摘要：新農(nóng)村是我國建設(shè)和諧社會的基石，新農(nóng)村建設(shè)的目標是使農(nóng)村“發(fā)展生產(chǎn)、生活寬裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”。當(dāng)然，新農(nóng)村建設(shè)中，我們也要重視農(nóng)村中社會資本的利用。農(nóng)村傳統(tǒng)社會資本的改造，以及新的社會資本的培育對新農(nóng)村建設(shè)至關(guān)重要。本文首先闡述社會資本理論，然后分析其對新農(nóng)村建設(shè)的作用，最后提出對農(nóng)村社會資本發(fā)展的建議。

關(guān)鍵詞：社會資本理論；新農(nóng)村建設(shè)

中圖分類號：C91282 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2010)01-0179-03

一、社會資本理論概述

(一)社會資本的定義

在理論和研究中。社會資本是一個相對晚近的概念。它是20世紀80年代開始。特別是20世紀90年代興起的一個國際性學(xué)術(shù)熱點。這個概念的流行歸功于兩個理論家一詹姆斯·科爾曼和羅伯特·普特南。在科爾曼和普特南之后。有大批的學(xué)者跟進，加入有關(guān)社會資本討論的行列中來。其中，比較有影響的人物主要有林南、福山、奧斯特羅姆等。有人將有關(guān)社會資本概念的研究和討論分為三個階段：初創(chuàng)階段：布迪厄?qū)ι鐣Y本的研究；發(fā)展階段：科爾曼對社會資本的宏觀研究和社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對社會資本的微觀研究：擴展階段：20世紀90年代以后社會資本被推廣應(yīng)用于經(jīng)濟、政治、文化領(lǐng)域。

1980年，法國社會學(xué)家皮埃爾·布迪厄在《社會科學(xué)研究》雜志上發(fā)表了題為《社會資本》隨筆的短文，正式提出了社會資本的概念。布迪厄強調(diào)非物質(zhì)形式的資本、文化資本和社會資本。他在《資本的形式》一文中指出，資本以多種形式存在。其中有三種基本形態(tài)：一是經(jīng)濟資本以金錢為符號。以產(chǎn)權(quán)為制度化形式；二是文化資本以作品、文憑、學(xué)銜為符號，以學(xué)位為制度化形式；三是社會資本以社會聲譽、頭銜為符號，以社會規(guī)約為制度化形式。根據(jù)布迪厄的觀點。社會資本是個人在社會結(jié)構(gòu)中的社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系以及成員資格身份。這一網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和成員資格有助于個人目標的達成，并像經(jīng)濟資本、人力資本一樣可以獲得回報。同時社會資本具有高度的生產(chǎn)性，憑借社會資本，行為者能夠直接獲得經(jīng)濟資源補助性貸款、投資竅門、保護性市場：也能夠通過與專家或者有知識的個人接觸提高自己的文化資本；或者能夠與可以授予有價值的信任狀的機構(gòu)建立聯(lián)系。布迪厄?qū)ι鐣Y本概念作了社會學(xué)的解釋，開創(chuàng)了社會學(xué)也能研究資本的先河。從而使社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有了進行對話的可能。但是，這種解釋僅僅將社會資本局限于網(wǎng)絡(luò)這一種形式?？s小了社會資本這一范疇的理論內(nèi)涵。

1988年，社會學(xué)家詹姆斯·科爾曼在《美國社會學(xué)雜志》發(fā)表題為《社會資本在人力資本創(chuàng)造中的作用下文。從社會結(jié)構(gòu)的意義上，論述了社會資本概念。并在此基礎(chǔ)上形成了他的“經(jīng)濟社會學(xué)理論”。詹姆斯·科爾曼從學(xué)理上對社會資本給予了全面的界定和分析。他的觀點認為。社會資本是一種有價值的好東西，是屬于個人但又存在于人與人的關(guān)系之中的社會結(jié)構(gòu)資源。社會資本屬于公共物品。表現(xiàn)為人與人之間的“義務(wù)與期望”關(guān)系、信任關(guān)系、權(quán)威關(guān)系。也表現(xiàn)為一個社會的信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和有效懲罰、各種有意創(chuàng)建的多功能組織。然而，科爾曼從功能的角度來界定社會資本，這如同用其結(jié)果給社會現(xiàn)象下定義一樣，混淆了前項和后項。

20世紀90年代，哈佛大學(xué)社會學(xué)教授羅伯特譜特南也有譯作帕特南是將社會資本概念引入政治學(xué)研究的第一人。普特南與其同仁花了20年時間就社會資本問題對意大利行政區(qū)政府進行了調(diào)研，他在這項調(diào)研的基礎(chǔ)上寫成的《使民主運轉(zhuǎn)起來》、《獨自打保齡球美國下降的社會資本》和《公民美國的奇怪消亡等文章成為美國當(dāng)年的最暢銷書籍，使社會資本概念受到廣泛的關(guān)注，成為討論的熱點問題，在社會上引起廣泛影響。在這本書中，普特南是這樣界定社會資本的“社會資本……指的是社會組織的特征。例如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進合作行為來提高社會的效率?！痹诖硕x中，普特南強調(diào)的是集體行為或組織行為的重要性，強調(diào)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的重要性。

弗朗西斯·福山認為社會資本就是社會規(guī)范及普遍信任。社會資本對現(xiàn)代經(jīng)濟的有效運行起著重要作用。同時也是自由主義民主制度保持穩(wěn)定的必要條件。它組成了現(xiàn)代社會的文化部分。社會資本是一種有助于兩個或更多的個體之間相互合作、可用事例說明的非正式規(guī)范，社會資本縣由社會或社會的一部分普遍新人所產(chǎn)生的一種力量。福山觀點認為，社會資本是社會信任為基礎(chǔ)的。

林南認為社會資本是嵌入社會結(jié)構(gòu)中的資源。社會資本一作為在市場中期望得到回報的社會關(guān)系投資一可以定義為在目的性行動中獲取的，或被動員的，嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源。

從以上國外學(xué)者對社會資本理論的研究來看，社會資本由于對現(xiàn)實具有強大的解釋力量，因而出現(xiàn)了研究熱，但從總體上說，這一理論的研究還處于不成熟的階段。目前的社會資本研究大致處于理論假設(shè)、實證調(diào)查、經(jīng)驗分析最后得出結(jié)論的狀況；存在著理論層次過低，用法上過于簡單化的傾向；缺少對社會資本問題一般性的、系統(tǒng)性的、理論性的論述。突出地體現(xiàn)為社會資本的內(nèi)涵不清晰，理論體系并不完善。關(guān)于社會資本這一概念所界定的角度，及其涵蓋的范圍、擁有的主體等方面存在著明顯的差異。

國內(nèi)也有許多學(xué)者對社會資本進行研究，我國關(guān)于社會資本的大多數(shù)文獻是以轉(zhuǎn)述西方的研究成果為主。以理論綜述為最，從中國實際情況出發(fā)進行實證研究的。多數(shù)集中在微觀層次上。其中，卜長莉教授對國內(nèi)外社會資本理論進行了較為系統(tǒng)的梳理，剖析了社會資本理論產(chǎn)生的原因、基本內(nèi)涵、運作過程、存在依據(jù)、功能，以及社會資本與中國社會變遷等問題。本文就采用該學(xué)者對社會資本的定義進行研究社會資本與新農(nóng)村建設(shè)。

社會資本是以一定的社會關(guān)系為基礎(chǔ)的。以一定的文化如信任、互惠、合作作為內(nèi)在的行為規(guī)范，以一定群眾或組織的共同收益為目的，通過人與人之間的互動所形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

社會資本存在于人與人的關(guān)系中，是通過對社會關(guān)系投資并獲得回報的一種無形資本，它對個人和組織的回報是有形的。對個人來說，一方面，能擴大了個人的能力。增加了實現(xiàn)目標的機會；另一方面，使自己有了強烈的社會歸屬感，生活會更加充實。對于組織來說，由于建設(shè)了內(nèi)部和外部的信任和共同目標，可以刨造更好的知識共享；因為存在著高度的信任和合作精神，可以降低組織內(nèi)部、組織與組織、組織與客戶和合作伙伴之間的交易成本，由于組織的穩(wěn)定性和共同認識而增強行為的一致性。

(二)社會資本的分析層次

微觀層次的社會資本分析，可以稱之為嵌入自我的觀點，在這個層面上，研究者關(guān)注個體所擁有的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及通過這種網(wǎng)絡(luò)動員獲取資源的能力，包括信任、親情、信仰、參與、互惠等，也可以稱之為個人社會資本。

中觀層次的社會資本分析，主要探討社會資本特定網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化，即網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點之間聯(lián)系的定型，以及資源通過該網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)流動的方式。簡單地說，就是組織的關(guān)系網(wǎng)和動員能力，包括規(guī)則、參與、信任以及以組織名義發(fā)生的各種聯(lián)系，也可以稱之為組織社會資本。

宏觀層次的社會資本分析，主要探討特定社會資本網(wǎng)絡(luò)包含在政治經(jīng)濟體系中的方式，以及包含在更大的文化或規(guī)范體系中的方式，如它在嵌入社會系統(tǒng)時所依賴的法律、制度、規(guī)則以及更大的網(wǎng)絡(luò)等。

(三)社會資本的資源配置功能分析

1，社會資本是資源配置的第三種方式。一般說來，社會資源的分配有兩種基本形式。一種是國家權(quán)力授予的分配形式；另一種是市場的功能性分配形式。除了這兩種分配方式之外，社會資本也具有資源配置的功能。作為一種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，社會資本之所以具有資源配置的功能，主要由于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)會對人的資源獲得產(chǎn)生影響。社會資本作為一種協(xié)調(diào)人際行為的非正式制度或非制度化的行為規(guī)則，代替國家政策和市場機制，成為更為節(jié)省交易成本的配置社會資源的方式。

2，社會資本是社會支持的重要渠道。社會支持是這一個人從社會中得到的、來自他人的各種幫助。包括：物質(zhì)幫助，如提供金錢、實物等；行為支持，如分擔(dān)勞動等：親密的互動；指導(dǎo)；反饋等。

3，社會資本是勞動力流動的主要途徑和支撐。關(guān)于勞動力流動的途徑和支撐點主要有三種：一是政府通過權(quán)利組織的；二是市場作用形成的；三是通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的途徑實現(xiàn)勞動力流動。后者是最強大、最穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)體系。

4，社會資本能促進人的全面發(fā)展。社會資本在人的地位獲得過程中起到很大的作用；社會資本可以影響人力資本的投資與效果；社會資本還對人力資本的合理配置具有重要影響；社會資本促進了人的主體性的發(fā)揮。

二、社會資本與新農(nóng)村建設(shè)分析

(一)新農(nóng)村建設(shè)概述

黨的十六屆五中全會作出了加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)的重大決定。建設(shè)社會主義新農(nóng)村是我國現(xiàn)代化進程中的重大歷史任務(wù)，是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展和以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的基本途徑，是縮小城鄉(xiāng)差距、擴大農(nóng)村市場需求的根本出路，是解決“三農(nóng)”問題、全面建設(shè)小康社會的重大戰(zhàn)略舉措。

1，社會主義新農(nóng)村建設(shè)提出的背景。建設(shè)社會主義新農(nóng)村，是黨中央從貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的全局出發(fā)作出的重大戰(zhàn)略部署，是我國現(xiàn)代化進程中的重大歷史任務(wù)，是解決“三農(nóng)”問題的重大戰(zhàn)略舉措。新農(nóng)村建設(shè)是在我國總體上進人以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的發(fā)展新階段后面臨的嶄新課題，是時代發(fā)展和構(gòu)建和諧社會的必然要求。目前，我國國民經(jīng)濟的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)已由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟增長的動力主要來自非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，根據(jù)國際經(jīng)驗，我國現(xiàn)在已經(jīng)跨入工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的新階段。因此，我國新農(nóng)村建設(shè)重大戰(zhàn)略性舉措的實施正當(dāng)其時。

2，社會主義新農(nóng)村建設(shè)的內(nèi)涵。所謂社會主義新農(nóng)村，是指在社會主義條件或社會主義制度下，反映一定時期農(nóng)村社會以經(jīng)濟發(fā)展為基礎(chǔ)，以社會全面進步為標志的社會狀態(tài)。按照生產(chǎn)發(fā)展、生活寬裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主的要求建設(shè)社會主義新農(nóng)村。我們要建設(shè)的新農(nóng)村，是社會主義經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和黨的建設(shè)協(xié)調(diào)推進的新農(nóng)村。新農(nóng)村建設(shè)體現(xiàn)的是中央解決“三農(nóng)”問題的新決策和新舉措，凸顯的是全面解決“三農(nóng)”問題的新條件和新機遇它還是農(nóng)村振興歷史進程的新起點，是“三農(nóng)”事業(yè)發(fā)展的新希望。新農(nóng)村建設(shè)涵蓋了經(jīng)濟、政治、文化、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護等諸多領(lǐng)域，是新時期“三農(nóng)”工作的行動綱領(lǐng)。

(二)社會資本對新農(nóng)村建設(shè)的作用

1，社會資本促進農(nóng)村資源的合理配置。社會資本的要素中的家庭網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、非正式的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是一種既不同于市場也不同于政府的資源配置方式，是調(diào)整社會運行的另一只看不見的手。這種協(xié)調(diào)人際行為的非正式制度或非制度化的行為規(guī)則，能夠促進農(nóng)村資源的合理有效配置。

2，社會資本促進民間社會組織的發(fā)展。社會資本是社會支持的重要渠道。社會支持是這一個人從社會中得到的、來自他人的各種幫助。在農(nóng)村中出于社會支持而形成了許多社會互助組織。如：農(nóng)民醫(yī)療互助組織、資金互助組織等。農(nóng)村社會組織的發(fā)展有利于農(nóng)民互助互利，解決困難，對融洽村民關(guān)系、改變鄉(xiāng)風(fēng)村貌有很的大作用。

3，社會資本促進社會勞動力的轉(zhuǎn)移。增加農(nóng)民收入的途徑不是單一的，最有效的途徑還是加快農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。事實上，近年來農(nóng)民工的勞務(wù)收入已經(jīng)成為農(nóng)民收入的主渠道。而社會資本是勞動力流動的主要途徑和支撐。社會資本能促進農(nóng)村勞動力的有序轉(zhuǎn)移，從而促進農(nóng)民增收。

4社會資本促進農(nóng)民的自身發(fā)展。馬克思主義認為，人是社會歷史的主體，人的自由全面發(fā)展是人類社會的終極目標，社會主義新農(nóng)村建設(shè)歸根結(jié)底也是為了農(nóng)民的自由全面發(fā)展。誠然。新農(nóng)村建設(shè)需要政府加大投入力度，逐步建立起以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的長效機制：但我們不能因此把農(nóng)民僅看作是城市幫扶的對象、工業(yè)反哺的客體。在新農(nóng)村建設(shè)中。應(yīng)該尊重和確立農(nóng)民的主體地位，以農(nóng)民為本，一切為了農(nóng)民、一切依靠農(nóng)民，發(fā)揮農(nóng)民的主體性，激發(fā)農(nóng)民自身的創(chuàng)造活力，增強其自身的“造血”功能。社會資本可以影響人力資本的投資與效果；社會資本還對人力資本的合理配置具有重要影響；社會資本促進了人的主體性的發(fā)揮。這些作用將促進農(nóng)民自身的發(fā)展。

三、新農(nóng)村建設(shè)對農(nóng)村社會資本的要求

1，改造傳統(tǒng)社會資本。中國傳統(tǒng)的社會資本屬于局限于家庭、宗族內(nèi)部的傳統(tǒng)血緣依附型，這種類型的社會資本產(chǎn)生對權(quán)威的服從依附心理、官本位意識、清官意識和個人崇拜等等，因而不利于現(xiàn)代社會政治結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。經(jīng)過建國以來的中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的組織改造和思想改造運動，傳統(tǒng)的社會資本得到了很大的改造，但改革開放之后，家族主義觀念又得以恢復(fù)，尤其在一些農(nóng)村地區(qū)有很大的發(fā)展，對基層民主的發(fā)展產(chǎn)生了某些負面影響。因此，必須克服傳統(tǒng)的和新型社會資本的不良因素，促進傳統(tǒng)血緣依附型社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)換。

(1)政府治理理念和政府職能的轉(zhuǎn)變是促進我國公民社會健康發(fā)育和推動社會資本從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的先決條件。

(2)加強制度建設(shè)特別是法制建設(shè)，推進法治化進程，是實現(xiàn)傳統(tǒng)倫理型社會資本向現(xiàn)代法理型社會資本轉(zhuǎn)型的當(dāng)務(wù)之急。

(3)作為公民社會的核心要素——公民意識和公共精神的培育，是當(dāng)代中國社會資本轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動力。

(4)各種民間組織和公民社團的健康發(fā)展，是推動當(dāng)代中國社會資本轉(zhuǎn)型并有效提升社會資本總量的有效進路。

2，培育新的農(nóng)村社會資本、促進農(nóng)民合作。目前，我國農(nóng)村社會資本普遍呈現(xiàn)出缺失和脆弱的特點。具體表現(xiàn)為：鄰里關(guān)系的淡薄，人際之間情感的疏離化，鄉(xiāng)村居民參與不足。鄉(xiāng)村共同體內(nèi)尚未建立起以契約為基礎(chǔ)的信任，鄉(xiāng)村居民之間、居民與組織之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)尚未建立。鄉(xiāng)村社會資本的缺失必然會影響農(nóng)民合作與新農(nóng)村建設(shè)的步伐。

(1)強化農(nóng)民的共同體意識。公益事業(yè)(如：水、電、路、環(huán)境、水利、技術(shù)服務(wù))能將農(nóng)民有效地凝聚起來，這有利于村莊共同體意識的形成、鞏固和發(fā)展。針對這些共同需求，鄉(xiāng)村居民就可能形成協(xié)調(diào)一致的集體行動。這種集體行動不僅可以滿足農(nóng)民對公共物品的需求，而且可以建立信任，增強村莊內(nèi)部的團結(jié)。這種共同體意識將農(nóng)民凝聚在一起，為農(nóng)村公共服務(wù)以及鄉(xiāng)村治理提供了良好的條件。

(2)激發(fā)和培育農(nóng)民的公共精神。在現(xiàn)代社會，公共精神的強弱體現(xiàn)著公民彼此心理認同、相互團結(jié)、信任合作、互惠互利的水平?？梢哉f是整個社會資本水平的重要表征。筒言之。公民意識和公共精神的培育，將直接催生全社會對善治模式的訴求，并將為中國社會資本的轉(zhuǎn)型提供源源不斷的動力。我們可以考慮組織多樣化和持續(xù)性的村莊文化活動(如舉行廟會、游花燈等)以促進農(nóng)民之間的交流與溝通，增強農(nóng)民對村莊的認同感，促進村莊社會信任水平的提高和相互支持網(wǎng)絡(luò)的建立。

(3)培育鄉(xiāng)村民間組織。各種鄉(xiāng)村居民自發(fā)成立或政府倡導(dǎo)成立的民間自治組織在農(nóng)民合作中起著重要的作用。這些民間組織主要有三類：一類是由中國的傳統(tǒng)文化產(chǎn)生的。如農(nóng)村中的宗族或家族組織、廟會組織等；一類是互助性的公益組織。如合作社、農(nóng)林會、等；一類是輔助性的自治組織。如治安會、巡邏隊、民兵組織、計劃生育協(xié)會、老年協(xié)會等。一些農(nóng)村中的公益組織由于為村民辦事而深受他們擁護，在村級治理中往往也有著不可取代的作用。目前從我國農(nóng)村現(xiàn)狀來看。鄉(xiāng)村基層組織的退化已經(jīng)相當(dāng)嚴重，在許多地方難當(dāng)重任，與此同時，市場化進程中民間力量的發(fā)育和民間資源的成長，為農(nóng)村公共事務(wù)以及鄉(xiāng)村治理開辟了新的生長渠道。因此，對于鄉(xiāng)村干部不肯做或者做不了、做不好的事情?？梢詣訂T民間力量去有所作為。這不僅可以滿足村民的公共需求，而且也能提高農(nóng)民的公共參與能力。