本文系甘肅省哲學社會科學規(guī)劃項目《甘肅省承接國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對策研究》階段成果之一

[摘 要] 本文基于產(chǎn)業(yè)集群形成動力機制的理論分析，對市場主導型產(chǎn)業(yè)集群和政府主導型產(chǎn)業(yè)集群的形成、特點、功能進行了比較，認為不同國家和地區(qū)、不同類型產(chǎn)業(yè)之間，產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)出不同的發(fā)展軌跡，這是市場及其他協(xié)調(diào)機制和生產(chǎn)的社會體系之間相互影響，相互適應(yīng)的結(jié)果。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群 市場主導 政府扶持

一、產(chǎn)業(yè)集群形成動力機制的理論分析

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的動力機制涉及到一個爭議頗多的問題—關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的自發(fā)性，歸納起來有三種不同觀點。

一種觀點認為產(chǎn)業(yè)集群是市場自下而上自發(fā)形成發(fā)展的，市場微觀主體對自身效益最大化的追求使得企業(yè)集中在一起，很少受非市場因素的影響。這一觀點可以追溯到一個世紀前英國經(jīng)濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾有關(guān)外部經(jīng)濟導致企業(yè)在同一區(qū)域集中的論述，韋伯(工業(yè)區(qū)位)和克魯格曼(收益遞增)等經(jīng)濟學家也對從不同角度對這一觀點進行了闡述 。

另一種觀點認為產(chǎn)業(yè)集群是由特殊的比較優(yōu)勢、供給和需求結(jié)構(gòu)、文化氛圍、政府政策所引致的。代表人物主要有卡爾多(kaldor，要素的不可分性和技術(shù)特點，1985)，Eaton and Kortum(技術(shù)傳播的地方化 ，1996)，劉軍國，郭文靈，梁琦(技術(shù)擴散的地理因素制約，2001、2004)，認為地區(qū)要素稟賦的特點是集聚經(jīng)濟的基礎(chǔ)，經(jīng)濟發(fā)展過程中也存在路徑依賴(諾斯North，1929)，要素稟賦和技術(shù)特征會導致內(nèi)生性的產(chǎn)業(yè)集群并決定其發(fā)展過程。

區(qū)域經(jīng)濟學家F·佩魯從推動型產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟增長的關(guān)系視角，對產(chǎn)業(yè)集群的形成做出了解釋。佩魯認為區(qū)域的經(jīng)濟增長源于區(qū)域的增長極，區(qū)域增長極是位于某些區(qū)域或地區(qū)的一組擴張中的、誘導其區(qū)域經(jīng)濟活動進一步發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，并通過產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)促進區(qū)域經(jīng)濟的增長。保德威爾認為推動性產(chǎn)業(yè)能夠?qū)е聝煞N類型的增長效應(yīng)，一種是里昂惕夫乘數(shù)效應(yīng)，他們通過部門之間的相互關(guān)系來發(fā)生;另一種是極化效應(yīng)，當推動性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的增加導致區(qū)域外其他活動產(chǎn)生時，這種效應(yīng)就會發(fā)生。所以，當政府將某種推動性產(chǎn)業(yè)植入某一地區(qū)后，將產(chǎn)生圍繞推動性產(chǎn)業(yè)的集聚，再通過乘數(shù)效應(yīng)以及極化效應(yīng)，就會導致區(qū)域經(jīng)濟的增長。增長極理論強調(diào)推動性產(chǎn)業(yè)的巨大作用，也強調(diào)政府和企業(yè)對推動性產(chǎn)業(yè)建立的巨大作用。這樣的產(chǎn)業(yè)集聚強調(diào)的是一種自上而下的觀點，政府在產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展過程中都擔當著重要的角色。

第三種觀點介于上述二者之間，是一種折衷的看法，認為產(chǎn)業(yè)集群是多方面、綜合因素造成的。代表性人物當推邁克爾﹒波特。他認為產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生過程必然會有市場競爭的參與，但同時又強調(diào)地區(qū)稟賦的作用和地區(qū)政府戰(zhàn)略的影響。他指出，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生和發(fā)展關(guān)鍵在于其競爭優(yōu)勢，由于某地在特定歷史情景下，形成了鉆石體系的部分條件。而競爭優(yōu)勢影響因素是多方面的，其中既有市場自發(fā)作用(例如競爭)，又有稟賦因素(如成本)，還有非市場因素(如政府政策)。因而影響產(chǎn)業(yè)集群的因素也是多方面的，集群的形成既有偶然因素又有確定因素，既有市場因素又有非市場因素。波特的思想為國家和地方政府制定經(jīng)濟政策，自上而下進行產(chǎn)業(yè)扶持，在理論上提供了依據(jù)。

就這一觀點，我國許多學者也有論述。南京大學教授梁琦基于克魯格曼、Fujita和Venables的基本模型(中心—外圍模型)，建立數(shù)學模型，推導出在集聚中心的動態(tài)累積過程中，預期和自我實現(xiàn)機制可以使得產(chǎn)業(yè)集聚中心轉(zhuǎn)移或產(chǎn)生新的中心，而影響預期的因素是多種多樣的，包括稟賦、政策等。并通過我國改革開放后廣東東莞的發(fā)展對這一觀點進行了實踐檢驗。認為東莞從農(nóng)業(yè)大縣發(fā)展成為如今的IT產(chǎn)業(yè)集聚中心(全球最大的電腦資訊零部件加工制造基地)是預期的作用，預期使得國際資本和IT公司在此集聚。徐康寧認為，一個產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)成功集群至少需要三個條件:第一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資本在某一區(qū)域內(nèi)較快地集中，以及勞動力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)充分自由地流動，并實現(xiàn)與資本的自由結(jié)合;第二是市場的充分供給;第三是當?shù)氐闹贫?，包括政府的政策、商業(yè)習慣和競爭文化允許并鼓勵這種集群現(xiàn)象，并用福建晉江制鞋業(yè)集群驗證了這一觀點。王輯慈指出，產(chǎn)業(yè)集群一般主要由市場自發(fā)形成，但受地區(qū)比較優(yōu)勢和其他因素影響，特別是政府可以通過各項措施來調(diào)控、影響和促進產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展(王輯慈，2001)。魏后凱認為，雖然產(chǎn)業(yè)集群都是在市場機制的作用下自發(fā)形成，但是在引導產(chǎn)業(yè)集群合理有序發(fā)展，創(chuàng)造一個有利于創(chuàng)新的良好外部環(huán)境，以及防止產(chǎn)業(yè)集群退化甚至走向衰退等方面，政府政策的作用都是十分重要的。從經(jīng)濟社會的現(xiàn)實來看，這種折衷的觀點雖然很難模型化，但更具有解釋力。

基于產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的動力機制，產(chǎn)業(yè)集群可分為市場主導型和政府扶持型兩種模式。

二、市場主導型產(chǎn)業(yè)集群

市場主導型產(chǎn)業(yè)集群，以美國的硅谷、第三意大利和北歐的一些市場經(jīng)濟發(fā)達國家比較具有代表性，其產(chǎn)業(yè)集群成長、演化完全是一個市場過程，是一個自由競爭的自發(fā)過程。在自由資本主義時期，產(chǎn)業(yè)集聚的成長完全以競爭為動力，政府在產(chǎn)業(yè)集聚上的認識十分有限，產(chǎn)業(yè)集聚的類型主要是馬歇爾式的產(chǎn)業(yè)區(qū)，區(qū)內(nèi)集中了大量相關(guān)的專業(yè)化分工細密的中小型企業(yè)，如英國的斯塔福德郡的陶器生產(chǎn)、謝菲爾德的刀具生產(chǎn)等。在馬歇爾看來，獲取外部規(guī)模經(jīng)濟是這些產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)企業(yè)集聚的根本原因，而宮廷的獎勵所起的作用微不足道(馬歇爾，1929)。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)開始大量涌現(xiàn)，涵蓋了從勞動密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到資本密集型的制造業(yè)、再到知識技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)幾乎所有的產(chǎn)業(yè)門類，并不斷演化，呈現(xiàn)出形態(tài)、種類、規(guī)模各異的產(chǎn)業(yè)集聚群落，如意大利中部和東北部(俗稱第三意大利)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)區(qū)、美國硅谷高科技產(chǎn)業(yè)區(qū)和加利福尼亞多媒體產(chǎn)業(yè)區(qū)等產(chǎn)業(yè)集群。這類產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的出現(xiàn)，大都是企業(yè)出于自身發(fā)展的需要，為了獲得專業(yè)化經(jīng)濟優(yōu)勢、人力資本優(yōu)勢以及特定區(qū)域社會文化優(yōu)勢和持續(xù)創(chuàng)新的氛圍等而聚集到一起的，而政府僅僅通過一些調(diào)節(jié)和激勵措施，防止集聚外部性的發(fā)生，引導并促進集聚區(qū)的良性發(fā)展。因此，市場主導型模式下政府的作用被限定在一定范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集聚的成長基本上依賴產(chǎn)業(yè)與市場的互動，各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)競爭優(yōu)勢的差距明顯、層次性較強。

三、政府扶持型產(chǎn)業(yè)集群

政府扶持型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式，以經(jīng)濟后發(fā)國家和地區(qū)比較具有代表性。該模式下產(chǎn)業(yè)集聚的重點往往放在有助于提升國家或區(qū)域競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性、主導性產(chǎn)業(yè)上，如日本的筑波、中國臺灣的新竹和印度的班加羅爾等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)都是首先由政府布局以發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為主導，帶動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和轉(zhuǎn)變。實踐證明，這種模式對于落后國家實現(xiàn)趕超具有重要作用。對于經(jīng)濟后發(fā)的國家來說，要擺脫資源和要素短缺的約束，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的趕超和關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展，單純依靠市場機制的作用是不可能實現(xiàn)的，而運用政府的力量人為地造成特定產(chǎn)業(yè)的地理集中創(chuàng)造全新的產(chǎn)業(yè)簇群，逐步培育起本地的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)，有利于獲得更高的生產(chǎn)率和持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大，政府的直接干預在人才、技術(shù)、資金等方面與私營部門相比都不再具有優(yōu)勢，無法對產(chǎn)業(yè)群的良性發(fā)展起到支配作用，政府需要逐步退出，轉(zhuǎn)為行使市場主導型模式下政府的職能。

從以上的分析可以看出，不同國家和地區(qū)、不同類型產(chǎn)業(yè)之間，產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)出不同的發(fā)展軌跡，這是市場及其它協(xié)調(diào)機制和生產(chǎn)的社會體系之間相互影響，相互適應(yīng)的結(jié)果。

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