伴隨著我國(guó)法治進(jìn)程的推進(jìn)，對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)及其公務(wù)人員的各種問(wèn)責(zé)機(jī)制逐漸完善，輿論監(jiān)督的力度不斷加強(qiáng)，行政相對(duì)人的維權(quán)意識(shí)也在不斷提高。在這種大環(huán)境之下，承擔(dān)著繁重監(jiān)管與執(zhí)法任務(wù)的工商部門面臨著越來(lái)越大的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎便會(huì)導(dǎo)致責(zé)任追究，基層工商行政管理人員日益感受到工商職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的存在，承受著可能被問(wèn)責(zé)的壓力，甚至有人說(shuō)工商行政管理工作成了“高危行業(yè)”。近年來(lái)，工商部門因失職、瀆職被問(wèn)責(zé)而受黨紀(jì)政紀(jì)處分、追究行政責(zé)任、刑事責(zé)任的事件屢屢發(fā)生，并呈上升趨勢(shì)。工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件影響工商執(zhí)法人員的個(gè)人前途，影響工商部門和執(zhí)法人員履行職能的主動(dòng)性、積極性，影響工商執(zhí)法環(huán)境和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。直接危及執(zhí)法人員的生命健康和安全，需要引起高度重視。

一、工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類型和特點(diǎn)

(一)工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的含義及主要類型風(fēng)險(xiǎn)一詞的含義是指發(fā)生傷害、毀損、損失的可能性。工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指從事工商行政管理職業(yè)的人員在履行市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)過(guò)程中，承擔(dān)著與職業(yè)相關(guān)的各種責(zé)任追究、人身傷害、精神損害等方面潛在的可能性。工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為以下四類：

1，行政許可風(fēng)險(xiǎn)。工商部門作為重要的行政許可部門，因主觀過(guò)失或者行政相對(duì)人的欺騙行為，很容易導(dǎo)致行政許可行為錯(cuò)誤，特別是《行政許可法》規(guī)定對(duì)企業(yè)登記申請(qǐng)材料的審查以形式審查為主，同時(shí)又保留了對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性審查要求，在具體的實(shí)際操作中是采取書(shū)式審查方式還是實(shí)質(zhì)審查方式難于把握，從而導(dǎo)致行政許可執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。因此，一旦當(dāng)事人提交虛假資料騙取登記的企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題，工商部門可能會(huì)承擔(dān)審查不嚴(yán)等責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2，監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)是基層工商部門目前面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，工商行政管理人員受到的責(zé)任追究往往發(fā)生在監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域，主要表現(xiàn)為不作為、作為不當(dāng)或不到位、亂作為。

3，服務(wù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。由于現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制和財(cái)政體制，地方政府為了促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展紛紛出臺(tái)相關(guān)扶持發(fā)展政策，在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，可能出臺(tái)一些與國(guó)家禁止或限制的項(xiàng)目和與國(guó)家法律法規(guī)相沖突的政策和規(guī)定，并要求工商部門予以執(zhí)行和落實(shí)。有的地方甚至專門出臺(tái)文件。限制甚至阻止工商部門對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查。如果工商部門不遵守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”，就要承受極大的壓力，如果違心地執(zhí)行“規(guī)矩”，則又可能要面臨隨時(shí)被問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程存在著潛在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

4，職業(yè)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。即與工商行政管理職業(yè)相關(guān)聯(lián)的其他行為所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)與工商行政管理職業(yè)行為相關(guān)聯(lián)。但不是因?yàn)槁殬I(yè)行為本身違反了工商行政管理法律法規(guī)的規(guī)定而引發(fā)的。主要表現(xiàn)為三類：一是執(zhí)法沖突風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工商執(zhí)法不正常、不合理的監(jiān)督，制約、阻礙和抗拒執(zhí)法所造成的風(fēng)險(xiǎn)。二是廉政風(fēng)險(xiǎn)，主要指索賄、受賄、貪污行為；三是其他與職務(wù)相關(guān)的行為風(fēng)險(xiǎn)，如在生活工作中違反“六項(xiàng)禁令”被問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，在行風(fēng)評(píng)議、機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)中如果被評(píng)為不滿意，相關(guān)人員就會(huì)有受到問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)

1，職責(zé)伴生性。工商行政管理機(jī)關(guān)作為市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法部門，履行法定的職權(quán)并負(fù)有相應(yīng)的行政責(zé)任，行使職權(quán)就必須要承擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有履行好職責(zé)自然會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。有職權(quán)就有責(zé)任，有責(zé)任就有風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)法權(quán)力越大，風(fēng)險(xiǎn)就越大。工商總局新“三定”方案中進(jìn)一步明確了責(zé)任主體，在賦予工商部門權(quán)力的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，為責(zé)任追究提供了執(zhí)行依據(jù)。

2，可認(rèn)知性。盡管造成職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，有主觀因素、客觀因素、人員自身因素和外部環(huán)境因素，但本質(zhì)上與其他風(fēng)險(xiǎn)是一致的，由于職權(quán)和責(zé)任是法定的，風(fēng)險(xiǎn)只是可能性。只要我們正確、全面地了解和掌握工商行政管理法定職權(quán)和責(zé)任，就能夠全面認(rèn)識(shí)工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3，突發(fā)性。經(jīng)營(yíng)者為自身的經(jīng)濟(jì)利益?；驈氖聡?guó)家禁止的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在未辦理有關(guān)前置審批手續(xù)前擅自開(kāi)業(yè)，或未將安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)到位，或以各種方式阻撓工商部門監(jiān)管執(zhí)法，從而常常會(huì)引發(fā)突然性的執(zhí)法沖突事件或安全生產(chǎn)責(zé)任事故，造成工商部門潛在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)突然變成現(xiàn)實(shí)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

4，可防控性。盡管工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是難以絕對(duì)避免的，但只要認(rèn)真研究分析影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律，因勢(shì)利導(dǎo)，積極主動(dòng)應(yīng)對(duì)，這些風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)防、控制、化解的，至少可以把它降到最低或可以接受的程度。

二、當(dāng)前工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)

(一)“作為不到位”的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所謂“作為不到位”風(fēng)險(xiǎn)，即在行政作為過(guò)程中，代表工商行政管理機(jī)關(guān)的人員雖然實(shí)施了行政行為，但因行為人實(shí)施的行政行為不完全徹底或不夠規(guī)范而顯現(xiàn)出來(lái)的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。此類表現(xiàn)形式有三個(gè)方面：一是行為人主觀上有過(guò)錯(cuò)，即行為人根本不懂得如何實(shí)施規(guī)范的“作為”或者一知半解而無(wú)形中為之；二是行為人懂得如何實(shí)施規(guī)范的“作為”而怕麻煩故意“偷工減料”簡(jiǎn)化“作為”。比如在高危行業(yè)的市場(chǎng)巡查和監(jiān)管中，常常出現(xiàn)有巡查有監(jiān)管但沒(méi)有做好巡查監(jiān)管的工作痕跡記錄并存檔、備案作為監(jiān)管到位的依據(jù)。三是行為人懂得如何實(shí)施規(guī)范的“作為”而故意為之。如在辦理案件過(guò)程中對(duì)有利害關(guān)系人員的故意不回避、詢問(wèn)筆錄故意不請(qǐng)當(dāng)事人簽名、采取先行登記保存超時(shí)限不依法采取進(jìn)一步的處理措施等，這些工作上的細(xì)則問(wèn)題，許多工商干部覺(jué)得無(wú)所謂，但在訴訟中或在責(zé)任追究過(guò)程中，往往這些“無(wú)所謂”的東西就會(huì)成為工商部門、工商干部的死穴。

(二)“不作為”風(fēng)險(xiǎn)

所謂“不作為”的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，即在履行工商行政管理職權(quán)過(guò)程中，代表工商行政管理機(jī)關(guān)的工作人員，應(yīng)當(dāng)依法作出行政行為，卻不作出行政行為而帶來(lái)的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)涉嫌應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而不移交，應(yīng)當(dāng)對(duì)申訴舉報(bào)的案件進(jìn)行處理而不處理，應(yīng)當(dāng)對(duì)已發(fā)現(xiàn)的違法行為查處而不查處，本屬職責(zé)監(jiān)管范圍而不去監(jiān)管等。

(三)“亂作為”的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

所謂“亂作為”風(fēng)險(xiǎn)，即代表工商行政管理機(jī)關(guān)的工作人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，不依據(jù)法定程序、職權(quán)等而隨意作出行政行為引起的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)不符合市場(chǎng)準(zhǔn)入條件而隨意頒發(fā)證照，把繳納私協(xié)會(huì)員費(fèi)作為年檢的前置條件，隨意超越法律法規(guī)規(guī)定案件自由裁量權(quán)的上下限。

(四)“不確定”的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)家的行政法律體系中，工商部門是涉及法律法規(guī)最多的機(jī)關(guān)。國(guó)家工商總局新的“三定”方案，更加明確了工商部門的職能，擴(kuò)展了工商職能的領(lǐng)域，無(wú)疑也加重了工商部門的行政責(zé)任，相應(yīng)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)就越來(lái)越大，在履行職權(quán)過(guò)程中由于諸多不確定因素可能導(dǎo)致的“不確定”職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多，有時(shí)盡職也未必能免責(zé)。如在實(shí)施行政許可過(guò)程中，由于行政相對(duì)人的欺騙行為而導(dǎo)致行政許可行為錯(cuò)誤，就有可能產(chǎn)生被問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成因分析

(一)不依法行政是工商職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的總根源

不論是工作人員執(zhí)法思想不端正，辦案執(zhí)法、簡(jiǎn)化執(zhí)法程序、超越執(zhí)法權(quán)限或行政不作為、亂用自由裁量權(quán)、適用法規(guī)不當(dāng)?shù)刃袨?；還是一些政府部門職責(zé)“錯(cuò)位”、“缺位”，出于地方利益的需要，而對(duì)工商執(zhí)法行為加以限制或干涉，都是不依法行政的表現(xiàn)。行政相對(duì)人法制觀念淡薄，追逐個(gè)人私利，而置國(guó)家法律法規(guī)不顧，與執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行對(duì)抗，其目的也是促使工商部門不依法行政。

(二)對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的認(rèn)識(shí)比較片面一是對(duì)防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)淡薄。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已從發(fā)展初期的相對(duì)混亂階段，發(fā)展到現(xiàn)在的有序規(guī)范階段，但許多工商人員的思想意識(shí)還停留在以前的基礎(chǔ)上，缺乏對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最基本的意識(shí)和危機(jī)感，對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)存在著模糊或錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，有的盲目樂(lè)觀，有的無(wú)知無(wú)畏，有的僥幸輕視，有的故意而為，對(duì)實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)或者認(rèn)為以前行現(xiàn)在也行，認(rèn)為行政賠償、職務(wù)犯罪等問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)離自己都還很遙遠(yuǎn)。

二是對(duì)防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效認(rèn)知?？陀^來(lái)看，許多工商干部具有一定的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，知道“吃、拿、卡、要、報(bào)”會(huì)導(dǎo)致對(duì)個(gè)人責(zé)任的追究，但對(duì)由于監(jiān)管執(zhí)法行為不當(dāng)可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和后果沒(méi)有明確認(rèn)識(shí)，往往認(rèn)為“沒(méi)有貪污受賄，沒(méi)有吃拿卡要就不怕”，但實(shí)際上許多執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為也可以由過(guò)失導(dǎo)致，而且一旦后果嚴(yán)重，也可能追究刑事責(zé)任。主觀上的大意，很可能導(dǎo)致部分主觀惡性不大、一輩子勤懇做事的工商干部因?yàn)椴荒苈男谢蛘卟徽_履行職責(zé)而被追究刑事責(zé)任，給國(guó)家、單位、個(gè)人、家庭造成損失。同時(shí)，許多工商干部對(duì)如何防范監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有全面系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，對(duì)于在執(zhí)法過(guò)程中如何避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，也缺乏有效認(rèn)知。

(三)對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的教育管理缺失

目前整個(gè)工商行政管理系統(tǒng)對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范缺乏系統(tǒng)性的管理，未將職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育管理納入工商機(jī)關(guān)日常的決策和管理范疇。同時(shí)，現(xiàn)行各條工商業(yè)務(wù)線關(guān)于履行職責(zé)的制度不夠規(guī)范具體，對(duì)干部個(gè)人的崗位目標(biāo)任務(wù)不夠明確清晰，對(duì)履職到位與否的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行不夠有力有效，對(duì)存在履職風(fēng)險(xiǎn)的總體評(píng)估和對(duì)策研究不夠重視，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的成果大多還停留在個(gè)案的處理上，轉(zhuǎn)化成制度成果的不多。

(四)隊(duì)伍履行職能的能力局限性

一是履職出現(xiàn)偏差。一些工商干部因?yàn)槟挲g、知識(shí)結(jié)構(gòu)、主觀態(tài)度等各種原因，對(duì)工商業(yè)務(wù)等知識(shí)技能學(xué)習(xí)不夠，對(duì)本崗位的法律法規(guī)知識(shí)掌握不夠，對(duì)本職工作的業(yè)務(wù)不精，對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)的感知能力比較弱，又缺乏具體有效的監(jiān)管執(zhí)法指引手冊(cè)，造成對(duì)法律政策理解各異，在具體監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中就可能出現(xiàn)偏差。

二是履職效率總體不高。由于當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律、誠(chéng)實(shí)守信的意識(shí)還不夠高，使得行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管難以達(dá)到理論或法律規(guī)定的要求，在現(xiàn)實(shí)的監(jiān)管執(zhí)法中又缺乏相應(yīng)的強(qiáng)制手段，使得監(jiān)管執(zhí)法的效率受當(dāng)事人配合程度的極大牽制，即使是最簡(jiǎn)單的日常巡查或無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件的查處，如果當(dāng)事人不予配合或者采取各類軟方法阻礙工商行政管理人員執(zhí)法，巡查或查處也非常費(fèi)時(shí)。

三是內(nèi)部責(zé)任制度執(zhí)行不力?，F(xiàn)有的內(nèi)部責(zé)任制度執(zhí)行力度較弱，真正落實(shí)到位的不多，從而導(dǎo)致部分工商人員責(zé)任心不強(qiáng)，工作質(zhì)量不高，勢(shì)必加大行政賠償、職務(wù)犯罪等各種職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性。

(五)現(xiàn)行監(jiān)管執(zhí)法體制不夠健全

由于現(xiàn)行監(jiān)管執(zhí)法體制是脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的行政管理體制，存在明顯的滯后性，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)的監(jiān)管執(zhí)法未能與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的不可預(yù)測(cè)因素，不同的利益主體之間不同的訴求產(chǎn)生出了不少矛盾，反映在對(duì)政府的要求上，導(dǎo)致工商部門在某些職能履職上的兩難境地。

一是地方政府利益的擠壓。為了利益最大化，一些地方政府往往要求工商部門在監(jiān)管執(zhí)法工作中予以權(quán)限制約或放大，過(guò)分強(qiáng)調(diào)“放寬搞活”，而忽視市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的重要性和必要性，甚至屢屢要求工商機(jī)關(guān)給予招商引資企業(yè)或地方利稅大戶突破法律底線的待遇，成為工商監(jiān)管執(zhí)法的一個(gè)難點(diǎn)。同時(shí)為了支持當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，工商部門也會(huì)制定比現(xiàn)有法律法規(guī)更為寬松的服務(wù)扶持政策措施，從而形成潛在職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。二是其他部門利益的擠壓。各部門還存在著比較嚴(yán)重的利益最大化趨勢(shì)，在現(xiàn)實(shí)工作中，有利益就上，沒(méi)有利益就推。由于工商部門的職能涉及面廣，很多政府行為都需要工商部門配合，工商部門往往需要承擔(dān)其他諸多部門推卸而來(lái)的履職風(fēng)險(xiǎn)，如果在配合其他部門執(zhí)法中缺乏靈活性和原則性，沒(méi)有掌握好分寸，稍不注意就會(huì)給后續(xù)監(jiān)管執(zhí)法留下不確定的風(fēng)險(xiǎn)隱患，往往會(huì)出現(xiàn)責(zé)任難以澄清、風(fēng)險(xiǎn)難以規(guī)避的情況。

三是管理相對(duì)人的利益擠壓。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本的逐利性不斷增強(qiáng)，管理相對(duì)人違法獲利、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為屢禁不止，導(dǎo)致工商部門存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

(六)工商行政管理職能的特殊性一是工商的具體職能廣而雜。相對(duì)于其他行政執(zhí)法部門而言，工商部門履行職能的執(zhí)法依據(jù)數(shù)量多而散，散見(jiàn)于各種復(fù)雜的實(shí)體法和程序法中。行政規(guī)范性文件大量存在并不斷修訂更新，需要監(jiān)管的行為紛繁復(fù)雜，即便具有相當(dāng)執(zhí)法水平的工商執(zhí)法人員也難以全面、準(zhǔn)確地把握，要真正做到規(guī)范執(zhí)法難度較大。同時(shí)監(jiān)管的對(duì)象數(shù)量眾多，在客觀上造成了某些職能的履職到位困難。二是工商職能與社會(huì)各界的聯(lián)系緊密。工商部門處于執(zhí)法監(jiān)管第一線，與社會(huì)各界的接觸面廣，執(zhí)法的正確和履職的到位與否容易被行政相對(duì)人和社會(huì)各界所感知，履職不到位所導(dǎo)致的后果也一目了然，容易被追究責(zé)任，產(chǎn)生了先天性的履職風(fēng)險(xiǎn)。

三是部分工商職能規(guī)定存在不合理性。有的法律法規(guī)設(shè)定的規(guī)范目標(biāo)要求過(guò)高不符合現(xiàn)實(shí)國(guó)情，有些法規(guī)對(duì)部門責(zé)任的規(guī)定并不明確，導(dǎo)致部分不應(yīng)由工商部門承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門“買單”。

(七)缺乏防范化解職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制

一是缺乏對(duì)工商人員職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、防范和反應(yīng)機(jī)制。如對(duì)工商人員遭遇外來(lái)的報(bào)復(fù)陷害、意外人身傷害、精神損害等情況缺少風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；對(duì)工商人員違規(guī)操作而產(chǎn)生的責(zé)任追究風(fēng)險(xiǎn)缺乏預(yù)警和疏導(dǎo)；對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)思考，對(duì)意外突發(fā)事件或不可抗力因素造成的對(duì)工商人員的傷害處置能力不高。同時(shí)部分工商人員缺乏應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，甚至不惜違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的規(guī)定去履職。

二是缺乏有效的物質(zhì)精神保障?；鶎庸ど绦姓芾砣藛T由于與企業(yè)、個(gè)人的公務(wù)交往具有直接性、經(jīng)常性和規(guī)律性的特點(diǎn)，往往面對(duì)著更加隱蔽的、眾多的誘惑。再加上基層部門巨大的工作壓力和全面完成工作任務(wù)的難度。雙向的擠壓使得工商工作人員需要有更加堅(jiān)定的意志力和拒絕誘惑的克制力來(lái)保持自身工作的廉潔性，而一旦“不拘小節(jié)”，往往就“千里之堤，潰于蟻穴”。

三是缺乏抵抗“人情關(guān)”的有效機(jī)制。平時(shí)積累的私人關(guān)系、工作關(guān)系甚至是能直接影響到工商部門利益的政府領(lǐng)導(dǎo)等等，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，工商人員往往缺乏能夠有效保護(hù)自己的有力證據(jù)。

四、強(qiáng)化工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的幾點(diǎn)建議

(一)樹(shù)立正確的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)觀和責(zé)任觀

首先，要正確認(rèn)識(shí)權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系。克服麻痹思想，堅(jiān)持以使命為重、責(zé)任為先，不斷增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)。其次，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日，被風(fēng)險(xiǎn)嚇倒。只要盡力盡責(zé)，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是可以防范和避免的。第三，要以奉獻(xiàn)精神對(duì)待工作中的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和成敗榮辱。要堅(jiān)定工商職業(yè)信仰，自發(fā)地認(rèn)同工商事業(yè)和目標(biāo)，明確自身所扮演的角色和所肩負(fù)的責(zé)任與使命，明白擔(dān)負(fù)起這些責(zé)任所應(yīng)具備的能力和所應(yīng)達(dá)到的水平。

(二)加強(qiáng)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的教育管理

要把職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育防范工作融入日常的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)教育中，運(yùn)用多種方式扎實(shí)開(kāi)展工商履職風(fēng)險(xiǎn)思想教育活動(dòng)，使風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)人心入腦，讓每個(gè)工商人員明確不能對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)，也不能見(jiàn)事不管，放任違法行為的繼續(xù)和擴(kuò)大，否則就是玩忽職守或者瀆職犯罪，在工作中要自覺(jué)增強(qiáng)四種意識(shí)，切實(shí)提高自身的防范和化解職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力。一是要增強(qiáng)依法行政意識(shí)。依法行政是工商工作的靈魂和基礎(chǔ)，它既要求當(dāng)事人守法經(jīng)營(yíng)。更強(qiáng)調(diào)工商部門要依法依規(guī)管理、依章辦事，體現(xiàn)出雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等。若有違背，雙方都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二是要增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。工商工作既是執(zhí)法，也是服務(wù)，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)可降低監(jiān)管執(zhí)法工作的矛盾發(fā)生率，從而規(guī)避執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。三是要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。在嚴(yán)謹(jǐn)工作中化解風(fēng)險(xiǎn)，做到貫徹上級(jí)文件不出偏差，落實(shí)上級(jí)指示不打折扣，履行工作職責(zé)不走過(guò)場(chǎng)。確保政令暢通；恪守職業(yè)道德，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，避免因不作為、亂作為和隨意性作為而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。四是要增強(qiáng)學(xué)習(xí)意識(shí)。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展日新月異，工商人員必須與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)確把握政策要領(lǐng)。不斷提高業(yè)務(wù)技能。以規(guī)范操作來(lái)防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

(三)建立多層次的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系

一是在系統(tǒng)內(nèi)專門成立一個(gè)防范化解職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮工商部門省以下垂直管理的體制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)防范化解職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)將職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理納入各級(jí)工商機(jī)關(guān)決策的重要內(nèi)容，逐步開(kāi)展并加強(qiáng)對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理，加強(qiáng)防范和化解履職風(fēng)險(xiǎn)的制度建設(shè)，建立健全各項(xiàng)具體的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解制度。

二是建立健全職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，提高對(duì)工商職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力、預(yù)測(cè)能力和應(yīng)急處理能力。首先，要提高對(duì)工商系統(tǒng)監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力。通過(guò)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)防范和化解的措施進(jìn)行梳理和提煉，建立具體的監(jiān)管執(zhí)法指引手冊(cè)，使廣大基層工商部門及其工作人員知曉具體職能規(guī)定和具體風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，明確應(yīng)作何為、應(yīng)不作何為和應(yīng)作為到什么程度，找準(zhǔn)防范和抵抗風(fēng)險(xiǎn)的最低底線，明確具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在這個(gè)最低底線上，既不能搞擦邊球，也不能去觸動(dòng)，否則就會(huì)受到懲罰，從而降低由于理解差異造成的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。在條件成熟時(shí)，建立全國(guó)或一定區(qū)域內(nèi)工商系統(tǒng)監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，方便基層工商人員更加直觀地識(shí)別防范風(fēng)險(xiǎn)。其次，要提高工商監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)能力。運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)掌握的統(tǒng)計(jì)資料、風(fēng)險(xiǎn)信息及風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)分析、研究和評(píng)估，進(jìn)而確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的頻度和強(qiáng)度，根據(jù)不同時(shí)期的實(shí)際情況定期或不定期發(fā)布監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)公告，及時(shí)明確界定具體的履職風(fēng)險(xiǎn)，按輕重緩急對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行項(xiàng)目管理，及時(shí)提出具體的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施，并指導(dǎo)基層單位和干部正確應(yīng)用防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。同時(shí)要建立風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，建立健全對(duì)各項(xiàng)工作的監(jiān)督檢查、質(zhì)量評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，鼓勵(lì)倡導(dǎo)廣大干部積極參與，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)工作中存在的漏洞和問(wèn)題，提出好的防范意見(jiàn)和建議，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。再次，要提高工商監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理能力。抓緊建立健全職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)報(bào)告、介入、協(xié)調(diào)、處置等應(yīng)對(duì)機(jī)制，提高系統(tǒng)對(duì)工商職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處理能力。通過(guò)建立經(jīng)常性的工作溝通聯(lián)系機(jī)制，建立日常執(zhí)法工作通報(bào)制度和專項(xiàng)執(zhí)法的協(xié)作制度，加強(qiáng)與地方公安、法院、檢察院、紀(jì)檢等部門的聯(lián)系溝通，對(duì)工商監(jiān)管執(zhí)法中遇到的困難和問(wèn)題，共同研究，商議解決。對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)或發(fā)生的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件，要及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，采取有效補(bǔ)救措施，暢通溝通渠道，以爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委、政府支持，防止宣傳異化，與相關(guān)職能部門形成監(jiān)管合力，最大程度爭(zhēng)取公眾理解，切實(shí)避免危害的擴(kuò)大，及時(shí)防止社會(huì)影響的無(wú)限度漫延，以利事件的調(diào)查處理。同時(shí)要及時(shí)對(duì)應(yīng)對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)提煉，以指導(dǎo)意見(jiàn)、操作規(guī)程等方式轉(zhuǎn)化成為長(zhǎng)效管理制度。

三是加強(qiáng)現(xiàn)行制度有效運(yùn)行落實(shí)的體系和機(jī)制建設(shè)。要進(jìn)一步完善內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，把防控職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)工作納入到日常的行政監(jiān)察和執(zhí)法檢查項(xiàng)目。并探索建立對(duì)各類行政行為進(jìn)行監(jiān)督制約的制度，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部的剛性監(jiān)督，切實(shí)落實(shí)內(nèi)部事務(wù)和政務(wù)管理中的錯(cuò)誤責(zé)任追究制度，及時(shí)對(duì)存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀(jì)違法問(wèn)題的執(zhí)法辦案人員，采取誡勉糾錯(cuò)手段。幫助和督促他們及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，對(duì)已構(gòu)成違紀(jì)違法的執(zhí)法辦案人員，要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，予以責(zé)任追究，防止職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。特別是對(duì)重點(diǎn)、熱點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)執(zhí)法工作進(jìn)行督查和專項(xiàng)檢查時(shí)，要及時(shí)對(duì)存在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示或警示，并提出具體的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施。同時(shí)，要處理好激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的平衡，最大限度地發(fā)揮責(zé)任追究制度對(duì)實(shí)際工作的監(jiān)督和促進(jìn)作用，更好地推進(jìn)職能的履行到位。

四是探索建立監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作制度。對(duì)跨部門、跨區(qū)域的監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作問(wèn)題，要立足職能積極主動(dòng)探索建立聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)合執(zhí)法、案件移送、協(xié)助調(diào)查、信息共享等行之有效的監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作形式，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法效率，使部門之間能無(wú)縫對(duì)接，責(zé)任界限清楚，不斷消除因職能交叉和監(jiān)管執(zhí)法盲區(qū)所引發(fā)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)要把握好依法行使職權(quán)與執(zhí)法協(xié)作問(wèn)題。做到“不越位”、“不錯(cuò)位”、“不缺位”。

(四)講究監(jiān)管執(zhí)法策略一要堅(jiān)決服從地方黨委、政府和上級(jí)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。自覺(jué)接受人大、政協(xié)和人民群眾的監(jiān)督，重大業(yè)務(wù)活動(dòng)和重要案件查處，要多請(qǐng)示匯報(bào)，積極與當(dāng)?shù)攸h委、政府溝通，主動(dòng)匯報(bào)工作，實(shí)心實(shí)意為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展出力，用真心誠(chéng)意贏得地方的支持和信任，讓當(dāng)?shù)攸h委政府正確理解監(jiān)管與服務(wù)之間的關(guān)系。推動(dòng)工作的順利開(kāi)展。

二要做好對(duì)部門、對(duì)群眾的解釋、溝通和協(xié)調(diào)工作。虛心聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)，及時(shí)解答群眾的疑問(wèn)和解決群眾反映的實(shí)際問(wèn)題，充分發(fā)揮廉政監(jiān)督員、企業(yè)工商聯(lián)絡(luò)員、個(gè)私協(xié)會(huì)的作用，通過(guò)其宣傳工商法律法規(guī)和政策，收集管理對(duì)象對(duì)工商部門的意見(jiàn)、建議，并把工商部門的改進(jìn)措施、處理意見(jiàn)及時(shí)反饋給管理對(duì)象，減少執(zhí)法中可能出現(xiàn)的矛盾和沖突。

三要妥善處理暴力抗法等執(zhí)法沖突引起的突發(fā)事件。要慎重、冷靜、克制，本著文明、依法、靈活、實(shí)事求是的原則。講究藝術(shù)和技巧的方法妥善處置，現(xiàn)場(chǎng)處置人員不要有過(guò)激的語(yǔ)言和行為，防止事態(tài)的進(jìn)一步擴(kuò)大和升級(jí)。

四要做好監(jiān)管執(zhí)法的工作細(xì)節(jié)。在工商監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中有很多方面的細(xì)節(jié)，如果對(duì)這些細(xì)節(jié)稍不注意就可能導(dǎo)致行政決定的失效，導(dǎo)致行政復(fù)議或者行政訴訟案件的發(fā)生。因此要在日常工作中逐步改變習(xí)慣的、傳統(tǒng)的、粗放式工作思維和方式，要養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng)，保持強(qiáng)烈的責(zé)任感，做到重視細(xì)節(jié)。要善于利用抄告抄送、執(zhí)法建議、問(wèn)題調(diào)研報(bào)告、函件等手段，向上級(jí)政府或部門及時(shí)報(bào)告反映轄區(qū)內(nèi)存在的問(wèn)題，適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)移和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)解決風(fēng)險(xiǎn)的合力。同時(shí)要強(qiáng)化履職的“痕跡”管理意識(shí)，對(duì)各種巡查、執(zhí)法等的過(guò)程和結(jié)果一定要留下并固定執(zhí)法“痕跡”，作為監(jiān)管執(zhí)法到位的證據(jù)，實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)。

(五)提高干部的履職能力

一要建立學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制。采取以考促學(xué)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況與干部提拔使用掛鉤等激勵(lì)機(jī)制，提高基層執(zhí)法人員學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的積極性和主動(dòng)性。在系統(tǒng)內(nèi)大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，促進(jìn)由“要我學(xué)習(xí)”向“我要學(xué)習(xí)”轉(zhuǎn)變，在學(xué)習(xí)中實(shí)踐，在實(shí)踐中總結(jié)提高，讓系統(tǒng)執(zhí)法人員能更準(zhǔn)確地把握工作要領(lǐng)和工作重點(diǎn)，不斷提高業(yè)務(wù)技能。同時(shí)要適時(shí)邀請(qǐng)專家學(xué)者到基層工商局講授工商的核心職能、執(zhí)法依據(jù)、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)等與工商職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的內(nèi)容，從而進(jìn)一步提高基層工商執(zhí)法隊(duì)伍的專業(yè)水平和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

二要加強(qiáng)工商文化建設(shè)。通過(guò)開(kāi)展豐富多彩的工商文化建設(shè)活動(dòng)，以工商文化活動(dòng)塑造人、激勵(lì)人、鼓舞人，堅(jiān)定工商職業(yè)信仰，自發(fā)地認(rèn)同工商事業(yè)和目標(biāo)，培養(yǎng)工商干部良好的職業(yè)操守，自覺(jué)摒棄不思為、不知為、不敢為、不愿為的錯(cuò)誤觀念，通過(guò)積極主動(dòng)的作為來(lái)消除和化解職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)廣大工商干部和維護(hù)工商部門的形象。

三要加強(qiáng)公職律師等專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。建立一批法律和業(yè)務(wù)水平高，專業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人才庫(kù)，提高對(duì)系統(tǒng)內(nèi)復(fù)雜疑難執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的攻關(guān)能力。

四要實(shí)行工商執(zhí)法人員的定期交流制度?？蓪?duì)在同一地方從事監(jiān)管執(zhí)法工作滿一定年限的人員進(jìn)行輪崗，具體可以分為職期交流、地區(qū)交流和崗位交流，避免久任一職而產(chǎn)生的玩忽職守心理或久居一地而陷入“人情網(wǎng)”。

(六)加強(qiáng)調(diào)查研究，不斷促進(jìn)工商行政管理相關(guān)法律法規(guī)和政策的完善

作為基層工商部門，針對(duì)法律法規(guī)和政策中的缺陷漏洞、不合理不完善部分，雖然沒(méi)有修改權(quán)力，但可結(jié)合工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范理論和工作實(shí)踐加強(qiáng)調(diào)研，重點(diǎn)對(duì)工商行政管理的履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、人身安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)研，并積極向上級(jí)提出解決完善的對(duì)策，用輿論造勢(shì)推動(dòng)工商行政管理相關(guān)法律法規(guī)和政策的不斷完善，從而防范或減少工商部門潛在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。