摘 要:廣東省經(jīng)過(guò)了30年的改革開(kāi)放，大量外資涌進(jìn)省內(nèi)的工業(yè)，在提高總體就業(yè)水平和工業(yè)增加值的同時(shí)，F(xiàn)DI帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)廣東省內(nèi)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新也產(chǎn)生了重大的影響。文章用2006年-2008年廣東省21個(gè)地級(jí)市的橫截面數(shù)據(jù)對(duì)FDI技術(shù)外溢和廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)分析和解釋。

關(guān)鍵詞:FDI 工業(yè)企業(yè) 自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào):F127.65;F114.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)05-269-04

一、引言

廣東省經(jīng)過(guò)30年來(lái)的改革開(kāi)放實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的全面飛躍，整體經(jīng)濟(jì)水平明顯加強(qiáng)，人民生活水平也得到了顯著的提高。在長(zhǎng)期積累下來(lái)的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，廣東的經(jīng)濟(jì)外向依存度過(guò)高，進(jìn)出口貿(mào)易成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大支柱，導(dǎo)致了廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力隨著愈演愈烈的“引進(jìn)外資”戰(zhàn)略而逐漸衰退，自主創(chuàng)新能力在很大程度上受到了外資的擠出效應(yīng)的影響。事實(shí)再次證明“市場(chǎng)換技術(shù)”不僅讓我們失去了稀缺的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且還沒(méi)有得到本應(yīng)該換來(lái)的技術(shù)。2006年2月9日，國(guó)務(wù)院正式頒發(fā)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006-2020)，顯示我國(guó)在2006年正式把自主創(chuàng)新能力提高到國(guó)家戰(zhàn)略層面;時(shí)隔三年有余，在2008年12月31日，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)了國(guó)家發(fā)展改革委牽頭編制的《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要(2008-2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)，《綱要》提出的珠三角發(fā)展的九大任務(wù)第二條就是提高自主創(chuàng)新能力。這些文件不但說(shuō)明國(guó)家對(duì)廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的重視，還提綱挈領(lǐng)地指出了現(xiàn)階段廣東的主要戰(zhàn)略任務(wù)不僅僅停留在經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，還要求找到和建立持久的增長(zhǎng)源——自主創(chuàng)新能力的提高。

筆者利用2006年至2008年三年來(lái)廣東省工業(yè)企業(yè)的橫截面數(shù)據(jù)縱深探討了FDI技術(shù)外溢是否能帶動(dòng)廣東省企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提高，F(xiàn)DI技術(shù)外溢是否能夠帶來(lái)廣東省工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)出的實(shí)質(zhì)性提高，以及導(dǎo)致這些結(jié)果的原因。最后通過(guò)對(duì)原因的分析提出一些廣東省有針對(duì)性地利用FDI技術(shù)外溢以促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提高的政策性建議。

二、文獻(xiàn)回顧

早在20世紀(jì)60年代就有國(guó)外學(xué)者把技術(shù)外溢作為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象作了分析;Findlay最早提出FDI可以通過(guò)示范效應(yīng)提高東道國(guó)的技術(shù)水平，F(xiàn)DI輸出國(guó)與東道國(guó)的技術(shù)差距越大，技術(shù)擴(kuò)散率就越高，外資的占有率越大，技術(shù)擴(kuò)散的速度就越快。20世紀(jì)80年代，Romer和Lucas提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為引進(jìn)外商投資會(huì)使東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率提高。然而在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的FDI技術(shù)外溢效果的研究中卻很難得到一致的結(jié)論，Blomstrom and Persson，Blomstrom and Wolff，Kokko，Tansini and Zejan，Sjoholm，等人分別發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)在烏拉圭、印度尼西亞、墨西哥等國(guó)成立;但是Blomstrom，Young，Haddad and Harrison，Kokko，Goldar，Haksar，DeMello，Aitken and Harrison對(duì)委內(nèi)瑞拉、墨西哥、印度等發(fā)展中國(guó)家的檢驗(yàn)結(jié)果卻不支持FDI技術(shù)外溢假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)很微弱，只有在特定條件下才能成立。這類研究的共同特點(diǎn)都是從整體上研究FDI技術(shù)外溢對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步的總體影響。

Cohen and Levinthal 首次提出了企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中的“吸收能力”概念，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)投入對(duì)其技術(shù)進(jìn)步的影響表現(xiàn)在兩方面:研發(fā)成果直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步;企業(yè)研發(fā)投入增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)外部技術(shù)的吸收、學(xué)習(xí)、模仿能力，使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)能力去吸收外部技術(shù)擴(kuò)散。吸收能力是技術(shù)能力的子集，企業(yè)的技術(shù)能力越強(qiáng)，則它對(duì)外部技術(shù)和知識(shí)的吸收能力就越強(qiáng)。Narula and Marin強(qiáng)調(diào)吸收不僅僅指簡(jiǎn)單的模仿，吸收能力是將FDI外溢的技術(shù)知識(shí)內(nèi)生化，即吸收能力包括消化吸收外部知識(shí)、使外部知識(shí)內(nèi)部化、調(diào)整外部知識(shí)和技術(shù)使之與內(nèi)部特有的流程和規(guī)程相適應(yīng)，并產(chǎn)生新知識(shí)的能力。Kathuria使用企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)印度企業(yè)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)以外資企業(yè)的市場(chǎng)占有率為標(biāo)準(zhǔn)衡量外資的活動(dòng)水平時(shí)，本地企業(yè)并沒(méi)有從外資企業(yè)的存在中獲益;但是當(dāng)以外資投資存量作為衡量外資活動(dòng)水平的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，外資企業(yè)的存在將提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)效率。Kathuria還發(fā)現(xiàn)，本地企業(yè)的研發(fā)支出將提高本地企業(yè)對(duì)外資企業(yè)溢出的吸收能力，因此，RD支出與外商直接投資的溢出效應(yīng)之間存在一種互補(bǔ)的關(guān)系。Djankov and Hoekman在對(duì)捷克的本地企業(yè)進(jìn)行FDI技術(shù)外溢的研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，作為一個(gè)整體，F(xiàn)DI對(duì)捷克行業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的正向影響，但是技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)捷克的本地企業(yè)本身的產(chǎn)出增長(zhǎng)卻是一種負(fù)向影響。Djankov and Hoekman還認(rèn)為，這是由于本地企業(yè)與外資企業(yè)技術(shù)差距的過(guò)大以及本地企業(yè)技術(shù)吸收能力不足而導(dǎo)致。這類研究主要是從FDI技術(shù)外溢與東道國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系角度出發(fā)，闡述了東道國(guó)企業(yè)的吸收能力很大程度上決定了FDI技術(shù)外溢效果。

國(guó)內(nèi)對(duì)FDI技術(shù)外溢與我國(guó)科技創(chuàng)新的研究結(jié)果主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是FDI技術(shù)溢出促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。何潔利用1993年—1997年28個(gè)省、市、自治區(qū)工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，研究了FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的外溢效應(yīng)，認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的市場(chǎng)存在一定的正溢出效應(yīng)。潘文卿采用1995年—2000年的省區(qū)面板數(shù)據(jù)研究了FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門產(chǎn)出的影響，認(rèn)為外商直接投資中國(guó)工業(yè)部門的溢出效應(yīng)為正，但這一溢出效應(yīng)的作用并不太大。王志鵬在研究外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，1986年—1999年間，相同單位的資本投入，外資企業(yè)的邊際產(chǎn)出平均為國(guó)內(nèi)企業(yè)的6倍多，但是隨著時(shí)間的推移，這一差距在逐漸縮小，到1999年兩者的邊際產(chǎn)出相差約為1倍。這里除了外商投資企業(yè)資本存量的快速增加使得邊際產(chǎn)出遞減的原因之外還有一個(gè)重要的因素，就是外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使得國(guó)內(nèi)企業(yè)比從前“表現(xiàn)得更好”，即國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)技術(shù)變革縮小了與外資企業(yè)的差距。二是FDI技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有顯著性影響。姚洋，章奇利用1995年的企業(yè)截面數(shù)據(jù)研究了外商直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的影響，結(jié)果認(rèn)為三資企業(yè)的效率高于國(guó)內(nèi)企業(yè)，外商直接投資的溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在一省的內(nèi)部，行業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)并不顯著。謝富紀(jì)，沈榮芳認(rèn)為，中國(guó)雖然在利用FDI的同時(shí)，引進(jìn)了國(guó)外相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，使整體技術(shù)水平得以提高，在一定程度和一定范圍內(nèi)起到了推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用，但作用效果并不明顯。三是FDI技術(shù)溢出不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。沈桂龍等認(rèn)為跨國(guó)公司實(shí)行動(dòng)態(tài)技術(shù)差距的策略，僅在一段時(shí)間內(nèi)可以縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，但FDI引進(jìn)技術(shù)后，進(jìn)一步創(chuàng)新的程度比較低，往往停留在淺度國(guó)產(chǎn)化階段。我國(guó)很多行業(yè)和領(lǐng)域，技術(shù)的獲得被固化于硬件當(dāng)中。我國(guó)自主的技術(shù)創(chuàng)新能力并沒(méi)能得到提高，結(jié)果往往會(huì)陷入了引進(jìn)——生產(chǎn)——再引進(jìn)——再生產(chǎn)的怪圈。

在多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)提高自主創(chuàng)新能力方面還是有一定的正向影響。近年來(lái)，有許多學(xué)者致力于FDI技術(shù)外溢對(duì)我國(guó)不同類型企業(yè)自主創(chuàng)新能力以及不同地區(qū)的門檻效應(yīng)的研究。沈坤榮，李劍的研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)內(nèi)外資企業(yè)間技術(shù)外溢的方向是從內(nèi)資到外資，研發(fā)收益率外溢比例在三種外溢測(cè)度下分別為30%、13%和23%。王瑜通過(guò)對(duì)我國(guó)39個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行的分組檢驗(yàn)，從中測(cè)量了外商投資對(duì)我國(guó)不同性質(zhì)、不同技術(shù)水平以及外資的參與程度的不同對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。薄文廣的研究也證實(shí)并測(cè)算了人力資本的門檻效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)只有那些人力資本水平(高等教育在校生數(shù)與總?cè)丝诘谋壤?大于2.0879的地區(qū)，F(xiàn)DI的流入才會(huì)促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，而我國(guó)大部分西部地區(qū)和一部分中部地區(qū)并沒(méi)有達(dá)到這個(gè)人力資本門檻。李梅、譚力文利用1998年—2006年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)模型對(duì)FDI不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本狀況、金融發(fā)展程度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)四個(gè)方面對(duì)能夠引發(fā)正向的創(chuàng)新溢出效應(yīng)的各因素門檻水平進(jìn)行了具體測(cè)算。

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)FDI技術(shù)外溢和東道國(guó)自主創(chuàng)新能力關(guān)系的文獻(xiàn)，研究的角度各有不同，但較少有從一個(gè)省域內(nèi)各市所有的工業(yè)企業(yè)吸收FDI技術(shù)外溢的角度作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)的比較研究，本文擬使用2006年—2008年廣東省21個(gè)地級(jí)市范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，詳細(xì)考察廣東省總體的工業(yè)企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)外溢的吸收效果和原因。

三、計(jì)量模型設(shè)定和數(shù)據(jù)來(lái)源

為了測(cè)定FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步作用進(jìn)行有效的測(cè)量，筆者選取帶有技術(shù)進(jìn)步系數(shù)的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和東道國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步系數(shù)的計(jì)量模型作為基本模型的選取。

柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式為:

Q=AKαLβ(1)

對(duì)其取對(duì)數(shù):

InQ=InA+InA+αInK+βInL(2)

其中A代表技術(shù)系數(shù);K表示投入的資本，用企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值表示;L是投入的勞動(dòng)力，用企業(yè)的就業(yè)人員表示;Q是產(chǎn)出，用工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值表示。

由于FDI技術(shù)外溢的影響因子有很多，但多數(shù)學(xué)者認(rèn)為主要的幾種影響因子不外乎東道國(guó)企業(yè)科技活動(dòng)人員的人數(shù)，東道國(guó)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出即東道國(guó)企業(yè)用于研究和開(kāi)發(fā)(RD)的經(jīng)費(fèi)和FDI的參與程度等因素。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了初步的測(cè)量構(gòu)造如下衡量技術(shù)系數(shù)的模型:

A=xFDIλSTPγSTEθ(3)

對(duì)其兩邊取對(duì)數(shù)，令I(lǐng)nx=C，得到FDI技術(shù)外溢使東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步或外溢效果帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)量回歸模型:

InA=C+λInFDI+γInSTP+θInSTE+ε(4)

其中A代表自主創(chuàng)新的技術(shù)系數(shù)即企業(yè)在技術(shù)革新過(guò)程中的創(chuàng)新產(chǎn)品為企業(yè)帶來(lái)的銷售收入，筆者擬使用廣東省各市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品的銷售收入;FDI表示外商直接投資，這里用廣東省各市工業(yè)企業(yè)實(shí)際利用外資總額表示;STP表示廣東省各市工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員的人數(shù);STE表示廣東省各市工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的經(jīng)費(fèi)總額;ε為隨機(jī)干擾項(xiàng);x為影響系數(shù)即其他影響因子。λ、γ、θ分別表示各解釋變量對(duì)因變量的影響程度。

將方程(4)帶入方程(2)，得到計(jì)量回歸模型(其中ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)):

InQ=C+αInK+βInL+λInFDI+γInSTP+θInSTE+ε(5)

對(duì)方程(5)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，科技活動(dòng)人員數(shù)量和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、勞動(dòng)力人數(shù)兩個(gè)變量有較高相關(guān)性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分析發(fā)現(xiàn)，從事科技活動(dòng)人員數(shù)量和企業(yè)產(chǎn)出的增加值的相關(guān)性較弱，故將作為其他因變量省略。最終確立FDI技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)企業(yè)總產(chǎn)出影響的回歸模型:

InQ=C+αInK+βInL+λInFDI+θInSTE+ε(6)

其中Q代表企業(yè)的總產(chǎn)值，這里用廣東省21個(gè)地級(jí)市所有工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值表示;K表示投入的資本，用各市工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值表示;L是投入的勞動(dòng)力，用各市工業(yè)企業(yè)的從業(yè)人員表示;FDI表示外商直接投資，這里用廣東省各市工業(yè)企業(yè)實(shí)際利用外資總額表示;STE表示廣東省各市工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的經(jīng)費(fèi)總額;ε為隨機(jī)干擾項(xiàng);α、β、λ、θ分別表示各解釋變量對(duì)因變量的影響程度。

筆者將選取2006、2007、2008年度的廣東省21個(gè)地級(jí)市的橫截面數(shù)據(jù)分組估計(jì)FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省各市工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力以及對(duì)總產(chǎn)出的效果影響，采用的數(shù)據(jù)均取自2006年—2008年《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及廣東省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、廣東省科技廳網(wǎng)站。對(duì)全部樣本組成的橫截面數(shù)據(jù)根據(jù)模型(4)和模型(6)分別利用OLS方法進(jìn)行計(jì)量估計(jì)，使用的計(jì)量軟件為Eviews5.1。

四、實(shí)證結(jié)果和原因分析

現(xiàn)將2006、2007、2008年度的廣東省21個(gè)地級(jí)市的橫截面數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)模型(4)進(jìn)行總體估計(jì)，見(jiàn)表1:

根據(jù)表1我們逐步分析FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省各市工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。首先，我們可以看出2006年與2007年解釋變量lnFDI的系數(shù)為負(fù)，系數(shù)分別為-0.416619和-0.348602，均在10%的水平上顯著;而2008年的lnFDI系數(shù)為0.217015且在1%的水平上顯著。從計(jì)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果上看，2006年、2007年FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省各市工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新有著顯著性負(fù)面的影響，而到了2008年，這種顯著性影響為正。從lnFDI的系數(shù)逐步增加上來(lái)看，2006年到2008年廣東省各市工業(yè)企業(yè)吸收FDI外溢能力在逐步增強(qiáng)。

其次，從解釋變量lnSTP的系數(shù)來(lái)看，2006年和2008年的系數(shù)分別為0.151830和0.115194，且分別在10%和1%的水平上顯著，而2007年的系數(shù)則不顯著。這些統(tǒng)計(jì)結(jié)果從一個(gè)側(cè)面證明了廣東省各市工業(yè)企業(yè)的科技人員活動(dòng)人數(shù)與自主創(chuàng)新能力的提高有著密切的關(guān)系，以2008年回歸的結(jié)果為例:科技人員活動(dòng)人數(shù)每增加1%，廣東省各市工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入就會(huì)顯著性增加11.52%。雖然在2007年lnSTP的系數(shù)并不顯著，但這也不會(huì)影響科技人員活動(dòng)人數(shù)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的正面驅(qū)動(dòng)。

第三，我們分析解釋變量lnSTE的系數(shù)，2006年到2008年lnSTE的系數(shù)分別為:1.792328、2.260107和1.093050，它們分別在1%、5%和10%的水平上顯著。這些統(tǒng)計(jì)量結(jié)果說(shuō)明了廣東省各市工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響高低分別為:2007年的影響大于2006年，2006年的影響大于2008年。究其原因有以下三點(diǎn):第一，2007年是廣東省工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的一年，2007年廣東省工業(yè)企業(yè)的總體盈利能力達(dá)到近30年來(lái)的最高，且工業(yè)總產(chǎn)值比2006年同期增加35.25%;同時(shí)，省內(nèi)企業(yè)進(jìn)行科研研發(fā)的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率也為30年來(lái)的最高36.4%。第二，2008年經(jīng)過(guò)了全球性的金融危機(jī)，導(dǎo)致廣東省外向型企業(yè)的全面衰退，廣東的很多工業(yè)企業(yè)在出口蕭條的情況下紛紛消減科研經(jīng)費(fèi)的投入。第三，2007年廣東省工業(yè)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入注重在高科技、高效率、高利潤(rùn)的行業(yè)，從而科研經(jīng)費(fèi)對(duì)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新性產(chǎn)品產(chǎn)出的正面影響非常強(qiáng);而2008年廣東省多數(shù)工業(yè)企業(yè)在科研經(jīng)費(fèi)的投入時(shí)注重降低產(chǎn)品的成本、注重國(guó)內(nèi)低端市場(chǎng)和短期的經(jīng)濟(jì)效益，這就使企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)出效果沒(méi)有那么顯著。

最后，我們對(duì)每一年解釋變量的系數(shù)進(jìn)行具體分析。2006年lnFDI、lnSTP和lnSTE的系數(shù)分別為-0.416619、0.151830、1.792328，且分別在10%、10%和1%的水平上顯著。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果上來(lái)分析，2006年對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入高低影響的解釋變量依次為:企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)科技人員活動(dòng)人數(shù)和FDI。這些結(jié)果說(shuō)明:2006年FDI對(duì)廣東工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響顯著性為負(fù)，也就是說(shuō)FDI技術(shù)外溢并沒(méi)有帶來(lái)廣東省工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，且FDI產(chǎn)生了一定的擠出效應(yīng)。在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典的外商投資的模式僅僅是生產(chǎn)線的投資以及簡(jiǎn)單生產(chǎn)線的使用技能的培訓(xùn)，跨國(guó)公司經(jīng)常采取的戰(zhàn)略是零部件模塊化，在東道國(guó)進(jìn)行的生產(chǎn)過(guò)程也只是停留在簡(jiǎn)單的加工和組裝，而廣東省的外商直接投資過(guò)程中幾乎沒(méi)有任何跨國(guó)公司把其研發(fā)機(jī)構(gòu)建立在廣東省內(nèi)。

2007年lnFDI和lnSTE的系數(shù)分別為-0.348602和2.260107，且分別在10%和5%的水平上顯著，其中l(wèi)nSTP的系數(shù)0.761744并不顯著。單從統(tǒng)計(jì)結(jié)果上分析，2007年對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品銷售收入正面影響最大的解釋變量為企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)的投入，而FDI的影響依然為負(fù)，企業(yè)的科研人員活動(dòng)人數(shù)則不顯著，即在2007年廣東省工業(yè)企業(yè)的科研活動(dòng)人數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品銷售收入的解釋力不強(qiáng)。2007年廣東省經(jīng)歷了改革開(kāi)放以來(lái)發(fā)展最為迅速的一年，無(wú)論工業(yè)總產(chǎn)值的增加還是科研經(jīng)費(fèi)的投入，在這一年都是增長(zhǎng)最為快速的一年，所以在2007年我們可以發(fā)現(xiàn)廣東省企業(yè)在進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)投入的效率也最為突出。而企業(yè)在吸收FDI技術(shù)外溢的效果時(shí)也明顯比2006年好一些，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的負(fù)面影響也在逐步減弱。一方面是由于2007年廣東省的工業(yè)企業(yè)在自主研發(fā)過(guò)程中自身科研能力得到了一定的提高，進(jìn)而吸收跨國(guó)公司技術(shù)外溢效果也明顯增強(qiáng);另一方面也說(shuō)明了跨國(guó)公司在投資過(guò)程中也在向廣東的企業(yè)投入一定科技因素。

2008年lnFDI、lnSTP和lnSTE的系數(shù)分別為0.217015、0.115194、1.093050，且分別在1%、1%和10%的水平上顯著。統(tǒng)計(jì)結(jié)果很明顯地說(shuō)明了在2008年影響廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力高低的因素分別為:企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入、FDI和企業(yè)科研人員活動(dòng)人數(shù)。2008年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示FDI技術(shù)外溢對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響首次為正，一方面說(shuō)明了在2008年廣東省的一些企業(yè)在經(jīng)歷金融危機(jī)的情況下積極轉(zhuǎn)型，并積極利用國(guó)外一些財(cái)務(wù)困難的跨國(guó)公司的技術(shù)變賣機(jī)會(huì)進(jìn)行自己的技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn);另一方面也表現(xiàn)出廣東省的一些企業(yè)自身的技術(shù)水平的提高，在FDI技術(shù)外溢的環(huán)境中把握住機(jī)會(huì)，努力提高自主創(chuàng)新能力。

下面將繼續(xù)討論廣東省在2006年—2008年來(lái)的FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)出的影響，現(xiàn)將2006年度、2007年度、2008年度廣東省21個(gè)地級(jí)市的橫截面數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)模型(6)進(jìn)行總體估計(jì)，見(jiàn)表2:

從表2可以看出，從2006年到2008年解釋變量lnK的系數(shù)分別為:0.733334、0.803343和0.950222，且都在1%的水平上顯著。觀察系數(shù)的變化我們可以得到，從2006年到2008年資本的投入對(duì)產(chǎn)出的影響正在逐步增強(qiáng)，即呈現(xiàn)出資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)逐年增大的情形。我們把資本和勞動(dòng)力兩個(gè)解釋變量的系數(shù)相加(α+β)得到只有2006年的結(jié)果小于1，2007年、2008年的結(jié)果均大于1，從統(tǒng)計(jì)的角度來(lái)說(shuō)2006年到2008年廣東省工業(yè)企業(yè)正在經(jīng)歷著從規(guī)模報(bào)酬遞減到規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，但是總體來(lái)說(shuō)(α+β)還是趨近于1的，即總體規(guī)模報(bào)酬不變。(參見(jiàn)表3)

2006年到2008年，lnL的系數(shù)遠(yuǎn)小于lnK的系數(shù)，且只有2007年lnL的系數(shù)在10%水平上顯著，從統(tǒng)計(jì)上來(lái)說(shuō)廣東省工業(yè)企業(yè)勞動(dòng)力的增加對(duì)總產(chǎn)出的影響不大而且解釋力也很小。lnFDI的系數(shù)從2006年到2008年分別為:-0.137615、-0.072289和-0.033859，除了2007年的系數(shù)，它們都在10%的水平下顯著。這從另一個(gè)角度也再次證明了FDI技術(shù)溢出對(duì)廣東省的工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出影響為負(fù)或者非常小。筆者再次采用2006年—2008年廣東省工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型做OLS回歸分析(見(jiàn)表3)，得到的lnL的系數(shù)均在10%水平上顯著，且lnL的系數(shù)在2006年和2007年度略有降低，lnK的系數(shù)在這兩年來(lái)都略有增加。這個(gè)結(jié)果也從一個(gè)側(cè)面反映出FDI在廣東省的工業(yè)企業(yè)中對(duì)工業(yè)企業(yè)的資本和勞動(dòng)力兩個(gè)變量都還存在著擠出效應(yīng)。

2006年FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出的系數(shù)為-0.137615，而同年的FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售收入影響系數(shù)卻為-0.416619，也就是說(shuō)2006年FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的負(fù)面影響高于對(duì)企業(yè)總產(chǎn)出的影響。從跨國(guó)公司對(duì)防止技術(shù)外溢的戰(zhàn)略上也不難理解這樣的變化:長(zhǎng)期以來(lái)，跨國(guó)公司在進(jìn)入東道國(guó)時(shí)往往非常注重核心技術(shù)的保護(hù)，然而在東道國(guó)企業(yè)經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新過(guò)程中掌握了該產(chǎn)品的核心技術(shù)時(shí)，跨國(guó)公司往往會(huì)放開(kāi)該產(chǎn)品的核心技術(shù)?？鐕?guó)公司這樣“一松一弛”往往會(huì)對(duì)東道國(guó)進(jìn)行自主研發(fā)的企業(yè)給予沉重的打擊，也會(huì)使東道國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)產(chǎn)生一種嚴(yán)重的依賴，從而東道國(guó)的創(chuàng)新型產(chǎn)品也會(huì)在某種程度上依賴于跨國(guó)公司的技術(shù)。我們從表2和表1中l(wèi)nFDI的系數(shù)對(duì)比中可以清楚地看到2006、2007兩年來(lái)FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的負(fù)面影響均高于對(duì)企業(yè)總產(chǎn)出的影響。然而在2008年這個(gè)系數(shù)在表1中為正，在表2中為負(fù)，這說(shuō)明了2008年廣東省的工業(yè)企業(yè)在逐步邁向成熟，在引進(jìn)FDI的同時(shí)也非常注重對(duì)其技術(shù)外溢效果進(jìn)行學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)造，從廣東省中山市“產(chǎn)學(xué)研”合作的自主創(chuàng)新模式可以看出廣東省的企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新過(guò)程中也在實(shí)踐中不斷逐步改進(jìn)自主創(chuàng)新的方法。

從表2中我們可以看到lnSTE的系數(shù)從2006年—2008年分別為:0.141613、0.062207、0.050246，且它們分別在10%、5%和10%水平上顯著。這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)首先給我們的信息是企業(yè)的科研投入的增加不論在任何時(shí)候都會(huì)增加企業(yè)的總產(chǎn)出;其次我們發(fā)現(xiàn)從2006年到2008年廣東省工業(yè)企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)產(chǎn)出的影響逐步減弱;最后我們對(duì)比表1中的3個(gè)回歸，可以發(fā)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的正面影響高于對(duì)企業(yè)總產(chǎn)出的影響。究其原因不外乎以下三點(diǎn):首先，在目前廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平上來(lái)看，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入在特定的范圍之內(nèi)總會(huì)對(duì)企業(yè)的總產(chǎn)出有著正面的影響，現(xiàn)階段企業(yè)在科研經(jīng)費(fèi)投入中付出的成本雖然不會(huì)在當(dāng)年或者當(dāng)期明顯地表現(xiàn)出來(lái)，但在未來(lái)的幾年或者更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)總會(huì)對(duì)企業(yè)的總產(chǎn)出有著不可忽視的影響。其次，2006年到2008年廣東省工業(yè)企業(yè)的科研投入的總量雖然在逐年增加，但增加幅度最高的一年卻是2007年，而在2006年和2007年兩年時(shí)間內(nèi)，廣東省的工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入重點(diǎn)是在核心技術(shù)的研發(fā);然而到了2008年大多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)偏向了消減企業(yè)產(chǎn)品成本方面上來(lái)。這樣就造成了2008年工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的效率較前兩年稍有降低。最后，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)其創(chuàng)新型產(chǎn)品產(chǎn)出的正面影響一定高于對(duì)企業(yè)總產(chǎn)出的影響，這一點(diǎn)是毋庸置疑的，本文不再贅述。

綜上，從2006年我國(guó)正式提出企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重要支柱以來(lái)，到2008年下半年全球性的金融危機(jī)對(duì)廣東省企業(yè)的打擊，再到2008年年底提出的《綱要》，廣東省的工業(yè)企業(yè)經(jīng)歷了不同尋常的三年。在這三年中，企業(yè)在引進(jìn)外資時(shí)注重對(duì)FDI技術(shù)外溢吸收能力的提高，同時(shí)也在不斷地提高自身的技術(shù)水平以適應(yīng)整個(gè)FDI技術(shù)外溢的環(huán)境;然而在眾多影響因子中最為重要的卻不是FDI的技術(shù)外溢，而是企業(yè)自身對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入和科研人員活動(dòng)人數(shù)。經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)，大多數(shù)高效率的跨國(guó)公司通常都會(huì)把年銷售額的3%~5%進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，而廣東省各企業(yè)在2008年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占到廣東省各企業(yè)年銷售額的0.997%，在與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，廣東省的企業(yè)能依靠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)只有廉價(jià)的勞動(dòng)力和為數(shù)不多的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額了。

五、研究結(jié)論和建議

筆者實(shí)證檢驗(yàn)了FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響，研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高并沒(méi)有顯著的正面影響，對(duì)工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)出也有著負(fù)面的影響。

筆者在FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新方面的研究選擇了企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入、企業(yè)科研活動(dòng)人數(shù)和外商直接投資三個(gè)方面的因素。實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新方面2006年、2007年成負(fù)相關(guān)，2008年成正相關(guān);企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入和企業(yè)科研活動(dòng)人數(shù)對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新方面的影響均為正相關(guān)關(guān)系，且影響力最大的因子是企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入。在FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出方面的研究筆者選擇了企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入、外商直接投資、企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值和企業(yè)的員工人數(shù)四個(gè)因素。實(shí)證的結(jié)果顯示，F(xiàn)DI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值影響為負(fù)，其他三個(gè)因素對(duì)總產(chǎn)值影響均為正;筆者附加了2006年—2008年廣東省工業(yè)企業(yè)基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的回歸，對(duì)比FDI技術(shù)外溢對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出影響的回歸做了分析，表明FDI在一定程度上對(duì)廣東省工業(yè)企業(yè)的資本和勞動(dòng)力產(chǎn)生負(fù)向的擠出效應(yīng)。

目前，在廣東省工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新過(guò)程中既要抓住FDI技術(shù)外溢的機(jī)會(huì)，也要加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)和科研人才的投入，但最為重要的是后者。在經(jīng)過(guò)對(duì)廣東省許多地級(jí)市的大中型企業(yè)的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢僅僅停留在一些產(chǎn)品的組裝工序和簡(jiǎn)單的生產(chǎn)過(guò)程中，真正核心的技術(shù)并沒(méi)有外溢;并且在企業(yè)的調(diào)查過(guò)程中，不乏少數(shù)的企業(yè)家感言，單純依靠技術(shù)外溢是不會(huì)使企業(yè)孕育出自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。所以廣東省工業(yè)企業(yè)在充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也要注意在研發(fā)核心技術(shù)的投入上增加比重;在核心技術(shù)上堅(jiān)持自己的獨(dú)立研發(fā)，在外商投資過(guò)程中要與跨國(guó)公司建立一種利益共同體的關(guān)系，而不是依賴關(guān)系。今后的企業(yè)發(fā)展是科技發(fā)展的影子，只有做好自主創(chuàng)新這項(xiàng)基本而又艱巨的工作，企業(yè)才能獲得持久的核心競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才會(huì)有長(zhǎng)久的增長(zhǎng)源。

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(作者單位:中共廣東省委黨校 廣東廣州 510053)(責(zé)編:呂尚)