摘要：本文是作者運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究企業(yè)生成理論的繼續(xù)。首先指出傳統(tǒng)企業(yè)理論在生成理論上存在的局限；然后探討了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)下企業(yè)生成理論的六大特征，在此理論基礎(chǔ)上形成了我們對(duì)家族企業(yè)的界定，并用復(fù)雜性給予解釋?zhuān)蛔詈筮M(jìn)一步得出家族企業(yè)生成的六大特殊特征，將它們與企業(yè)的生成理論結(jié)合，成為基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的家族企業(yè)生成機(jī)理。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；生成；機(jī)理

中國(guó)分類(lèi)號(hào)：F276.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-0544(2010)01-0161-05

一、傳統(tǒng)企業(yè)理論是成長(zhǎng)理論而不是生成理論

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)理論界至今尚未形成一套系統(tǒng)和完整的企業(yè)理論體系。由于不能邏輯上相互兼容，導(dǎo)致缺乏一個(gè)全面把握的企業(yè)理論；此外，現(xiàn)代企業(yè)理論并沒(méi)能很好解釋企業(yè)生成問(wèn)題，更沒(méi)有家族企業(yè)的生成理論。在現(xiàn)代企業(yè)理論的分析框架中。企業(yè)并非是比較的結(jié)果，而是比較前就已經(jīng)存在的一個(gè)選項(xiàng)。此外，Carsrud早在1994年就批評(píng)家族企業(yè)研究領(lǐng)域由于缺乏模型和假設(shè)的建立，而無(wú)法形成統(tǒng)一的規(guī)范。并指出家族企業(yè)還是一個(gè)尋求研究規(guī)范的領(lǐng)域。

20世紀(jì)70年代以來(lái)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)界在經(jīng)濟(jì)理論上開(kāi)始陷入持久的危機(jī)。其危機(jī)特征可以概括為如下四點(diǎn)：一是簡(jiǎn)化論。該企業(yè)理論抹煞了企業(yè)間的差異和多樣性，企業(yè)被簡(jiǎn)縮為一個(gè)點(diǎn)，通過(guò)類(lèi)似于作用力與反作用力的供求力量進(jìn)行原子化的質(zhì)點(diǎn)分析，這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)視為黑箱的根源。二是還原論。把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)整體還原為部分之和，排斥非線(xiàn)性和報(bào)酬遞增。三是決定論。排除了隨機(jī)和偶然因素。四是完全理性假設(shè)，追求最優(yōu)化。霍奇遜認(rèn)為，大量新古典分析都是馬歇爾式的局部均衡模式。隨后是瓦爾拉斯一般均衡分析。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論作為對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判與發(fā)展為人們了解企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系、認(rèn)識(shí)企業(yè)組織制度和市場(chǎng)體制提供了一個(gè)新的研究框架和思路。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論仍存在許多問(wèn)題和不足。一是交易成本的模糊導(dǎo)致研究框架的局限；二是方法的簡(jiǎn)化導(dǎo)致分析結(jié)果的偏離實(shí)際：三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論一味強(qiáng)調(diào)交易成本。卻嚴(yán)重忽視了生產(chǎn)成本；四是企業(yè)所涉及的契約關(guān)系既可能是正式的，又可能是非正式的，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論卻對(duì)這方面的問(wèn)題有所忽視；五是剩余控制權(quán)理論的絕對(duì)化和簡(jiǎn)單化以及該理論更多重視的是企業(yè)中的物，而忽視企業(yè)中物背后人的作用。

二、企業(yè)生成機(jī)理的一般特征

企業(yè)是一個(gè)功能、目標(biāo)眾多的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。企業(yè)的這種復(fù)雜性表現(xiàn)有環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性；組織系統(tǒng)的多層級(jí)、多單元和多目標(biāo)的復(fù)雜性；預(yù)測(cè)、決策、控制的非線(xiàn)性和非確定性；信息的非對(duì)稱(chēng)性，企業(yè)系統(tǒng)的非平衡性和混沌性，以及企業(yè)內(nèi)外各種因素交互作用，使得企業(yè)不得不進(jìn)行復(fù)雜性的自適應(yīng)過(guò)程等等?？梢哉f(shuō)復(fù)雜性已成為企業(yè)生成、經(jīng)營(yíng)、成長(zhǎng)與傳承的根本性問(wèn)題。

1，企業(yè)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)聚集的產(chǎn)物

我們知道。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)即企業(yè)的行為是由構(gòu)成成員之間的相互作用決定的。一切事情都發(fā)生在他們相互作用的過(guò)程中。因此相互關(guān)系是企業(yè)存在的基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中。由于低層次各要索之間非線(xiàn)性的交互作用，導(dǎo)致聚集行為產(chǎn)生的后果無(wú)法預(yù)料，也就是導(dǎo)致了宏觀層次上“涌現(xiàn)”的出現(xiàn)。約翰·H·霍蘭指出：“我特別強(qiáng)調(diào)‘相互作用’。這種(傳統(tǒng)的拉普拉斯觀念)錯(cuò)誤觀念認(rèn)為。要了解整體，必須深入分析最基本的原子部分。并且要將這些部分隔離分別進(jìn)行研究。這種分析只有在整體能被看成各個(gè)部分的總和時(shí)，才是有效的”。也就是說(shuō)這些要素的聚集，產(chǎn)生新的事物，站在企業(yè)理論的角度看。這個(gè)新生事物就是企業(yè)。此外，由于每個(gè)企業(yè)的資源不同，要素在數(shù)量、特色方面不同就使得不同的企業(yè)具有不同的特性。使企業(yè)具有異質(zhì)性。約翰·H·霍蘭指出：“較為簡(jiǎn)單的主體的聚集相互作用。必然涌現(xiàn)出復(fù)雜的大尺度行為，……，它非常像由不聰明的部件組成聰明的生命體”。企業(yè)就是簡(jiǎn)單的技術(shù)、勞動(dòng)、土地、資本與企業(yè)家才能聚集產(chǎn)生的。

2 企業(yè)生成是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)非線(xiàn)性相互作用的產(chǎn)物

非線(xiàn)性特性揭示出來(lái)的新事實(shí)、新特點(diǎn)和新規(guī)律對(duì)企業(yè)理論具有重要意義。約翰·H·霍蘭指出：“非線(xiàn)性相互作用幾乎總是使聚集行為比人們用求和或求平均方法預(yù)期的要復(fù)雜的多，這一點(diǎn)是普遍成立的”。在系統(tǒng)內(nèi)部組分之間存在著復(fù)雜的非線(xiàn)性相互作用，這種企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部的非線(xiàn)性相互作用是市場(chǎng)無(wú)法形成的，導(dǎo)致企業(yè)從整體上涌現(xiàn)出超越市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能。企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)要素之間的獨(dú)特的非線(xiàn)性相互作用自然是企業(yè)相對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新質(zhì)突顯的根源，是企業(yè)能從市場(chǎng)中分離出來(lái)的根本因素。也是企業(yè)生成的基本機(jī)理。

此外，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)外部主體之間的非線(xiàn)性相互作用關(guān)系，決定了其行為具有不確定性、非因果關(guān)系性。小的原因能夠有大的結(jié)果，反過(guò)來(lái)，大的原因也能夠有小的結(jié)果甚至沒(méi)有結(jié)果。這也意味著，企業(yè)家們必須既要“事無(wú)巨細(xì)”也要“熟視無(wú)睹”。被人們認(rèn)為是微不足道的事情可能改變企業(yè)的一切，相反，宏大的戰(zhàn)略規(guī)劃也可能是沒(méi)有意義的，這在我們30年民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中常常看到。當(dāng)一個(gè)“意外”事件發(fā)生后，導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因在于企業(yè)內(nèi)部主體之間以及它們與環(huán)境之間存在著多重正負(fù)反饋關(guān)系，環(huán)境中一個(gè)主體發(fā)生的一個(gè)事件，由于環(huán)境與這個(gè)主體與其它主體之間存在的相互作用關(guān)系，從而引起更大范圍的變化。并在整體上呈現(xiàn)出涌現(xiàn)新奇事件，比如企業(yè)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等，其原因就難以用簡(jiǎn)單的因果對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)解釋?zhuān)环催^(guò)來(lái)，我們也就不能根據(jù)已經(jīng)發(fā)生的事件來(lái)推導(dǎo)出未來(lái)的確定性結(jié)果。新奇事件對(duì)企業(yè)發(fā)展可能是有益的。

約翰·H·霍蘭指出：“很多CAS(Complex adaptive systems——復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng))都有這樣的特性，一個(gè)小的輸入會(huì)產(chǎn)生巨大的、可預(yù)期的直接變化——放大器效應(yīng)”。這里的關(guān)鍵在于組織的結(jié)果不取決于原因的大小。而取決于組織的背景和歷史，即組織發(fā)展的動(dòng)力學(xué)機(jī)制。如果企業(yè)發(fā)展之間不存在動(dòng)力學(xué)機(jī)制，當(dāng)然也不會(huì)出現(xiàn)有的企業(yè)抓住市場(chǎng)的微小機(jī)遇而迅速發(fā)展，而有企業(yè)因微小干擾而走向死亡。這也說(shuō)明了企業(yè)是比市場(chǎng)更具經(jīng)濟(jì)效率的復(fù)雜系統(tǒng)，其配置資源優(yōu)越于市場(chǎng)在兩個(gè)方面，一是由于市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在，企業(yè)契約對(duì)一系列市場(chǎng)契約的替代。所導(dǎo)致交易費(fèi)用的節(jié)約。二是內(nèi)部組分之間復(fù)雜交互作用所形成的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)意義上的新質(zhì)突顯。從涌現(xiàn)的概念出發(fā)，不難發(fā)現(xiàn)涌現(xiàn)的本質(zhì)特征在于它的整體性和不可還原性。整體大于部分之和既是涌現(xiàn)的結(jié)果也是涌現(xiàn)的原因。只有將這兩個(gè)方面結(jié)合起來(lái)，才能完整地理解企業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，既強(qiáng)調(diào)企業(yè)節(jié)約交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)效率來(lái)源，又強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素之間不同于市場(chǎng)的耦合方式所突顯的經(jīng)濟(jì)新質(zhì)而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效率來(lái)源。換句話(huà)說(shuō)，既強(qiáng)調(diào)企業(yè)的交易屬性，又強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)屬性。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的非線(xiàn)性特征表現(xiàn)為企業(yè)能力不具有加和性。部門(mén)能力之和并不等于企業(yè)整體能力：部門(mén)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也并不意味著整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；部門(mén)之間的職能和權(quán)限范圍較難完全劃分清楚；雖然可以運(yùn)用各種手段來(lái)消除系統(tǒng)的不確定性，但依然較難控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。且系統(tǒng)內(nèi)外的微小偶然變化，都可能使整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)指向發(fā)生改變。

3 企業(yè)的發(fā)展是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的層次性所導(dǎo)致

層次性是指不同的層次具有不同表現(xiàn)形式的涌現(xiàn)。越往上走，涌現(xiàn)現(xiàn)象越復(fù)雜。涌現(xiàn)性似乎與系統(tǒng)等級(jí)層次性之間有著一種密切的關(guān)系。一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)都具有多層次組織，每個(gè)層次的作用者對(duì)更高層次的作用者來(lái)說(shuō)都起到建設(shè)磚塊的作用。在一個(gè)企業(yè)中，一組勞動(dòng)者會(huì)以完全相同的方式形成一個(gè)部門(mén)，很多部門(mén)又會(huì)形成更高一級(jí)部門(mén)。然后又形成企業(yè)或者公司。比如，在企業(yè)的組成要素之間不僅有信息的相互作用、知識(shí)的相互作用、資金的相互作用，彼此之間還有復(fù)雜的信任管理關(guān)系、利益分配關(guān)系等。這些相互作用體現(xiàn)了企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)要素之間豐富的、動(dòng)態(tài)的、非線(xiàn)性的、短程的、有反饋的相互關(guān)系；同時(shí)，企業(yè)也具備復(fù)雜系統(tǒng)的演化特性。面對(duì)環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅，企業(yè)能夠主動(dòng)發(fā)生內(nèi)部和外部變異。企業(yè)的內(nèi)部變異可能是新的戰(zhàn)略定位。新的組織結(jié)構(gòu)；企業(yè)的外部變異可能是兼并收購(gòu)或采取影響政策的活動(dòng)等。

4 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)部模型是通過(guò)慣例、搜尋與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的

約翰·H·霍蘭指出，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的內(nèi)部模型可以分成兩類(lèi)，隱式的(tacit)和顯式的(overt)，是非常有用的。實(shí)際上，隱式內(nèi)部模型相當(dāng)于企業(yè)的慣例、默會(huì)知識(shí)。而顯式模型相當(dāng)于企業(yè)的契約與規(guī)章制度之類(lèi)等。所以，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)可以把企業(yè)看成是一個(gè)由可操作的科層組織慣例組成的異質(zhì)性實(shí)體；可以把企業(yè)看成是一個(gè)開(kāi)發(fā)、利用和創(chuàng)造知識(shí)、能力的科層組織的具有適應(yīng)性的主體；企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中組織、配置和創(chuàng)造資源時(shí)具有能動(dòng)性。復(fù)雜系統(tǒng)具有對(duì)環(huán)境的自適應(yīng)特征。復(fù)雜系統(tǒng)理論同系統(tǒng)演化的研究是天然緊密結(jié)合在一起的。如，正是國(guó)家政策的演變，民營(yíng)家族企業(yè)才從無(wú)到有，從小到大，從弱到強(qiáng)，改變了中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化以及政治生態(tài)。因此，企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變是導(dǎo)致企業(yè)演化的決定性原因，營(yíng)造適合企業(yè)發(fā)育的外部環(huán)境才是企業(yè)演化過(guò)程中最為重要的問(wèn)題。

5 作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)標(biāo)識(shí)作用的企業(yè)家精神是企業(yè)生成和發(fā)展的關(guān)鍵

約翰·H·霍蘭指出：“在CAS中，標(biāo)識(shí)是為了聚集和邊界生成而普遍存在的一個(gè)機(jī)制”。標(biāo)識(shí)能夠促進(jìn)選擇性相互作用，因此它是CAS中普遍存在的特性。而標(biāo)識(shí)是隱含在CAS中具有共性的層次組織機(jī)構(gòu)背后的機(jī)制。

企業(yè)的生成是企業(yè)家的主觀想象，是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的產(chǎn)物，是企業(yè)家基于其對(duì)利潤(rùn)機(jī)會(huì)進(jìn)行成功策劃的結(jié)果。企業(yè)既不是像科斯所認(rèn)為的那樣是市場(chǎng)機(jī)制的抑制物，也不像阿爾欣和德姆塞茨所堅(jiān)持的是一個(gè)準(zhǔn)市場(chǎng)。企業(yè)只能是企業(yè)家精神的產(chǎn)物，是市場(chǎng)過(guò)程的產(chǎn)物。企業(yè)中的創(chuàng)業(yè)者既不能被投資、搜尋，也不能被其他人所雇傭或利用。他只能創(chuàng)業(yè)，組織家族成員、運(yùn)用社會(huì)資源創(chuàng)立家族企業(yè)。實(shí)際上。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家作為企業(yè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)機(jī)制之一的標(biāo)識(shí)的也是企業(yè)生成的機(jī)制之一。因?yàn)槠髽I(yè)家創(chuàng)業(yè)的激情、夢(mèng)想與對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的把握。吸納了大量人才、信息、資源，這些要素的聚集導(dǎo)致企業(yè)的生成與企業(yè)的發(fā)展，所以說(shuō)企業(yè)是企業(yè)家的企業(yè)，企業(yè)是企業(yè)家的人格表現(xiàn)。

6 企業(yè)生成機(jī)制是自組織臨界狀態(tài)的產(chǎn)物

當(dāng)企業(yè)處于自組織工作條件下的時(shí)候，不需要外部施加干預(yù)，企業(yè)可以“無(wú)為而治”。自組織工作條件下，企業(yè)不僅能夠?qū)Νh(huán)境中不同程度的擾動(dòng)做出反應(yīng)，還能夠演化到對(duì)企業(yè)自身生存起關(guān)鍵作用的事件有著最大限度敏感性的狀態(tài)一自組織I臨界狀態(tài)。處于這一狀態(tài)的企業(yè)由于對(duì)細(xì)微變化具有高度的敏感性，從而使得整個(gè)企業(yè)的每個(gè)主體都要保持高度的警覺(jué)以應(yīng)對(duì)相關(guān)主體的變化，因此，處于自組織臨界狀態(tài)的組織被認(rèn)為是最有活力的企業(yè)。

復(fù)雜適應(yīng)組織的高效運(yùn)作不需要中心控制。約翰·H·霍蘭指出：“值得注意的是，涌現(xiàn)行為是在沒(méi)有一個(gè)中心執(zhí)行者進(jìn)行控制的情況下發(fā)生的”復(fù)雜適應(yīng)組織的結(jié)構(gòu)是松散的。常表現(xiàn)為區(qū)域分布的網(wǎng)絡(luò)化形態(tài)。這并不意味著復(fù)雜適應(yīng)組織沒(méi)有結(jié)構(gòu)，而是處在層次結(jié)構(gòu)和松散結(jié)構(gòu)之間的中介模式。既不是非常嚴(yán)格的層次結(jié)構(gòu)，也不是非常松散的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)?？傮w上是松散的，比如內(nèi)部市場(chǎng)化的組織結(jié)構(gòu)。但單位部門(mén)又可以是層次式的。在企業(yè)的不同尺度水平上需要不同的組織結(jié)構(gòu)形式，但不同層次之間有著相互作用關(guān)系。這也是復(fù)雜適應(yīng)組織不會(huì)在臨界狀態(tài)死亡反而會(huì)在—個(gè)新的層次水平上自組織的原因。這一特征在家族企業(yè)身上體現(xiàn)的尤為明顯，比如華人家族企業(yè)所體現(xiàn)的低組織。高網(wǎng)絡(luò)的特征就是復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的體現(xiàn)。再如家族企業(yè)在江浙一帶形成的相互關(guān)聯(lián)的又各自獨(dú)立運(yùn)行的家族企業(yè)。它們同時(shí)在供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈上相互聯(lián)結(jié)，形成不可分割的一體。這些家族企業(yè)集群而言就是“類(lèi)智能體”，這些“類(lèi)智能體”又共同構(gòu)成了更大的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。

三、基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的家族企業(yè)界定

1 家族企業(yè)與非家族企業(yè)的本質(zhì)區(qū)別

家族企業(yè)與非家族企業(yè)相比較，存在著更為復(fù)雜的利益關(guān)系。因?yàn)?，家族企業(yè)在非家族企業(yè)的企業(yè)系統(tǒng)之上又加入一個(gè)家族因索。而家族因素自身又包含許多相對(duì)復(fù)雜的情感因素、和諧因素等。Littunen(2003)認(rèn)為：在過(guò)去幾十年，家族企業(yè)研究的迅速開(kāi)展不僅反映出諸多學(xué)者對(duì)家族企業(yè)盛行于全球。并已成為多國(guó)經(jīng)濟(jì)支柱達(dá)成共識(shí)，也是因?yàn)樯腥狈Ρ灰恢抡J(rèn)可的家族企業(yè)定義。因?yàn)榧易迤髽I(yè)是這個(gè)社會(huì)中最獨(dú)特、最復(fù)雜、最有動(dòng)力的系統(tǒng)之一。它由兩個(gè)完全不同的領(lǐng)域組合而成，這兩個(gè)領(lǐng)域分別是以績(jī)效為基礎(chǔ)的企業(yè)和以情感為基礎(chǔ)的家族，該混合體充滿(mǎn)了潛在困惑和沖突等非線(xiàn)性因素。Handier早在1989年就指出“給家族企業(yè)下一個(gè)合適的定義，依然是理論研究者所面臨的一個(gè)最直接的挑戰(zhàn)”，Wortman在1994年就指出“沒(méi)有人能夠真正懂得家族企業(yè)到底是什么，或其邊界究竟在哪里，以及它未來(lái)將會(huì)怎么樣?”。Shalma在2004年繼續(xù)指出，“為了給出一個(gè)清晰的有操作性的家族企業(yè)概念很多人進(jìn)行了努力”。

賀志峰(2004)、楊志平(2009)大體相似的把國(guó)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的界定從家族參與企業(yè)管理的程度、家族擁有的企業(yè)所有權(quán)、家族企業(yè)擁有企業(yè)的管理權(quán)、企業(yè)所有權(quán)代際繼承及多重限制條件梳理了家族企業(yè)的定義。特別是國(guó)外學(xué)者從模型方面給予家族企業(yè)定義進(jìn)行了有益的探索。包括蓋爾西克(1998)建了三環(huán)交達(dá)模型，Astrachan，Klein等(2002)提出一個(gè)F-PEC模型及Astrachan和Shanker(2003)提出牛眼模型(Bull'eyes model)。

而國(guó)內(nèi)方面。作者把近3年來(lái)家族企業(yè)定義前沿文獻(xiàn)和經(jīng)典文獻(xiàn)做一個(gè)簡(jiǎn)單的梳理。包括楊志平(2009)、孫來(lái)平(2008)、金毓、蘇伯文(2007)、廉勇、李寶山(2000等關(guān)于家族企業(yè)定義的綜述及李新春(1998)、陳凌(1998)、潘必勝(1998)、儲(chǔ)小平(2002，2004)幾篇經(jīng)典的文章與李新春(2005)、甘德安(2002)等幾部專(zhuān)著界定家族企業(yè)。其中楊志平(2009)把國(guó)內(nèi)的家族企業(yè)定義做了基本的梳理。包括儲(chǔ)小平、李新春等(2002)在葉銀華觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將家族企業(yè)定義為家族成員對(duì)企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理保持臨界控制的企業(yè)。潘必勝(1998)提出的一個(gè)家族或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)是家族企業(yè)。周海(2002)、甘德安(2002)從社會(huì)文化的角度對(duì)家族企業(yè)的本質(zhì)進(jìn)行的探討。儲(chǔ)小平(2004)從企業(yè)資本所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、家族成員參與程度、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及文化6個(gè)方面界定家族企業(yè)。

作者認(rèn)為，家族企業(yè)與非家族企業(yè)的本質(zhì)區(qū)別首先是產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)永遠(yuǎn)是企業(yè)的本質(zhì)，而家族企業(yè)不同于非家族企業(yè)在于家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)特征打上了家族的深深烙印。家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不同于非家族企業(yè)主要是，家族企業(yè)是以個(gè)人產(chǎn)權(quán)或家族產(chǎn)權(quán)為主體的業(yè)主個(gè)人產(chǎn)權(quán)，所有者、經(jīng)營(yíng)者、管理者、生產(chǎn)者三位一體或四位一體。從企業(yè)要素構(gòu)成：家族企業(yè)與非家族企業(yè)的主要區(qū)別在于企業(yè)加入了家族的要素。家族企業(yè)以親友為主體，親情為紐帶，多個(gè)相互間具有親族關(guān)系的家族成員深度參與的企業(yè)，是血緣為本、地緣為基生成的企業(yè)，是一個(gè)以熟人為主而不是以市場(chǎng)即以生人為主的企業(yè)。從治理機(jī)制看，家族企業(yè)是家族或者家庭企業(yè)管理模式在企業(yè)的翻版。家族企業(yè)主要依靠家長(zhǎng)專(zhuān)制、親情管理、利他主義、差序格局、嗣子繼承等家族內(nèi)部相繼的一些制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)秩序。從決策模式看，也是家族或者家庭決策模式在企業(yè)的移植。業(yè)主個(gè)人說(shuō)了算或基本說(shuō)了算的決策機(jī)制，承擔(dān)一切責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。從契約關(guān)系看：家族企業(yè)用心理契約替代文本契約，而非家族企業(yè)則是建立在經(jīng)理要素市場(chǎng)上的交易契約。由于契約的不完全性(合約時(shí)間越長(zhǎng)，則越不可能完全)、不連續(xù)性和對(duì)機(jī)會(huì)主義只能進(jìn)行事后清算的原因。長(zhǎng)期契約的功能是有限的。家庭契約則是一種包含了強(qiáng)信任關(guān)系的長(zhǎng)期契約，而交易契約是理性算計(jì)的延期支付的短期契約。家族企業(yè)具有很強(qiáng)的社會(huì)記憶力。家庭契約講求的是“連續(xù)性公平”。受托人在自身的貢獻(xiàn)受到肯定之前。可能已經(jīng)有三年時(shí)間受到不公平的待遇，但是他確知自己最后一定能得到公平的待遇(威廉。大內(nèi)，1985)。而交易契約則將社會(huì)記憶力交給了經(jīng)理要素市場(chǎng)，講求的是“競(jìng)爭(zhēng)性公平”，表現(xiàn)為一種延期支付的短期契約。從委托——代理關(guān)系看：從家族內(nèi)成員的低成本代替市場(chǎng)家族外代理的高成本。家族企業(yè)是家庭契約連結(jié)的一類(lèi)企業(yè)，而非家族企業(yè)是交易契約連結(jié)的一類(lèi)企業(yè)。從社會(huì)行為看：家族企業(yè)與非家族企業(yè)一個(gè)重要區(qū)別是親緣利他傾向重于互惠利他傾向?！坝H緣利他”，即有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為自己的親屬提供幫助或做出犧牲，例如父母與子女、兄弟與姐妹之闖的相互幫助。“親緣利他”在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動(dòng)人和充分。而隨著親緣關(guān)系的疏遠(yuǎn)，“親緣利他”的強(qiáng)度也會(huì)逐步衰減。為什么家族企業(yè)都是“夫妻檔”、“父子兵”、“兄弟班”就是這個(gè)道理。“互惠利他”。即沒(méi)有血緣關(guān)系的生物個(gè)體為了回報(bào)而相互提供幫助。生物個(gè)體之所以不惜降低自己的生存競(jìng)爭(zhēng)力幫助另一個(gè)與已毫無(wú)血緣關(guān)系的個(gè)體，因?yàn)樗鼈兤诖蘸蟮玫交貓?bào)。以獲取更大的收益。從這個(gè)意義上說(shuō)，“互惠利他”類(lèi)似某種期權(quán)式的投資。不過(guò)，由于施惠與回報(bào)存在著時(shí)間差，從而使這種期權(quán)式的投資具有很大的不確定性。因此，“互惠利他”必然存在于一種較為長(zhǎng)期的重復(fù)博弈關(guān)系中，而且還要求形成某種識(shí)別機(jī)制，以便抑制道德風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)體的機(jī)會(huì)主義傾向。

2 基于復(fù)雜性視角的家族企業(yè)定義

約翰·霍蘭提出了應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的方法來(lái)研究復(fù)雜性科學(xué)問(wèn)題，他認(rèn)為，復(fù)雜性產(chǎn)生的根源在于具有適應(yīng)性的主體與環(huán)境不斷的交互作用，復(fù)雜性是適應(yīng)性的必然結(jié)果。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)核心的概念是適應(yīng)性主體(Adaptive agent)。適應(yīng)性主體是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的基本組元，它是具有主動(dòng)性的、積極的“活的”主體；它擁有自身的目的；根據(jù)外界環(huán)境以及周?chē)黧w的變化不斷變換自己的行為規(guī)則以及內(nèi)部結(jié)構(gòu)：它能夠從過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)，不斷提高自己的判斷和決策能力。根據(jù)約翰·H·霍蘭的觀點(diǎn)，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)具有7個(gè)基本點(diǎn)(包括4個(gè)特性與3個(gè)機(jī)制)。4個(gè)特性是聚集(aggregation)、非線(xiàn)性(non--linearity)、流(flows)與多樣性(diversity)，3個(gè)機(jī)制是內(nèi)部模型(intemal models)、標(biāo)識(shí)(tagging)、積木(building block)。

根據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，作者在系統(tǒng)論定義家族企業(yè)(2002)的基礎(chǔ)上再?gòu)膹?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)定義家族企業(yè)。認(rèn)為家族企業(yè)是產(chǎn)權(quán)打上了家族深深烙印的一個(gè)有機(jī)的生命體，具有生物學(xué)意義的法人組織，企業(yè)加入了家旗的要素，體現(xiàn)血緣為本、地緣為基的人脈網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，治理機(jī)制是管理家族模式在企業(yè)管理的翻版。從契約關(guān)系看是心理契約替代文本契約，從委托—代理關(guān)系看，用家族內(nèi)成員的低成本代替市場(chǎng)外代理的高成本。親緣利他傾向重于互惠利他傾向。家族企業(yè)具有自己的生命周期，有自己的慣例、搜尋與創(chuàng)新機(jī)制，具有主動(dòng)適應(yīng)和影響環(huán)境的能力，企業(yè)的生存發(fā)展對(duì)關(guān)系網(wǎng)有很強(qiáng)的依賴(lài)性，具有自組織的條件。典型的具有開(kāi)放性、遠(yuǎn)離平衡態(tài)、非線(xiàn)性相互作用，以及家族企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)的漲落等。

四、家族企業(yè)生成機(jī)理的特殊特征

1 家族企業(yè)更容易成為聚集的產(chǎn)物

家族企業(yè)與非家族企業(yè)的主要區(qū)別在于企業(yè)加入了家族的要索。所以，從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)涌現(xiàn)理論看。由于系統(tǒng)中具有更多的要素(家族與市場(chǎng)兩個(gè)不同子系統(tǒng))，所以，家族這種以親友為主體，親情為紐帶，多個(gè)相互間具有親族關(guān)系的家族成員深度參與的企業(yè)組織更容易涌現(xiàn)新的事物，而家族產(chǎn)權(quán)在諸多要素的自組織的過(guò)程中的特殊性。使得企業(yè)的生成體現(xiàn)了家族產(chǎn)權(quán)的特征，因此，家族企業(yè)相對(duì)于非家族企業(yè)具有天生的生成上的優(yōu)先性。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)為什么主要以家族企業(yè)的形式生成?從創(chuàng)辦者創(chuàng)辦企業(yè)的外部環(huán)境看，改革開(kāi)放初期，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和管理模式逐漸崩潰，而現(xiàn)代企業(yè)制度和管理模式尚未確立，家族制度自然而然承擔(dān)著整合社會(huì)資源的作用。但是，無(wú)論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境還是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的企業(yè)環(huán)境。創(chuàng)業(yè)者面臨的都是金融市場(chǎng)、人才市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)的缺乏：從內(nèi)部看，他們的生存空間還必須依靠與自己相依為命的兄弟姐妹與父老鄉(xiāng)親、家族成員，所以，必然會(huì)借助家族的資源與家族的力量創(chuàng)辦企業(yè)，必然是家族企業(yè)。

2 家族企業(yè)非線(xiàn)性相互作用明顯大于非家族企業(yè)之間的相互作用

從心理背景看。家文化體現(xiàn)了中國(guó)傳統(tǒng)文化的突出特征，幾千年家文化傳統(tǒng)的社會(huì)心理積淀對(duì)企業(yè)的組織與經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)家族企業(yè)產(chǎn)生著重大的影響。汪丁丁指出：從那深厚的文化層次中流傳下來(lái)，至今仍是中國(guó)人行為核心的，是家的概念。這種“家”要素導(dǎo)人的企業(yè)，必然會(huì)產(chǎn)生更多的共鳴。家庭所有或經(jīng)營(yíng)的公司能夠從家庭成員處獲得資金、經(jīng)驗(yàn)和情感上的支持，它們共有的傳統(tǒng)、價(jià)值觀念和語(yǔ)言，使得口頭和非口頭的信息能在家庭、企業(yè)內(nèi)迅速傳遞和溝通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成長(zhǎng)環(huán)境和長(zhǎng)期的相互了解，更能懂得彼此說(shuō)話(huà)的主要意義和隱含內(nèi)容；建立在家庭血緣、親緣基礎(chǔ)上的企業(yè)合作更加可靠。

這些共鳴與共同的語(yǔ)言、共同的理解以及共同的價(jià)值觀在家族企業(yè)的事務(wù)中大大加強(qiáng)。通過(guò)不同要素的相互作用及員工之間的溝通與交流渠道。協(xié)調(diào)企業(yè)的各種專(zhuān)門(mén)知識(shí)，形成了企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部組分之間基于知識(shí)的特殊耦合方式，與生產(chǎn)要素的所有者的市場(chǎng)行為相比，這些耦合方式只有在企業(yè)這樣的經(jīng)濟(jì)組織中才能實(shí)現(xiàn)，這就是企業(yè)生成的又一機(jī)理。

3 家族企業(yè)的發(fā)展是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的層次性所導(dǎo)致

作者復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)可以把企業(yè)看成是一個(gè)由可操作的科層組織慣例組成的異質(zhì)性實(shí)體；可以把企業(yè)看成是一個(gè)開(kāi)發(fā)、利用和創(chuàng)造知識(shí)的科層適應(yīng)性主體。但是家族企業(yè)在一般的企業(yè)的科層上又多了家族的層次性。正如費(fèi)孝通先生所說(shuō)：富有傳統(tǒng)文化的中國(guó)人，總是以自我為核心，以血緣、姻緣等親緣關(guān)系為紐帶，形成由近及遠(yuǎn)、由親至疏的差序格局，由此形成社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。家族企業(yè)主利用這種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來(lái)配置資源和經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，哪個(gè)家庭或家族社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越大，推及得越遠(yuǎn)，它的勢(shì)力也就越大?；顒?dòng)能力也就越強(qiáng)。可見(jiàn)，崇尚家族主義文化的民族創(chuàng)辦家族企業(yè)是帶有必然性的。再如，初創(chuàng)的家族企業(yè)不論在經(jīng)營(yíng)范圍還是組織結(jié)構(gòu)都是很小的，但是在多層次的相互非線(xiàn)性的作用下，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)存在于與其共同演化的其它復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)之中。是其它復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的一個(gè)單元或環(huán)境的一部分。

4 家族企業(yè)比非家族企業(yè)具有更多內(nèi)部的慣例，并通過(guò)慣例導(dǎo)致家族企業(yè)的生成

由于中國(guó)是一個(gè)熟人社會(huì)，在自組織的過(guò)程中，以血緣為本、地緣為基要素中形成新的組織自然比非家族企業(yè)更容易生成。創(chuàng)業(yè)資本的獲得，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的形成，治理機(jī)制、決策模式、契約關(guān)系方面都與非家族的企業(yè)不一樣。這種異質(zhì)性的內(nèi)部慣例最集中的表現(xiàn)就是家族精神。首先是具有凝聚性，即家族成員之間具有向心傾向，它以一種持久的、把近親連接在家庭和宗族之中的紐帶為特征。它使中國(guó)人能夠輕松自如地在向心的中國(guó)宗族結(jié)構(gòu)和“人與人之間關(guān)系完全調(diào)和”這一理想的框架內(nèi)滿(mǎn)足其社交、安全和地位的需要。第二個(gè)重要表現(xiàn)是具有大家庭理想。大家庭的理想強(qiáng)調(diào)家庭的整體性。保持家族成員之間相互依賴(lài)的緊密關(guān)系。第三個(gè)重要表現(xiàn)是老人崇拜。中國(guó)家族文化強(qiáng)調(diào)家長(zhǎng)的權(quán)威，強(qiáng)調(diào)老年人在生產(chǎn)勞動(dòng)和家庭生活中的指導(dǎo)作用，強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)輩的道德教化，強(qiáng)調(diào)子女對(duì)父母的孝行，而孝的最高標(biāo)準(zhǔn)是繼承父母的事業(yè)和德行，從而形成崇拜家長(zhǎng)、崇拜在世長(zhǎng)者的心理定勢(shì)。這種團(tuán)體意識(shí)具有強(qiáng)烈的人文關(guān)懷、人本思想、和諧精神、求實(shí)精神、吃苦耐勞、勤奮自強(qiáng)的民族性格、求索和開(kāi)拓精神，這是家族企業(yè)生成的關(guān)鍵因素之一。

5 作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)標(biāo)識(shí)作用的企業(yè)家精神在家族企業(yè)生成的特征中更為突現(xiàn)

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)與企業(yè)家的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新有關(guān)。創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)取決于企業(yè)家所獨(dú)有的創(chuàng)業(yè)精神。企業(yè)家與只想賺錢(qián)的普通商人或投機(jī)者不同，個(gè)人致富只是他們的部分目的，而最重要的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)則是其“體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值”的心理，即“創(chuàng)業(yè)精神”。哈佛大學(xué)的心理學(xué)家大衛(wèi)·麥克利發(fā)現(xiàn)家族小企業(yè)主的成就欲一般高于普通人群，追求成功的行為則表現(xiàn)為獨(dú)立創(chuàng)業(yè)并自主經(jīng)營(yíng)。其次愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家普遍具有的個(gè)性。對(duì)這些個(gè)體來(lái)說(shuō)，通過(guò)創(chuàng)業(yè)所獲得的利潤(rùn)并不是最重要的目標(biāo)，最重要的是找到一種能夠控制自己生活的感覺(jué)。運(yùn)用社會(huì)學(xué)的理論能夠較好的解釋為什么企業(yè)家的行為對(duì)家族的產(chǎn)生至關(guān)重要。家族企業(yè)家對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)業(yè)過(guò)程的起點(diǎn)。從委托——代理關(guān)系看：家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者更多的是投資者加管理者，通過(guò)委托—代理一體化降低代理成本。這也就是為什么家族企業(yè)會(huì)優(yōu)于非家族企業(yè)的生成。

6 企業(yè)生成機(jī)制是自組織臨界狀態(tài)的產(chǎn)物

企業(yè)生成機(jī)制是自組織臨界狀態(tài)的產(chǎn)物。從自組織過(guò)程來(lái)看，中國(guó)當(dāng)代家族企業(yè)具有明顯的自發(fā)性。在改革開(kāi)放初期，國(guó)家經(jīng)濟(jì)還在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，金融市場(chǎng)、人才市場(chǎng)、市場(chǎng)發(fā)育都不健全。唯一能借助的還是與自己同在生存線(xiàn)掙扎的兄弟姐妹與父母孩子，家族企業(yè)不同于非家族企業(yè)一個(gè)重要區(qū)別是借助親緣利他而不是互惠利他。因?yàn)橹挥凶约旱挠H屬愿意提供幫助或做出犧牲，在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動(dòng)人和充分。此外，20世紀(jì)70年代末，傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)農(nóng)業(yè)已經(jīng)無(wú)法調(diào)動(dòng)農(nóng)民的積極性，于是，農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)造了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。十一屆三中全會(huì)后，農(nóng)村興起了多種形式的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，它是以市場(chǎng)為取向的經(jīng)濟(jì)體制改革的起點(diǎn)，不僅使農(nóng)民受益，繼而，又促使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，專(zhuān)業(yè)戶(hù)、重點(diǎn)戶(hù)紛紛涌現(xiàn)，這是民營(yíng)私有企業(yè)的主要存在模式——家族企業(yè)復(fù)興的內(nèi)因。以市場(chǎng)為取向的經(jīng)濟(jì)體制改革的理論突破，黨和政府的政策調(diào)整是中國(guó)當(dāng)代家族企業(yè)迅速發(fā)展的外因，外因與內(nèi)因的相互作用將這種自組織性推到了臨界態(tài)，因此，中國(guó)當(dāng)代家族企業(yè)是適應(yīng)轉(zhuǎn)軌期中國(guó)市場(chǎng)、法律、政治、文化環(huán)境的自然產(chǎn)物。