摘 要:公平與效率不僅是人類(lèi)社會(huì)所追求的兩大目標(biāo)，同時(shí)也被看作評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)劣的相互聯(lián)系的兩大基本標(biāo)準(zhǔn)。改革開(kāi)放30年來(lái)，公平與效率之間的關(guān)系是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中始終需要把握和處理好的一個(gè)重大問(wèn)題。隨著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，經(jīng)濟(jì)形式的快速變化和分配狀況的嚴(yán)重不均使得公平與效率問(wèn)題再次成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。目前急需解決的兩個(gè)問(wèn)題是，對(duì)于公平與效率的內(nèi)涵需要正確理解，對(duì)于公平與效率研究中出現(xiàn)的“誤區(qū)”也要予以澄清。

關(guān)鍵詞:公平 效率 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

中圖分類(lèi)號(hào):C91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)10-016-03

一、公平和效率是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中必須處理好的一個(gè)重大問(wèn)題

從人類(lèi)與自然界和人與人之間互動(dòng)關(guān)系的角度來(lái)看，人類(lèi)所要解決的主要是以下兩個(gè)方面的問(wèn)題:一是在人類(lèi)的實(shí)踐活動(dòng)中人類(lèi)與自然界兩者之間如何才能更好的進(jìn)行物質(zhì)變換的關(guān)系，以便于用最少的投入獲得最大的產(chǎn)出，即效率問(wèn)題。效率問(wèn)題不僅涉及到在尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上適當(dāng)?shù)睦觅Y源，而且涉及到在尊重自然規(guī)律的基礎(chǔ)上合理的利用環(huán)境，從而為建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ);二是在人與人之間互動(dòng)的過(guò)程中人類(lèi)如何處理自身的關(guān)系，以便于使我們的社會(huì)更穩(wěn)定、更和諧，即公平問(wèn)題。公平問(wèn)題不僅涉及到在尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥的調(diào)節(jié)資源配置，而且涉及到在尊重社會(huì)規(guī)律的基礎(chǔ)上恰當(dāng)?shù)奶幚砣穗H關(guān)系。鑒于此，公平與效率的關(guān)系不僅成為已完成工業(yè)化的發(fā)達(dá)國(guó)家十分重視的問(wèn)題，而且成為尚未進(jìn)行或處在工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中國(guó)家十分關(guān)注的問(wèn)題。實(shí)質(zhì)上，公平和效率，千百年來(lái)一直是人類(lèi)社會(huì)追求的兩大神圣目標(biāo)。公平與效率問(wèn)題不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的命題之一，也是自農(nóng)業(yè)社會(huì)尤其是工業(yè)社會(huì)以來(lái)經(jīng)濟(jì)生活中的一對(duì)基本矛盾。從某種意義上來(lái)講，300多年的紛繁復(fù)雜的西方經(jīng)濟(jì)思想史就是以公平與效率問(wèn)題為中心而展開(kāi)的。實(shí)質(zhì)上，公平與效率不僅可以看作一個(gè)重要的理論問(wèn)題，而且可以看作評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)劣的相互聯(lián)系的兩大基本標(biāo)準(zhǔn)。具體地講，一種社會(huì)制度是否比另一種社會(huì)制度更合理、更符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和歷史發(fā)展的趨勢(shì)，既要看它是否能比另一種社會(huì)制度創(chuàng)造出更高的生產(chǎn)力，從而為社會(huì)提供更多的財(cái)富，也要看是否能比另一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度更合理、更公平地分配財(cái)富。任何一種社會(huì)制度都必須恰當(dāng)?shù)靥幚砗霉脚c效率的關(guān)系，在兩者的問(wèn)題上，缺少任何一方都會(huì)使其喪失歷史的合理性，并進(jìn)而喪失發(fā)展的動(dòng)力和生存的空間。雖然在不同的歷史時(shí)期，代表不同階級(jí)利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于其世界觀和方法論的不同，對(duì)公平與效率關(guān)系的認(rèn)識(shí)有所不同(例如馬克思對(duì)生產(chǎn)條件對(duì)分配的影響進(jìn)行了重點(diǎn)研究，并在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)分配與生產(chǎn)的矛盾;西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)生產(chǎn)內(nèi)部的關(guān)系和國(guó)家對(duì)生產(chǎn)與消費(fèi)的調(diào)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)研究，但卻只字不提生產(chǎn)條件分配的公平問(wèn)題)，但從價(jià)值理論的角度出發(fā)，公平與效率是任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)質(zhì)和核心，對(duì)于這一點(diǎn)是毫無(wú)疑義的。

鑒于此，公平與效率之間的關(guān)系是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中始終需要把握和處理好的一個(gè)重大問(wèn)題。改革開(kāi)放以來(lái)，我們黨從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面對(duì)公平和效率的問(wèn)題進(jìn)行了探索，認(rèn)識(shí)也不斷深化和完善。黨的十七大提出:“合理的收入分配制度是社會(huì)公平的重要體現(xiàn)。要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度，初次分配和再分配都要處理好公平和效率的關(guān)系，再分配更加注重公平?！辈⒃诳偨Y(jié)改革開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)時(shí)提出:“把提高效率與促進(jìn)公平結(jié)合起來(lái)?！彪S著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，經(jīng)濟(jì)形式的快速變化和分配狀況的嚴(yán)重不均使得公平與效率問(wèn)題再次成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

二、公平與效率的聯(lián)系

德國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)家科斯洛夫斯基說(shuō):“我們不想生活在一個(gè)‘公正的’社會(huì)中，在這個(gè)社會(huì)里什么也買(mǎi)不到;我們也不想生活在一個(gè)‘有效率的、富裕的’社會(huì)里，這個(gè)社會(huì)把他的金錢(qián)用于道德上受到指責(zé)的目的?！惫脚c效率的關(guān)系究竟如何，正確認(rèn)識(shí)和處理這一問(wèn)題，對(duì)于完成構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略任務(wù)具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。從馬克思主義的觀點(diǎn)看，社會(huì)的和諧，既包含穩(wěn)定、協(xié)調(diào)，又高于穩(wěn)定、協(xié)調(diào)，它是社會(huì)穩(wěn)定和協(xié)調(diào)的理想狀態(tài);既體現(xiàn)公平，又促進(jìn)效率。公平也體現(xiàn)了社會(huì)主義的本質(zhì)要求，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)也應(yīng)當(dāng)以此為根基。從社會(huì)整體發(fā)展的角度看，公平與效率是統(tǒng)一的，因?yàn)橹挥泄讲拍芴岣咝?，也只有提高效率才能促進(jìn)公平;從道德角度看，公平和效率是一致的，公平的道德也就是對(duì)個(gè)人努力才能的認(rèn)同，激發(fā)人的積極性，產(chǎn)生巨大的效率，以道德為依據(jù)，公平會(huì)調(diào)動(dòng)人的積極性，產(chǎn)生強(qiáng)大的凝聚力和向心力，提高效率。效率與公平在收入分配政策中，如果重視效率而忽視公平的話(huà)，社會(huì)不可能進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)不可能發(fā)展，即沒(méi)有公平的效率，效率是短命的，任何不公平的效率都是不能長(zhǎng)久維持的，也是現(xiàn)代一切合法政府所不允許的。如果重視公平而忽視效率的話(huà)，同樣在整個(gè)社會(huì)中也不可能實(shí)現(xiàn)真正的公平，即沒(méi)有效率的公平，公平是虛幻的。分配不均將會(huì)引起效率的下降，而社會(huì)公平會(huì)使社會(huì)中的消極因素總體減弱，從而使社會(huì)運(yùn)作的總體效率得到提高。公平和效率對(duì)于社會(huì)主義和諧社會(huì)應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的。首先，效率的提高有助于公平的實(shí)現(xiàn)，沒(méi)有效率的提高，公平也就失去了其賴(lài)以實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。其次，公平也有助于效率的提高，沒(méi)有公平，效率也就無(wú)法維持。效率的取得取決于實(shí)踐主體、實(shí)踐手段、實(shí)踐對(duì)象等一系列有機(jī)因素的組合，其中最重要、最根本的是人的因素，沒(méi)有勞動(dòng)者積極性的提高，就不可能有生產(chǎn)的高效率。因此，在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的進(jìn)程中，既要大力發(fā)展生產(chǎn)力，注重效率的提高，又要從最大多數(shù)人的根本利益出發(fā)，堅(jiān)決有效地維護(hù)社會(huì)公平，任何只顧公平而忽視效率或只顧效率而損害公平的思想和行為都是錯(cuò)誤的。效率是推動(dòng)公平發(fā)展的歷史動(dòng)力，并為公平提供著物質(zhì)基礎(chǔ)，使一定的公平形式得以建立與維持;公平也是衡量公平本身的歷史尺度。只有做到公平與效率的統(tǒng)一，在全社會(huì)樹(shù)立注重效率、維護(hù)公平的價(jià)值觀，堅(jiān)持公平的原則，保障人們利益和分配的合理化，使每個(gè)社會(huì)成員既有平等參與的機(jī)會(huì)又能充分發(fā)揮自身潛力，才能夠真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧。公平問(wèn)題存在于分配中的各個(gè)階段，其中也包括初次分配這一階段。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，根據(jù)時(shí)代的進(jìn)步、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人們的收入狀況，黨的十七大首次提出，在初次收入分配中也要實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一，十七大報(bào)告首次強(qiáng)調(diào)在初次分配中體現(xiàn)公平。{1}

三、正確理解初次分配和再分配過(guò)程中公平和效率的不同內(nèi)涵

改革開(kāi)放30年來(lái)，尤其是從中共十三大到中共十七大這20年間，黨對(duì)于分配原則的認(rèn)識(shí)有一個(gè)不斷深化、不斷完善的過(guò)程。從中共十三大提出“在促進(jìn)效率提高的前提下體現(xiàn)社會(huì)公平”到中共十四屆三中全會(huì)提出“個(gè)人收入分配要堅(jiān)持以按勞分配為主體，多種方式并存的制度，體現(xiàn)效率優(yōu)先，兼顧公平的原則”，可以說(shuō)是確立分配的基本框架階段。隨著時(shí)間的推移，我們對(duì)分配原則的認(rèn)識(shí)逐漸深化。中共十五大提出“繼續(xù)堅(jiān)持效率優(yōu)先，兼顧公平，把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)”，中共十六大提出“初次分配注重效率，發(fā)揮市場(chǎng)的作用，再分配注重公平，加強(qiáng)政府對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)職能”，中共十六屆三中全會(huì)提出“各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)分配”，中共十六屆五中全會(huì)提出“要完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，堅(jiān)持各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)分配，特別要關(guān)注就業(yè)機(jī)會(huì)和分配過(guò)程的公平”，中共十六屆六中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)收入分配宏觀調(diào)節(jié)”，中共十七大提出“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平?！睆闹锌梢钥闯?，在不同時(shí)期，黨對(duì)效率與公平的認(rèn)識(shí)和對(duì)解決分配問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)是不一樣的。

如前所述，我們黨對(duì)分配原則的認(rèn)識(shí)始終與對(duì)公平和效率的認(rèn)識(shí)聯(lián)系在一起。由于公平和效率始終存在于初次分配和再分配領(lǐng)域，因此，對(duì)于兩者之間關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)和處理顯得非常重要。但有一點(diǎn)我們必須清楚:初次分配領(lǐng)域里的公平和效率與再分配領(lǐng)域里的公平和效率是不一樣的，與此相聯(lián)系的兩次分配中公平與效率的實(shí)現(xiàn)手段和方式及所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)也不相同。

初次分配領(lǐng)域中的公平主要指經(jīng)濟(jì)公平，它涉及到兩個(gè)方面的公平問(wèn)題，即機(jī)會(huì)公平和規(guī)則公平，或者是起點(diǎn)公平和過(guò)程公平。實(shí)質(zhì)上，這兩個(gè)方面是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求和成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必備條件。就機(jī)會(huì)公平來(lái)看，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引導(dǎo)各種資源有序和有效的流動(dòng)，這就要求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者具有相似的起點(diǎn)。首先，人們?cè)谥浜褪褂孟∮匈Y源上必須具有同等的機(jī)會(huì)，任何一方不應(yīng)有壟斷行為。其次，各種要素均能在市場(chǎng)上自由流動(dòng)。如在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，企業(yè)和勞動(dòng)者雙方都可以自由對(duì)彼此進(jìn)行選擇。最后，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的責(zé)任要均等，即經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)市場(chǎng)的情況自動(dòng)地安排生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，盈虧自負(fù);就規(guī)則公平來(lái)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，它不承認(rèn)任何特權(quán)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的任何參與者都必須遵守共同的規(guī)則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，就越要求建立健全法律制度來(lái)規(guī)范市場(chǎng)主體行為。{2}

當(dāng)前我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，相應(yīng)的分配制度也只能是“按勞分配為主體，多種方式并存”，具體體現(xiàn)為“勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”。很顯然，這里的分配制度和具體參與分配的要素只能是初次分配的分配模式、方法及規(guī)定。與此相對(duì)稱(chēng)，初次分配的公平應(yīng)當(dāng)是同勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等相同的生產(chǎn)要素要獲得相同的收入。但現(xiàn)階段我國(guó)的初次分配中，同勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等相同的生產(chǎn)要素難以獲得相同的收入以及勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素參與分配所占的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他生產(chǎn)要素，例如，像民營(yíng)、國(guó)有資本在投資、信貸等方面不能與外資享受相同待遇，在這種情況下，即使資本經(jīng)營(yíng)者有著同樣的管理和經(jīng)營(yíng)能力，資本收益也難以相同。由于現(xiàn)階段我國(guó)絕大多數(shù)人收入的主要來(lái)源是靠勞動(dòng)報(bào)酬，因此，“同勞不同酬”和勞動(dòng)參與初次分配獲得的份額過(guò)低是當(dāng)前損害我國(guó)公平與效率相互建構(gòu)和損害我國(guó)絕大多數(shù)勞動(dòng)者物質(zhì)利益，從而導(dǎo)致人們心里上難以承受的分配不公的主要因素，這也是我國(guó)初次分配最大和最突出的不公平。

在現(xiàn)實(shí)分配中，即便實(shí)現(xiàn)了以上初次分配的分配公平，但由于勞動(dòng)者的個(gè)人天賦不同、后天因素的差異及勞動(dòng)者進(jìn)入勞動(dòng)收益前或過(guò)程中個(gè)人財(cái)產(chǎn)積累的不同等原因?qū)е碌牟糠稚鐣?huì)成員收入低于甚至極大低于社會(huì)平均水平的情況，單單借助于初次分配的公平很難甚至根本不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義“消除兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富?！钡膬r(jià)值目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧并進(jìn)而創(chuàng)造出符合人類(lèi)憧憬的生活條件，我們必須在初次分配領(lǐng)域努力實(shí)現(xiàn)公平的同時(shí)，在再分配領(lǐng)域也應(yīng)實(shí)現(xiàn)分配的公平。再分配中的公平主要指社會(huì)公平，它是通過(guò)一定的機(jī)制和政策對(duì)再生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外的收入進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而使其趨向合理化的一種平等關(guān)系，它要求在經(jīng)濟(jì)公平的基礎(chǔ)上，讓社會(huì)大眾都能獲得維持一定生活水平所需的物質(zhì)條件，以消除貧富過(guò)度差距和兩極分化。社會(huì)公平要求把貧富差距限制在社會(huì)所能容忍的范圍之內(nèi)，它需要依靠政府通過(guò)行政手段、法律手段及經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)再分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)分配公平所要堅(jiān)持的原則應(yīng)當(dāng)是使“那些最少受惠的社會(huì)成員帶來(lái)補(bǔ)償利益”。借助于采取“差別原則”，使社會(huì)中不能在初次分配中受益或受益較少的成員得到一定的補(bǔ)償以縮小社會(huì)成員過(guò)分懸殊的收入差距。{3}

從實(shí)踐性方面看，可以把效率分為“隱性效率”和“顯性效率”，效率本身是兩者的統(tǒng)一。一般來(lái)講，初次分配中要實(shí)現(xiàn)和追求的效率是顯性效率，即主要是要促成現(xiàn)實(shí)、可感效率的實(shí)現(xiàn)和提升。由于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的勞動(dòng)者，所有為社會(huì)工作的社會(huì)成員及生產(chǎn)要素參與分配的社會(huì)成員都可以而且應(yīng)當(dāng)參與初次分配，且通過(guò)實(shí)現(xiàn)初次分配的公平所要刺激和促成的不僅是物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的效能最大化和最優(yōu)化，而且是整個(gè)社會(huì)效能最大化和最優(yōu)化。因此，初次分配的顯性效率不僅包括生產(chǎn)效率或經(jīng)濟(jì)效率，而且包括政務(wù)效率、文化效率及社會(huì)管理效率等，其中經(jīng)濟(jì)效率是其他效率的基礎(chǔ)，它是社會(huì)物質(zhì)豐富、人民生活水平提高及社會(huì)發(fā)展的根本衡量標(biāo)準(zhǔn)。其他效率是經(jīng)濟(jì)效率的有益補(bǔ)充，其他領(lǐng)域效率若沒(méi)有提升，經(jīng)濟(jì)效率也很難提升或即使有所提升也難以持續(xù)。因此，在顯性效率中各種效率的提升相輔相成，互為條件，各種效率之間只有有機(jī)結(jié)合、相互補(bǔ)充，社會(huì)整體效率的提高才能有可靠的基礎(chǔ)。與初次分配中實(shí)現(xiàn)的顯性效率不同，再分配追求的主要是一種“隱性效率”或“潛在效率”或“社會(huì)效率”，它的最終目的是保障社會(huì)各個(gè)階層尤其是生活水平低下的一般階層的福利待遇，以促使社會(huì)和諧穩(wěn)定。值得注意的是:不能用初次分配中的顯性效率來(lái)衡量再分配中的隱性效率，因?yàn)楹笳咧饕菑拈L(zhǎng)期來(lái)考慮的，例如對(duì)貧困大學(xué)生的扶持和希望工程的實(shí)施，雖然從短期來(lái)看沒(méi)有多大的顯性效率，但從長(zhǎng)期來(lái)看，這是社會(huì)的智力投資，有利于全民族素質(zhì)的提高。這些再分配措施可以為未來(lái)社會(huì)效率的提升打下基礎(chǔ)，因此，這里追求的主要是“潛在效率”。

總之，雖然在初次分配和再分配中都應(yīng)追求公平和效率，但由于在兩個(gè)階段上兩者的內(nèi)涵相異，相應(yīng)的，實(shí)現(xiàn)公平和效率的目標(biāo)和價(jià)值要求也不相同。鑒于此，在選擇實(shí)現(xiàn)兩種不同公平和效率手段或方法上，我們應(yīng)堅(jiān)持因地制宜、具體問(wèn)題具體分析的原則。

四、公平與效率研究中出現(xiàn)的“誤區(qū)”

一般來(lái)講，社會(huì)主義社會(huì)共同富裕的目標(biāo)決定公平，而效率決定于社會(huì)主義社會(huì)以發(fā)展生產(chǎn)力為主要任務(wù)。很明顯，公平與效率兩者是辨證統(tǒng)一的關(guān)系。效率的提高能增加社會(huì)財(cái)富，這可為實(shí)現(xiàn)公平奠定物質(zhì)基礎(chǔ)，因?yàn)樨毟F不是社會(huì)主義;公平的實(shí)施能緩和社會(huì)矛盾，且能使增加的社會(huì)財(cái)富盡量的讓最大多數(shù)人民獲益，因?yàn)閮蓸O分化也不是社會(huì)主義。雖然在財(cái)富總量既定時(shí)，處理公平與效率會(huì)有矛盾，但二者不能顧此失彼，更不可偏廢。可以說(shuō)，能否恰當(dāng)、合理地認(rèn)識(shí)公平與效率及兩者之間的關(guān)系是判斷社會(huì)主義社會(huì)分配關(guān)系是否健康的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此在對(duì)公平與效率關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)，我們應(yīng)避免一些“誤區(qū)”。

誤區(qū)一:把公平與效率中的“效率”單單理解為“生產(chǎn)效率”或“市場(chǎng)效率”，即所謂的“投入產(chǎn)出比”或“獲取剩余最大化”。具體來(lái)看，“投入產(chǎn)出比”是一個(gè)生產(chǎn)效率的概念，它涉及的是社會(huì)生產(chǎn)成本與產(chǎn)值之間的關(guān)系，僅涉及到生產(chǎn)者特性而忽略了消費(fèi)者特性，故難以代表市場(chǎng)的本質(zhì)特性和整個(gè)社會(huì)的福利;“獲取剩余最大化”是一個(gè)市場(chǎng)效率的概念，它包括物質(zhì)剩余最大化和精神剩余最大化:物質(zhì)剩余最大化一般被人們解讀為“把蛋糕做大”的市場(chǎng)特性，它著重強(qiáng)調(diào)的是物質(zhì)利益最大化，而精神剩余最大化一般被解讀為“從稀缺資源中獲取最大利益”的市場(chǎng)特性，它雖然也具有物質(zhì)利益最大化的思想，但著重強(qiáng)調(diào)的是精神最大化。其實(shí)，無(wú)論是物質(zhì)最大化還是精神最大化，兩者是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的最終目標(biāo)，即效用或幸福的最大化。很明顯，這種“生產(chǎn)效率”或“市場(chǎng)效率”的觀點(diǎn)是西方主流市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論核心思想的集中體現(xiàn):資源是有限的或稀缺的，如何配置稀缺的資源以使人們?cè)谄渲斜M可能獲取利益或效用的最大化，從而使“最大多數(shù)人獲取最大程度的幸福”是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的目標(biāo)，而“帕累托最優(yōu)”的市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的最佳場(chǎng)所，因?yàn)樗粌H是資源配置最佳的場(chǎng)所，同時(shí)也是分配效率最佳的場(chǎng)所，這兩方面恰恰是市場(chǎng)的靈魂和核心。盡管在實(shí)現(xiàn)效率的途徑上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派相互之間有些爭(zhēng)論，但無(wú)論是主張政府干預(yù)的凱恩斯主義還是主張自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由主義在何為市場(chǎng)效率和市場(chǎng)效率應(yīng)該優(yōu)先這個(gè)問(wèn)題上卻是完全一致的，即效率是指“生產(chǎn)效率”或“市場(chǎng)效率”。{4}其實(shí)，公平與效率中的“效率”是一個(gè)由生產(chǎn)效率或市場(chǎng)效率、政務(wù)效率、文化效率、社會(huì)效率等眾多效率構(gòu)成的復(fù)合概念，即指顯性效率和隱性效率。當(dāng)然，其中生產(chǎn)效率是基礎(chǔ)但不是唯一方面。

誤區(qū)二:用階段論或過(guò)時(shí)論來(lái)研究效率與公平問(wèn)題。認(rèn)為“效率優(yōu)先，兼顧公平”是多年以前的提法，這個(gè)說(shuō)法已不符合當(dāng)前我國(guó)強(qiáng)調(diào)公平的實(shí)際，應(yīng)該改了，原因很簡(jiǎn)單，改革開(kāi)放以來(lái)無(wú)論在廣度上還是在深度上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)民生活水平都獲得前所未有的提升。眾所周知，當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期，我國(guó)仍將處于社會(huì)主義初級(jí)階段，此階段是一個(gè)仍未徹底擺脫不富裕和不發(fā)達(dá)的低層次經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的階段。人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾仍是社會(huì)的主要矛盾，而解決這一矛盾的關(guān)鍵便是發(fā)展生產(chǎn)力，為此，應(yīng)堅(jiān)持和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，讓市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用，讓各種微觀主體的潛力、活力及創(chuàng)造力盡最大可能地釋放出來(lái)，這就必然要求市場(chǎng)效率優(yōu)先。改革開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)雖取得了世所罕見(jiàn)的成就，但也應(yīng)清醒的注意到，我國(guó)人均收入水平還比較低，即遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，也落后于一些發(fā)展中國(guó)家?？陀^地看問(wèn)題，我們僅僅解決了溫飽問(wèn)題，即使按照“三步走”中第二步的戰(zhàn)略，我們也只是達(dá)到了小康水平，而且還是低水平、不全面，發(fā)展不平衡的小康。在這樣一種背景下，如果我們片面地看問(wèn)題，認(rèn)為“效率優(yōu)先，兼顧公平”是十年前的提法，只適用于社會(huì)主義初級(jí)階段的一段時(shí)期，不適用于初級(jí)階段的整個(gè)時(shí)期，而應(yīng)給予修改甚至廢除，將是十分錯(cuò)誤的。

誤區(qū)三:“效率優(yōu)先”是產(chǎn)生社會(huì)不公的根源。這種觀點(diǎn)把社會(huì)不公問(wèn)題的根源強(qiáng)加于“效率優(yōu)先”，甚至現(xiàn)實(shí)貧富差距也歸因于“效率優(yōu)先”。欲厘清此問(wèn)題，我們必須對(duì)造成貧富差距較大的根源進(jìn)行深刻探討，而分析我國(guó)貧富差距較大問(wèn)題的原因必須考慮兩個(gè)基本事實(shí):一是我國(guó)的貧富差距問(wèn)題，并不是完全意義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下自動(dòng)生成的，而是由于“轉(zhuǎn)型時(shí)期”即由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中發(fā)生的;二是我國(guó)貧富差距分化是在上世紀(jì)90年代以后特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)全體公民生活水平普遍提高的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，一部分人先富起來(lái)并不是以絕大多數(shù)人的生活水平下降為代價(jià)。這兩個(gè)基本事實(shí)表明，產(chǎn)生社會(huì)不公、貧富差距較大的根本原因不在于實(shí)行了“效率優(yōu)先”的政策。實(shí)際上，社會(huì)不公和收入差距產(chǎn)生的原因在于非正常收入的存在，而造成非正常收入又是由諸如“壟斷”、“腐敗”等所謂的“市場(chǎng)殺手”產(chǎn)生的。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉對(duì)于貧富差距的原因早有深刻論述，主要是機(jī)會(huì)不平等造成當(dāng)前的貧富差距拉得更大，而造成機(jī)會(huì)不平等的原因正是腐敗和壟斷。{5}腐敗和壟斷的根源在于我國(guó)社會(huì)的深層運(yùn)行機(jī)制存在缺陷，以至于公平與效率兩個(gè)目標(biāo)沒(méi)有得到較好的兼顧，致使社會(huì)貧富差距較大。此外一個(gè)值得注意的問(wèn)題是:我國(guó)的貧富差距究竟有沒(méi)有社會(huì)上所說(shuō)的那么大，即我國(guó)的基尼系數(shù)超過(guò)所謂的“國(guó)際公認(rèn)的臨界點(diǎn)”的問(wèn)題。目前理論界很多人圍繞此問(wèn)題做文章，對(duì)此我們應(yīng)有冷靜的思考:中國(guó)是一個(gè)人口眾多且資源分布極不均衡的大國(guó)，其價(jià)值觀和社會(huì)文化方面的變遷在轉(zhuǎn)型期亦未同步，原有基礎(chǔ)較好的地區(qū)利用開(kāi)放的次序與條件迅速發(fā)展起來(lái)。眾多的歷史與現(xiàn)實(shí)、經(jīng)濟(jì)與文化因素的內(nèi)在差異及中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型同時(shí)并存的狀況，致使轉(zhuǎn)型期的矛盾表現(xiàn)更為復(fù)雜，從而我國(guó)收入差距的拉大過(guò)程和拉大幅度存在比別國(guó)大的可能。事實(shí)上，用同一個(gè)基尼系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)去衡量一個(gè)地區(qū)先天差異較大的大國(guó)和一個(gè)地區(qū)間先天條件差異較小的國(guó)家之間的貧富差距，比如把中國(guó)和新加坡相比，這本身很難說(shuō)是科學(xué)的。因此過(guò)分渲染基尼系數(shù)問(wèn)題，反而對(duì)我們順利跨越這個(gè)特殊階段帶來(lái)思想上、社會(huì)生活上的干擾。{6}因此，應(yīng)用客觀和務(wù)實(shí)的態(tài)度看待它。

注釋:

{1}尹紀(jì)玲.初次分配中公平問(wèn)題的探討[J].山東工商學(xué)院學(xué)報(bào)，2008(4)

{2}趙玉華.效率優(yōu)先、兼顧公平原則再思考[J].理論探索，2008(3)

{3}于樂(lè)軍.分清初次分配和再分配過(guò)程中公平與效率的不同內(nèi)涵[J].紅旗文稿，2008(1)

{4}肖仲華.效率與公平關(guān)系再認(rèn)識(shí)[J].江漢論壇，2009(2)

{5}孫榮飛，吳敬璉.貧富分化背后的因素:一是腐敗，二是壟斷.第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)，2006.6.26

{6}董小麟.構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2009(3)

(作者單位:中共廣東省委黨校科社教研部 廣東廣州 510053)

(責(zé)編:賈偉)