國泰君安、宏源證券兩管理人員被審查等六則

5月25日至6月7日

焦點(diǎn)

國泰君安、宏源證券兩管理人員被審查

【本刊訊】(記者 李箐)針對證券界的調(diào)查整肅之風(fēng)仍未停息。6月2日，國泰君安證券(香港)有限公司(下稱國泰君安香港公司)投行部執(zhí)行董事范曉微，被國內(nèi)有關(guān)部門帶走調(diào)查。在此之前，5月22日，宏源證券(深圳交易所代碼:000562)前黨委書記、副董事長李克軍亦傳出接受組織審查。

由于范曉微是中國證監(jiān)會一位前主要負(fù)責(zé)人之子，其被調(diào)查引起證券界極大關(guān)注。范曉微，男，1978年10月出生，現(xiàn)供職于國泰君安香港公司。在國內(nèi)哈爾濱工業(yè)大學(xué)完成大學(xué)學(xué)業(yè)后，范曉微赴英國雷丁大學(xué)ISMA中心攻讀金融學(xué)碩士，之后一直在香港工作，曾就職匯豐銀行，2005年進(jìn)入國泰君安香港公司。

據(jù)了解，范曉微持中國護(hù)照，但由于長期在香港工作，目前持有香港的居住證。接觸過范曉微的人說，范曉微從業(yè)時間不長，其業(yè)績并不被外人所知。值得一提的是，他在國泰君安香港公司期間，曾經(jīng)參與了山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司H股的發(fā)行上市。

晨鳴紙業(yè)分別于1997年和2000年成功發(fā)行B股和A股，2008年6月H股上市，是內(nèi)地首家也是惟一同時發(fā)行A股、B股和H股的上市公司。國泰君安香港公司集晨鳴紙業(yè)獨(dú)家全球協(xié)調(diào)人、獨(dú)家保薦人和聯(lián)席賬簿管理人身份于一身。晨鳴紙業(yè)之前，并沒有哪家上市公司同時擁有A股、B股和H股，因為在法律、法規(guī)制度上存在一定的政策障礙，也有很多難以操作的技術(shù)難題。不過，中國證監(jiān)會在拖延了長達(dá)十個月之后，最終給予了晨鳴紙業(yè)發(fā)行H股的許可。

范曉微所涉何案，目前尚不清晰。不過有消息人士稱，系由不久前被逮捕的銀河證券前總裁肖時慶牽出。

在范曉微被調(diào)查之前，5月22日，宏源證券前黨委書記、副董事長李克軍亦被要求接受組織審查。李克軍曾長期在中國建設(shè)銀行任職，隨后先后擔(dān)任過中國投資咨詢公司黨委書記、總經(jīng)理，中國建銀投資證券有限責(zé)任公司黨委副書記、紀(jì)委書記、副董事長?！?/p>

熱議

新股發(fā)行制度改革不徹底

5月22日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》，新股發(fā)行制度改革即將完成。

國家信息中心經(jīng)濟(jì)預(yù)測部發(fā)展戰(zhàn)略處處長高輝清:新股發(fā)行的最大缺陷依然還是行政審批制。毫無疑問，股票市場已成當(dāng)今中國計劃經(jīng)濟(jì)色彩最為濃厚的“堡壘”之一，政府干預(yù)無處不在，其中審批制是最突出的表現(xiàn)。新股發(fā)行實行嚴(yán)格的審批制，實際上導(dǎo)致上市渠道不暢，市場需求失衡，容易形成投機(jī)和泡沫。

獨(dú)立財經(jīng)撰稿人曹中銘:在詢價與報價方面，《指導(dǎo)意見》規(guī)定，詢價對象應(yīng)真實報價，詢價報價與申購報價應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性，主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報不買和低報高買。這些“官方語言”此前亦強(qiáng)調(diào)過，但對于如何進(jìn)行規(guī)范，證監(jiān)會將“皮球”踢給了主承銷商。事實上，如果主承銷商操作不當(dāng)，類似原來的“關(guān)系報價”“人情報價”，或者是高報不買和低報高買等現(xiàn)象同樣有可能發(fā)生。

一位大型券商資本市場部人士:證監(jiān)會《征求意見稿》在弱化行政約束、培育市場約束的方向上邁出了一步，不過其內(nèi)容顯示，改革并不徹底，包括市場一直以為會推出的網(wǎng)下“一次詢價”未能實現(xiàn)。

快報

屠光紹:上海擬推出原油期貨

上海市副市長屠光紹6月2日表示，作為上海國際金融中心建設(shè)的重要內(nèi)容，上海將有序推出原油、汽柴油等能源化工期貨品種，以及股指期貨、外匯期貨、股指期權(quán)、黃金ETF等金融產(chǎn)品。

銀監(jiān)會放行銀行入股保險

《財經(jīng)》記者近日獲悉，交通銀行和北京銀行入股保險公司的計劃在獲得保監(jiān)會會簽批準(zhǔn)后，日前入股計劃也通過了銀監(jiān)會高層的批準(zhǔn)，最后根據(jù)《商業(yè)銀行法》，只需“尋機(jī)”在國務(wù)院有關(guān)會議上審核通過。

高盛拋售工行H股 套現(xiàn)近20億美元

6月1日，高盛集團(tuán)以4.8港元/股的價格拋售了其持有的已解禁的約30億股中國工商銀行H股股份，籌資約20億美元。此次配售的股份占工行全部股份的0.9%，配售價格較一個多月前，工行其他兩家戰(zhàn)略投資者的售價有大幅提升。

運(yùn)動品牌361度通過香港上市聆訊

福建運(yùn)動品牌361度國際有限公司已在香港通過上市聆訊，計劃籌集資金2億美元，預(yù)計最快6月底上市。