張　蕊

[摘要]禁反言規(guī)則是英美法中的一類(lèi)特殊的規(guī)則體系,本文對(duì)這一規(guī)則的概念做出簡(jiǎn)要分析,梳理出禁反言規(guī)則的主要類(lèi)型,并在此基礎(chǔ)上對(duì)其中一個(gè)較為重要的種類(lèi)——基于信賴(lài)之禁反言規(guī)則的概念進(jìn)一步闡述,并對(duì)其中的相關(guān)概念加以辨析。

[關(guān)鍵詞]禁反言規(guī)則 基于信賴(lài)之禁反言規(guī)則 英美法

一、禁反言規(guī)則的概念

禁反言一詞來(lái)源于法語(yǔ)單詞estoupe和英語(yǔ)單詞stop(停止)。最早對(duì)禁反言這一術(shù)語(yǔ)概括定義的可能要算柯克勛爵,早在16世紀(jì)柯克在其著作中寫(xiě)道:“禁反言(estoppe)來(lái)源于法語(yǔ)單詞“受阻”(estoupe)和現(xiàn)在通常所說(shuō)的英語(yǔ)單詞“停止”(stopped):之所以稱(chēng)為禁反言或定論(conclusion)是因?yàn)橐粋€(gè)人自身的行為或認(rèn)同使他自緘其口而不能再主張某種事實(shí)……”丹寧勛爵在20世紀(jì)70年代也曾對(duì)禁反言作出定義,即:“禁反言……是一項(xiàng)審判原則和衡平法的原則。它是這樣的:當(dāng)一個(gè)人通過(guò)其言語(yǔ)或行為導(dǎo)致另一個(gè)人相信了某種特定的事實(shí)狀態(tài)時(shí),如果他推翻他的言語(yǔ)或行為會(huì)產(chǎn)生不公正或不公平的話,那么他將不被允許那樣做。”有許多學(xué)者和法官在著述或案件判決中都曾對(duì)禁反言的含義提出自己的見(jiàn)解,以上所列舉的兩種定義只是其中比較著名和有代表性的。一般而言,禁反言是指:禁止一方當(dāng)事人否認(rèn)法律已經(jīng)做出判決的事項(xiàng),或者禁止一方當(dāng)事人通過(guò)言語(yǔ)(表述或沉默)或行為(作為或不作為)做出與其之前所表述的(過(guò)去的或?qū)?lái)的)事實(shí)或主張的權(quán)利不一致的表示,尤其是當(dāng)另一方當(dāng)事人對(duì)之前的表示已經(jīng)給予信賴(lài)并依此行事的時(shí)候。

從這一定義可以看出,禁反言規(guī)則大致分為兩支,一支是在法庭審理案件過(guò)程中,涉及審判事項(xiàng)的禁反言,也就是說(shuō)為確保法院判決的既判力,禁止訴訟當(dāng)事人就法院已決事項(xiàng)或爭(zhēng)議表示反對(duì)或再次提起訴訟,其實(shí)質(zhì)就是“一事不再理”,包括記錄禁反言(estoppel by record)、既判爭(zhēng)點(diǎn)禁反言(issue estoppel /collateral estoppel)等等。另一支是在法庭之外的日常生活中,由一方當(dāng)事人的言語(yǔ)或行為或者是雙方當(dāng)事人之間的契據(jù)或協(xié)議引起的禁反言,這其中又分為兩類(lèi),一類(lèi)是僅憑當(dāng)事人之間的書(shū)面文件即可禁止一方當(dāng)事人反悔的禁反言,包括契據(jù)禁反言(estoppel by deed)和協(xié)議禁反言(estoppel by convention/estoppel by agreement)等;另一類(lèi)是當(dāng)一方當(dāng)事人因信賴(lài)另一方當(dāng)事人之前的陳述行事而導(dǎo)致?lián)p害時(shí)禁止另一方當(dāng)事人反悔的禁反言規(guī)則,這種禁反言規(guī)則又被稱(chēng)為基于信賴(lài)之禁反言(reliance-based estoppel)。包括陳述禁反言(estoppel by representation(of fact)/estoppel in pais)、允諾禁反言(promissory estoppel)和財(cái)產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)。下面將著重闡述基于信賴(lài)之禁反言的概念。

二、基于信賴(lài)之禁反言的概念

基于信賴(lài)之禁反言規(guī)則是指當(dāng)一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人作出某中對(duì)既存事實(shí)的陳述(representation of existing fact)或者是對(duì)將來(lái)意圖的允諾(promise of future)并且誘使另一方當(dāng)事人相信了這一陳述或允諾時(shí),如果另一方當(dāng)事人因信賴(lài)這一陳述或允諾行事而導(dǎo)致?lián)p害,那么法律會(huì)禁止做出陳述或允諾的一方當(dāng)事人否認(rèn)或改變其陳述或允諾。其中,確認(rèn)基于信賴(lài)之禁反言規(guī)則的核心是“不正當(dāng)性”(unconscionability)與“損害性信賴(lài)”(detrimental reliance)?！安徽?dāng)性”是針對(duì)陳述人或允諾人(reprensentor / promisor)而言的,指其改變先前的陳述或允諾會(huì)產(chǎn)生不公正的結(jié)果(inequity),“損害性信賴(lài)”是針對(duì)受陳述人或受允諾人(representee / promisee)而言的,指其因信賴(lài)陳述或允諾所作出的行為會(huì)給自己帶來(lái)不利后果(loss or detriment)。

具體而言,基于信賴(lài)的禁反言包括陳述禁反言、允諾禁反言和財(cái)產(chǎn)禁反言。

陳述禁反言(estoppel by representation)又稱(chēng)為事實(shí)陳述禁反言(estoppel by representation of fact),是指當(dāng)受陳述人按照陳述人的事實(shí)陳述行事時(shí),禁止陳述人否認(rèn)或改變其先前的事實(shí)陳述從而對(duì)受陳述人造成損害。在英國(guó),陳述禁反言與事實(shí)禁反言(estoppel in pais)是可以互換的,而有時(shí)單獨(dú)使用“禁反言”一詞是陳述禁反言的縮略語(yǔ)。按照言語(yǔ)或行為、作為與不作為的陳述方式不同,在具體案件中陳述禁反言又分為沉默禁反言(by silence)、默許禁反言(by acquiescence)、言詞禁反言(by words/statement)和行為禁反言(by conduct)等。

允諾禁反言(promissory estoppel)是指當(dāng)沒(méi)有提供任何約因的受諾人因信賴(lài)允諾人的允諾而行事時(shí),禁止允諾人否認(rèn)或改變其允諾從而對(duì)受諾人造成損害。也就是說(shuō)這一無(wú)約因的允諾(bare promise)具有強(qiáng)制執(zhí)行力(enforceable)。

財(cái)產(chǎn)禁反言(proprietary estoppel)產(chǎn)生于涉及土地權(quán)利(title to land)的交易。指一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人聲稱(chēng)他將來(lái)會(huì)把自己所有的土地或土地權(quán)益轉(zhuǎn)讓給另一方,但事實(shí)上這一聲明并未發(fā)生法律效力,另一方當(dāng)事人因信賴(lài)這一聲明并耗費(fèi)大量財(cái)力從而導(dǎo)致?lián)p害的發(fā)生,此時(shí)法律將禁止土地所有人改變或否認(rèn)其轉(zhuǎn)讓聲明并使此聲明具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

在這里要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn):第一點(diǎn)是陳述禁反言與允諾禁反言的區(qū)別首先在于前者是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)的陳述而后者是對(duì)將來(lái)意圖的陳述;第二點(diǎn)是在英國(guó)法、美國(guó)法與澳大利亞法中對(duì)這三類(lèi)禁反言與衡平禁反言(equitable estoppel)的關(guān)系理解不同。衡平禁反言是指當(dāng)一方當(dāng)事人因信賴(lài)另一方當(dāng)事人所做的陳述而行事時(shí),如果允許另一方當(dāng)事人改變或否認(rèn)其先前做出的陳述會(huì)給一方當(dāng)事人帶來(lái)不公正的損害,那么法律將禁止當(dāng)事人這樣做。從這個(gè)定義可以看出,衡平禁反言的實(shí)質(zhì)與基于信賴(lài)之禁反言是相同的,也就是說(shuō)它也具備兩個(gè)核心因素及“不正當(dāng)性”和“信賴(lài)損害”。之所以會(huì)稱(chēng)為衡平禁反言是為了與普通法的禁反言相區(qū)別,但是應(yīng)當(dāng)說(shuō)在英美法系各國(guó)的司法實(shí)踐界與法學(xué)理論界這一概念是極具爭(zhēng)議的。因?yàn)樵谟?guó)和澳大利亞的主流觀點(diǎn)是衡平禁反言包括允諾禁反言和財(cái)產(chǎn)禁反言,而陳述禁反言則被認(rèn)為是一種證據(jù)規(guī)則而歸于普通法禁反言的范圍之內(nèi),而在美國(guó)衡平禁反言與英國(guó)的陳述禁反言是同義詞,也就是說(shuō)二者可以互換。所以,在英國(guó)和澳大利亞衡平禁反言與陳述禁反言是并列的,而在美國(guó)衡平禁反言與允諾禁反言是并列的。

參考文獻(xiàn):

[1]Moorgate Mercantile Co. Ltd. v. Twitchings,1976.225.

[2]See Elizabeth Cooke.The Modern Law of Estoppel.Oxford University Press, 2000.84-111.

[3][美]加納(Garner,B.A.).牛津現(xiàn)代法律用語(yǔ)詞典(影印本).法律出版社,2002.328-705.

[4]Cf. Wikipedia.the free encyclopedia.2001-2006.

[5]Blacks Law Dictionary.West & Thomson Business, 2004.590.