmold和F J Long提出通過(guò)創(chuàng)新，減少在環(huán)境方面的成本從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。兩方的爭(zhēng)論一直沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，Jaffe，Peterson，Ponney，和Stavins在回顧超過(guò)100篇研究文獻(xiàn)后，發(fā)現(xiàn)幾乎一半的研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極作用，而另一半發(fā)現(xiàn)有消極作用或是沒(méi)有影響，這似乎使得研究陷入了混淆中。

出現(xiàn)這種研究現(xiàn)狀可能的原因在于大家把關(guān)注的焦點(diǎn)過(guò)多的集中在環(huán)境保護(hù)是否會(huì)給企業(yè)帶來(lái)成本負(fù)擔(dān)上，對(duì)于環(huán)境保護(hù)所可能激發(fā)的企業(yè)創(chuàng)新的作用缺乏更多深入的探討。Porter提出環(huán)境管制通過(guò)激發(fā)創(chuàng)新而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，而在“波特假設(shè)”的研究文獻(xiàn)中，對(duì)企業(yè)在環(huán)境方面所采取的創(chuàng)新策略是實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效“雙贏”的中介這一重要思路的研究論證相對(duì)較少，對(duì)質(zhì)疑者提出“即使環(huán)境保護(hù)能推動(dòng)新技術(shù)的采用，但是新技術(shù)是否能彌補(bǔ)以前的投資或是在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)上升以后是否還能增加企業(yè)收益還未可知”沒(méi)有給與有效的回答。

Xepadeas和Zeeuw論證了在合理的情境下，環(huán)境保護(hù)激發(fā)的創(chuàng)新也許能減輕甚至完全抵消環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本。Ursula Triebswetter，Johann Wackerbauer以德國(guó)慕尼黑地區(qū)汽車(chē)工業(yè)為案例驗(yàn)證了環(huán)境管制壓力下推動(dòng)的創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有促進(jìn)作用。而對(duì)于處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)行期、制度環(huán)境不是很完善的發(fā)展中國(guó)家，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制所帶來(lái)的環(huán)保壓力對(duì)企業(yè)績(jī)效的有何影響?環(huán)保壓力能否激發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新?綠色創(chuàng)新能否為企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升?對(duì)這些問(wèn)題的探索和認(rèn)識(shí)，對(duì)于指導(dǎo)全球綠色化經(jīng)濟(jì)、科學(xué)發(fā)展的浪潮中，中國(guó)企業(yè)主動(dòng)處理好環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系的路徑選擇以及建立綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略，能夠提供切實(shí)可行的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐借鑒。

本研究旨在回答兩個(gè)問(wèn)題，一是環(huán)保壓力能否促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)?在本研究中企業(yè)所面臨的環(huán)保壓力除了直接的政府環(huán)境政策造成的推動(dòng)力外，還包括來(lái)自綠色市場(chǎng)的拉動(dòng)力，把這兩種力作為促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行分析。二是綠色創(chuàng)新策略能否在環(huán)保壓力和企業(yè)績(jī)效間起到中介作用?目前大部分的實(shí)證研究都傾向于直接驗(yàn)證環(huán)保壓力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效的影響，而忽略了綠色創(chuàng)新可能起到的中介作用，本文在波特假說(shuō)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建模型來(lái)檢驗(yàn)綠色創(chuàng)新在環(huán)保壓力和企業(yè)績(jī)效之間是否有中介作用，以驗(yàn)證“雙贏”的實(shí)現(xiàn)路徑，確認(rèn)綠色創(chuàng)新的重要地位。

1.2 理論假設(shè)

基于以上兩個(gè)問(wèn)題設(shè)計(jì)本文的基礎(chǔ)理論模型。模型設(shè)計(jì)涉及兩個(gè)部分的路徑：一是解釋企業(yè)綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，二是分析企業(yè)綠色創(chuàng)新本身受外部環(huán)保壓力的驅(qū)動(dòng)。

1.2.1 環(huán)保壓力對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)

(1)環(huán)境政策推動(dòng)力與企業(yè)綠色創(chuàng)新。波特假設(shè)認(rèn)為，企業(yè)主動(dòng)采取環(huán)境防治措施而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提是存在政府政策約束。因?yàn)樵跊](méi)有政府規(guī)制的情況下，環(huán)境污染外部性的存在導(dǎo)致單個(gè)企業(yè)沒(méi)有主動(dòng)進(jìn)行污染治理的動(dòng)力，企業(yè)寧可以犧牲環(huán)境為代價(jià)獲得經(jīng)濟(jì)收益與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)這一理論，企業(yè)面對(duì)來(lái)自各方面的環(huán)保壓力而進(jìn)行污染治理的初始驅(qū)動(dòng)力在于政府的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。Brunnermeier和Cohen對(duì)美國(guó)146個(gè)制造業(yè)的分析表明，環(huán)境專(zhuān)利數(shù)量與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度間存在一定的正相關(guān)關(guān)系；許慶瑞通過(guò)對(duì)江浙50余家企業(yè)62項(xiàng)環(huán)境技術(shù)逐一進(jìn)行案例分析，發(fā)現(xiàn)政府政策法令的強(qiáng)制是企業(yè)外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的動(dòng)力源。黃德春和劉志彪通過(guò)在Robert模型中引入技術(shù)系數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在給企業(yè)帶來(lái)直接費(fèi)用的同時(shí)，也會(huì)激發(fā)一定程度的技術(shù)創(chuàng)新，部分或全部抵消這些成本，因此環(huán)境規(guī)制可以同時(shí)減少污染和提高企業(yè)生產(chǎn)效率。據(jù)此我們提出本文的第一個(gè)假設(shè)：

H1.外部環(huán)境政策對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)有正向推動(dòng)作用。

(2)綠色市場(chǎng)拉動(dòng)力與企業(yè)綠色創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)環(huán)保壓力的響應(yīng)與市場(chǎng)機(jī)制本身有著最為直接的關(guān)系。當(dāng)綠色滲入競(jìng)爭(zhēng)格局，消費(fèi)者、供應(yīng)商、其它競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)等影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的各利益相關(guān)者對(duì)綠色的選擇和重視，將推動(dòng)企業(yè)為更好地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、適應(yīng)市場(chǎng)需求、得到獲得更大利潤(rùn)的機(jī)會(huì)而主動(dòng)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，如積極開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品。因此，市場(chǎng)的力量是企業(yè)綠色創(chuàng)新最有力的拉動(dòng)。YousefEiadat，Aidan KeHy，等論證了企業(yè)進(jìn)行環(huán)境方面的創(chuàng)新與受包括消費(fèi)者、供應(yīng)商在內(nèi)的利益相關(guān)者在內(nèi)的壓力有關(guān)；Ursula Tfiebswetter，Johann Wackerbauer也分析了綠色創(chuàng)新受消費(fèi)者壓力驅(qū)動(dòng)。據(jù)此我們提出本文的第二個(gè)假設(shè)：

H2.綠色市場(chǎng)的拉動(dòng)力對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。

1.2.2 企業(yè)綠色創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效

創(chuàng)新對(duì)績(jī)效的促進(jìn)作用已得到廣泛公認(rèn)，而在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展出的旨在節(jié)能、降耗、減少污染、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效也應(yīng)有正面的促進(jìn)作用。綠色創(chuàng)新對(duì)績(jī)效的促進(jìn)作用可能源于以下幾方面原因：一是綠色創(chuàng)新鼓勵(lì)資源的合理使用，減少浪費(fèi)，從而帶來(lái)“資源生產(chǎn)力”的提高；二是綠色創(chuàng)新帶來(lái)的新的發(fā)展思路，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)新的方法節(jié)能降耗中獲益，改變傳統(tǒng)只從回收“三廢”排放物中的有用物作為副產(chǎn)品獲取經(jīng)濟(jì)效益的單一途徑；第三，綠色創(chuàng)新可以為企業(yè)帶來(lái)的“技術(shù)補(bǔ)償”效應(yīng)，有助于降低生產(chǎn)的“x－非效率”的影響或?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)的“x-效率”，從而提高經(jīng)濟(jì)效益。據(jù)此我們提出本文的第三個(gè)假設(shè)：

H3.企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效有明顯正向影響

1.2.3 企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的中介效應(yīng)

波特假說(shuō)與傳統(tǒng)理論相比創(chuàng)新就在于他強(qiáng)調(diào)政府環(huán)境管制對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是問(wèn)接的，必須通過(guò)刺激企業(yè)采取環(huán)境創(chuàng)新策略才能達(dá)到，這種間接影響的觀點(diǎn)事實(shí)上就是認(rèn)為綠色創(chuàng)新在環(huán)保壓力下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的提高中起到重要的中介作用。當(dāng)企業(yè)把綠色放進(jìn)整個(gè)改善生產(chǎn)力的流程中，通過(guò)創(chuàng)新的綠色設(shè)計(jì)、綠色生產(chǎn)、綠色經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的資源生產(chǎn)力的改善和提供綠色產(chǎn)品帶來(lái)的溢價(jià)效果，抵消或超越因改善環(huán)境影響所帶來(lái)的成本，就能獲得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Yousef Eiadat，Aidan Kelly，等以約旦化工行業(yè)企業(yè)為案例，對(duì)企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績(jī)效之間的聯(lián)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，證明了企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略是一定外部環(huán)保壓力和企業(yè)績(jī)效之間的中介。據(jù)此我們提出本文的第四個(gè)假設(shè)：

H4.企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)在環(huán)保壓力和企業(yè)績(jī)效之間起中介作用，企業(yè)通過(guò)變環(huán)保壓力為創(chuàng)新動(dòng)力，達(dá)到提高績(jī)效的目的。

基于以上分析，構(gòu)建出本文的基礎(chǔ)理論模型。

2 研究方法和數(shù)據(jù)

2.1 量表設(shè)計(jì)

根據(jù)前文的研究假設(shè)和理論模型，本研究通過(guò)搜索國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)設(shè)計(jì)了各個(gè)變量的測(cè)量問(wèn)卷，需要測(cè)量的變量包括：企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)、環(huán)境政策、綠色市場(chǎng)、企業(yè)績(jī)效。綠色創(chuàng)新按照創(chuàng)新活動(dòng)涉及的不同方面設(shè)計(jì)，初始測(cè)量條款設(shè)計(jì)了包括四個(gè)方面共13項(xiàng)指標(biāo)在內(nèi)的指標(biāo)體系；環(huán)境政策從國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)三個(gè)層面設(shè)計(jì)了3個(gè)測(cè)量指標(biāo)；綠色市場(chǎng)從國(guó)際市場(chǎng)、市場(chǎng)利益相關(guān)者(顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè))方面設(shè)計(jì)了4個(gè)測(cè)量指標(biāo)；企業(yè)績(jī)效設(shè)計(jì)了3個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)和2個(gè)定性指標(biāo)。問(wèn)卷采用likert5點(diǎn)量表設(shè)計(jì)，對(duì)每一個(gè)問(wèn)題根據(jù)實(shí)施情況與效果設(shè)計(jì)了5個(gè)等級(jí)。

初始量表設(shè)計(jì)完成后首先采用專(zhuān)家調(diào)查法進(jìn)行測(cè)評(píng)調(diào)整，將調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放給了10個(gè)相關(guān)研究的專(zhuān)家學(xué)者，回收后根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)行了修正。第二步進(jìn)行了小樣本預(yù)調(diào)查，在南京選擇了5家企業(yè)(本研究預(yù)計(jì)調(diào)查的企業(yè)中選擇)發(fā)放問(wèn)卷進(jìn)行與調(diào)查，根據(jù)回收的問(wèn)卷數(shù)據(jù)分析對(duì)量表進(jìn)行進(jìn)一步修改。經(jīng)過(guò)指標(biāo)的刪除和歸并后，得到如下表1所示的量表。其中技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新三個(gè)方面設(shè)計(jì)，共計(jì)11個(gè)測(cè)量指標(biāo)；環(huán)境政策從國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)三個(gè)層面設(shè)計(jì)了3個(gè)測(cè)量指標(biāo)；綠色市場(chǎng)從國(guó)際市場(chǎng)、市場(chǎng)利益相關(guān)者(顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè))方面設(shè)計(jì)了4個(gè)測(cè)量指標(biāo)；企業(yè)績(jī)效指標(biāo)選擇了3項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2.2 數(shù)據(jù)收集分析

本研究將研究對(duì)象樣本選定在制造業(yè)企業(yè)。制造業(yè)是國(guó)家生產(chǎn)能力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和支柱，是創(chuàng)新的主要承擔(dān)者，以制造業(yè)企業(yè)為樣本進(jìn)行研究既兼顧了重污染行業(yè)的代表性，又體現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平。本研究的數(shù)據(jù)收集采用了問(wèn)卷調(diào)查的方式，為了確保問(wèn)卷的回收和調(diào)查內(nèi)容的準(zhǔn)確，問(wèn)卷發(fā)放和回收均采用現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放和回收。在調(diào)查前首先對(duì)調(diào)查者詳細(xì)說(shuō)明了本研究的目的、內(nèi)容以及各個(gè)變量測(cè)量項(xiàng)目的含義?？紤]可操作性，選擇以筆者所在的江蘇省為調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放地，因此研究對(duì)象樣本就鎖定在江蘇省的制造業(yè)企業(yè)。鑒于問(wèn)卷中涉及一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面較專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題，問(wèn)卷要求由被調(diào)查企業(yè)中層以上管理人員填寫(xiě)。

問(wèn)卷發(fā)放250份，收回242份，按是否缺漏和是否認(rèn)真填寫(xiě)剔除無(wú)效問(wèn)卷，最終得到的有效問(wèn)卷為230份。蘇南地區(qū)企業(yè)為84家，蘇中地區(qū)為35家，蘇北地區(qū)為30家，行業(yè)涉及幾乎所有的制造業(yè)行業(yè)，其中化學(xué)化工行業(yè)樣本占38.69％，機(jī)械、電氣、電子設(shè)備行業(yè)占20.86％、金屬非金屬行業(yè)占8.26％，其它等制造占32.45％。從調(diào)查企業(yè)性質(zhì)看，國(guó)營(yíng)、集體樣本占35.65％，民營(yíng)、私營(yíng)樣本占30.43％，合資、外資33.92％。從企業(yè)資本規(guī)?？?，資本額在1億以上的企業(yè)約占31％，1000萬(wàn)以下的企業(yè)占15.72％，其余企業(yè)在1000萬(wàn)～1億元之間。

2.3 量表信度分析與探索性因子分析

本文問(wèn)卷使用修正后項(xiàng)總相關(guān)系數(shù)(c1TC)來(lái)凈化測(cè)量項(xiàng)目，利用Cronbach’s a系數(shù)檢驗(yàn)問(wèn)卷的信度。計(jì)算結(jié)果顯示問(wèn)卷項(xiàng)目各部分信度皆在0.7以上，說(shuō)明問(wèn)卷有良好的信度。同時(shí)每一部分的C1TC和信度分析均大于0.5，都不需要?jiǎng)h除。

經(jīng)過(guò)主成分法提取出6個(gè)因子，其累計(jì)解釋方差百分比為84.06％，表示6個(gè)因子很好的反映了樣本的信息。經(jīng)過(guò)方差最大旋轉(zhuǎn)后得出的因子載負(fù)荷矩陣顯示，因子分析法的分類(lèi)結(jié)果和本研究預(yù)先假設(shè)的測(cè)量量表分類(lèi)十分吻合，從而驗(yàn)證了量表的結(jié)構(gòu)效度(限于篇幅的原因，具體計(jì)算過(guò)程略)。根據(jù)因子分析的結(jié)果，將企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)分成技術(shù)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)這3個(gè)活動(dòng)的要素來(lái)測(cè)量，據(jù)此將假設(shè)修正為：

H1a.外部環(huán)境政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H1b.外部環(huán)境政策對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H1c.外部環(huán)境政策對(duì)企業(yè)綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H2a.綠色市場(chǎng)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H2b.綠色市場(chǎng)政策對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H2c.綠色市場(chǎng)政策對(duì)企業(yè)綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新有正向驅(qū)動(dòng)作用；H3a.企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有明顯正向影響；H3b.企業(yè)綠色生產(chǎn)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有明顯正向影響；H3c.企業(yè)綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有明顯正向影響。

2.4 結(jié)構(gòu)方程模型

本研究主要采用結(jié)構(gòu)方程模型(Structural EquationModeling，SEM)，使用AMOS軟件進(jìn)行實(shí)證分析。分析分兩步進(jìn)行，第一步是測(cè)量模型的驗(yàn)證，對(duì)于觀察變量指標(biāo)與潛變量間的關(guān)系，驗(yàn)證所設(shè)計(jì)的變量是否適合進(jìn)入結(jié)構(gòu)方程；第二步是結(jié)構(gòu)模型評(píng)價(jià)，驗(yàn)證潛在變量之間的關(guān)系。本文的潛變量共有6項(xiàng)，分別是環(huán)境政策、綠色市場(chǎng)、綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)創(chuàng)新、綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新、企業(yè)績(jī)效，觀察變量共有21項(xiàng)(見(jiàn)表1)。

測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)方程的適配度檢驗(yàn)均參考Bollen的建議：“應(yīng)該慎重地參考多個(gè)不同類(lèi)型且性質(zhì)穩(wěn)定的指數(shù)報(bào)告多項(xiàng)測(cè)量結(jié)果，而不能只依賴某一種選擇”選擇包括x2/df、RMSEA、GFI、AGFI、NFI、IFI、CFI在內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)。

3 結(jié)構(gòu)方程分析

按照前文的設(shè)計(jì)分兩步進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程分析，驗(yàn)證設(shè)計(jì)的模型并分析潛變量關(guān)系，并進(jìn)行模型的擬合和評(píng)價(jià)。

3.1 測(cè)量模型的驗(yàn)證(驗(yàn)證性因子分析)

所有變量的測(cè)量模型如圖2所示，觀測(cè)指標(biāo)和潛變量之間單箭頭上的數(shù)字表示因子負(fù)荷。通過(guò)對(duì)整體模型的潛變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，可以檢驗(yàn)各變量之間的區(qū)別性。驗(yàn)證性因子分析的擬合效果比較理想，x2/df=2.109，RMSEA=0.034，GFI=0.911，AGFI=0.906，NFI=0.873，IFI=0.929，CFI=0.903，除NFI指標(biāo)略低于理想值0.9外，其余指標(biāo)均優(yōu)于理想值，測(cè)量模型有效。而從測(cè)量模式各因子的信度和效度看，所有測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化因子負(fù)荷均大于或接近0.7，R2值均大于0.5，因子信度較高，AVE均大于0.5，可視為有很好的聚合效度。

3.2 整體結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建

3.2.1 綠色創(chuàng)新的中介效應(yīng)分析

為了驗(yàn)證企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)在環(huán)境與績(jī)效關(guān)系中起到了中介效應(yīng)，本研究按baron和Kenny所提出的判定中介作用的四個(gè)條件展開(kāi)分析：第一，中間變量對(duì)自變量的回歸，即計(jì)算外部環(huán)保約束對(duì)綠色創(chuàng)新的影響；第二，因變量對(duì)自變量的回歸，即計(jì)算環(huán)保約束對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響；第三，因變量對(duì)中間變量的回歸，即計(jì)算綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。以上三步計(jì)算結(jié)果除第三步中企業(yè)績(jī)效對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的回歸路徑系數(shù)不顯著外，其他路徑系數(shù)均顯著，說(shuō)明環(huán)保約束對(duì)綠色創(chuàng)新的影響模型、環(huán)保約束對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響模型成立，綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響模型基本成立，判斷中介作用的條件1、2和3得到證實(shí)。(限于篇幅的原因，具體計(jì)算數(shù)據(jù)不在此詳細(xì)列出。)

第四，企業(yè)績(jī)效同時(shí)對(duì)環(huán)保約束和企業(yè)綠色創(chuàng)新回歸。在中介模型下，環(huán)境政策、綠色市場(chǎng)影響企業(yè)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均明顯下降為不顯著，因此，根據(jù)判定中介作用的條件：企業(yè)績(jī)效同時(shí)對(duì)環(huán)保約束和綠色創(chuàng)新回歸，綠色創(chuàng)新的回歸系數(shù)達(dá)到顯著性水平，環(huán)保約束的回歸系數(shù)明顯下降甚至減少到不顯著水平，說(shuō)明綠色創(chuàng)新起到了完全中介作用。假設(shè)4得到了驗(yàn)證。

3.2.2 模型擬合與比較

在確認(rèn)綠色創(chuàng)新起完全中介作用的基礎(chǔ)上對(duì)模型進(jìn)行擬合和評(píng)價(jià)比較。模型1是本研究設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)理論模型，結(jié)構(gòu)路徑設(shè)計(jì)為從環(huán)境政策、綠色市場(chǎng)到綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)創(chuàng)新、綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，再?gòu)木G色技術(shù)創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)創(chuàng)新、綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新到企業(yè)績(jī)效。另外構(gòu)建2個(gè)測(cè)試模型，模型2從環(huán)境政策和綠色市場(chǎng)分別增加一條直接的路徑到企業(yè)績(jī)效，模型3中刪除了基礎(chǔ)理論模型中不顯著的路徑。模型運(yùn)算結(jié)果如表2所示。

從三個(gè)模型的數(shù)據(jù)比較結(jié)果來(lái)看，比較模型3在各項(xiàng)指標(biāo)方面要略微優(yōu)于理論模型1和比較模型2；而理論模型1和比較模型3除了在x2/df方面有略微差異外，其他指標(biāo)方面沒(méi)有差異，比較模型3剔除了理論模型中1關(guān)系不顯著的路徑，因此略有改善。雖然比較模型3的擬合程度較高，但是并沒(méi)有改變理論模型的變量間關(guān)系結(jié)構(gòu)。此外，比較模型2中從環(huán)境政策和綠色市場(chǎng)到企業(yè)績(jī)效的路徑，在P<0.05下均不顯著，再一次驗(yàn)證了企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的完全中介作用。因此可以認(rèn)為本研究設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)理論模型是匹配性較好的模型，模型結(jié)果如圖3所示。

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)的驗(yàn)證及結(jié)果分析

理論模型的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。兩條影響路徑、一個(gè)中介作用假設(shè)基本得到驗(yàn)證。驗(yàn)證后理論模型見(jiàn)圖4。具體來(lái)看，除假設(shè)Hla和H3c外，其余均得到驗(yàn)證。

(1)環(huán)境政策與企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)。環(huán)境政策總體上看對(duì)綠色創(chuàng)新起正向促進(jìn)作用，其中環(huán)境政策對(duì)綠色生產(chǎn)創(chuàng)新的影響系數(shù)最大，其次是綠色銷(xiāo)售創(chuàng)新，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。從這一結(jié)果中可以看出，由于目前國(guó)家對(duì)企業(yè)清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品的綠色或環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)都有了比較嚴(yán)格的強(qiáng)制規(guī)范，并進(jìn)行了必要的檢查和監(jiān)督，因此企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)也多在這兩個(gè)方面展開(kāi)。而目前的環(huán)境政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還不能起到很好的激發(fā)作用，出現(xiàn)這一現(xiàn)象可能源于并非所有的環(huán)境政策都能刺激技術(shù)創(chuàng)新，目前我們國(guó)家的環(huán)境政策還多以行政命令的“外部約束”為主，缺乏更有效的與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的專(zhuān)利保護(hù)制度、經(jīng)濟(jì)手段、財(cái)政手段等“內(nèi)部激勵(lì)”，這都可能影響對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)。

(2)綠色市場(chǎng)與企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)。綠色市場(chǎng)是企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的正向驅(qū)動(dòng)力，其中綠色市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響最為顯著，其次是綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，再次是綠色生產(chǎn)創(chuàng)新。這說(shuō)明綠色市場(chǎng)的壓力是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，大部分企業(yè)都已經(jīng)意識(shí)到，要在現(xiàn)在的綠色化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)造自己的綠色技術(shù)優(yōu)勢(shì)，領(lǐng)先一步。而面對(duì)越來(lái)越多消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的青睞，企業(yè)也已基本具備綠色營(yíng)銷(xiāo)的意識(shí)，用綠色產(chǎn)品吸引消費(fèi)者，標(biāo)新立異。

(3)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)驅(qū)動(dòng)力比較。從總體看，環(huán)境政策和綠色市場(chǎng)相比對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的刺激較弱，這也說(shuō)明市場(chǎng)這一手段是刺激企業(yè)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，而我國(guó)目前的環(huán)境政策仍是以行政強(qiáng)制命令為主，缺乏有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段，因此，大部分的企業(yè)面對(duì)環(huán)境政策，仍然是被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主，政府強(qiáng)制的規(guī)定則執(zhí)行，未強(qiáng)制的則避開(kāi)。所以政府在政策制定上仍要強(qiáng)化環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用，以激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。

(4)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)與企業(yè)績(jī)效。整體來(lái)看，企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)績(jī)效起正向促進(jìn)作用，從創(chuàng)新活動(dòng)3要素具體分析看，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接效果最明顯，其次為綠色生產(chǎn)創(chuàng)新，綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的效果不明顯，這似乎與一般認(rèn)識(shí)不同。我們的解釋是相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新直接從節(jié)能、降耗、節(jié)約和循環(huán)使用資源上人手提高資源生產(chǎn)力，降低成本從而提高效益相比，綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響可能有一個(gè)被市場(chǎng)接受的過(guò)程。同時(shí)也說(shuō)明目前企業(yè)受綠色需求驅(qū)動(dòng)，綠色產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)上已經(jīng)有了足夠的重視和認(rèn)同，但是在綠色營(yíng)銷(xiāo)手段的創(chuàng)新上還缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，綠色溝通手段或是綠色品牌的樹(shù)立還有待加強(qiáng)。

4 結(jié)論

在大樣本調(diào)查的基礎(chǔ)上，本文通過(guò)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境政策和綠色市場(chǎng)這兩類(lèi)環(huán)保約束對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)和企業(yè)綠色創(chuàng)新對(duì)環(huán)保約束影響企業(yè)績(jī)效的中介效應(yīng)。主要得出了以下結(jié)論：

(1)環(huán)境政策和綠色市場(chǎng)是企業(yè)實(shí)施綠色創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力，其中綠色市場(chǎng)的拉動(dòng)力要強(qiáng)于環(huán)境政策的推動(dòng)力。企業(yè)績(jī)效與企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)直接正相關(guān)，其中綠色技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的正相關(guān)最明顯。根據(jù)這一結(jié)論和模型計(jì)算結(jié)果，可寫(xiě)出本研究的結(jié)構(gòu)方程：

企業(yè)績(jī)效=0.34×綠色技術(shù)創(chuàng)新+0.33×綠色生產(chǎn)創(chuàng)新+0.07×綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新+d4(殘差)

綠色技術(shù)創(chuàng)新=0.13×環(huán)境政策+0.43×綠色市場(chǎng)+d1(殘差)

綠色生產(chǎn)創(chuàng)新=0.24×環(huán)境政策+0.25×綠色市場(chǎng)+d2(殘差)

綠色營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新=0.23×環(huán)境政策+0.28×綠色市場(chǎng)+d3(殘差)

(2)企業(yè)綠色創(chuàng)新在環(huán)保約束和企業(yè)績(jī)效之間起到完全中介作用，企業(yè)所受的環(huán)保壓力必須轉(zhuǎn)化為綠色創(chuàng)新動(dòng)力、通過(guò)綠色創(chuàng)新的中介作用才能達(dá)到正向影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的目的。因此，在綠色發(fā)展的大環(huán)境下，企業(yè)只有重視創(chuàng)新、實(shí)施創(chuàng)新，才能變壓力為發(fā)展動(dòng)力，達(dá)到“雙贏”的狀態(tài)。

(3)環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的不明顯反映了目前環(huán)境政策的制定還具有一定的局限性，政府在環(huán)境政策的制定上有必要進(jìn)行進(jìn)一步探索，應(yīng)更加傾向于使用具有“內(nèi)在約束力量”的財(cái)政、經(jīng)濟(jì)手段，并建立完善綠色技術(shù)保護(hù)手段來(lái)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，避免純粹的行政強(qiáng)制。

國(guó)內(nèi)目前對(duì)“波特假說(shuō)”中企業(yè)創(chuàng)新作用的實(shí)證研究較少，因此本文得出的關(guān)于企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)驅(qū)動(dòng)中介效應(yīng)的研究結(jié)論，對(duì)環(huán)境與創(chuàng)新的相關(guān)理論研究和企業(yè)實(shí)踐有一定參考意義。本文還存在一些局限性：如數(shù)據(jù)選擇帶有地區(qū)特色、變量的測(cè)量指標(biāo)設(shè)計(jì)上以定性指標(biāo)為主，帶有一定的主觀性等等，這還有待于作進(jìn)一步深入的研究。

(編輯：李琪)