蔡斯煜

[摘 要]經(jīng)濟(jì)的全球化使得地方產(chǎn)業(yè)集群被動(dòng)或主動(dòng)地融入了全球經(jīng)濟(jì)體系之中,而嵌入全球價(jià)值鏈以獲得先進(jìn)的相關(guān)知識(shí)是本地產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的一個(gè)重要途徑。本文在國(guó)內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群及全球價(jià)值鏈相關(guān)理論分析的框架下,對(duì)本地產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)模式進(jìn)行探討。這對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)戰(zhàn)略及相關(guān)政策會(huì)有一定的借鑒作用。

[關(guān)鍵詞]價(jià)值鏈;產(chǎn)業(yè)集群;升級(jí)

[中圖分類號(hào)]F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432(2009)35-0010-02

1 引 言

隨著國(guó)際間貿(mào)易及生產(chǎn)分工的不斷深化,越來(lái)越多的本地產(chǎn)業(yè)集群趨向于嵌入全球價(jià)值鏈,以尋求產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)。因此,探討全球價(jià)值鏈的治理模式、類型及產(chǎn)業(yè)集群嵌入后的升級(jí)路徑已經(jīng)成為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)。近年來(lái)國(guó)際上對(duì)于價(jià)值鏈及產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的研究日漸成熟,許多學(xué)者都將兩者結(jié)合起來(lái)分析,得出了許多有用的分析工具和方法。本文首先對(duì)這一方面的國(guó)內(nèi)外研究情況進(jìn)行綜述,以探尋全球價(jià)值鏈的起源,明確全球價(jià)值鏈的治理模式以及這些治理模式下對(duì)本地產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的影響,最后對(duì)這些研究情況進(jìn)行總結(jié)。

2 全球價(jià)值鏈的概念發(fā)展

引用Kaplinsky and Morris對(duì)于簡(jiǎn)單價(jià)值鏈的描述:價(jià)值鏈包括將產(chǎn)品或服務(wù)從概念階段,經(jīng)過不同階段的加工,成品運(yùn)送至最終消費(fèi)者和消費(fèi)終止后的處置等一系列的活動(dòng)。我們可以看到生產(chǎn)僅是其中一個(gè)價(jià)值增值環(huán)節(jié),除此之外,整個(gè)價(jià)值鏈還包括了其他一系列的活動(dòng)。盡管我們常將價(jià)值鏈描述為一個(gè)縱向一體化的鏈條,但其實(shí)價(jià)值鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)基本上都是雙向互動(dòng)的。比如,專業(yè)的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)不僅影響著制造過程和市場(chǎng)營(yíng)銷的方式,但也相應(yīng)地被價(jià)值鏈中的下游環(huán)節(jié)約束著。價(jià)值鏈的發(fā)展經(jīng)歷了公司價(jià)值鏈理論、國(guó)際商品鏈(Global Commodity Chain)及全球價(jià)值鏈(Global Value Chain)三個(gè)階段。

最早提出價(jià)值鏈概念的是波特,他把一個(gè)垂直一體化的公司的整體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分解為一個(gè)個(gè)獨(dú)立的活動(dòng),而這些活動(dòng)又分布于不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中,由于每個(gè)活動(dòng)都創(chuàng)造價(jià)值,因此可將這些生產(chǎn)環(huán)節(jié)劃分為基本活動(dòng)和支持性活動(dòng)。基本活動(dòng)包括供應(yīng)過程、原材料加工和產(chǎn)品服務(wù);支持性活動(dòng)則包括戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源和財(cái)務(wù)等。20世紀(jì)90年代,Gereffi提出了全球商品鏈的概念,認(rèn)為全球商品鏈包括設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷等一系列活動(dòng)在內(nèi),并將其分為生產(chǎn)商驅(qū)動(dòng)及購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)兩種不同的商品鏈。并詳細(xì)分析了兩條不同類型商品鏈的驅(qū)動(dòng)力、主導(dǎo)角色、利潤(rùn)來(lái)源、主要產(chǎn)業(yè)分布等方面因素。Gereffi所提出的國(guó)際商品鏈這一概念,其含義與全球價(jià)值鏈也基本相同,而其所劃分的兩種類型的國(guó)際商品鏈也為之后關(guān)于價(jià)值鏈的分析(運(yùn)行機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)、不同類型國(guó)家的升級(jí)對(duì)策)奠定了基礎(chǔ)。2003年Gereffi,Humphrey,Sturgeon聯(lián)合發(fā)表的文章中提出了用全球價(jià)值鏈的概念來(lái)取代全球商品鏈。自此之后,全球價(jià)值鏈的概念開始得到廣泛的應(yīng)用。

3 全球價(jià)值鏈的治理模式

一直以來(lái),關(guān)于治理模式這個(gè)概念各個(gè)學(xué)者使用過各類不同的名詞,如Powell所使用的組織的網(wǎng)絡(luò)類型(Network forms of organization)、Dubini,Aldrich使用的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(Networks)、Liebeskind,Oliver,Zucker,Brewer提出的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等,其內(nèi)涵都大同小異,都是為了說明價(jià)值鏈上的各個(gè)企業(yè)之間如何協(xié)調(diào)相互之間的關(guān)系。價(jià)值鏈上分布著許多企業(yè),當(dāng)其中一個(gè)企業(yè)根據(jù)既定規(guī)范去組織生產(chǎn)時(shí),就會(huì)出現(xiàn)以下這5個(gè)問題:① 應(yīng)該生產(chǎn)什么;② 如何去生產(chǎn);③ 什么時(shí)候該生產(chǎn);④ 生產(chǎn)多少;⑤ 價(jià)格問題。而這些問題也使得我們必須關(guān)注價(jià)值鏈的治理問題。Humphrey,Schmitz將治理定義為:通過價(jià)值鏈中公司之間的關(guān)系安排和制度機(jī)制實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和不同環(huán)節(jié)間的非市場(chǎng)化協(xié)調(diào)。

許多學(xué)者根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)全球價(jià)值鏈的治理模式進(jìn)行分類。如Sturgeon區(qū)分了在當(dāng)今產(chǎn)業(yè)重組和空間配置中起重要作用的三種治理模式:權(quán)威型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(AuthorityProduction Network)、關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(Relational Production Network)和虛擬生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(Virtual Production Network)。Gereffi根據(jù)在價(jià)值鏈上所扮演的角色不同,將全球價(jià)值鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)(Producer-driven)價(jià)值鏈和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)(Buyer-driven)價(jià)值鏈。

Humphrey和Schmitz根據(jù)主導(dǎo)公司對(duì)價(jià)值鏈控制的程度,將全球價(jià)值鏈的治理模式分成四種類型:網(wǎng)絡(luò)型(Network),即具有互補(bǔ)能力的企業(yè)之間對(duì)價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行分工,各方共同定義產(chǎn)品;準(zhǔn)科層制(Quasi-hierarchy),即一家企業(yè)對(duì)其他企業(yè)實(shí)施高度控制,常常規(guī)定產(chǎn)品的各種特征以及要遵循的流程;層級(jí)制(Hierarchy),即主導(dǎo)企業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈上的某些運(yùn)行環(huán)節(jié)采取直接的股權(quán)控制,跨國(guó)公司及其分支機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系就屬于這一類;市場(chǎng)型關(guān)系(Market-type Relationship),處于價(jià)值鏈上的企業(yè)不存在任何的隸屬、控制等關(guān)系,純粹是一種貿(mào)易關(guān)系。

在眾多學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式研究的基礎(chǔ)上,Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)歸納了五種治理模式,分別為科層制(Hierarchy)、領(lǐng)導(dǎo)型(Captive)、關(guān)系型(Relational)、模塊型(Modular)和市場(chǎng)(Market)。在這五種治理模式中,市場(chǎng)和科層制分別處于價(jià)值鏈中行為主體之間協(xié)調(diào)能力的最低端和最高端。市場(chǎng)是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最為簡(jiǎn)單和有效的模式,其運(yùn)行的核心機(jī)制是價(jià)格機(jī)制;科層制則以企業(yè)制為典型,其運(yùn)行的核心是管理控制。模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型同屬于網(wǎng)絡(luò)治理模式,是網(wǎng)絡(luò)模式的進(jìn)一步細(xì)分。從科層制到網(wǎng)絡(luò)再到市場(chǎng),顯性協(xié)調(diào)和權(quán)力不對(duì)稱的程度逐漸減弱。

4 不同治理模式下的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)路徑

這里以Humphrey和Schmitz提出的四種治理模式來(lái)分析:

網(wǎng)絡(luò)型,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的制造商來(lái)說,嵌入這類GVC,就會(huì)處于相對(duì)理想的升級(jí)環(huán)節(jié)。但正如之前所說的,網(wǎng)絡(luò)型治理模式一個(gè)重要特點(diǎn)是具有互補(bǔ)能力的企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行分工,因此這種治理關(guān)系對(duì)于制造商和用戶的關(guān)系要求比較高。從實(shí)際來(lái)看,發(fā)展中國(guó)家的地方產(chǎn)業(yè)集群一般很少有機(jī)會(huì)嵌入這類GVC。有學(xué)者提出,隨著模塊化制造網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn),在產(chǎn)品生命周期早期階段嵌入網(wǎng)絡(luò)型GVC逐漸成為可能。

準(zhǔn)科層制,一般我們把準(zhǔn)層級(jí)GVC視為發(fā)達(dá)國(guó)家的購(gòu)買者與發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商之間的控制與被控制關(guān)系。處于這種治理模式下的發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商可遵循一個(gè)從OEM→ODM→OBM的升級(jí)軌跡。此類治理模式下的地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的動(dòng)力來(lái)自采購(gòu)商,制造商從全球購(gòu)買商那里學(xué)到了如何改善制造流程,獲得高品質(zhì)產(chǎn)品以及如何提高對(duì)顧客需求的響應(yīng)速度,這些對(duì)于剛剛進(jìn)入全球市場(chǎng)的制造商來(lái)說是非常寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

層級(jí)制,一般體現(xiàn)為企業(yè)制,其運(yùn)行的核心為管理控制。這種狀況決定了主導(dǎo)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的主導(dǎo)地位,其他企業(yè)事實(shí)上是主導(dǎo)企業(yè)的不同“生產(chǎn)部門”,沒有自主的生產(chǎn)決策權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。現(xiàn)實(shí)中,我們可以見到跨國(guó)公司母公司與其在發(fā)展中東道國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群中控股或投資子公司之間基于同一價(jià)值鏈的上下游企業(yè)關(guān)系。而東道國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的生產(chǎn)制造能力提高的動(dòng)力來(lái)源于雙方基于契約的上游和中間投入品以及最終產(chǎn)品配套、組裝、供應(yīng)關(guān)系,企業(yè)間以及內(nèi)部的聯(lián)合產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)開發(fā)關(guān)系。

市場(chǎng)型關(guān)系,處于這種治理模式下的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)方式主要是不斷完善零部件的標(biāo)準(zhǔn)化程度,并且,從制造商角度來(lái)看,在市場(chǎng)型治理關(guān)系下,不僅可以通過低交易成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)完成升級(jí),而且也可以通過發(fā)展其在該產(chǎn)業(yè)中某一環(huán)節(jié)的能力來(lái)獲得升級(jí)。

5 總 結(jié)

全球價(jià)值鏈作為一種新型的組織形式已經(jīng)成為一種新型理論,為產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)提供了一個(gè)新的切入點(diǎn)。將地方經(jīng)濟(jì)納入全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò),從整個(gè)價(jià)值鏈條來(lái)分析問題,對(duì)分析產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)具有積極意義。但目前全球價(jià)值鏈理論還在發(fā)展之中,將實(shí)際案例與全球價(jià)值鏈理論結(jié)合起來(lái)的實(shí)證研究還有待補(bǔ)充。

從我們對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)研究的總結(jié)來(lái)看,一方面理論方面的研究相對(duì)不足,沒有一個(gè)較完善的體系?，F(xiàn)今的文獻(xiàn)中,對(duì)于嵌入全球價(jià)值鏈的集群升級(jí)討論大多呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的一種形式,即從OEM到OBM的單一升級(jí)軌跡,而產(chǎn)業(yè)集群在嵌入全球價(jià)值鏈后,如何沿著價(jià)值鏈不斷地攀升實(shí)現(xiàn)自身的升級(jí),仍缺乏有效的途徑及解決方法。另一方面,我們是否能將價(jià)值鏈的概念再拓展,從產(chǎn)品的實(shí)體環(huán)節(jié)衍生到虛擬環(huán)節(jié),即價(jià)值鏈的衍生環(huán)節(jié),使其既獨(dú)立于價(jià)值鏈之外,但又與價(jià)值鏈息息相關(guān)。價(jià)值鏈衍生環(huán)節(jié)將會(huì)隨著市場(chǎng)的逐步完善而逐漸增多,也需要建立起一個(gè)較為完整的理論體系。

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[收稿日期]2009-08-05